碳政策对节能服务公司参与供应链决策的影响研究

1、GUANGDONG UNIVERSITY OF TECHNOLOGY硕士学住论丈（专业学位）碳政策对节能服务公司参与供应链决策的影响研究作者姓名导师姓名学科（专业）或领域名称论文答辩年月郑世玉物流工程2020年5月分类号：学校代码：11845UDC：密级：学 号：2111708002广东工业大学硕士学位论文（工程硕士）碳政策对节能服务公司参与供应链决策的影响研究郑世玉导师姓名（职称）：廖诺教授周嘉梦经理学科（专业）或领域名称:物流工程学生所属学院：管理学院答辩委员会主席：贺勇教授论文答辩日期：2020年5月22日A Dissertation Submitted to Guangdong Uni

2、versity of Technologyfor the Degree of Master(Master of Engineering Science )Research on the impact of carbon policies on theparticipation of energy conservation service companiesin supply chain decisionsCandidate:Shiyu ZhengSupervisor:Prof.Nuo LiaoMay 2020School of ManagementGuangdong University of

3、 TechnologyGuangzhou, Guangdong, P. R. China, 510520摘要全球就遏制碳排放，减缓气候变暖问题已达成共识。中国作为世界上第一发展 中国家，积极承担碳减排责任，在正式递交给联合国气候变化框架公约秘书处 的文件中许诺，相较于2005年单位GDP的碳排放强度，2030年左右要下降60%-65%。 据相关统计数据显示，中国碳排放总量的80%来源于制造业，因此，制造业碳排放 总量的下降是我国有效控制碳排放的关键。在实际运作中，制造业常见的碳减排方 式主要有两类：一是自主减排，二是节能外包，即合同能源管理。相较于自主减排, 企业通过节能服务公司控制碳排放更专

4、业，且相同的碳减排投入，节能服务公司可 取得更好的碳减排效果。在此背景下，本文构建一条由单个制造商和单个零售商构 成的供应链。其中，制造商通过节能服务公司减少产品生产过程中的碳排放。分别 基于碳税、碳限额与交易和碳税-碳限额与交易混合碳政策构建制造商、零售商和节 能服务公司分散决策、制造商与节能服务公司集中决策和节能服务公司与供应链集 中决策三种决策情形下的stackelberg博弈模型，研究不同碳政策下，制造商、零售 商和节能服务公司在不同决策情形中的最优决策，以及不同碳政策对其决策的影响。 主要结论如下：碳税政策下，当碳税超过一定阈值时，单位产品碳减排量会随着碳税的增 加而下降，但供应链总

5、碳减排量依旧呈上升趋势。数值分析结果表明：在不同决策 情形下，碳税对制造商利润的影响不同，但均会对零售商利润产生负面影响，对节 能服务公司利润产生正面影响。碳限额与交易政策下，单位产品碳减排量、供应链总碳减排量均与碳交易 价格呈正相关关系。当碳交易价格较低时，与产品订购量呈负相关关系，当碳交易 价格超过一定阈值时，与产品订购量呈正相关关系。数值分析结果表明：碳交易价 格在不同决策情形下，对零售商利润的影响不同，但对制造商和节能服务公司的利 润均产生正面影响。对比于单一的碳政策，供应链的碳减排效果在混合碳政策下最优。混合碳 政策下，碳税与碳交易价格是一种互补关系。供应链总碳减排量在混合碳政策下与

6、 碳税和碳交易价格均呈正相关关系。数值分析结果表明：碳交易价格和碳税在不同 决策情形下，对制造商和零售商利润的影响不同，但均对节能服务公司的利润产生 正面影响。碳税、碳限额与交易和混合碳政策下，供应链的总碳减排量，产品的由场 需求量，制造商、零售商和节能服务公司的利润均在集中决策情形下达到最优。 Shapley值法在制造商与节能服务公司集中决策和节能服务公司与供应链集中决策 情形下均可令供应链协调。碳政策的出台，可激发制造商的碳减排需求，拉动节能 服务行业的发展，降低供应链的碳排放。关键字：碳减排；碳政策；博弈论；节能服务公司；shapley值法AbstractIt has become a

7、global consensus to curb excessive emissions of carbon dioxide and alleviate the problem of climate warming. As the first developing country in the world, China actively assumes responsibility for carbon emission reduction, and has promised in a document formally submitted to the UNFCCC Secretariat

8、that the carbon emissions intensity per unit of GDP will be around 2030 compared to 2005. To fall by 60% -65%. According to relevant statistics, 80% of China1 s total carbon emissions originate from the manufacturing industry. Therefore, the decline in the total carbon emissions of the manufacturing

9、 industry is the key to China1 s effective control of carbon emissions. In actual operation, there are mainly two types of carbon emission reduction methods in the manufacturing industry: one is independent emission reduction, and the other is energy conservation outsourcing, which is contract energ

10、y management. Compared with independent emission reduction, enterprises can more professionally control carbon emissions through energy-saving service companies. With the same carbon emission reduction investment, energy-saving service companies can achieve better carbon emission reduction effects.

11、In this context, this article builds a supply chain consisting of a single manufacturer and a single retailer. Among them, manufacturers use energy-saving service companies to reduce carbon emissions during product production. Based on the carbon tax, carbon limit and transaction and carbon tax-carb

12、on limit and transaction mixed carbon policies to build decentralized decision-making for manufacturers, retailers and energy-saving service companies, centralized decision-making for manufacturers and energy-saving service companies and centralized decision-making for energy-saving service companie

13、s and supply chain The stackelberg game model under three decision situations studies the optimal decisions of manufacturers, retailers and energy-saving service companies in different decision situations under different carbon policies, and the impact of different carbon policies on their decisions

14、.The main conclusions are as follows:Under the carbon tax policy, when the carbon tax exceeds a certain threshold, the carbon emission reduction per unit product will decrease with the increase of the carbon tax, but the total carbon emission reduction of the supply chain is still on the rise. The n

15、umerical analysis results show that: under different decision-making situations in the supply chain, carbon taxes have different effects on manufacturers profits, but they will have a negative impact on retailers1 profits and a positive impact on energy service company profits.Under the carbon cap a

16、nd trading policy, the carbon emission reduction per unit product has a positive correlation with the carbon trading price. When the carbon trading price is low, it has a negative correlation with the product order quantity. When the carbon trading price exceeds a certain threshold, it has a positiv

17、e correlation with the product order quantity. There is a positive correlation between total carbon emission reductions in the supply chain and carbon trading prices. The numerical analysis results show that under different supply chain decision-making situations, carbon trading prices have differen

18、t effects on retailer profits, but have a positive impact on the profits of manufacturers and energy-saving service companies.Compared with the single carbon policy, the carbon emission reduction effect of the supply chain is the best under the mixed carbon policy. Under mixed carbon policy, carbon

19、tax and carbon trading price are complementary relations. The total carbon emission reduction of supply chain is positively correlated with carbon tax and carbon trading price under the mixed carbon policy. The numerical results show that the carbon trading price and carbon tax have different impact

20、s on the profits of manufacturers and retailers in different supply chain decision-making situations, but both have positive impacts on the profits of energy-saving service companies.Under the carbon tax, carbon cap and trade and carbon tax-carbon cap and trade mixed carbon policies, the total carbo

21、n emission reduction of the supply chain, the market demand for products, and the profits of manufacturers, retailers and energy-saving service companies are all Optimal in the case of centralized supply chain decision-making. In the case of centralized decision-making between the manufacturer and t

22、he energy-saving service company and centralized decision-making in the supply chain, the Shapley value method can realize supply chain coordination. The introduction of a carbon policy can stimulate manufacturers1 carbon emission reduction needs, stimulate the development of energy-saving service i

23、ndustries, and reduce carbon emissions in the supply chain.Key words: Carbon emission reduction; Carbon policy; Game theory; Energy-saving service company; Shapley value method目录 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 摘要IAbstractIll HYPERLINK l bookmark29 o Current Document 目录VICont

24、entsIX HYPERLINK l bookmark85 o Current Document 第一章绪论11.1研究背景和意义11.1.1研究背景11.1.2研究意义21.2国内外研究综述31.2.1供应链碳减排相关研究31.2.2碳排放政策相关研究31.2.3合同能源管理研究现状51.3研究内容和研究方法61.3.1研究内容61.3.2研究方法81.3.3研究框架8 HYPERLINK l bookmark93 o Current Document 第二章相关概念和理论介绍102.1碳约束政策10 HYPERLINK l bookmark96 o Current Document 碳税1

25、0 HYPERLINK l bookmark99 o Current Document 2.1.2碳交易102.2合同能源管理11 HYPERLINK l bookmark106 o Current Document Shapley 值法122.4本章小结12 HYPERLINK l bookmark114 o Current Document 第三章 碳税政策对节能服务公司参与供应链决策的影响研究143.1问题描述及模型假设143.1.1问题描述143.1.2模型假设14目录 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark123 o Current Document 3

26、.1.3变量设置153.2碳税政策下模型构建153.2.1分散决策153.2.2制造商与节能服务公司集中决策173.2.3集中决策193.3模型对比分析223.4数值分析253.5本章小结31第四章碳限额与交易政策对节能服务公司参与供应链决策的影响研究.334.1问题描述及模型假设334.1.1问题描述334.1.2模型假设33 HYPERLINK l bookmark150 o Current Document 4.1.3变量设置344.2碳限额与交易政策下模型构建344.2.1分散决策344.2.2制造商与节能服务公司集中决策364.2.3集中决策384.3模型对比分析414.4数值分析4

27、44.5本章小结52 HYPERLINK l bookmark164 o Current Document 第五章 混合碳政策对节能服务公司参与供应链决策的影响研究545.1问题描述及模型假设545.1.1问题描述545.1.2模型假设54 HYPERLINK l bookmark172 o Current Document 5.1.3变量设置555.2碳税-碳限额与交易混合碳政策下模型构建555.2.1分散决策555.2.2制造商与节能服务公司集中决策575.2.3集中决策605.3模型对比分析635.4数值检验665.5本章小结69 HYPERLINK l bookmark185 o Cu

28、rrent Document 研究结论与展望71 HYPERLINK l bookmark191 o Current Document 参考文献74 HYPERLINK l bookmark251 o Current Document 学位论文独创性声明79 HYPERLINK l bookmark254 o Current Document 学位论文版权使用授权声明79 HYPERLINK l bookmark257 o Current Document 致谢80Contents TOC o 1-5 h z Abstract(Chinese)IAbstractIllContents(Chin

29、ese)VIContentsIXChapter I Introduction1Research background and purpose1Research background1Research purpose2Review of research at home and abroad3Research on Carbon Emission Reduction in Supply Chain3Research on Carbon Emission Policy3Research Status of Contract Energy Management5Research content an

30、d research methods6Research content6Research methods8Research Framework8Chapter II Related concepts and theory introduction10Carbon constraint policy10Carbon tax10Carbon trading10Contract Energy Management11Shapley value method12Chapter summary12Chapter III Research on the Impact of Carbon Tax Polic

31、y on Energy Service Companies Participation in Supply Chain Decisions14Problem description and model assumptions14Problem description14Model assumptions14Variable setting15Model construction under carbon tax policy15Decentralized decision15Centralized decision-making between manufacturers and energy

32、-savingservice companies17Centralized Decision19Comparative analysis of models22Data analysis25Chapter summary31Chapter IV Impact of carbon caps and trading policies on energy service companies1 participation in supply chain decisions33Problem description and model assumptions33Problem description33

33、Model assumptions33Variable setting34Model building under carbon caps and trading policies34Decentralized decision34Centralized decision-making between manufacturers and energy-savingservice companies36Centralized Decision383 Comparative analysis of models38Data analysis44Chapter summary52Chapter V

34、Research on the Impact of Mixed Carbon Policy on Energy Service Companies1 Participation in Supply Chain Decisions54Problem description and model assumptions54Problem description54Model assumptions54Variable setting55Model construction under the carbon tax-carbon cap and trade carbon policy. 55 TOC

35、o 1-5 h z Decentralized decision55Centralized decision-making between manufacturers and energy-savingservice companies57Centralized Decision60Comparative analysis of models63Data analysis66Chapter summary69Research conclusions and prospects71References74Dissertation Originality Statement79Dissertati

36、on Copyright Use Authorization Statement79Acknowledgements80第一章绪论1.1研究背景和意义1.1.1研究背景国际能源署的统计数据显示，全球在2014-2016年间年均碳排放量约为320亿 吨，温室效应贡献量高达65%。因而可知，减缓全球变暖的关键途径是控制碳排放。 中国，在2015年碳排放总量高达100亿吨，占世界总碳排放量的30%,成为世界上 最大的碳排放国家。作为世界上第一碳排放大国，中国从未推卸碳减排责任，并就降低碳排放，减 缓气候变暖问题向联合国许诺：中国争取让碳排放在2030年左右达峰，并设法令其 近早达峰；到2030年，单

37、位GDP碳排放强度较2005年要下降60%-65%。2016年4 月，中国与近200个国家一起签订为应对2020年后气候变化所拟定的行动安排计划 巴黎协定。同年11月，国务院在公布的“十三五控制温室气体排放工作方 案中明确要求：2020年，单位GDP碳排放强度较2015年要下降18个百分点。 为了有效控制碳排放，实现碳减排目标，我国政府先后采取一系列措施并发布相关 文件。当前，国际上控制碳排放的经济手段首选是碳交易和碳税，我国采取的经济 手段主要是碳交易。国家发改委在2011年10月，批准将广东、深圳、上海等七个 城由作为碳交易试点城由，建立碳交易由场；2013年6月至2014年6月，七个试

38、点城由先后完成碳交易由场的建设并开始运行；发改委为规范碳交易市场，推动其 长远发展，在2014年12月发布碳排放权交易管理暂行办法；2017年，全国碳 交易由场正式启动。碳税，我国虽未正式实施碳税制度，但在广义上我国现行的对 化石能源征收的资源税、消费税等均属碳税范畴。屡屡出台的碳政策必定会对高碳 排行业产生影响。制造业，作为高碳排行业，势必要进行技术升级，将碳减排作为 运营管理的重点。其次，因为制造业是供应链上重要的一环，所以其企业决策不但 影响自身发展，还会对供应链其他节点企业的决策产生影响。在实际运作中，制造业常见的碳减排方式主要有两类：一是自主减排，二是节 能外包，即合同能源管理。合同

39、能源管理是一种全新的节能投资方式，是用未来减 少的能源费用支付当前节能减排项目的全部成本。节能效益分享作为合同能源管理 中使用最为广泛的运作模式，由节能服务公司负责前期减排投资，减排企业只需在广东工业大学硕士学位论文 合同期内将节能减排效益按约定好的比例分享给节能服务公司，其本身并不需要额 外投入碳减排成本，承担碳减排投资的风险。相较于自我减排，企业通过节能服务 公司控制碳排放更专业，且相同的碳减排投入，节能服务公司可取得更好的碳减排 效果。在上述背景下，本文构建一条由单个制造商和单个零售商构成的供应链。其中， 制造商通过节能服务公司减少产品生产过程中的碳排放。分别基于碳税、碳限额与 交易和碳

40、税-碳限额与交易混合碳政策构建制造商、零售商和节能服务公司分散决策、 制造商与节能服务公司集中决策和节能服务公司与供应链集中决策三种决策情形下 的stackelberg博弈模型，研究不同碳政策下，制造商、零售商和节能服务公司在不 同决策情形中的最优决策，以及不同碳政策对其决策的影响。1.1.2研究意义理论意义：当前，国内外学者对碳政策下供应链的碳减排研究主要聚焦在单一碳政策下二 级供应链的决策问题。对节能服务公司参与碳减排的研究主要集中在合同能源管理 中合同的最优决策和合同能源管理模式的选择问题。鲜有文献从供应链角度，将节 能服务公司作为供应链碳减排的重要参与者，对不同碳政策下，节能服务公司和

41、供 应链节点企业在不同决策情形下的决策问题以及不同碳政策对企业决策的影响进行 研究。本文在已有研究文献的基础上，让节能服务公司参与制造商碳减排，从理论 角度对不同碳政策下，节能服务公司和供应链各节点企业在不同决策情形下的最优 决策以及不同碳政策对节能服务公司与供应链各节点企业最优决策和利润的影响进 行研究。实践意义：中国作为世界上第一大发展中国家，同时作为碳排放大国，降低碳排放不仅仅 是责任，也是义务。制造业，作为高碳排行业，面对国家相继出台的碳政策，应优 化产业结构，控制碳排放，降低高碳排放量对企业发展的影响。在实际运作中，大 部分制造企业因在自主减排中较高的边际成本而选择与节能服务公司合作

42、，从而最 小化碳减排的边际成本，实现企业自身利润的最大化。本文求出不同碳政策下，节 能服务公司与供应链各节点企业在不同决策情形下的最优决策并对不同碳政策对各 企业最优决策及利润的影响进行分析，为节能服务公司与供应链节点企业的领导者 制定决策提供理论支撑。1.2国内外研究综述1.2.1供应链碳减排相关研究Sundarakani等（2010）主要通过两种运输方法对供应链碳排放量的问题进行研 究。谢鑫鹏等（2013）通过设定上下游企业在供应链中3种不同合作模式，研究 其在不同模式下的碳减排效果和利润。骆瑞玲等（2014）研究碳减排成本系数、 碳限额和消费者碳足迹敏感系数在供应链集中决策、分散决策和协

43、同决策中对制造 商和零售商最优决策及碳减排效果的影响。赵道致等（2016）分别构建供应商和 制造商的stackelberg博弈模型和合作减排的动态模型，研究供应商和制造商在两种 情形下的均衡决策、最优利润和最优碳减排足迹七 王一雷等（2017）分别构建三 种契约模型，在消费者存在低碳偏好的前提下对制造商和零售商在不同契约模型中 的合作碳减排模式和利润协调问题进行研究。叶同等（2017）在消费者存在低碳 偏好的前提下，对制造商和供应商在分散决策和集中决策情形中的合作减排动态优 化和利润协调问题进行研究。李友东等（2017）在消费者具有环保意识的前提下， 研究两种不同的成本分担契约对制造商和零售商

44、决策的影响及对碳减排效果的影响 7o张永明等（2018）分别令制造商在有无参考效应的情况下进行碳减排，对制造 商和零售商的协调问题进行研究。赵黎明等（2018）假设低碳商誉会对企业利润 产生影响，研究制造商和零售商在三种不同博弈情形下的最佳营销策略9oLi. Qinqin 等（2018）考虑公平关切因素，研究制造商和零售商的决策问题10 oHe, L.F等（2018） 对供应链节点企业在无碳减排、制造商独自碳减排和上下游企业协同碳减排三种不 同情形下的决策问题进行研究Yang, Lei等（2018）对制造商碳减排方式的选择 和碳减排决策问题进行研究目。1.2.2碳排放政策相关研究崔慧广等（20

45、12）梳理近几年关于研究碳政策的相关文献，发现当前我国主要 对碳税、碳限额与交易等政策进行研究啊。本论文主要对碳税、碳限额与交易和碳 税-碳限额与交易混合碳政策进行研究。碳税政策下，供应链碳减排的相关研究主要有：赵道致等（2013）基于碳税政 策，在消费者存在低碳偏好的前提下，对供应商领导的二级供应链的碳减排博弈问 题进行研究宜。Benjaafar等（2013）在供应链的优化模型中加入碳排放参数，研究 碳税对供应链节点企业决策的影响。骆瑞玲等（2014）对碳税政策下，供应链节 点企业碳减排投资方式的选择问题进行研究屿。熊中楷等（2014）构建两条供应链， 一条供应链由单个制造商和两个零售商构成

46、，一条供应链由单个零售商和两个制造 商构成，在消费者存在低碳偏好的前提下，研究碳税对不同供应链中制造商的碳减 排效果及制造商和零售商利润的影响很。张汉江等(2015)在政府实施碳税政策的 前提下，对供应链的碳减排问题进行研究购。程永宏等(2015)分别构建供应链分 散决策和集中决策模型，对碳税政策下制造商和零售商的最优决策问题进行研究L 程永伟等(2017)设定四种碳税模式，研究不同碳税模式对供应链节点企业决策和 碳排放量的影响如。魏守道等(2016)综合考虑低碳技术、企业利润和碳排放总量 三个因素，对碳税政策下供应链碳减排方式的选择问题进行研究七杨惠霄等(2016) 在消费者存在低碳偏好的前

47、提下，基于政府征收碳税，在批发价契约和收益共享契 约下且需求随机的情况下研究生产商的碳减排决策问题次。熊中楷等(2017)考虑 消费者存在低碳偏好，对政府在何种情况下实施碳税，何种情况下对供应商碳减排 进行补贴的问题进行研究L Yu, Wei等(2017)研究碳税对供应链节点企业-制造 商和零售商决策的影响24o WantingChe等(2018)从不同方面将碳税和碳减排补贴 进行组合，运用进化博弈论研究制造商在面对不同组合方式时的决策问题或。Gao Honghu等(2018)基于碳税政策，研究制造商和零售商合作碳减排时的决策优化问 题蛔。Yi Yuyin等(2018)研究政府征收碳税和对低耗

48、能产品进行补贴对企业经营 决策的影响或。Yi Yuyin等(2018)在政府征收碳税和政府碳减排补贴的前提下， 构建制造商和零售商的博弈模型，对供应链的相关决策问题进行研究或。碳限额与交易政策下，供应链碳减排的相关研究主要有：付秋芳等(2013)研 究政府免费分配碳排放权、固定值分配碳排放权和零分配碳排放权三种模式对供应 链决策的影响29：o Ling Tang等(2015)将不同的碳交易模式代入多代理模型进行分 析，发现碳交易对碳排放具有明显的降低作用抑。夏度杰等(2014)在假设消费者 存在低碳偏好的前提下，在企业的收益函数中加入碳交易和碳排放约束，对制造商 和供应商的博弈问题进行研究逐。

49、赵道致等(2014)在政府对碳排放进行管控的前 提下，对制造商和零售商的协调机制进行研究。李友东等(2016)假设供应链中， 供应商的碳排放受政府管控，分别求解得出供应商和零售商在分享碳减排收益和分 担碳减排投入成本两种契约下的最优碳减排效果、分成比例和最优利润。刘名武 等(2017)在供应链股权合作模式下,对碳交易政策下供应链的运营问题进行研究。 杨磊等(2017)在碳交易政策下，求解得出制造商和零售商在不同渠道结构中的最 优决策和最优利润。王道平等(2018)假设零减排制造商和碳减排制造商之间存 在竞争，求解得出制造商和零售商在集中决策和分散决策情形中的最优决策并对碳 减排制造商的最佳碳减

50、排策略进行研究蛔。路正南等（2018）在假设消费者存在低 碳偏好的前提下，基于碳交易政策研究供应链节点企业在供应链分散决策和集中决 策两种决策情形中的最优决策和最优利润E。LiangjieXia等（2018）考虑社会偏好 和消费者低碳偏好，对制造商的碳减排策略进行研究据。HongjunPeng等（2018） 构建供应商和制造商之间的博弈模型，在碳限额与交易政策下，研究供应链在分散 决策和集中决策情形下的最优决策问题39 O混合碳政策下，供应链碳减排的相关研究主要有：石敏俊等（2013）在动态CGE 模型的基础上搭建中国能源-经济-政策环境模型，对碳税、碳限额与交易和混合碳 政策下的碳减排效果和

51、碳减排成本进行研究耶。覃艳华等（2015）在考虑碳减排投 资的前提下，对供应链在不同碳政策下的最优决策问题及供应链协调问题进行研究 41o廖诺等（2018）在碳交易政策下，构建电煤供应链的系统动力学模型，研究不 同碳交易政策对供应链利润、供应链碳减排效果和供应链节点企业利润的影响42o 赵丹等（2018）在碳政策背景下，考虑供应链节点企业存在行为偏好，分别在单一 碳政策和混合碳政策下构建供应链博弈模型，研究行为偏好和碳政策对供应链减排 投资决策的影响43o1.2.3合同能源管理研究现状目前国内外关于合同能源管理的研究主要集中在融资和风险方面。Wen Shwo Fang等（2012）将94个国家

52、在1981年-2007年这27年间的面板数据带入IPAT模 型，研究节能服务公司是否会影响能源的利用率3。Zibiao Wanga等（2013）根据合 同能源管理的特点指出，节能效益分享问题的有效解决是成功实施合同能源管理的 关键L P.Lee等（2013）通过实例证明，其构建的用于预测节能减排概率模型的有 效性商。Xueliang Yuan （2015）发现合同能源管理是有效促进绿色发展的路径，其 不仅可以提高能源利用率还可以降低环境污染或。Tiancheng Shang等（2015）在假 定用能公司与节能服务公司签订节能效益分享合同的前提下构建博弈模型，对双方 公司在合同中的利润分配问题进

53、行研究璀】。Zhijian Lu等（2016）通过对构建的共 同决策优化模型进行研究发现，政府可以对节能服务行业进行补贴进而拉动节能服 务行业的发展。节能服务公司在面对多家需要节能的企业时，应与有政府补贴的企 业进行合作逑。徐晓燕等（2015）在假设用能公司与节能服务公司签订节能量保证 合同的前提下构建博弈模型，研究双方在合同中的最优决策参数50oSanghy等（2015） 为了有效求解用能公司与节能服务公司之间的利润分配比例，构建了期权模型Qianli Deng等（2015）在假设用能公司与节能服务公司签订节能量保证型合同的前 提下，分别为节能服务公司达到保证节能量和未达到保证节能量两种情况

54、下设计利 润分配框架。赵道致等（2015）分别为节能服务公司与供应链合作碳减排和未与 供应链合作碳减排两种情况构建博弈模型，对节能服务公司与供应链合作碳减排问 题进行研究食。欧阳建军（2016）在假设用能公司与节能服务公司签订节能效益分 享合同的前提下构建博弈模型，研究双方公司在该合同模式下的最优决策阮。曾小 雪（2017）在电力供应链的碳减排系统中加入节能服务公司，利用系统动力学模型 对发电企业在碳交易政策下碳减排方式的选择问题进行研究55o Jianjun Ouyang等（2017）通过构建Stackelberg博弈模型，在合作和非合作两种情形下，对高耗能制 造商节能方式的选择问题进行研究

55、56o Jianjun Ouyang等（2017）假设存在一家高 耗能企业，在该企业考虑非节能效益的前提下，研究其节能方式的选择问题用。欧 阳建军等（2018）分另U构建制造商在自我节能、节能效益分享和节能量保证三种节 能方式下的动态批量生产模型，对制造商最佳节能方式的选择问题进行研究网。通过梳理国内外文献可以发现，目前有关碳政策下供应链的碳减排的研究主要 集中在单一碳政策下二级供应链的决策问题，鲜有文献将节能服务公司作为供应链 的节点企业，对加入节能服务公司的供应链在不同碳政策下的决策问题进行研究。 因此，在已有文献研究的基础上，本文将节能服务公司加入了供应链，基于碳税、 碳限额与交易和碳税

56、-碳限额与交易混合碳政策，研究供应链节点企业在不同碳政策 下不同决策情形下的决策问题以及不同碳政策对其决策的影响。1.3研究内容和研究方法1.3.1研究内容本文构建一条由单个制造商和单个零售商构成的供应链。其中，制造商通过节 能服务公司减少产品生产过程中的碳排放。分别基于碳税、碳限额与交易和碳税- 碳限额与交易混合碳政策构建制造商、零售商和节能服务公司分散决策、制造商与 节能服务公司集中决策和节能服务公司与供应链集中决策三种决策情形下的 stackelberg博弈模型，研究不同碳政策下，制造商、零售商和节能服务公司在不同 决策情形中的最优决策，以及不同碳政策对其决策的影响。首先，归纳总结国内外

57、 相关研究文献并结合现实情况确定研究方向，提出研究问题；然后，分别在碳税、 碳限额与交易和碳税-碳限额与交易混合碳政策下构建制造商、零售商和节能服务公 司分散决策、制造商与节能服务公司集中决策和节能服务公司与供应链集中决策三 种决策情形下的博弈模型，采用逆行归纳法求解得出制造商、零售商和节能服务公 司在不同碳政策不同决策情形下的最优解；接着通过Mathematics等软件进行数值 仿真，进一步比较分析不同碳政策对不同决策情形下节能服务公司与供应链节点企 业决策的影响以及部分参数对决策的影响；最后，总结研究结果，提出不足，阐述 进一步研究方向。第一章，绪论。绪论中第一部分是本文的研究背景和研究意

58、义；第二部分将国 内外相关文献从供应链碳减排、碳政策下供应链碳减排，合同能源管理模式下供应 链碳减排三个角度进行归类整理，结合现实情况确定本文研究方向，提出研究问题； 第三部分是本文的研究内容、研究方法和研究框架。第二章，相关概念和理论介绍。相关概念和理论综述介绍了碳税、碳限额与交 易、合同能源管理和shapley值法的概念和应用，为本文的后续研究奠定理论基础，第三章，碳税政策对节能服务公司参与供应链决策的影响研究。基于碳税政策， 分别构建制造商、零售商和节能服务公司分散决策、制造商与节能服务公司集中决 策和节能服务公司与供应链集中决策三种决策情形下的stackelberg博弈模型，求得 三者

59、在三种博弈模型下的最优解。运用shapley值法对制造商、零售商和节能服务 公司中合作企业之间的利润进行分配，实现协调。最后对模型进行对比分析得出相 关结论并通过数值试验验证相关结论。第四章，碳限额与交易政策对节能服务公司参与供应链决策的影响研究。基于 碳限额与交易政策，分别构建制造商、零售商和节能服务公司分散决策、制造商与 节能服务公司集中决策和节能服务公司与供应链集中决策三种决策情形下的 stackelberg博弈模型，求得三者在三种博弈模型下的最优解。运用shapley值法对制 造商、零售商和节能服务公司中合作企业之间的利润进行分配，实现协调。最后对 模型进行对比分析得出相关结论并通过数

60、值试验验证相关结论。第五章，混合碳政策对节能服务公司参与供应链决策的影响研究。基于混合碳 政策，分别构建制造商、零售商和节能服务公司分散决策、制造商与节能服务公司 集中决策和节能服务公司与供应链集中决策三种决策情形下的stackelberg博弈模型, 求得三者在三种博弈模型下的最优解。运用shapley值法对制造商、零售商和节能 服务公司中合作企业之间的利润进行分配，实现协调。最后对模型进行对比分析得 出相关结论并通过数值试验验证相关结论。第六章，总结与展望。总结与展望主要对全文的研究成果及结论进行总结，提 出不足之处，并阐述下一步研究方向。1.3.2研究方法本文主要是定量研究，主要采用的研究