湖南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题

1、湖南省2015年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币和外国货币 2.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_来确定。 A5元 B当日市场价格 C当日基金份额净值 D当日市场平均价格 3.上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。 A12 B18 C24 D36 4.国内第一只契约型开放式

2、证券投资基金是（）。 A基金金泰 B基金开元 C华安创新证券投资基金 D南方稳健发展证券投资基金 5. 证券公司定向资产管理业务活动由_监督管理。 A沪、深证券交易所 B中央结算公司 C中国证监会 D中国结算公司 6. _是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。 A本期利润 B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C期末可供分配利润 D未分配利润 7. 对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。 A10% B20% C30% D40% 8. 以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基

3、金评价业务的过程中应遵循的（）原则，使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。 A一致性 B全面性 C公正性 D公开性 9. 目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过_天。 A30 B60 C90 D91 10. 外资股招股说明书中，在_项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。 A摘要 B概要 C绪言 D风险因素 11. 基金管理公司的核心业务是_。 A基金设立 B基金投资 C基金发行 D风险管理 12. 首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按_计量。 A评估价 B估算价 C预计市价 D成本 13. 以下属于资产配置的基本方法是（）。 A风险控制

4、法 B情景综合分析法 C横截面法 D市场有效法 14. 在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资计划 15. 契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。 A公约原理 B信托原理 C代理原理 D委托原理 16. 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为_万元。 A1344.34 B1310 C1210 D1000 17. 根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于_万股，或者交易金额不低于_万元的可

5、以采用大宗交易。 A50；500 B100；500 C50；300 D100；300 18. 我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为_。 A7天 B1个月 C三个月 D1年 19. 融资融券交易风险揭示书应提示客户妥善保管（）等资料。 A证券账户卡、身份证件 B信用账户卡、身份证件和交易密码 C身份证件和银行账户 D交易密码、证券账户卡和身份证件 20. 不属于扩张型公司重组方式的是_。 A收购股份 B合资或联营 C公司合并 D公司的分立 21. 设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。 A2 B5 C8 D10 22.

6、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为_点。 A123.3 B125.08 C131.53 D136.5 23. 首次公开发行股票的信息披露文件，不包括_。 A招股说明书及其附录和备查文件 B发行公告 C招股说明书摘要 D承销商尽职调查报告 24. 关于在上海证券交易所开立的证券账户，说法错误的是（）。 AB股账户专门用于买卖人民币特种股票 B证券投资基金账户既可买卖上市基金，也可买卖上市的国债 C机构A股账户只能买卖A股 D个人A股账

7、户可买卖A股、债券和上市基金 25. 契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。 A公约原理 B信托原理 C代理原理 D委托原理 26._对证券交易实行实时监控。 A中国证监会 B证券交易所 C证券公司 D证券登记结算机构 27.如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会_。 A下跌 B无变化 C上升 D无法确定 28.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券_。 A要交佣金 B免交佣金 C由承销商决定是否交佣金 D数额大的要交佣金，数额小的不交 29.某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.0

8、0、4.00元，流通股数分别为7000万股、 9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是_点。 A456.92 B463.21 C2158.82 D2188.55 30. 在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做_。 A两地上市 B第二上市 C二次上市 D重复上市 31. 下列证券投资风险中，属于系统性风险的是_。 A财务风险 B信用风险 C购买力风险 D经营风险 32. 上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务

9、会计文件无虚假记载。 A1 B2 C3 D4 33. 根据上市公司证券发行管理办法，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。 A3 B6 C9 D2 34. （）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。 A承销团 B发行人的董事会秘书 C发行人的授权代表 D主承销商的授权代表 35. 基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以_名义开立的结算账户。 A基金 B基金托管人 C基金管理人 D基金份额持有人 36. 随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为_的。 A可分配 B不可分配 C可增值 D不可增值 37. 仅可以

10、在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。 A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A规则下的私募ADR 38. 根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是_。 A3个工作日内 B3日内 C5个工作日内 D5日内 39. 下列说法错误的有（）。 A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象 C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成 D证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体 40. 债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些

11、债权人所代表的债权应占无担保债权总数的以上。 A1/2 B2/3 C1/3 D3/4 41. 下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是_。 A为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D从事证券、金融、法律、会计工作5年以上 42. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。 A经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司 B公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情

12、形 D有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券 43. 我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括_。 A1年以内(含1年)的银行定期存款 B剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C信用等级较高的可转换债券 D剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 44. 计算应收账款周转率所使用的销售收入数据_。 A是指扣除运输费用后的销售净额 B是指扣除已收回款后的销售净额 C是指扣除折扣和折让后的销售净额 D来自资产负债表 45. 20世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥 46. 可转换公司债券的_是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。 A回售 B赎回 C发行 D股份转换 47. 下列各项不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况的是_。 A可以改善市场公平竞争条件的 B重组亏损企业并保障就业的 C引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D具有领先科技成果的 48. 咬肌间隙感染最常见的病灶牙是_ A右下侧切牙 B右下尖牙 C右下前磨牙 D右下磨牙 E以上均不正确 49. 下