2022年质量、环境及职业健康安全三体系各部门内审检查记录表完整内容

1、第 页共28页2022年质量、环境及职业健康安全三体系各部门内审检查记录表完整内容管理层内审检査表内审员：审核日期：2022. 02. 18受审核部门负责人：参考文件：IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018质量、环境及职业健康安全管理手册；体系标准；公司体系流程以及相关工作指导序号标准条款 与内容要求审核方法审核记录审核结 果14. 1理解公 司及其环境公司是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量、环 境、职业健康安全管理体系预期结果的各种外部和内部因素？ 是否对这些相关信息进行监视和评审？现场提问，面谈有组织环境控制程序。有组织内外部环境 因素

2、分析表符合24. 2理解相 关方的需求 和期望公司是否确定了与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的 所有相关方？对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评 审？现场提问，面谈有相关方管理控制程序。有相关方需求及 期望分析表符合34. 3确定质 量管理体系 的范围公司是否确定了质量、环境、职业健康安全管理体系的范围？ 是否对这些信息形成了相关文件？现场提问，面谈管理手册明确质量、环境、职业健康安全 管理体系的范围符合44. 4管理体 系及其过程公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进质量、环境、 职业健康安全管理体系？公司质量、环境、职业健康安全过程是否被确定和管理？过 程间顺序及关系是否被确

3、定和管理？公司质量、环境、职业健康安全关键过程所需资源和信息是 否充分，足以支持过程有效运行和监控？公司质量、环境、职业健康安全及过程测量和监控点是否确 定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？现场提问，面谈有三体系的管理手册、程序文件、作业指 导书及记录。有管理评审，有内审，有目 标的测量及监视。符合55. 1领导作 用和承诺最高管理者是否对质量管理体系的起到了领导作用，兑现了承 诺？现场提问，面谈管理手册明确领导作用和承诺符合65. 1.2以顾 客为关注焦 点1怎样确定并满足客户的要求？2.怎样衡量客户满意程度并增强客户满意？现场提问，面谈有顾客满意度分析表及分析报告符合75. 2

4、方针1最高管理者是否制定、实施和保持体系方针？2.公司的体系方针是什么？采取了什么方式让公司全体员工了 解？现场提问，面谈有管理方针，管理方针有全公司范围公布符合85. 3公司内 的角色、职 责和权限公司内各职位职责是否明确？各部门、职责间关系是否明确？公司内各部门、岗位的职责、权限是否得到分配、沟通和理 解？现场提问，面谈有管理职责表，有组织架构图及三体系的 组织架构图符合96. 1应对风 险和机遇的 措施公司是否己确定目前需用对的风险和机遇？主要有哪些方面的风险和机遇？应对这些风险和机遇是否采取了相关措施？主要有哪些措施？现场提问，面谈有程序文件及风险和机遇的分析评价及 应对措施控制程序符

5、合106.2质量、 环境、职业 健康与安全 目标及其实 现的策划1各部门是否已建立可测量的质量、环境、职业健康与安全目 标？是否有进行监测与统计，各目标未达成时改进措施？公司如何保证质量、环境、职业健康与安全目标的实现？现场提问，面谈有目标管理方案及目标测量记录符合116.3变更的 策划对体系进行变更时，主要需考虑哪些因素？现场提问，面谈管理手册有明确变更的策划符合127. 1资源7. 1. 1总则冃前公司的人力、基础设施等资源是否充足？提供资源的记录？现场提问，面谈暂时充足。有人力资源的分析表，资产登 记表符合137. 1. 3基础 设施1公司为实现产品符合性，须具备哪些基础设施？设施是否得

6、 到维护，是否有台账，有维护保养计划，能够持续满足运行要 求？基础设施选址、布置是否适宜，有利于确保公司的工作效率 和研发的产晶质量？公司对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是 否足够（如面积）、适宜（如位置）？公司有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能 是否能够确保实现产品的符合性？公司通过哪些维护方式、手 段、过程來确保关键设备的技术状态良好？公司有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适 当，得到维护和控制？现场提问，面谈有程序文件，有资产登记表，有厂房建筑 物的检查表，有设备的保养维护记录，有 设备的维修记录，有消防设备的年度监测 记录。目前的设施足够。符合1

7、47. 1.6公司 的知识公司是否已确定所必需的知识？公司如何保持这些知识？各部门如何得到这些知识？公司的知识是否会及时更新？现场提问，面谈有程序文件及组织知识清单，但未明确组 织知识清单的实际用途。不符合157.4沟通在内部沟通中，城高管理者是否发挥了主动主导作用，以确 保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？在自上而下沟通过程中，公司有哪些沟通方式（如例会制 度）？在自下而上沟通过程中，公司有哪些沟通方式（如报告 制度）？在横向与斜向沟通过程中公司有何措施防止混乱，避 免统一指挥系统被破坏？在内部沟通过程中，是否存在主要障 碍？现场提问，面谈有程序文件，有相关的会议记录，有内部 联络

8、单符合167. 5成文信 息是否有形成成文信息的质量方针和质量目标？是否有以下程序文件：文件控制、记录控制、内部审核、不 合格品控制、纠正措施、预防措施？其它过程是否形成文件？体系文件是否包括了管理手册、程序文件、质量记录等？上述的成文信息的适宜性现场提问，面谈有程序文件及文件淸单、记录清单，文件 及记录的使用符合标准要求。符合178. 1运行策 划和控制为满足产品和服务提供的要求，并实施策划所确定的措施， 公司采取了哪些措施对所需的过程进行策划，实施和控制？公司的日常运作与策划的输出是否相适应？当策划变更时如何进行应对？外包过程是否受控？现场提问，面谈有程序文件符合189. 1监视、 测量、

9、分析 和评价监视和测虽的对象是什么？是否对监视、测最、分析和评价做出了相应的规定？公司是否评价管理体系的绩效和有效性？公司是否分析和评价了通过监视和测量获得的数据和信息？现场提问，面谈有相关的监视测量及分析评价的程序文 件及记录符合199.2内部审 核内部审核是否有进行？是否按耍求进行现场提问，面谈有内部审核程序及记录符合209. 3管理评管理审核是否有进行？是否按要求进行现场提问，面谈有管理评审及记录符合2110.2不合 格和纠正措 施对质量、环境、职业健康与安全体系体系的不合格项，管理层 是否采取纠正措施？现场提问，面谈有程序文件及相关记录符合2210.3持续 改进公司是否持续开展质量、环

10、境、职业健康与安全体系改进工作？现场提问，面谈有程序文件及记录符合品质部内审检查表内审员：审核日期：2022. 02. 18受审核部门负责人：参考文件：IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018质量、环境及职业健康安全管理手册；体系标准；公司体系流程以及相关工作指导序号标准条款 与内容要求审核方法审核记录审核结 果16. 1应对风 险与机遇的 措施6. 1. 2环境 因素6. 1.2危险 源辨识及风 险评价是否有识别本部门的风险与机遇，并对其进行分析 与评价？本部门的环境因素是否有进行登记？本部门是否有进行危险源辨识与评价？提供危险源因素调查与风险评价表与

11、环境因 素登记及评定表有风险和机遇的评价分 析及应对措施记录，有 环境因素的识别表及评 价表，危险源辨识及风 险评价表符合26. 2质量目 标及其实现 策划质量目标是否有制定且保留成文信息？可测量？可 监视？质量目标未达标时是否有进行改进？要求提供年度公司质量目标以及每月的监控 情况，以及质量目标未达到要求时采取的措施有总目标，有部门的分 目标，有测量记录符合37. 1. 5. 2 测 量溯源是否有设置专人进行计量管理？是否有资质？是否有计量台账？台账信息是否齐全？每年进行定期校准，校准证书是否保存完好？提供计量员名单以及计量资格证书，确认资 质是否在有效期提供计量台账，确认是否使用部门、使用

12、人、 设备编号、规格，校准周期、方式，使用人， 设备状态等信息抽取计量台账中的设备校准记录（3份）提 供外校校准证书有计量专员，有仪器台 账，有仪器的校准证书， 有校准标识，有校准计 划符合47. 1.2人员现有几名IQC/IPQC/OQC?现有人员是否能够满足 来料/出厂批次/巡检检验要求（检验人力资源是否充 沛）？是否能在规定时间内进行检验任务（检验的时效 性）？确认人数，日需最大检验批数、日最大检验 完成批后进行评估人员（检验资源）是否能够 满足要求提供检验时效的文件性证明，在K3中随机 抽來料/出厂批次，记录來料/出厂日期，要求 提供检验记录；抽取随工单要求拿出对应的巡 检记录，验证在

13、时效内进行检验人员基本足够，符合57. 1. 3基础 设施7. 1. 5监视 与测量资源7. 1. 5. 2 测 量溯源是否有检验设备台账？是否包含所有检验设备？检验设备、量具是否完好无损？检验设备是否有定期点检，保养？检验设备是否有校准标签；是否在校准周期内？是否有设备操作规程？在设备清单随机抽取3-4台检验设备以及现 场使用的量具（卡尺、千分尺、角度尺），进 行校准标签有效性的确认，并要求提供校准证 书有计量专员，有仪器台 账，有仪器的校准证书， 有校准标识，有校准计 划符合67. 1.4过程 环境运行7. 1. 5. 2 测 量溯源来料/出厂检是否有温湿度控制的相关文件？是否有进行相关温

14、湿度的监控？每日形成记录温湿度计是否有悬挂？是否有进行校准？是否在 校准周期内？要求提供温湿度管控文件，核实空调温度是否 在管控范围内，温湿度记录是否齐全，检查温 湿度计的校准情况有相关管理制度及记录符合77. 1. 6组织 的知识本部门的知识主要有哪些？是如何保存的？可以是检验标准，培训资料等有知识清单符合87.2能力检验员是否经合格培训后上岗？是否有人员能力资质一览表对人员能力进行展 示？检验员是否能够熟练操作检验设备？熟知检验流 程？随机抽取人员能力资质一览表中的2名检验 员进行4台检验设备的现场操作，询问检验流 程有相关考试要求，实际 审核一名IQC操作跟作 业指导书不一致不符合97.

15、3意识员工是否知悉公司的质量、环境与职业健康安全的方 针、质量目标？危险源、环境影响等提问通过什么方式去宜传、管理体系方针与目 标访问三名员工，基本知 悉公司的方针及目标符合107.4沟通发生品质异常时是如何将不良信息传递给供应商、各 责任部门？沟通方式确认，可以是邮件，电话，传真，面 对面等有会议记录，联络单， 相关的邮件符合117. 5成文信 息（品质文 件）7. 5. 2创新 与更新7. 5. 3成文 信息的控制1是否有专门的文件存储容器？是否分类放置？是否有新版本下发后老版本未回收？是否受控后 下发（有受控章）？是否有破损、虫蛀、字迹不清等 现象？检验记录是如何保存的？信息是否填写完整

16、并进 行审批？是否有进料/出厂/巡检的抽样方案，是否按方案执 行？检验标准、检验记录（来料检包含供应商的出厂检 验记录）中的标准是否一致？检验记录是否属实通过现场观察、询问的方式进行文件存储、 保存状态的确认分别抽取6份不同类别的产品型号（来料、 出厂、巡检）进行一致性的核实文件及作业指导书的要 求符合标准要求，相关 记录符合文件要求符合127. 5成文信 息（体系文 件）7. 5.2创新 与更新7. 5. 4成文 信息的控制1体系文件是否有效得到保持？是否有文件、记录消 单？体系文件的发放/回收是否有形成记录？是否对外来文件进行有效管理？形成外来文件消 单？体系文件是否经评审、审批后发布？是

17、否有对体系流程进行年度的稽核与评审工作？要求提供关于体系文件全生命周期管理的见 证性资料相关记录符合文件的要 求符合13& 1运行的 策划和控制8. 1.2消除 危险源和降 低职业健康检验设备是否有接地保护装置？电性能检测是否有防触电保护装置（绝缘垫等）？检测设备是否有防止机械伤害标识？现场确认设备中的安全标识与人身防护措施 的实施符合要求。所有设备及 插头都有接地，都有防 触电保护，设备都有防 止伤害标识。有防静电 措施。符合安全风险148.3.4设计 和开发控制是否有参与设计与开发控制活动？是否有专人参与 设计与开发的评审、验证活动？是否有形成记录？且 归档至项目资料中？询问参与人员的数量

18、以及主要参与活动，输出 内容，评审活动的主要内容等有参与试产评审符合158.4外部提 供过程、产 品和服务的 控制是否有建立来料检验控制程序？是否按要求执行是否有建立检验抽样方案？提供来料检验相关文件审核有程序文件，检验规范 及检验记录，检验的不 合格记录，不合格的处 理记录符合168. 5. 2标识 和可追溯性不合格、合格、特采物料是否有状态标识？是用什么 样的标识进行管理的？标识信息是否齐全？提供标识与可追溯性的相关文件进行审核，并 现场观察标识的运用情况有程序文件，有演练记 录；实际追溯符合要求。 客户验货后的产品标识 不明确。不符合178. 5. 5交付 后的活动交付后的活动主要有哪些

19、？是如何进行交付后的活 动的？提供客户台账以及长短期对策的核实有售后服务记录符合18& 5. 6更改 控制主要有哪些更改？是如何参与更改的？询问更改的类型以及品管部参与更改需要做 的事情更改的评审记录及会议符合19& 6产品和 服务的放行产品和服务是如何放行的？放行的依据是什么？现场询问有来料、过程、成品、 岀货及客户验货的程序 文件，有来料、过程、 成品、出货的检验标准， 有相关的检验记录。符合20& 7不合格 品的输出与 控制10.2不合 格和纠正措 施不合格物料是否有醒冃标识？标识信息是否齐 全？不合格是否有进行处置？处置是否有记录？是否有合格，不合格，限度样件；样件是否在有效 期内？是

20、否有不合格检验记录、品质异常反馈单？是否形成品质异常台账记录？台账信息是否与实 际符合？供应商/责任部门是否按要求进行对策回复与整 改？是否闭环？是否有合格供方名录；供方是否合格？在不合格阳区域查看不合格标识，检查信息 是否齐全；处置方式：如是让步接收，提供让 步接收流程单；如是退货，确定是否在3个工 作日内退货，提供退货单提供品质异常台账，随机抽取其中2份，要 求提供不合格检验记录与品质异常处置单，核 实闭环情况与供应商的对策回复执行情况待检区随机记录3家供应商名称，核实是否 在供应商名录中提供客户台账以及长短期对策的核实有來料、过程、成品、 出货及客户验货的检验 不合格记录，有相关测 出来

21、记录，有不合格品 的评审记录，有返工记 录。有重验记录。有纠 正及预防措施记录。有 各车间的不符合通知书 及纠正预防措施记录。符合219. 1监视、 测量、分析和评价是否有进行质量数据的收集与分析？对于TOP不良是否有进行纠正与预防措施的制 定？是否有进行零部件与成品的型式实验计划？是否 按进行执行？环保物料是否有检验标准，检验计划，Rohs台 账？副资材是否有进行RoHs的检验和标识？产品认证是否有专人负责？确认检验是否有进 行？第二三方审核问题点、品质过程检查是否有专人进 行，有进行记录且整改有效？提供质量月报，日报，日常数据以及日常数 据分析记录根据型式试验计划抽取，提供报告，检查试 验

22、项目与计划一致要求提供需检验的副资材涓单以及检验要 求，随机抽取消单中的3-4种物料与仓管员核 实是否己经标识监视类提供见证性资料即可有目标的测量记录，有 不良品的分析记录，有 产品一致性检查的记 录。有ROHS管理台账及 相关标识。客户验厂有 CAP,上次外审有cap符合229.2内部审 核1有无年度审核计划？内部审核员有无相应的资格？有无制定内部审核计划审核人与被审核活动无直接责任关系内部审核检查表是否形成不符合报告？内部审核总结报告&被审核部门提出相应的纠正措施9.审核员是否跟进纠正措施的进行，验证实施情况及 有效性？检查2021年内审计划、报告、不符合项报告有内审的相关记录符合239.

23、 3管理评 i-本年度有否进行管理评审？有无管理评审计划？进展情况如何？有哪些评审输入？是否形成检查管理评审报告？管理评审报告中提出了哪些持续改进的措施？改 进如何？总经理是否有监控评审项目实施？内审结果有无在管理评审中检讨检查2021年管审计划、汇报资料、改进项整 改报告有管理评审的相关记录符合2410持续改进是否有持续改进的活动进行？如改善小组等提供见证性资料即可有程序改进记录表，有 全面质量管理记录符合业务部内审检查表内审员：审核日期：2022. 02. 18受审核部门负责人：参考文件：IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018质量、环境及职业健康安

24、全管理手册；体系标准；公司体系流程以及相关工作指导序号标准条款与内容要求审核方法审核记录审核结 果16. 1应对风险与机 遇的措施6. 1. 2环境因素6. 1. 2危险源辨识 及风险评价是否有识别本部门的风险与机遇，并对其进行分析 与评价？本部门的环境因素是否有进行登记？本部门是否有进行危险源辨识与评价？提供危险源因素调查 与风险评价表与环境 因素登记及评定表；危 险源的识别与控制有风险和机遇的评价分析及应对措 施记录，有环境因素的识别表及评价 表，危险源辨识及风险评价表符合27. 3意识员工是否知悉公司的质量、环境与职业健康安全的方 针、质量目标？危险源、环境影响等提问通过什么方式去 宣传

25、、管理体系方针与 目标访问1名员工，基本知悉公司的方针 及目标符合37.4沟通销售员主要通过哪些方式与客户、公司内部进行沟通 的？与外部沟通的主要内容有哪些？沟通方式确认，可以是 邮件,电话，传真,面 对面等有会议记录，联络单，相关的邮件符合47. 5成文信息7. 5.3成文信息的 控制本部门主要有哪些体系文件？文件是否有得到有效保 持？提供主要文件信息以 及描述文件管理情况文件及作业指导书的要求符合标准 要求符合5& 2产品和服务的 要求8. 2. 1顾客沟通8. 2.2要求的确定8. 2.3要求的评审& 2. 4要求的更改如何做好售前、售中、售后沟通？接到客户投诉后是如何处理的？公司的主要

26、客户有哪些？是否形成客户清单？签订合同前是否有进行评审？评审的内容是否包 含：交付及交付后的活动：组织规定的要求；法律法 规要求：与以前表述不一致的合同或订单要求：是否 形成评审记录？是否有合同台账？是否有针对顾客方面关系重大的应急措施？执行 得如何？产品和服务要求更改时，是否有及时通知相关部 门？在合同记录表或者 台账中随机抽取的1 份合同，要求提供合同 评审记录（可以是会议 纪要的形式，也可以是 0A决议事项）如发生客户要求停 止供货或终止合作时 的应急措施有邮件的沟通记录，有合同评审记 录，有产品特殊要求的评审记录，有 合同更改记录符合6& 5生产和服务提 供& 5. 1生产和服务 提供

27、的控制& 5. 3顾客提供的 财产& 5. 4防护& 5. 5交付后的活 动主要有哪些交付后的活动？如何确保交付后的活动 顺利进展？是否有顾客提供的财产（含模具、工装检具等）？ 是否有形成顾客财产清单？财产丢失，损坏时是否有 及时通知客户？当运输是委托外部运输公司负责时，如何保持产品 的符合性？是否有运输应急预案保证产品不损坏的情 况下到达客户仓发货和运输的途中是否有对产品进行防护？如不受 雨淋等顾客财产清单 运输应急预案或类似 的见证性资料有生产通知单及包装指引，有跟单一 览表，有售后服务一览表，有客户财 产清单，有产品运输的管理制度及货 运应急预案。有客户投诉处理记录。 有召回演练记录符合

28、79. 1监视、测量、分 析和评价9. 1. 2顾客满意9. 1. 3分析与评价公司是否确定了获取顾客满意信息的渠道、方法和 频次？这些渠道和方法能否全面的识别顾客满意方面的信 息？是否就顾客投诉、顾客反馈等建立了记录并进行了 统计分析？公司是否确定了分析利用顾客满意信息的频次、方 法和职责？销售部是否向客户派发了 “客户满意度调查表” ？发给客户的调查问卷的回收率是多少？是否对客户满意度调查进行了分析，形成分析报 告？&顾客满意程度未达到要求时，是否采取了改进措 施？提问顾客满意度每年 进行几次，用什么方式 去调查的，发放了多少 份调查表，回收了多少 份，回收率是多少，最 终客户的满意度是多

29、 少？满意度是否达到 要求，未达到要求如何 改善有目标的测量记录，符合行政人事部内审检查表内审员：审核日期：2022. 02. 18受审核部门负责人：参考文件：IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018质量、环境及职业健康安全管理手册；体系标准；公司体系流程以及相关工作指导序号标准条款 与内容要求审核方法审核记录审核结 果14. 1理解组 织及其所处 的环境4. 2理解工 作人员和其 他相关方的 需求和期望是否有进行组织及其所处的环境的分析以及应对 的措施？是否有进行工作人员和其他相关方的需求和期望 进行调研，并形成记录要求提供内外部环境分析 记录与相关方

30、需求和期望 记录表有组织内外部环境因素分析表及相关方 需求和期望分析表符合25. 3组织的 岗位，职责 和权限是否有制定各部门的岗位职责说明书与各部门职 责表？岗位说明书中是否有人员能力的要求？提供各个部门的岗位说明 书与岗位职责对其符合性 进行检查有部门职责及岗位职责说明书符合36. 1应对风 险与机遇的 措施6. 1. 2环境 因素、危险 源辨识及风 险和机遇评 价是否有识别本部门的风险与机遇，并对其进行分析 与评价？本部门的环境因素是否有进行登记？本部门是否有进行危险源辨识与评价？提供危险源因素调查与风 险评价表与环境因素登记 及评定表有风险和机遇的评价分析及应对措施记 录，有环境因素的

31、识别表及评价表，危险 源辨识及风险评价表符合46. 1. 3法律 法规要求和 其他要求的 确定；合规 义务9. 1. 2合规 性评价是否有进行法律法规与其他要求的识别以及有效 性的评价？是否有新增建设项目？建设项目是否有进行“三同 时”的验收？是否有制定环评报告？环评报告是否有 进行批复？提供扩产项目的环评报告； 建设项目验收意见；环评批 复等资料有法律法规清单，有合规义务的评价表。 有环境三废监测报告，有环评报告，有竣 工验收报告，有消防验收报告，有危废转 移记录及合同，有职业健康安全的评价报 告，有职业健康危害因素的检测报告，有 职业健康体检报告符合56.2环境、 职业健康与 安全目标及

32、其实现策划环境、职业健康与安全是否有制定且保留成文信息？ 可测量？可监视？目标未达标时是否有进行改进？要求提供2021-2022年度环 境和职业健康目标及管理 方案以及检查情况有目标管理方案及目标测量记录符合67支持7. 1.2人员7.2能力人员是否能够满足质量、环境、职业健康与安全的 管理体系及其过程有效运行的需要？是否有人员招 聘计划？是否有制定年度培训计划，年度培训计划是否有按 要求进行？是否形成记录？是否有对培训进行评价 活动？特种作业人员持特种作业操作资格证上岗？是否每年对人员的资质能力进行评价（实操/考试） 以确认该人员是否能够胜任？提供年度培训计划，随机 在计划中抽取5项培训，提

33、 供培训记录与有效性评价， 有考试的则需提供考试情 况提供电工、叉车工、安全 员等证书人员能力资质定期评价 资料有年度培训计划，有培训记录，有培训教 材，有相关的培训考核记录。特种作业人 员都有职业资格上岗证。符合77. 1.4过程 运行环境夏季生产车间是否配备防暑降温设备？或采取降温 措施？可以是冷风机、放置冰块等 措施犬体环境良好符合要求。口头项-；符合87. 1. 6组织 的知识本部门的知识主要包含哪些？知识是如何进行存储和利用的？如培训资料，个人经验等有组织知识清单符合97.3意识员工是否知悉公司的质屋、环境与职业健康安全的方 针、质量目标？危险源、环境影响等提问通过什么方式去宜传、

34、管理体系方针与目标访问1名员工，基本知悉公司的方针及目 标符合107.4内外部 沟通通过什么方式进行内外部沟通的？外部沟通的对象有哪些？沟通的主要内容为什 么？现场提问有会议记录，联络单，相关的邮件符合117. 5成文信 息7. 5. 3成文 信息的控制本部门主要有哪些体系文件？文件是否有得到有效 保持？提供主要文件信息以及描 述文件管理情况文件及作业指导书的要求符合标准要求符合128运行& 1运行的 策划和控制8. 2应急准 备与响应是否有建立突发环境事件应急预案，是否有备案？是否有进行应急预案的演习工作？如消防演习，突 发公共事件，危化品泄露等安全演习突发公共卫生事件时是否采取相关措施，进

35、行防范 工作？应急预案演习资料；提供 企事业单位突发环境事件应急预案备案表提问关于2020-2022年新 冠肺炎疫情釆取的措施有环境应急预案及演练记录，有化学品的 应急预案及演练记录。有消防演练记录. 有新冠状病毒肺炎的防控方案及应急预 案。符合13& 1.2消除 危险源和降 低职业健康 安全风险1是否给公司各个区域配备药箱？药箱药品是否齐 全？特种设备是否已进行年度强检？是否有进行职业病危害因素进行检测并形成报告？是否有进行职业病现状评价并形成报告？现场审核是否有药箱，药箱 药品是否齐全；消防器材的 点检记录特种设备（电梯、空压机、储气罐）的强检证书都有药品箱，药品齐全。但配备的急救员 不是

36、就近的。消防器材有检查记录，特种 设备有年度检测及登记证。符合148. 1. 3变更 管理是否有进行变更？是否有对非预期变更进行评审？ 必要时是否釆取措施以减轻任何不利影响？如有新的环保设备、有职业 病危害的工序人员的增 加？是否有对其进行职业 病危害的告知有职业病危害告知卡符合158.1运行的 策划和控制9. 1监视、 测量、分析 和评价废气、废水、噪声是否有进行定期检测？且检测合 格是否与第三方签订垃圾清运、清掏协议？是否有签订危废转移协议？危废转移公司是否有 转移的资质？是否有危废台账？是否有进行转移？对厂区安全是否进行巡查？进行消防器材的定期 点检？消防通道是否有堵塞，消防器材前是否有

37、堆放物品 影响使用？是否有进行职业病检查工作？对于检查出有职业 病的员工是否有进行调离职业病岗位或加强防护处 理？是否有对宿舍进行定期检查？（用电安全，卫生环 境等）是否对食堂卫生、安全进行定期检查？提供三废检测报告，以及 检测时间提供垃圾、粪便清掏清运 协议提危险废物委托处置合 同书；转移公司的道路运输 许可；营业执照，运输资质 等资料提供危废出入库台账，转移联单随机抽取消防设备每月 点检记录：消防通道以及物 品堆放情况提供职业健康检查报告 书或复查书提供食堂、宿舍检查结果 与通报有三废监测报告，有固废的处理记录，有 危废的处理记录及合同，有职业健康体 检，宿舍及食堂安全卫生符合要求。但食堂

38、有2名人员的健康证过期一个月。不符合1610.2事件、 不符合和纠 正措施是否有建立、实施和保持报告、调查和采取措施在内 的过程，以确定和管理事件和不符合？提供相关的程序文件以及 工伤处理记录或信息有工伤处理记录及返岗评估记录符合1710. 3持续 改进是否有对职业健康安全、环境体系进行持续改进？要求口头列举几个例子即 可符合耍求符合生管部（含采购）内审检查表内审员：审核日期：2022. 02. 18受审核部门负责人：参考文件：IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018质量、环境及职业健康安全管理手册；体系标准；公司体系流程以及相关工作指导序号标准条款要求

39、审核方法审核记录审核结与内容果16. 1应对风 险与机遇的 措施6. 1. 2环境 因素6. 1.2危险 源辨识及风 险评价是否有识别本部门的风险与机遇，并对其进行分析 与评价？本部门的环境因素是否有进行登记？本部门是否有进行危险源辨识与评价？提供危险源因素调査与风 险评价表与环境因素登记 及评定表有风险和机遇的评价分析及应对措施记 录，有环境因素的识别表及评价表，危险 源辨识及风险评价表符合27. 1. 4过程 运行环境仓库否有温湿度管控要求？温湿度是否有进行监 测与记录？当温湿度超出标准时采取何种措施？提供温湿度管控文件，根据 文件要求进行确认有温湿度的控制符合37. 1.6组织 的知识本

40、部门的知识主要包含哪些？知识是如何进行存储和利用的？如培训资料，个人经验等有组织知识消单符合47. 3意识员工是否知悉公司的质量、环境与职业健康安全的方 针、质量目标？危险源、环境影响等提问通过什么方式去宣传、 管理体系方针与目标访问1名员工，基本知悉公司的方针及目 标符合57.4内外部 沟通通过什么方式进行内外部沟通的？外部沟通的对象有哪些？沟通的主要内容为什 么？现场提问有会议记录，联络单，相关的邮件符合67. 5成文信 息7. 5. 3成文 信息的控制本部门主要有哪些体系文件？文件是否有得到有效 保持？提供主要文件信息以及描 述文件管理情况文件及作业指导书的要求符合标准要求符合7&1.2

41、消除 危险源和降 低职业健康 安全风险化学品仓库是否每种危险化学阳都设置了安全警 告标志？是否有所有化学品的MSDS?是否有化学品、危险废物出入库管理台帐？台账数 量一致？危废仓库、化学品仓库地面是否进行了防渗漏处 理？危险化学阳保管方面的消防设施及个人防护用品 是否完备？危废仓库是否设置了一般废物或危险废物的标 占？危险废物的容器或包装上，是否有危险废物的标 识？现场检查危险化学品与危 险废物仓库的管理情况化学阳仓符合要求，危废仓有政府部门的 验收，化学品都有MSDS、化学品标识及二 次容器。都有防护措施。但危废仓的电线 未釆取防爆措施。不符合8& 1.4釆购 8.4外部提 供过程、产 品和

42、服务的 控制8. 4.3提供 给外部供方 的信息是否确定和实施外部供方的评价、选择、绩效监视 以及再评价的准则？对这些活动引起的必要措施是 否形成文件化信息？供应商是如何导入的？导入前是否需要经过审 核？主要进行哪些方面的审核？审核的不符合项是 否有要求纠正？是否有进行供应商业绩的月度/年度监视与测量？ 对于月度，年度监测低于一定要求的，是否有帮扶、 淘汰机制？是否有合格供方名录？现有供应商是否为合格供 方？是否对供方施加环境和职业健康安全影响？提供供应商管理的上层 文件在合格供方名录汇总随 机抽取3家供应商要求提供 其导入资料以及月度年度 评价工作（与相关评价标准 进行核实）随机让仓库提供5

43、款产品 型号以及供应商，查看合格 供方名录有害物质，RohS报告有合格供方名单，有评审记录，有审核记 录，有供方的绩效评价记录符合9& 5. 2标识 和可追溯性1仓库是否有待检、已检；合格与不合格品区域的划 分？仓储物料是否有明确的物料标识（含零头物料标 识）？含型号，数量，日期，供货/生产单位等信息 且具备可追溯性？仓储物料物料是否有状态标识？合格、不合格、特 采等？帐、物、卡是否一致？现场检查区域划分以及物 料标识齐全性有分來料待检区及合格品区，仓库分类摆 放（五金、塑料、电子、包材、纸箱、杂 件），都有产品标识卡及检验标识卡，都 有物料卡，有手工帐及电脑账。但二楼有 十几个温控器没任何标

44、识。（解释说是进 口产品，报废的，前天海关检査时拿出来 给他们看）不符合10& 5. 4防护仓储物料是否有进行必要的防护（如物料遮盖、电子 产品防静电等）？是否有相关文件规定？根据物料防护管理规定进 行仓库物料防护的检查基本符合要求。符合119. 1监视、 测量、分析 和评价绩效是否有设置产品安全库存？产品临界安全库存时 是否有报警机制？超出安全库存时是否有采取有效 措施？是否对物料进行定期盘点？盘点频次为每年几 次？是否有文件对超期以及呆滞物料进行管理？是否 需要进行评审？评审完后复检合格的产品是否有做 标识？仓储物料是否有堆码极限与高度要求？物料是否 有超高？在K3系统中检查出入库的 安全

45、库存的设置情况；提供 超期以及呆滞物料的评审 记录，通过评审记录查看物 料是否有复检标识 现场查看仓库物料的堆高 情况有盘点记录，有呆滞品的处理记录。符合1210. 3持续 改进是否有对供应商以及内部管理进行持续改进？要求口头列举几个例子即有持续改进的书面记录符合生产部内审检查表内审员：审核日期：受审核部门负责人：参考文件：IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018质量、环境及职业健康安全管理手册；体系标准；公司体系流程以及相关工作指导序号标准条款 与内容要求审核方法审核记录审核结 果16. 1应对风 险与机遇的 措施6. 1. 2环境 因素6. 1.2危

46、险 源辨识及风 险评价是否有识别本部门的风险与机遇，并对其进行分析 与评价？本部门的环境因素是否有进行登记？本部门是否有进行危险源辨识与评价？提供危险源因素调查与风 险评价表与环境因素登记 及评定表有风险和机遇的评价分析及应对措施记 录，有环境因素的识别表及评价表，危险 源辨识及风险评价表符合26.3变更的 策划如何执行4M变更？变更是否有进行评审与记录？变更是否有进行必要的验证？验证结果是否有形 成记录？提供人，机，料，法，环， 测变更的变更资料有变更的记录符合37. 1.2人员现有人力资源是否能够满足生产？提问评估人员是足够的。符合47. 1. 3基础 设施是否有生产设备清单？是否有设备定

47、期维护保养 计划？并形成保养记录？工装夹具/易损件/备品备件是否有形成台账？生产设备是否有进行每日的点检？月度保养？提供公司总的设备清单以 及设备保养计划，检查保养 项目的适宜性，以及全面 性；检查现场车间日常以及 月度点检的情况（查看设备 的完好性）有设备清单及保养维修记录。特种设备现 场有监测证及防护用品。符合57. 1.4过程 运行环境1是否有措施减轻车间的噪声？2.夏季防暑降温工作是如何执行的？检查车间现场情况现场5S良好。符合67. 1.5监视 和测量资源生产现场用于监视和测量的产品符合性的测试设 备有哪些？这些测试设备每日开班前是否有进行有效性的确 认？是用什么方式进行确认的？有效

48、性确认是否有 形成记录？询问现场主要使用的检 测设备检测设备的每日点检结 果现场的仪器符合要求。符合77. 1. 6组织 的知识本部门的知识主要包含哪些？知识是如何进行存储和利用的？如培训资料，个人经验等访问1名员工，基本知悉公司的方针及目 标符合87.2能力是否有对新员工进行培训？是否有进行效果的跟 踪与确认？是否有人员技能管理表？人员是否有对应的能 力？关键工位人员是否有经过资格评定？是否有进行 过备案？根据新员工培训管理办法 进行审核提供关键工序管理类资料有相关的培训记录及上岗证符合97. 3意识员工是否知悉公司的质量、环境与职业健康安全的方 针、质量目标？危险源、环境影响等提问通过什么

49、方式去宣传、 管理体系方针与目标访问1名员工，基本知悉公司的方针及目 标符合107.4内外部 沟通通过什么方式进行内外部沟通的？现场提问有会议记录，联络单，相关的邮件符合117. 5成文信 息7. 5. 3成文 信息的控制本部门主要有哪些体系文件？文件是否有得到有效 保持？提供主要文件信息以及描 述文件管理情况文件及作业指导书的要求符合标准要求符合128. 1.2消除 危险源和降 低职业健康 安全风险是否对有职业病危害的工位进行警示与标识？是否对该岗位员工进行职业病危害告知？是否配 备劳保用品？检查碎料房员工的防护 品的佩戴情况（口罩与耳 塞）检查组装车间超声波焊 接工序耳塞的佩戴情况有职业危

50、害告知卡，有劳保用品使用的告 知卡，现场人员都使用劳保用品。劳保用 品有合格证。符合138. 5. 1生产 和服务提供 的控制是否有制定技术参数资料，工程作业知道书或设备 操作规程对员工的作业进行指导？是否有规定相关 的质量工艺管控要点以及频次？是否有定义作业的 工具与设备？是否有措施保障员工不会发生低级错误（如设备防 错等）现场抽取3条产线进行工 艺文件，员工操作符合性的 检查询问防错的方式，举例说 明即可工艺文件符合提要求。作业指导书基本与 实际操作基本一致。符合148. 5. 2标识 和可追溯性1生产现场是否有合格，不合格，己检验，未检验等 物料标识？是否有合格，不合格品，成品，半成品，

51、 返工返修区等区域标识？2.是否有生产记录单？生产记录单中的产品信息以 及供应商信息是否齐全？是否能够追溯到供应商的 生产批次？现场检查车间物料，区域 标识；按标识放置随机抽取2天的生产记 录，模拟追溯，看能否追溯 至供应商的批次车间物料摆放整齐，标识清晰，生产记录 能追溯到相关的生产单及领料单及供应 批次。符合15& 5. 3顾客 或外部供方 的财产是否有顾客或外部供方提供的工装/夹具/模具等？ 如果有是如何进行维护的？现场提问有客户财产的摆放柜，有客户财产记录清 单符合168. 5.4防护包装、储存、传输或运输物料时是通过什么方式进行 防护的？根据物料防护管理规定进 行车间物料防护的检查产

52、品防护符合要求符合17& 7不合 格品的控制返工返修品是否有按要求进行标识？是否有返工 返修作业指导书进行作业指导？是否对返工返修品 进行重新上线检验？线上不合格品是否有进行标识？不合格品是否进 行每日的消退？现场观察不合格品的管理各车间都有不合格品区，各工作岗位都有 不合格品箱。每天都有不合格品的记录及 报废品的记录符合189. 1监视、 测量、分析 和评价绩效是否每日进行不良的统计？是通过什么方式来记 录的？是否有进行首件检验？是否形成记录？记录是否 得到批准？是否首件检验合格后才开始生产？是否对模具的寿命进行管理？是否有进行评审？抽取现场的检验记录表进 行核实有目标的测量记录符合1910

53、.3持续 改进是否有对车间管理进行持续改进？要求口头列举几个例子即 可有持续改进的记录符合财务部内审检查表内审员：审核日期：2022. 02. 18受审核部门负责人：参考文件：IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018质量、环境及职业健康安全管理手册；体系标准；公司体系流程以及相关工作指导序号标准条款 与内容要求审核方法审核记录审核结 果16. 1应对风 险与机遇的 措施6. 1. 2环境 因素6. 1.2危险是否有识别本部门的风险与机遇，并对其进行分析 与评价？本部门的环境因素是否有进行登记？本部门是否有进行危险源辨识与评价？提供危险源因素调查与风 险评

54、价表与环境因素登记 及评定表：危险源的识别与 控制有风险和机遇的评价分析及应对措施记 录，有环境因素的识别表及评价表，危险 源辨识及风险评价表符合源辨识及风 险评价27. 2能力是否有对新员工进行培训？是否有进行效果的跟 踪与确认？对员工是否建立并保持教育，培训，技能方面的记 录？询问部门内培训情况有相关的培训记录及上岗证符合37. 3意识员工是否知悉公司的质量、环境与职业健康安全的方 针、质量目标？危险源、环境影响等提问通过什么方式去宣传、 管理体系方针与目标访问1名员工，基本知悉公司的方针及目 标符合47.4沟通主要通过哪些方式与外部、公司内部进行沟通的？ 与外部沟通的主要对象以及内容有哪

55、些？沟通方式确认，可以是邮 件，电话，传真，面对面等有会议记录，联络单，相关的邮件符合57. 5成文信 息7. 5. 3成文 信息的控制本部门主要有哪些财务制度？文件是否有得到有效 保持？提供主要文件信息以及描 述文件管理情况文件及作业指导书的要求符合标准要求符合69. 1监视、 测量、分析 和评价9. 1. 3分析 与评价主要通过哪些方式对公司财产以及以及财务活动 进行监视？是否进行定期的财务分析并形成报告？有财务分析报告符合开发部内审检查表内审员：审核日期：受审核部门负责人：参考文件：IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018质量、环境及职业健康安全管

56、理手册；体系标准；公司体系流程以及相关工作指导序号标准条款 与内容要求审核方法审核记录审核结 果16.1应对风 险与机遇的 措施6. 1. 2环境 因素6. 1.2危险 源辨识及风 险评价是否有识别本部门的风险与机遇，并对其进行分析 与评价？本部门的环境因素是否有进行登记？本部门是否有进行危险源辨识与评价？提供危险源因素调查与风 险评价表与环境因素登记 及评定表有风险和机遇的评价分析及应对措施记 录，有环境因素的识别表及评价表，有危险源辨识及风险评价表符合27. 1.6组织 的知识本部门的知识主要包含哪些？知识是如何进行直储和利用的？如培训资料，个人经验等访问1名员工，基本知悉公司的方针及目

57、标，但未明确知识的实际用途不符合37. 3意识员工是否知悉公司的质量、环境与职业健康安全的方 针、质量目标？危险源、环境影响等提问通过什么方式去宣传、 管理体系方针与目标访问1名员工，基本知悉公司的方针及目 标符合47.4内外部 沟通通过什么方式进行内外部沟通的？现场提问有会议记录，联络单，相关的邮件符合57. 5成文信 息7. 5. 3成文 信息的控制本部门主要有哪些体系文件？文件是否有得到有效 保持？提供主要文件信息以及描 述文件管理情况文件及作业指导书的要求符合标准要求符合68. 3. 2设计 和开发策划组织产品设计和开发是否存在?如存在，其设计、 信息来源、开发性质和特点是什么？在设计开发前，组织的市场调研活动是否充分、广 泛并形成文件（如市