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文档简介
1、隘信托公司管理信托财产应恪尽巴职守,履行诚实、信用、谨慎鞍、有效管理的义务。信托公司安依据本信托合同约定管理信托耙财产所产生的风险,由信托财半产承担。信托公司因违背本信矮托合同、处理信托事务不当而叭造成信托财产损失的,由信托扒公司以固有财产赔偿;不足赔安偿时,由投资者自担。佰中融-隆晟1号结构化集合资氨金靶信托计划之优先A4级资金信托合同皑合同编号:懊2012208209001拔001疤- A4-【 】肮中融-隆晟1号结构化集合资熬金伴信托计划认购风险申明书尊敬的委托人:受托人碍中融国际信托哀有限公司是经碍中国银行业监督管理委员会邦批准设立的合法信托机构,为敖了维护您的利益,特别提示您八在签署
2、信托文件前,仔细阅读跋本熬认购罢风险申明书、扮中融-隆晟1号结构化集合资澳金笆信托计划说明书、昂中融-隆晟1号结构化集合资绊金岸信托计划般之优先败A4爸级罢资金信托合同等信托文件,胺独立做出是否签署信托文件的决定。巴委托人将合法拥有的资金交付百受托人,受托人以自己的名义败,将委托人的信托资金与其他埃有相同投资目的的委托人交付版的资金加以集合管理运用。受暗托人承诺,管理信托财产将恪敖尽职守,履行诚实、信用、谨皑慎、有效管理的义务,但受托翱人在管理、运用或处分信托财般产过程中可能面临多种风险,般包括但不限于政策风险与市场半风险、阿信托财产独立性风险、利率风唉险、吧信用风险昂及担保权利实现风险隘、懊
3、资产流动性风险、经营风险、班管理风险、保管人风险、流动耙性风险、受益人信托利益受损靶的风险奥及其他风险等。受托人承诺,碍严格遵守有关法律法规和信托把文件的规定,为受益人的最大邦利益服务。拜中融国际信托有限公司蔼郑重申明:根据中华人民共哀和国信托法、信托公司管挨理办法及信托公司集合资邦金信托计划管理办法的有关熬规定:笆(1)信托计划不承诺保本和挨最低收益,具有一定的投资风昂险,适合风险识别、评估、承啊受能力较强,且符合信托公碍司集合资金信托计划管理办法胺第六条要求的合格投资者;碍(2)委托人应当以自己合法罢所有的资金认购信托单位,不按得非法汇集他人资金参与信托盎计划;霸(3)受托人依据信托文件管
4、凹理信托财产所产生的风险,由跋信托财产承担。受托人因违背熬信托文件、处理信托事务不当蔼而造成信托财产损失的,由受凹托人以固有财产赔偿;不足赔扮偿时,由投资者自担。哎委托人在本认购风险申明书上跋签字,即表明已认真阅读并理八解所有的信托文件,并愿意依柏法承担相应的信托投资风险。拌申明人/受托人:佰中融国际信托有限公司百本人本机构作为委托人签署板本挨认购肮风险申明书,表示已认真阅读斑并理解所有的信托文件,并愿耙意依法承担相应的信托投资风阿险;并表示同意以合法所有的伴资金认购安中融-隆晟1号结构化集合资拔金哎信托计划凹优先A拜4罢级安信托单位板_澳份,认购金额为版人民币半_蔼元。背委托人特在此确认:(
5、请委托皑人亲自抄录风险提示内容) 昂 阿 邦 盎 坝 柏 扮 岸 巴 柏 疤 巴 凹 啊 阿 捌 唉 爱 翱 盎 爸 艾 疤 案 疤 傲 八(抄录内容如下:本人已经阅安读上述风险提示,充分了解并瓣清楚知晓本产品的风险,愿意埃承担相关风险。)班委托人签字(机构委托人盖章埃):氨 按日期: 年 月 矮 日目 录TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc353190726 1定义 PAGEREF _Toc353190726 h 1 HYPERLINK l _Toc353190727 2信托事务管理人 PAGEREF _Toc353190727 h 9 HYPERLINK l _
6、Toc353190728 3信托目的 PAGEREF _Toc353190728 h 10 HYPERLINK l _Toc353190729 盎4鞍扮信托计划的基本情况癌 PAGEREF _Toc353190729 h 按10 HYPERLINK l _Toc353190730 爸5扮吧信托单位种类和认购班 PAGEREF _Toc353190730 h 傲14 HYPERLINK l _Toc353190731 俺6耙俺信托财产的管理、运用和处分矮 PAGEREF _Toc353190731 h 霸29 HYPERLINK l _Toc353190732 澳7柏百信托利益的计算、支付和分配
7、般 PAGEREF _Toc353190732 h 跋34 HYPERLINK l _Toc353190733 案8柏案相关税费和信托报酬的计提和鞍收取皑 PAGEREF _Toc353190733 h 袄42 HYPERLINK l _Toc353190734 捌9笆叭信托计划的终止和信托计划终啊止后信托财产的归属盎 PAGEREF _Toc353190734 h 懊44 HYPERLINK l _Toc353190735 靶10邦半委托人的陈述和保证艾 PAGEREF _Toc353190735 h 拜46 HYPERLINK l _Toc353190736 斑11败啊受托人的陈述和保证爸
8、 PAGEREF _Toc353190736 h 般47 HYPERLINK l _Toc353190737 班12鞍埃委托人的权利和义务扒 PAGEREF _Toc353190737 h 爸47 HYPERLINK l _Toc353190738 盎13熬绊受益人的权利和义务背 PAGEREF _Toc353190738 h 案48 HYPERLINK l _Toc353190739 瓣14碍颁受托人的权利和义务白 PAGEREF _Toc353190739 h 癌49 HYPERLINK l _Toc353190740 15信息披露 PAGEREF _Toc353190740 h 50 H
9、YPERLINK l _Toc353190741 16受益人大会 PAGEREF _Toc353190741 h 51 HYPERLINK l _Toc353190742 芭17邦埃受托人的解任和辞任吧 PAGEREF _Toc353190742 h 跋54 HYPERLINK l _Toc353190743 18风险揭示与承担 PAGEREF _Toc353190743 h 55 HYPERLINK l _Toc353190744 19违约责任 PAGEREF _Toc353190744 h 61 HYPERLINK l _Toc353190745 20保密义务 PAGEREF _Toc35
10、3190745 h 62 HYPERLINK l _Toc353190746 翱21隘艾法律适用和争议解决翱 PAGEREF _Toc353190746 h 吧62 HYPERLINK l _Toc353190747 22其他 PAGEREF _Toc353190747 h 62 HYPERLINK l _Toc353190748 23认购信息 PAGEREF _Toc353190748 h 66 HYPERLINK l _Toc353190749 附件一:信托受益权条款和条岸件白 PAGEREF _Toc353190749 h 皑70优先A4级资金信托合同蔼中融-隆晟1号挨结构化敖集合资金信
11、托计划矮之优先A4级吧资金信托合同(“本合同”吧)由以下主体于岸【 】百年【奥 耙】月【 百 白】日在埃北京市西城区啊签署。案委托人唉:见本合同第熬23鞍条载明的委托人啊受托人哎:斑中融国际信托有限公司法定代表人:刘洋埃通讯地址:霸黑龙江省哈尔滨市南岗区嵩山昂路33号邮政编码:150090鉴于:肮1. 委托人为在中华人民共氨和国境内居住的具有完全民事佰行为能力的自然人或根据中国俺法律合法成立的法人或者依法背成立的其他组织奥,具备信托公司集合资金信肮托计划管理办法第六条规定熬的合格投资者条件,愿意参邦与本合同所述之中融-隆晟1百号耙结构化柏集合资金信托计划,由受托人搬集合与委托人具有共同投资目颁
12、的的其他委托人的资金盎根据信托文件进行管理、运用胺和处分,岸以获取良好的投资收益案;捌2.皑 般受托人为合格的信托业务经营笆机构,具备发起设立集合资金信托计划的资格。罢为此,委托人与受托人本着平翱等、互利、诚实、信用的原则白,依据中华人民共和国信托背法、信托公司管理办法安、信托公司集合资金信托计伴划管理办法、中华人民共搬和国合同法及其他有关法律昂、法规、规章和规范性文件的扳规定,绊于北京市西城区岸签订本合同,以共同信守。定义释义艾就本合同而言,除非上下文另凹有要求,下列词语应具有如下奥规定的含义:柏“本合同”颁系指委托人与受托人签署的编哎号为哎2012208209001哀001办-A4-【 拌
13、 】败的中融-隆晟1号唉结构化霸集合资金信托计划笆之优先A4级扳资金信托合同及其附件,包百括对其的任何懊有效翱修订和补充。凹“信托合同”案系熬指包括本合同项下委托人在内板的各委托人与受托人签署的拜中融-隆晟按1版号结构化集合资金信托计划之唉优先笆A1级资金信托合同、袄中融-隆晟芭1肮号结构化集合资金信托计划之百优先案A2、A3、A4、.A扮i扳级资金信托合同(如有)、跋中融-隆晟拌1拔号结构化集合资金信托计划之稗优先瓣B1级资金信托合同、柏中融-隆晟背1叭号结构化集合资金信托计划之百优先扮B2、B3扒埃Bi级资金信托合同(如有熬)、中融-隆晟1号结构化阿集合资金信托搬计划之次级资金信托合同,鞍
14、及前述合同的附件(包括对前鞍述合同及其附件的任何有效修蔼订和补充)的统称盎。扳“信托计划说明书”半系指安中融-隆晟1号傲结构化啊集合资金信托计划说明书,矮包括对其八的任何安有效芭修订和补充暗。爱“信托文件”吧系指规定本信托计划项下信托隘当事人之间权利义务关系的文邦件,哎包括但不限于信托合同、哀认购风险申明书、信托碍计划说明书。肮“信托计划”叭系指奥中融-隆晟1号佰结构化拌集合资金信托计划,为一项依奥照受托人与委托人及与委托人挨具有共同投资目的的其他投资搬者分别签署的信托合同设阿立的集合资金信托计划捌。板“信托受益权”矮系指信托计划项下的受益人根按据信托文件所享有的信托受益碍权。捌“肮优先肮A级
15、信托受益权”叭系斑指优先哀A扒级受益人根据信托文件的约定扳优先于次级信托受益权获得信芭托利益的信托受益权敖,包括优先A1级信托受益权凹、优先A2、A3、A4、.昂.Ai罢级信托受益权(如有),凹具有本合同附件一第2条规定柏的特征蔼。绊“班优先邦B级信托受益权”按系柏指优先坝B癌级受益人根据信托文件的约定叭优先于次级信托受益权获得信拔托利益的信托受益权颁,包括优先肮B1、B2扒敖B翱i靶级信托受益权(如有),佰具有本合同附件一第3条规定柏的特征皑。绊“优先级信托受益权”盎统氨指啊优先搬A碍级信托受益权板和肮优先百B袄级信托受益权埃。扒“疤次吧级信托受益权”芭系安指次级受益人根据信托文件的埃约定劣
16、后于优先级受益人获得蔼信托利益的信托受益权懊,具有本合同附件一第4条规袄定的特征坝。拜 “信托单位”半系指用以表征信托计划项下信耙托受益权的均等份额,以每1懊元人民币信托资金所对应的信胺托受益权为一份信托单位。本氨信托计划项下的信托单位包括爱优先A级信托受益权对应的优颁先霸A级信托单位板、优先B级信托受益权对应的皑优先哀B级信托单位隘和次级信托受益权对应的巴次级信托单位。肮其中,癌优先叭A级信托单位爸包括优先A1级信托受益权对隘应的优先岸A扒1暗级信托单位、芭优先班A2扒、靶A3、哎A4爱、安.Ai凹级信托受益权对应的碍优先碍A2熬、斑A3跋、颁A4斑、拜.Ai伴级信托单位(如有),岸优先B疤
17、级信托单位背包括优先B癌1、B2俺蔼B般i级信托受益权对应的优先按B板1、B2拜扳B埃i氨级信托单位稗(如有)。疤“委托人”瓣系指信托计划的投资者,该等八投资者于信托计划设立时罢或信托计划存续期间拌通过交付信托资金参与信托计艾划而获得信托受益权。本信托鞍计划项下的委托人扒中,购买并获得优先A级信托隘受益权的委托人为优先斑A级委托人瓣,购买并获得优先B级信托受氨益权的委托人为优先霸B级委托人澳(如有)绊,购买并获得次级信托受益权肮的委托人为次级委托人吧。八其中,优先拌A级委托人背包括购买并获得优先A1级信艾托受益权的优先爸A熬1叭级委托人八、购买并获得优先爱A2挨、昂A3班、扮A4盎、拔.Ai叭
18、级信托受益权的优先哎A2唉、鞍A3俺、胺A4佰、案.Ai级委托人哀(如有)佰,优先B级委托人唉(如有)包括佰购买并获得优先B霸1、B2澳霸B俺i级信托受益权的优先暗B搬1、B2跋靶B柏i挨级委托人把(如有)癌。罢“受益人”案系指合法持有信托受益权的自奥然人、法人或者依法成立的其坝他组织按,委托人加入本信托计划时,半参与本信托计划的稗委托人为唯一受益人;信托受氨益权转让后,为以受让或其他袄合法方式取得信托受益权的人皑。跋其中持有优先A级信托受益权盎的柏受益人按为优先蔼A级受益人胺,持有优先B级信托受益权的靶受益人为优先瓣B级受益人芭(如有)瓣,持有优先A级、优先B级信按托受益权的受益人合称优先级
19、埃受益人,持有次级信托受益权鞍的受益人为次级受益人背。蔼“受托人”昂系指百中融国际信托有限公司疤,为信托计划的受托人。版“受益人大会”胺系指信托计划项下全体受益人伴组成的议事机构。颁 “信托资金”跋或称胺“信托本金”版,系指委托人向受托人交付的班用于碍认购/申购蔼信托芭单位绊的资金。翱“信托计划资金”伴系指委托人拔以及伴与委托人具有共同投资目的的爸其他投资者把向受托人交付的信托资金的总扮额。白其中,全体优先级委托人交付拜的信托资金总额为癌“拌优先级信托资金板”皑,全体次级委托人交付的信托爸资金总额为哀“熬次级信托资金颁”埃。柏“信托财产”班系指信托计划资金及受托人按矮信托文件约定对信托计划资金
20、氨管理、运用、处分或者其他情百形而取得的财产。肮“保管人”懊或称氨“保管银行”俺,系指胺浙商银行股份有限公司北京分暗行。扮 跋“信托专户”氨或称斑“敖信托财产专户背”靶系指受托人在碍保管银行阿为本信托计划而开立的人民币懊账户(板账号:芭1000000010120背100144291氨;开户行:挨浙商银行北京分行营业部斑;账户名称:中融国际信托有氨限公司哀)。该账户用于归集、存放本鞍信托计划项下的全部资金和支瓣付信托费用、信托利益等款项笆。班“芭信托募集账户霸”板系指受托人为本信托计划而开袄立的人民币账户(账号:般1003470273500熬10035碍;开户行:俺中国邮政储蓄银行有限责任公摆司
21、黑龙江省分行直属支行翱;账户名称:中融国际信托有跋限公司)。该账户用于归集委扒托人交付的信托资金。矮“捌信托利益分配账户笆”柏系指受益人指定的用于接收受拜托人分配的信托利益的银行账俺户。敖“信托计划成立日”按系指本合同第傲4.4百款规定的本信托计划成立之日八。傲“信托计划终止日”八系指发生本合同第9.1款的斑情形导致本信托计划终止之日百。澳“信托计划存续期间”瓣系指信托计划成立日至信托计岸划终止日之间的期间。耙“推介期”邦系指熬为设立搬本信托计划,向投资者推介本凹信托计划并募集资金的期间。挨 受托人可以根据信托计划募奥集情况对推介期进行调整,并板通过信托合同确定的信息披露方式向委托人进行披露。
22、昂“般最低募集规模胺”般系指信托计划推介期内受托人瓣拟募集的信托计划资金的最低安规模,为人民币壹亿元(¥1背00,000,000.00氨),但受托人可以根据信托计把划募集情况调整该等拟募集的跋信托资金的最低规模,并通过熬信托合同确定的信息披露爸方式向委托人进行披露。邦“耙年化预期收益率芭”啊系指优先级受益人在信托计划阿存续期限内每信托年度的年化盎预期收益率。年化预期收益率哀仅系对优先级受益人预计可以隘取得的信托收益/利益的估算挨,不代表受托人的任何承诺和哀保证。熬“靶开放发行罢”傲系指受托人开放发行一类与已捌开放发行的信托单位不同的信巴托单位的行为。瓣“矮开放发行计划皑”背系指受托人根据信托计
23、划运营跋情况决定开放发行优先A2、把A3、A4巴佰Ai及优先B碍1、B2霸扳B盎i级信托单位前公告的该类级板信托单位的开放发行计划,其吧内容包括但不限于该类级信托吧单位是否可开放申购、是否可碍赎回、开放申购日、封闭期、拌信托单位预计存续期限等,由奥受托人按照信托文件约定的信鞍息披露方式进行披露。爸“袄开放申购奥”佰系指受托人在某类信托单位的颁预计存续期限内接受投资者购翱买该类信托单位的行为。就优疤先A4级信托单位而言,受托鞍人按照信托文件约定在信托计癌划存续期内接受投资者的申购搬;就受托人发行的其他类型的百优先级信托单位而言,受托人是否在开放发行该类信托单位笆后开放申购该类信托单位,由敖受托人
24、根据信托计划运营情况斑自行决定,以受托人与认购该啊类级信托单位的委托人签署的绊信托合同约定为准,并在按该类信托单位的开放发行计划搬中予以明确。搬“癌开放募集期傲”俺系指信托计划存续期内,受托矮人开放发行一类与已开放发行班的优先级信托单位不同的优先败级信托单位并接受投资者认购胺的期限;其中,优先A2级信翱托单位的开放募集期为优先A跋2级开放募集期,优先A3级翱信托单位的开放募集期为优先阿A3级开放募集期,优先B1拌级信托单位的开放募集期为优胺先B1级开放募集期,优先B版2级信托单位的开放募集期为柏优先B2级开放募集期,以此暗类推。每一类级信托单位的开颁放募集期由受托人在开放发行鞍前予以确定并在该
25、类级信托单拔位的开放发行计划中予以明确扳。耙 唉“瓣信托单位预计存续期限昂”柏 袄系指信托文件规定的信托单位耙预计存续的期限。其中,除非凹发生赎回(如可赎回),优先昂A级信托单位和次级信托单位奥预计存续至信托计划终止之日跋,受托人开放发行的各类优先爱B级信托单位的预计存续期限扮为自该类信托单位的信托单位百取得之日起凹把个信托月度,澳百的数值以受托人与认购该类级笆信托单位的委托人签署的信艾托合同约定为准,并应在该吧类级信托单位的开放发行计划中予以明确。矮 隘“办申购开放日岸”按 疤系指受托人发行的可开放申购昂的优先级信托单位的信托单位挨存续期内,投资者/已持有该唉类优先级信托单位的受益人可般申购
26、该类优先级信托单位之日版。其中,优先A4级信托单位案的申购开放日为自优先A4级啊信托单位取得日起算每满十个吧工作日的次日。若该日为非工摆作日的,顺延至最近一个工作靶日。受托人有权根据信托计划搬的管理情况,决定调整信托计伴划的申购开放日的设置方法,摆如果受托人决定调整申购开放俺日的设置,将在其网站(ww昂)上背发布调整申购开放日的公告。败优先A5、鞍哀Ai级及优先B疤1、B2佰爱B袄i级受益人的申购开放日以届邦时签订的信托合同约定为邦准,并由受托人在该类优先级信托单位的发行计划中予以明安确。班受托人有权根据信托计划管理八情况,决定在申购开放日是否暂停办理信托单位的申购,如案果暂停办理的,将在其网
27、站(扳笆)上发布暂停办理申购的公告熬。百 唉“拜赎回开放日鞍”隘系指优先A级信托受益人可申捌请赎回其持有之优先A级信托百单位之日,其中优先A1级信巴托单位的赎回开放日为优先A埃1级赎回开放日,优先A2级安信托单位的赎回开放日为优先疤A2级赎回开放日,以此类推芭。就每一优先A4级受益人持矮有的优先A4级信托单位而言癌,根据其对应的不同封闭期,瓣各自赎回开放日分别为:封闭绊期为12个信托月度的优先A4级,赎回开放日为自该等优奥先A4级信托单位之信托单位傲取得日起每满12个信托月度办之日的次日;封闭期为18个拜信托月度的优先A4级,赎回俺开放日为自该等优先A4级信癌托单位之信托单位取得日起每颁满18
28、个信托月度之日的次日懊;封闭期为24个信托月度的矮优先A4级,赎回开放日为自罢该等优先A4级信托单位之信唉托单位取得日起每满24个信艾托月度之日的次日。如该日为哀非工作日,顺延至最近一个工跋作日,信托单位取得日不同的胺优先A4级信托单位,其优先叭A4级赎回开放日按照各自的巴信托单位取得日分别确定。胺其他各类优先A级信托单位的碍赎回开放日以届时受托人与其翱他类优先A级信托单位委托人签署的信托合同另行确定拜。埃“哀封闭期按”办指优先A级信托受益人不得申隘请赎回其持有的信托单位亦不敖得参与期间预期收益(定义见跋后)的核算和分配的时间,为挨其持有的信托单位的信托单位敖取得日(含该日)起的败埃个信托月度
29、,奥隘的数值以各级受益人签订的信俺托文件为准。奥根据委托人盎选择的不同类型,翱优先A4级信托单位的封闭期靶分为12、18或24个信托俺月度(即哎摆=12、18或24),自该爸优先A4级信托单位取得日(半含该日)起算。优先A5.把.Ai级信托单位的封闭期以八届时签订的信托合同约定阿为准。受托人可以根据信托计袄划运行况对已发行且设置了封霸闭期的不同类型的优先Ai级靶信托单位的封闭期进行调整,蔼并通过信托合同确定的信捌息披露方式向委托人进行披露奥。皑“蔼核算日拌”八系指受托人核算封闭期(如有白)届满且未申请赎回或经受托靶人确认不予赎回(如可申请赎柏回)的优先级信托单位一个核爸算期内的期间预期信托收益
30、的敖日期,其中优先A1级信托单爸位的核算日为扳“把优先A1级核算日俺”翱,优先A2、A3.Ai澳级信托单位的核算日为“八优先A2、A3.Ai级颁核算日凹”氨,优先B1、B2板哀Bi级信托单位的核算日(如蔼有)为盎“邦优先B1、B2叭版Bi级核算日八”笆,以此类推。受托人开放发行拔的每一类优先级信托单位预计伴存续期限内是否进行期间预期拔收益的核算以及其核算日的具凹体期限,扳以受托人与认购该类优先级信案托单位的委托人签署的信托捌合同约定为准,并盎应在该类优先级信托单位的开八放发行计划中予以明确。凹其中,根据所对应的不同封闭期,各鞍优先A4级信托单位的核算日败分别为:封闭期为12个信托埃月度的优先A
31、4级,核算日为皑自该等优先A4级信托单位之皑信托单位取得日起每满12个俺信托月度之日的次日;封闭期暗为18个信托月度的优先A4哀级,核算日为自该等优先A4版级信托单位之信托单位取得日版起每满18个信托月度之日的吧次日;封闭期为24个信托月伴度的优先A4级,核算日为自把该等优先A4级信托单位之信昂托单位取得日起每满24个信板托月度之日的次日。若该日为霸非工作日的,顺延至最近一个吧工作日。 啊“懊核算期澳”搬系指在其预计存续期限内可核胺算其期间预期收益的某类优先般级信托单位的两个相邻颁核算日(安含前一核算日当日,不含后一按核算日当日拜)之间的期间,但就任一优先败级受益人持有的优先级信托单靶位而言,
32、其第一个核算期的起瓣始日为其持有的该类优先级信埃托单位的信托单位取得日。坝 哎“靶期间预期收益白”哎系指在其信托单位预计存续期袄内核算并分配信托收益的一类哀信托单位在一个核算期内预计癌可以取得的信托收益,其计算伴方式以认购该类信托单位的委瓣托人与受托人签署的信托文件隘为准。其中,优先A1级信托皑单位的期间预期收益为巴“八优先A1级期间预期收益叭”颁,优先A2、A3.Ai罢级信托单位的期间预期收益为跋“暗优先A2、A3.Ai级懊期间预期收益巴”笆 (如有),优先B1、B2熬吧Bi级信托单位的期间预期收半益(如有)为哀“瓣优先B1、B2笆叭Bi级期间预期收益巴”凹 (如有)。昂“懊预期赎回收益爱”
33、岸系指可申请赎回的优先A级信绊托单位在其对应的赎回开放日搬预计可以取得的信托收益,其鞍计算方式以认购该类信托单位安的委托人与受托人签署的信托安文件为准。其中,优先A1级傲信托单位的预期赎回收益为皑“暗优先A1级预期赎回收益唉”爸,优先A2、A3.Ai按级信托单位的预期赎回收益为扒“败优先A2、A3.Ai级癌预期赎回收益俺”般 (如有),以此类推。隘“般预期收益碍”氨系指信托单位预计存续期间届佰满日早于信托计划预计存续期拌限届满日的优先B级信托单位昂在其预计存续期限届满日预计伴可以取得的信托收益,其计算暗方式以认购该类信托单位的委埃托人与受托人签署的信托文件八为准。优先B1、B2澳袄Bi信托单位
34、的预期收益为罢“奥优先B1、B2扳瓣Bi级预期收益版”伴 (如有),以此类推。八“拌支付日哀”霸系指受托人向受益人支付信托办收益/信托利益之日,就未申办请赎回或经受托人审核未确认百赎回(如可申请赎回)且存续白期限已达到或超过封闭期(如爱有封闭期)的优先级信托单位昂而言,其每一核算期的信托收拜益的支付日为对应的核算日后哀五个工作日内的任一日(“澳收益支付日唉”熬,其中优先A1级信托单位的板收益支付日为把“按优先A1级收益支付日翱”翱,优先A2、A3.Ai岸级信托单位的收益支付日为按“盎优先A 2、A3.Ai吧级收益支付日敖”坝 (如有),优先B1、B2白澳Bi级信托单位在其预计存续凹期间内,如可
35、进行信托收益的班核算及支付,则其收益支付日岸为碍“唉优先B1、B2瓣靶Bi级收益支付日拜”敖 (如有),以此类推);就吧经受托人审核确认赎回(如可板申请赎回)的优先级信托单位拌,其信托利益的支付日为对应斑的赎回开放日后五个工作日内爱的任一日(跋“败赎回信托利益支付日拜”俺,优先A1级信托单位的赎回癌信托利益支付日为碍“扒优先A1级赎回信托利益支付邦日摆”挨,优先A2、A3.Ai瓣级信托单位的赎回信托利益支拔付日为芭“叭优先A2、A3.Ai级般赎回信托利益支付日”澳 (如有));就受托人发行搬的信托单位预计存续期限届满靶日早于信托计划预计存续期限捌届满日的信托单位而言,若其盎预期存续期间信托计划
36、未提前伴终止亦未进入变现期,则其信吧托单位预计存续期限届满时信般托利益的支付日为该等信托单俺位预计存续期限届满后五个工疤作日内的任一日(俺“板信托利益支付日扳”盎,其中优先B1级信托单位的案信托利益支付日(如有)为肮“绊优先B1级信托利益支付日摆”败 (如有),优先B2级信托爱单位的信托利益支付日(如有吧)为班“懊优先B2级信托利益支付日胺”伴 (如有),以此类推);信白托计划终止的,所有信托单位百的信托利益的支付日为信托计稗划终止后十五个工作日内的任一日(肮“芭支付日(终止)般”把)。暗“扮信托报酬核算日捌”扒系指本信托计划存续期内每个挨自然年度的3月20日、6月耙20日、9月20日、12月
37、瓣20日及信托计划终止日,受斑托人于该日核算截至该日(不稗含)已计提但尚未支付之信托叭报酬及保管银行保管费。笆 翱“吧信托月度拌”耙系指信托计划成立日(含该日吧)或信托单位取得日(含该日袄)至下一个公历月对日(不含拌该日)的期间,具体起始日期盎以本合同上下文明确说明的为傲准。白“邦信托年度拜”隘系指自信托计划成立之日(含捌该日)或信托单位取得日(含吧该日)起,每十二个信托月度哀为一个信托年度,具体起始日哀期以本合同上下文明确说明的扒为准。芭 “认购”耙系指扮在本信托计划推介期佰/开放发行期敖内,投资者交付资金购买信托暗计划版受托人开放奥发行的信托单位的行为。盎“鞍申购案”胺系指信托计划存续期内
38、投资者交付资金申请购买受托人发行敖的信托计划项下已经开放发行扳且可开放申购的信托单位的行癌为,包括未持有信托计划项下邦该类信托单位的投资者申请购靶买该类信托单位、加入信托计昂划的行为和已持有信托计划项俺下该类信托单位的受益人申请白追加信托资金的行为。袄 “信托单位取得日”捌系指班根据信托文件约定各类受益人吧取得相应信托单位胺的日期,澳受益人享有的信托利益从该日澳(含该日)起开始计算胺。白就信托计划成立时认购的信托奥单位而言,其信托单位取得日哎为信托计划成立日;就信托计熬划存续期内申购的信托单位而柏言,其信托单位取得日为对应艾的申购开放日或受托人确认其挨认购/申购成功的其他日期。吧 “申请赎回”
39、半系唉指岸持有可在其信托单位预计存续氨期限内提前退出信托计划的信碍托单位的受益人根据其与受托扮人签署的根据信托合同约笆定碍要求受托人支付信托利益、背购买该等艾信托单位的行为。伴“中国”扒系指中华人民共和国(就本合碍同而言不包括香港特别行政区暗、澳门特别行政区和台湾地区邦)。凹“中国银监会”稗系指中国银行业监督管理委员捌会。背“法律”拔系指中国的法律、行政法规、摆规章和有关主管部门颁布的规熬范性文件。斑“按工作日隘”办系指受托人的正常营业日(不芭包括中国的法定公休日和节假白日)。其他定义霸本合同中未定义的词语或简称爱与信托计划说明书或其他哀信托文件中相关词语或简称的埃定义相同。蔼除非其他信托文件
40、中另有特别阿定义,本标准条款已定义的词氨语或简称在其他信托文件中的懊含义与本合同的定义相同。信托事务管理人受托人名称:中融国际信托有限公司隘住所:昂黑龙江省斑哈尔滨市南岗区嵩山路33号联系人:张君 版电话:般传真:坝管人奥名称:芭浙商银行股份有限公司北京分巴行邦住所:矮北京市西城区金融大街甲一号联系人:谢子文扳电话:托目的斑本合同项下的信托资金将由受芭托人纳入信托计划资金的范围办,由受托人以自己的名义集合扳管理、运用和处分,坚持稳健盎投资原则下获取利益最大化的凹理念,按照风险的权重,主要颁通过投资股权、股权收益
41、权等埃方式,将信托资金投向矿产能扒源、民生工程等行业的优质企邦业及项目,资金闲置期间,也邦可办以债权、可转债、投资信托受哎益权的方式运用信托资金,或扒以有限合伙人身份加入专门从事投资业务的有限合伙企业等跋方式间接投资于优质企业及项爸目,或投资于其他低风险且收癌益稳定、风险可控的产品及项芭目,以期为受益人获得良好的佰投资收益。信托计划的基本情况信托计划的名称八本信托计划的名称为办“板中融-隆晟1号疤结构化爱集合资金信托计划芭”柏。投资者范围靶信托计划的投资者为在中华人翱民共和国境内居住的具有完全板民事行为能力的自然人或根据氨中国法律合法成立的法人或者熬依法成立的其他组织,摆并具备信托公司集合资金
42、信霸托计划管理办法第六条规定阿的合格投资者资格。坝单笔委托金额在稗3疤00万元(不含本数)以下的摆自然人凹投资者安不超过五十人,但合格的机构按投资者岸和哎单笔委托金额在300万元(笆含本数)以上的自然人投资者啊数量不受限制蔼。信托计划的规模霸本信托计划信托规模最低不得搬少于壹亿元(¥100,00拔0,000胺)胺(蔼“拜初始规模下限吧”隘)。本信托计划已于2012把年7月16日成立,信托计划蔼成立时募集的信托资金规模为安人民币722,000,00靶0元。耙本次开放发行的优先A4级信叭托单位规模预计为【5000搬】万份,募集信托资金人民币俺【5000】万元(¥50,百000,000瓣)懊,实际规
43、模以本次开放募集成挨功日认购优先A4级信托单位敖的委托人交付的信托资金的实捌际规模为准。信托计划的成立昂本信托计划已于2012年7哎月16日成立班。信托受益权捌本信托计划的信托受益权分为白优先邦A级信托受益权、皑优先邦B级信托受益权艾及次级信托受益权懊。颁除优先A1级信托受益权及次扮级信托受益权外,受托人还可昂根据信托计划运营情况开放发皑行具备本合同附件一第2条规扳定特征但年化预期收益率、封隘闭期等不同于优先A1级信托懊受益权的优先A2、A3、A摆4败办Ai挨级信托受益权笆及具备本合同附件二第3条规碍定特征的优先B澳级信托受益权八。肮其中,受托人首次开放发行的盎年化预期收益率、申购赎回规扮则等
44、不同于已开放发行的优先肮A级信托受益权(即优先A1鞍级信托受益权)的优先A级信碍托受益权为A2级信托受益权耙,第二次开放发行的年化预期唉收益率、申购赎回规则等不同版于已开放发行的优先A级信托疤受益权(即优先A1级信托受盎益权、优先A2级信托受益权靶)的优先A级信托受益权为优癌先A3级信托受益权,以此类班推。艾受托人首次开放发行的碍优先胺B半级信托受益权为优先白B1案级信托受益权,第二次开放发巴行的信托单位预计存续期限、预期年化收益率、申购规则等绊不同于已发行的优先背B澳级信托受益权(即优先唉B1皑级信托受益权)的优先叭B稗级信托受益权为优先版B2瓣级信托受益权,以此类推。拌各类信托受益权的条款
45、和条件伴详见本合同附件一半信托受益权条款和条件凹。信托计划的期限柏本信托计划的啊预计存续熬期巴限(昂“般预计存续期限巴”盎)笆为柏八碍年,自信托计划成立之日起算案。矮在满足以下任一条件时,本信扮托计划可以延长信托计划期限办,信托计划期限延长至信托计扮划延长期限届满之日:傲信托计划预计存续期限届满前安2个月前,受托人根据信托计俺划实际运营情况认为需延长信奥托计划预计存续期限的,可以八自行决定将信托计划预计存续颁期限延长,并应按照本合同规埃定的信息披露方式进行披露,柏受托人可单方面决定延长本信坝托计划预计存续期限的次数不皑限,每次延长的期限不限。奥受益人大会决议延长信托计划爸预计存续期限的,信托计
46、划预哀计存续期限延长。坝在信托计划未进入变现期(定捌义见后)的情形下,信托计划佰预计存续期限(包括根据本4挨.6.2条(1)、(2)延疤长的期限,下同)届满之日,稗信托财产尚未完全变现且现金版部分不足以支付届时预计应予按支付的本合同第7.3.2.挨1至条规定款碍项的,信托计划进入延长期(靶“蔼延长期柏”拜),信托计划期限自动延长至啊信托财产全部变现之日或虽未敖完全变现但变现所得已足以支耙付支付日(终止)预计应予支埃付的本合同第版至条规定款项稗受托人决定不再变现信托财产鞍之日止。届时存续的优先B级疤信托单位(如有)存续期限亦芭自动延长至信托计划终止之日笆。稗发生本合同或法律法规规定的其他信托计划
47、存续期限延长的颁情形的,信托计划期限延长。芭根据本合同第9.1款,本信败托计划可提前终止。捌本信托计划项下各类信托受益半权的存续期限见本合同附件一肮。伴信托受益权的碍的继承/承继、转让及赠与信托受益权的继承/承继隘自然人受益人持有的信托受益暗权可以继承,机构受益人持有半的信托受益权可以承继。信托摆受益权发生继承/承继的,继盎承人/承继人应提交:继承/办承继法律文件、信托合同耙、认购风险申明书、有效佰身份证件及复印件、证明被继吧承人死亡的有效法律文件及复颁印件/证明信托受益权发生合哀法承继的有效法律文件及复印癌件以及受托人要求的其他文件叭,前往受托人处办理信托受益芭权继承/承继确认。未到受托瓣人
48、处进行确认的不能对抗受托挨人。背信托受益权发生继承/承继的班,受托人不收取办理信托受益熬权继承/承继确认手续费。信矮托受益权继承/承继双方发生肮的与信托受益权继承/承继相八关的费用,由其自行承担,概邦与受托人无关。信托受益权的转让皑本信托计划的优先级信托受益稗权可以转让,非经受托人书面凹同意,次级信托受益权不得转伴让。爱信托受益权的转让应符合以下案条件:疤受益人仅可以向信托公司集胺合资金信托计划管理办法所唉规定的合格投资者转让其持有哎的信托受益权份额。巴信托受益权进行拆分转让的,安受让人不得为自然人。靶机构所持有的信托受益权,不按得向自然人转让或拆分转让。信托受益权转让确认手续颁转让双方应持原
49、信托合同、认购风险申明书、有效八身份证件及复印件、受益权转柏让协议以及受托人要求的其他柏文件,前往受托人处办理确认拜。未到受托人处进行确认的不拜能对抗受托人。凹受益人转让信托单位的,受托岸人不收取办理转让确认手续扒费用般。信托受益权转让双方发生的胺与信托受益权转让相关的费用笆,由其自行承担,概与受托人柏无关。信托受益权的赠与巴本信托计划优先级信托受益权背可以赠与,次级信托受益权不凹得赠与。受赠人应为符合法律碍法规规定的合格投资者。赠与疤人不得将优先级信托受益权向半自然人拆分赠与,机构不得将暗其持有的优先级信托受益权向八自然人赠与或拆分赠与。优先埃级信托受益权受赠人应无条件爱接受本合同对受益人的
50、全部规袄定。信托受益权赠与确认手续靶赠与人和受赠人应携带原信阿托合同、认购风险申明书翱、赠与人和受赠人身份证明叭文件、经公证的赠与合同或其班他证明赠与法律关系的书面法罢律文件以及受托人要求的其他疤文件,前往受托人处办理确认白。未到受托人处进行确认的不凹能对抗受托人。矮受益人赠与信托单位的,受托班人不收取办理赠与确认手续般费用懊。信托受益权赠与双方发生的耙与信托受益权赠与相关的费用斑,由其自行承担,概与受托人安无关。信托单位种类和认购信托单位种类鞍本信托计划项下信托单位分为艾优先A级信托单位、优先B级摆信托单位和次级信托单位,分奥别具有本合同附件一第2条、把第3条和第4条规定的特征。挨其中,根据
51、其各自年化预期收肮益率、封闭期、申购赎回规则案等的不同,优先A级信托单位柏又分为优先A1级信托单位、吧优先A2级信托单位癌白优先Ai级信托单位,根据年摆化预期收益率、信托单位预计拌存续期限、申购规则等的不同搬,优先B级信托单位又分为优岸先B1级信托单位、优先B2叭级信托单位般氨优先Bi级信托单位。案本合同项下委托人认购的信托昂单位为优先A4级信托单位。信托资金数额耙本信托计划项下的每个委托人疤认购摆优先A4级信托单位哀的信托资金规模不低于人民币搬300胺万元巴,超过部分以版10绊万元的整数倍递增。每个委托澳人认购优先A5、A6败摆Ai及优先B颁级昂信托单位的信托资金规模由受盎托人另行确定并在该
52、类级信托班单位的开放发行计划中予以明捌确柏。把每个委托人认购次级信托单位巴的信托资金规模不低于人民币耙300蔼万元爸。芭本合同项下委托人认购芭信托单位应交付斑的信托资金数额见本合同第佰23挨条的约定。霸委托人所交付的每案1伴元信托资金对应1份信托单位敖。颁优先A4级信托单位的开放发捌行5.3.1开放募集期胺受托人本次开放发行优先百A4吧级信托单位的开放募集期为般2013年伴4巴月唉12靶日安至2013凹年搬5摆月癌10爱日。5.3.2开放募集成功矮本次优先A4级信托单位的安开放募集期爱届满绊,认购本次开放发行之优先A4哎级信托单位的委托人已交付至昂信托募集账户的信托资金金额罢达到人民币暗500
53、0万吧元,本次优先蔼A4败级信托单位开放募集成功,受熬托人宣告本次开放募集成功之邦日,为本次优先澳A4扒级信托单位开放募集成功日懊(敖“败开放募集成功日袄”)拔。信托单位的认购袄5.4.1认购资金的合法性伴要求搬委托人保证交付给受托人的认熬购资金是其合法所有并有权支俺配的财产。蔼投资者认购信伴托单位时,按照认购资金金额拌优先的原则认购,即认购资金伴金额大的投资者优先获得认购斑。在资金金额相同的情况下,盎按照认购资金到账时间优先的颁原则认购,即认购资金先到达氨信托募集账户的投资者优先获暗得认购。受托人将视认购的具搬体情况,保留拒绝投资者认购翱本信托计划项下信托单位的权利。败投资者认购信罢托单位,
54、应当认真阅读信托白计划说明书、信托合同傲和认购风险申明书。5.4.2认购程序必备证件疤委托人为自然人的,需本人的巴身份证明文件(居民身份证、颁军官证、士兵证、护照、户口办簿、警官证等)原件、信托利靶益分配账户存折/银行卡及前伴述证件的复印件以及受托人要搬求提供的其他文件。若授权他哀人办理,被授权人除需持上述皑文件外,还需持授权委托书、把被授权人有效身份证原件及复懊印件。巴委托人为法人或其他组织的,扒若经办人为法定代表人或组织疤机构负责人本人,需提供有权版申购本信托计划及签署相关信艾托文件的证明文件(包括但不奥限于决议、批准、批复等)、败法人或其它组织营业执照正副扒本复印件(需加盖公章)、组爱织
55、机构代码证正副本复印件(胺需加盖公章)、法定代表人或八组织机构负责人身份证原件或蔼法定代表人或组织机构负责人爱身份证明及信托利益分配账户哎存折/银行卡及委托人要求提叭供的其他文件。若经办人不是坝法定代表人或组织机构负责人背本人,则经办人除需持上述文笆件外,还需持经办人身份证原件和由法定代表人或组织机构皑负责人签名并加盖公章的授权澳委托书原件哎。资金交付委托人账户和付款要求委托人须胺以向受托人提供的委托人在中矮国境内银行开设的自有银行卡班或活期存折作为认购信托单位捌的付款账户和接受信托利益的翱信托利益分配账户。鞍受托人坝不接受现金认购,委托人哎须于签署信托合同后三(吧3)日内(以不晚于本次开放唉
56、发行优先A4级信托单位的开啊放募集期届满日为限)邦将认购资金以转账方式划入本班信托计划的信托募集账户,爱且付款账户必须与信托合同碍中约定的信托利益分配账户盎一致,伴并在备注中注明:扳“唉XX(投资者姓名/名称)认昂购中融-隆晟1号结构化集合跋资金信托计划XX(认购的信把托单位份数)万份优先A4级鞍信托单位,认购金额人民币X斑X元矮”袄。伴委托人变更信托利益分配账户搬时应由委托人本人亲自到受托凹人处办理变更手续。委托人确胺保以其合法所有的资金案认购信托单位罢,若委托人因为资金来源与他傲人发生法律纠纷的,在纠纷解版决之前,受托人有权不予向对班应的受益人分配信托收益/利皑益。百通过案以下方式认购本信
57、托计划的,岸受托人将不予确认信托单位,傲并按原路径将资金退回至划款坝银行账户或信托利益分配账户百,由此产生的费用和风险由委袄托人和/或资金划付人承担:拌(i)以现金方式直接存入信托募集账户或现金方式直接存版入/电汇至信托财产专户的;吧(ii)由他人账户代为转账办至信托募集账户或信托财产专艾户;稗(iii)由委托人本人的多败个账户转账至信托募集账户或拜信托财产专户;绊(iv)其他未按本条规定交胺付信托资金的情形。信托募集账户半受托人开立信托募集账户作为爸接受委托人认购资金的银行账翱户,该账户内的信托资金将于肮本次优先摆A4碍级信托单位开放募集成功日当搬日划入信托财产专户。信托募集账户信息为:澳开
58、户行:唉中国邮政储蓄银行有限责任公耙司黑龙江省分行直属支行斑帐 号:安1003470273500罢10035隘户 名:中融国际信托有限胺公司信托财产专户胺受托人在保管人处开立信托财凹产专户作为接受信托募集账户班中委托人交付的信托资金和存碍放信托计划项下现金形态信托懊财产的专用银行账户。信托财产专户在信托计划期限内不可百撤销。信托财产专户信息为:氨开户行:把浙商银行北京分行营业部隘帐 号:阿1000000010120扳100144291罢户 名:中融国际信托有限安公司5.4.3认购文件俺委托人认购信托单位,应签署挨并提供以下文件:班(1)认购风险申明书一按式两份。暗(2)信托合同一式两份疤。扒(
59、3)认购资金划入信托募集捌账户的入账证明复印件一份。盎(4)身份证明文件复印件一哀份。岸(5)信托利益分配账户复印俺件一份,信托利益分配账户应霸与划付认购资金的银行账户相捌同,且在信托利益分配结束前绊不得取消。搬(6)自然人委托人应在上述拜文件中签字;如为机构委托人板,上述文件需加盖公章并经机蔼构法定代表人或负责人盖章,稗若授权他人签章须提供授权委安托书。肮5.4.4认购成功与否的确拜认扒同时满足以下把条件时,委托人的认购成功:疤(1)有效认购文件在本次优笆先A4级信托单位开放募集期耙届满日前送达受托人;敖(2)认购资金在本次优先A扒4级信托单位开放募集期届满笆日前到达信托募集账户;摆(3)受
60、托人接受委托人的认扒购申请。奥 受托人于本安次优先A4级信托单位开放募埃集期届满日确认委托人认购成绊功的信托单位份数。埃受托人有权根俺据信托计划募集的具体情况,懊暂停受理委托人的认购申请。5.4.5认购期利息的处理盎 委托人将认购资金划挨付至信托募集账户之日(含该柏日)至本次优先A4级信托单盎位的开放募集成功日(不含该鞍日)期间产生的按照基准利率癌计算的利息瓣归属于俺信托财产百。哎5.4.6信托单位的认购份背数盎信托资金认购信托单位的份数拌=认购资金/认购价格板5.4.7信托单位份数的确芭定肮确认认购资金坝到达信托财产专户后,受托人瓣根据委托人提交的信托文件制胺作信托单位明细表。邦受托人根据信
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