第8章教师工程索赔管理

1、1第八章工程索赔管理第八章工程索赔管理2教材：机械工业出版社工程招投标与合同管理ISBN:978-7-111-48640-4导入案例：背景资料 某承包单位在扬州承建一大型房地产项目，工程合同中标价格4913万。施工期间建筑材料大幅度涨价，钢材开工时（2007年7月）的价格为3500元/t，2008年钢材涨到5200元/t，涨幅达到48%；远远超过了承包商的承受能力。承包单位成功的通过工程索赔，向建设业主获得420万索赔款。近来施工企业更加重视工程索赔，大部分的项目都配置专门负责工程索赔的专业人员，俗称“商务经理”。在施工企业流传这样的说法“中标靠低价、获利靠索赔”。施工企业把“投标”看成一次经

2、营，“索赔”看成二次经营。3第八章工程索赔管理鲁布革水电站中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电站装机容量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个工程由枢纽工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于1980年恢复在世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站，1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元。20世纪80年代中期,我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外开放的窗口和建设管理体制改革的试点。这是我国面对的第一个土建施工国际承包合

3、同的管理,也首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性。招投标与合同管理经典案例4第八章工程索赔管理鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标，历时l7个月。1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：各家公司投标价鲁布革引水系统工程施工招标大成公司中标注：根据承诺，大成公司竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元 。5鲁布革引水系统工程施工招标（二）根据招标文件规定，凡与中国厂商联合投标的

4、给予75%的优惠，对未与中方联营的加价75%排序，即使这样，仍是原标序。据此，招标人确认上述七户投标人标价有效。1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表。大成公司如中标，竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元 前田公司书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供2500万美元软货款，年利仅25 ，并愿意与中国的昆水公司标后联营 意大利英波吉洛公司提出以4l台新设备替换原标书中所列旧设备，竣工后免费全部赠送中方， 同时免 费培训中方技术人员

5、 6第八章工程索赔管理鲁布革引水系统工程施工招标（三）经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意见后，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成公司举行谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议，以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行回电表示对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式向日本大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。中标结果7第八章工程索赔管理鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等7大类别。在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额

6、的2.83%。鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔8工程索赔额较少的原因：1）合同相对简单，招标时设计达到较好的深度，使得实施中工程变更很少。2）合同文件比较完善、严密。3）日本承包商（大成建设株式会社）为了进入中国建筑市场，忽略了许多根据合同条款可以索赔的事件。（如不可预见的较大不良地质条件增加的额外费用；实际地下渗水量数倍于业主提供的数据而产生的额外费用）9第八章工程索赔管理序号索赔原因分类索赔事件索赔金额/万元 所占 百分比名称次数日元人民币合计（人民币）1业主违约停水停电停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商违约混凝土质量不合格61078.4137.9

7、247.0020.53不利的自然条件增加排水能力，增加混凝土浇筑、钢模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干扰增加排水设备1524.860.625.042.25工程师指令增加 增大隧洞灌浆量2204.620.882.601.16合同缺陷电传费差额11.791.790.87政策增加养路费增加17.217.213.2合计218203.41160.01229.10100 注：1、业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3。索赔额仅占合同额的2.83%。 2、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6。 3、其他原因引起的次数较少。 数据来源：东南大学土

8、木工程学院教学课件鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表索赔款项由日元和人民币结算10影响力巨大的索赔事件日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔 索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。 索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路 最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。索赔过程缓慢，业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压。11国内外对该项目索赔事件的反映：国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布

9、革赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太惨了.” 世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。国内业界对于“索赔”的理解与认识与国际理念存在较大差距。认识上的鲜明对比12对鲁布革水电站建设过程的认识： 1987年10月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行、国家工商银行行政管理局等部门联合发布了关于批准第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知。 “鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯，树立了新的意识 建立以合同管理为中心内容的项目管理机制 工程管理与国际惯例接轨，培养高素质的项目管

10、理人才 “鲁布革”不仅仅是一个地理概念，而又是一个经济概念13加强索赔管理：合同管理：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔管理是合同管理的重要组成部分。在国际工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之一，承包方应学会如何减少或转移工程风险，保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识，加强合同管理。风险管理：对项目设计、建设期间的风险进行全面分析，降低风险源。加强对风险事件的处理能力，降低索赔事件的发生频率及额度。启 示14第八章工程索赔管理第一节 工程索赔的基本理论一、索赔的基本概念程索赔概述二、索赔的分类三、索赔的原因与依据四、索赔的作用三、索赔的基本程序及其规定15第八章工程索赔管理16第

11、一节 索赔的基本理论一、 索赔的基本概念（一）索赔的含义工程索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是应由合同对方应承担责任或风险的事件造成损失后，向对方提出补偿的权利要求。第八章工程索赔管理17工程索赔的特点索赔的依据是法律法规、合同文件及工程惯例索赔是双向的与合同对比，索赔一方必须有损失（工期和费用）索赔应由对方承担责任或风险事件造成，索赔一方无过错（索赔成立）索赔是一种未经对方确认的单方行为第八章工程索赔管理18第八章工程索赔管理19（二）索赔与违约责任的区别索 赔违约责任索赔事件的发生，可以是一定的行为，也可以是非当事人的行为造成，如物价上涨，

12、不可抗力事件发生等追究违约责任，必然是当事人行为造成，而且是违反了合同约定的内容可以是当事一方引起的，也可以是非当事人引起的（不可抗力），当事人可能有过错，也可能没有过错必须是当事人的行为造成（违约事实），而且有过错。索赔的成功必须以索赔一方有实际损失为前提之一无论是否给对方造成损失均应承担责任第八章工程索赔管理二、索赔的分类索赔可以从不同的角度、不同的标准进行分类（一）按索赔有关当事人分类(1)承包人与发包人间的索赔（本章内容） (2)总承包人与分包人间的索赔(3)发包人或承包人与供货人、运输人间的索赔 (4)发包人或承包人与保险人间的索赔 20第八章工程索赔管理（二）按索赔的依据1.合同内

13、索赔索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据。3.道义索赔索赔所涉及的内容难以在履行的合同中直接找到依据，但可能来自有关法规所赋予的权利。2.合同外索赔承包人无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据。（道义救助）21第八章工程索赔管理（三）按索赔目的分类1.工期索赔由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。2.费用索赔当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予经济补偿。22本章重点内容第八章工程索赔管理（四）按索赔事件的性质1.工程延误（延期）索赔因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工

14、期拖延的。2.工程变更索赔由于发包人或监理人指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加。3.合同被迫终止的索赔由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。23第八章工程索赔管理4.工程加速索赔由于发包人或监理人指令承包人加快施工进度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。5.意外风险和不可预见因素索赔由于自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件和外界障碍等引起的索赔。6.其他索赔如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起

15、的索赔。24（四）按索赔事件的性质第八章工程索赔管理第八章工程索赔管理25 （五）按索赔处理方式分类(1)单项索赔单项索赔就是采取一事一索赔的方式，即在每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起。 (2)综合索赔又称总索赔或一揽子索赔，即对整个工程(或某项工程)中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。 采用综合索赔的情况1在工程过程中，有些单项索赔原因和影响都很复杂，不能立即解决，或双方对合同解释有争议，但合同双方都要忙于合同实施，可协商将单项索赔留到工程后期解决。2业主拖延答复单项索赔，使工程过程中的单项索赔得不到及时解决，最终不得已

16、提出一揽子索赔。在国际工程中，许多业主就以拖的办法对待承包商的索赔要求，常常使索赔和索赔谈判旷日持久，使许多单项索赔要求集中起来。3在一些复杂的工程中，当干扰事件多，几个干扰事件一齐发生，或有一定的连贯性，互相影响大，难以一一分清，则可以综合在一起提出索赔。4工期索赔一般都在工程后期一揽子解决。26第八章工程索赔管理第八章工程索赔管理27三、索赔的原因与依据（一）工程索赔的原因(1)合同风险分担不均 (2)施工条件变化 (3)监理人指令 (4)工程变更 (5)工期拖延 (6)发包人违约(7)合同缺陷 (8)其他承包人干扰 (9)国家法令的变更 (10)其他第三方面原因 索赔的原因分类1.发包人

17、没有按施工合同约定的时间和要 求提供施工场地2.发包人没有按合同约定的条件提供其供应的材料、设备3.发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款4.发包人代表对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成违约5.发包人代表工作失误，对承包人不正确纠正、苛刻检查等造成违约（一）发包人违约28第八章工程索赔管理（二）合同变更和合同缺陷1.合同变更设计变更完善性设计修改性设计施工方法变更发包人代表及其委派人的指令2.合同缺陷29第八章工程索赔管理（三）不可预见因素（四）国家政策、法规的变更（五）合同解除30第八章工程索赔管理发包人开工前工作征地、拆迁清除地上、地下障碍施工用水、电、通讯等施工必须的证

18、件、手续其他协调手续按合同时间完成？按合同内容完成？否否发包人违约承包人索赔机会发包人开工前工作违约可能31第八章工程索赔管理发包人主负责供应材料、设备符合合同规定价格？承包人索赔机会发包人供应材料、设备违约可能符合货到合同约定场地？符合到合同约定时间？否否发包人违约否否按合同规定的数量、质量、品种？32第八章工程索赔管理发包人付工程款承包人索赔机会发包人支付工程款违约可能有支付能力？按合同约定支付时间？否发包人违约否否按合同规定的数额？33第八章工程索赔管理 1.单选 在施工过程中，由于发包人或工程师指令修改设计、修改实施计划、变更施工顺序，造成工期延长和费用损失，承包商可提出索赔。这种索赔

19、属于（）引起的索赔。A.地质条件的变化B.不可抗力C.工程变更 D.业主风险答案：C2.承包商可以就下列（）事件的发生向业主提出索赔。A.施工中遇到地下文物被迫停工B.施工机械大修，误工3dC.业主材料供应商延期交货D.业主要求提前竣工，导致工程成本增加E.设计图纸错误，造成返工答案：ACDE34第八章工程索赔管理（二）建设工程索赔的依据 索赔依据主要有合同文件、法律、法规、工程建设惯例。 35第八章工程索赔管理第八章工程索赔管理36四、工程索赔的作用1索赔可以保证合同的正确实施2索赔是合同和法律赋予合同当事人的权利3索赔既是落实和调整合同当事人双方权利义务关系的有效手段，也是合同双方风险分担

20、的又一次合理再分配4索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用5索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例第八章工程索赔管理37第二节 常见的工程索赔一、常见的承包商提出的索赔事件二、发包人可以提出的索赔事件详见教材P268常见索赔事件成立的（属于业主应承担的责任）：业主采购的材料不及时或质量不合格；地质条件变化；图纸晚到、差错；工程复检时质量合格不成立的（属于承包商应承担的责任）：承包商采购的材料不及时或质量不合格；工程质量不合格；施工机械大修、经修损害；工程复检时质量不合格等。不可抗力：包括不可抗力和清理现场两阶段，分段研究。不可抗力期间的工期可顺延，费用各自承担。工程实体的损坏、运进

21、现场主体材料的损失、业主方或第三方人员的伤亡等属于业主承担。窝工费、施工方机械的损失、周转性材料的损失、施工方人员的伤亡、施工方临设等属施工方承担。清理现场的工期及费用由业主承担。第八章工程索赔管理索赔事件的发生率 种类/事件比 例 分 布设计错误 是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的40% 工程变更 是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%，获得的赔偿费占赔偿总额的28%。 现场条件变化 是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占15%，获得的赔偿费占13% 恶劣气候和罢工 这两类索赔基本上

22、是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的60% 其他 包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%，获得的赔偿费占19% 3940第三节 索赔的处理与解决一、索赔的证据1索赔证据索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。 第八章工程索赔管理索赔的证据（1）合同文件（2）经监理人认可的施工进度计划（3）合同履行过程中的来往函件（4）施工现场记录（5）工程照片（6）工程师发布的书面指令（7）气象资料（8）会议纪要（9）备忘录（10）汇率变化表（11）各类财务凭证（12）其他有关资料41具体索赔证据42第八章工程索赔管理 2索赔证据的基本要求43第八章工

23、程索赔管理案例 在某桥梁工程中，承包人按发包人提供的地质勘察报告作了施工方案，并投标报价。开标后发包人向承包人发出了中标函。由于该承包人以前曾在本地区进行过桥梁工程的施工，按照以前的经验，他觉得发包人提供的地质报告不准确，实际地质条件可能复杂得多。所以在中标后做详细的施工组织设计时，他修改了挖掘方案，为此增加了不少设备和材料费用。结果现场开挖完全证实了承包人的判断，承包人向发包人提出了两种方案费用差别的索赔。但被发包人否决，发包人的理由是：按合同规定，施工方案是承包人应负的责任，他应保证施工方案的可用性、安全、稳定和效率。承包人变换施工方案是从他自己的责任角度出发的，不能给予赔偿。44第八章工

24、程索赔管理案例实质上，承包人的这种预见性为发包人节约了大量的工期和费用。如果承包人不采取变更措施，施工中出现新的与招标文件不一样的地质条件，此时再变换方案，发包人要承担工期延误及与它相关的费用赔偿、原方案费用和新方案的费用，低效率损失等。理由是地质条件是一个有经验的承包人无法预见的。 但是，本案例中由于承包人行为不当，使自己处于一个非常不利的地位。如果要取得索赔的成功，承包人在变更施工方案前应到现场试挖，作简单的勘察，拿出地质条件复杂的证据，并向发包人提交报告，建议作为不可预见的地质情况变更施工方案。这样，发包人必须慎重地考虑这个问题，并作出答复。无论发包人同意或不同意变更方案，承包人的索赔地

25、位都十分有利。45第八章工程索赔管理三、施工索赔的程序注：工程师指监理工程师46第八章工程索赔管理47二、施工索赔的程序我国有关索赔程序和时限的规定(1)索赔事件发生后28天内，向监理人发出索赔意向通知。(2)发出索赔意向通知后28天内，向监理人提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料(3)监理人应在收到索赔报告后14天内完成审查并报送发包人。监理人对索赔报告存在异议的，有权要求承包人提交全部原始记录副本；发包人应在监理人收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材 料后的28天内，由监理人向承包人出具经发包人签认的索赔处理结果。发包人逾期答复的，则视为认可承包人的索赔要求。(4)当该索赔

26、事件持续进行时，承包人应当阶段性向监理人发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向监理人送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与(3)规定相同二、施工索赔的程序（一）发出索赔意向通知索赔通知的参考形式致发包人代表（或监理人） 我方希望你方对工程地质条件变化问题引起重视。1.在合同文件表明有松软石的地方未遇到松软石。2.在合同文件未表明有坚硬岩石的地方遇到坚硬岩石。由于第一条，我方实际施工进度提前。由于第二条，我方实际生产率降低，而引起进度拖延，并不得不在雨季施工。 上述施工条件变化，造成我方施工现场设计与原设计有很大不同，为此向你方提出工期索赔及费用索赔要求，具体工期索赔及费用索赔依据

27、与计算书在随后的索赔报告中。 承包人：xxx 项目经理： xxx xx年xx月xx日4849关于工程变更的索赔通知尊敬的XXX先生/女士： 根据合同规定，在工程施工期间，我方于XX年XX月XX日接到监理工程师关于工程变更的指令： 指令内容： 工程位置： 我方预计这一工程变更将造成额外的工程成本增加和工期延长。为此，我方根据FIDIC/GF-99-0201的XX条规定，向你们提出今后要求工期延长和经济补偿的意向通知。 我们将保持尽可能详细的情况记录，或按你们的要求保持情况记录，以证实额外的工程成本发生数值并符合合同条款的XX条的延长工期要求。 我们将把自己认为有权索取的经济补偿尽可能详细地列入到

28、合同条款中所要求的定期索赔账单中。 特此通知。 承包人：XXX 日期：50第八章工程索赔管理（二）索赔资料的准备索赔文件也称索赔报告，是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。索赔报告的内容(1)题目。索赔报告的标题应该能够简要准确地概括索赔的中心内容。(2)事件。详细描述事件过程，主要包括：事件发生的工程部位、发生的时间、原因和经过、影响的范围以及承包方当时采取的防止事件扩大的措施、事件持续时间、承包方已经向业主或监理工程师报告的次数及日期、最终结束影响的时间、事件处置过程中的有关主要人员办理的有关事项等。51（二）索赔资料的准备索赔文件也称索赔报告，是承包商向

29、业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。(3)理由。是指索赔的依据，主要是法律依据和合同条款的规定。(4)结论。指出对方造成的损失或损害及其大小，主要包括要求补偿的金额及工期，这部分只须列举各项明细数字及汇总数据即可。(5)详细计算书。必须指明计算依据及计算资料的合理性，包括损失费用、工期延长的计算基础、计算方法、计算公式及详细的计算过程。(6)附件。包括索赔报告中所列举事实、理由、影响等的证明文件和证据。 52索赔报告的内容（1）标题（2）事件（3）理由（4）结论（5）详细的计算书（6）附件监理人（发包人）对索赔报告的审核判定索赔事件是否成立检查索赔计算是否正确、合理5

30、3第八章工程索赔管理索赔报告编写实例 某建设单位和某施工单位签订了工程施工合同。合同规定：钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库，其他材料由承包商自行采购。当工程施工到第三层框架梁钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，使该项作业停工14天(该项作业的总时差为0)（关键线路延误一天耽误工期一天）。10月7日到10月9日因停电、停水使第三层的砌砖停工(该项作业的总时差为4天)（不耽误工期）。为此，承包商于10月20日向工程师提交了一份索赔报告书，并于10月25日道交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。54 索赔报告书题目： 项目临时停工索赔事件: 业主供应材料未到，以及现场停水停电影响: 造

31、成现场停工，虽然安排部分工人做其他工作，但是 仍然有停工；机械造成停工。要求: 延长工期14天，费用索赔7875元。其中: 人工停工费在尽量安排工人从事其它工作之后，按补 偿的工效差计算。机械停工费考虑是自有设备，仅按 折旧台班费计算。本索赔事项双方同意不计取管理费 和利润.证据: 相应的合同条款，施工现场情况记录,工人工资单等 证据资料附在索赔报告之后。责任明确用词婉转事件真实简洁清楚55第八章工程索赔管理索赔报告实例工期索赔业主供应钢材未到，停工14天，是属于关键工作，故要求延长工期14天，现场停电造成停工,因有4天的总时差，故不提出工期索赔要求，总计要求延长工期14天。索赔费用分类单位:

32、元人工费绑扎钢筋停工351014=4900砌砖停工30103=900人工费合计5800机械费塔吊一台1450=700混凝土搅拌机一台1430=420钢筋弯曲机一台1420=280钢筋切断机一台1420=280砂浆搅拌机一台315=45机械费合计1725保函损失费350各项费用总计7875费用索赔56索赔报告练习某山岭重丘区公路路基土、石方工程中，承包商在合同中标明有软石的地方未遇到软石，因此，该施工段的工期提前2个月。但另一施工段在合同中没有标明有岩石的地方遇到了较多的次坚石，使开挖工作变得困难，工期因此拖延了5个月。由于工期拖延，使得施工不得不在雨季进行。按一般公认标准计算，影响工期2个月，

33、由于实际遇到的地质条件比原合理预计的复杂，造成了实际生产率比原计划低得多，折算影响工期3个月。为此，承包商准备提出索赔。问：该索赔计划有关索赔的内容、理由、用文字简要说明要点。答：1、索赔的内容 由于意外地质条件造成施工困难，导致工期延长，相应产生额外的工程费用，因此，应包括费用索赔和工期索赔。2、索赔的理由施工中遇到合同中未标明的较多坚石，施工现场的条件与原来的勘察有很大差异，超出合同提供的条件，属业主的责任范围。57（三）监理人审核索赔报告 索赔成立条件承包人索赔要求的成立必须同时具备如下4个条件： 1）与合同相比较，事件已经造成了承包人实际的额外费用增加或工期损失。 2）费用增加或工期损

34、失的原因不是由于承包人自身的责任所造成。 3）这种经济损失或权利损害不是由承包人应承担的风险所造成。 4）承包人在合同规定的期限内提交了书面的索赔意向通知和索赔文件。单选.承包商向业主索赔成立的条件包括有（）。A.由于业主原因造成费用增加和工期损失B.由于监理人原因造成费用增加和工期损失C.由于分包商原因造成费用增加和工期损失D.按合同规定的程序提交了索赔意向E.提交了索赔报告答案：ABDE58索赔成立判断技巧59第八章工程索赔管理60第八章工程索赔管理第八章工程索赔管理61（四）监理人与承包人协商补偿额和索赔处理意见监理人应在收到索赔报告后14天内完成审查并报送发包人。监理人对索赔报告存在异

35、议的，有权要求承包人提交全部原始记录副本；发包人应在监理人收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材 料后的28天内，由监理人向承包人出具经发包人签认的索赔处理结果。发包人逾期答复的，则视为认可承包人的索赔要求。（五）发包人审查索赔处理（六）承包人索赔结果的处理 索赔谈判索赔争端的解决62第八章工程索赔管理判断技巧：一定赔付的：在规定期限内提出且符合以下三个条件之一：（1）建设单位原因 （2）监理原因 （3）设计原因不予赔付的 ：（1）施工单位（或承包单位），不论分包还是总包（2）超过规定期限的（28天）特定条件的判断（1）可以预见到的：工期与费用不予赔付。（2）不可抗力：工期索赔成立，费用索赔这样

36、处理： a）各自承担自身的费用损失； b）对于业主要求恢复生产时，需要清理受灾后的现场时，该部分可以向业主提出费用索赔要求。第四节 费用索赔和工期索赔的计算方法63第八章工程索赔管理第八章工程索赔管理64第四节 费用索赔和工期索赔的计算方法一、费用索赔的计算(一)可索赔费用的组成 可索赔的费用内容一般包括以下几个方面：（1）人工费 （2）材料费 （3）施工机械使用费 （4）现场管理费 （5）企业管理费 （6）利润 （7）其他应予以补偿的费用 6566（二）费用索赔值的计算可索赔费用的组成可索赔费用人工费材料费施工机械使用费分包费现场管理费利息总部管理费利润业主增加额外工程的人工费非承包人原因的

37、工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费非承包人责任导致工效降低而增加的人工费法定工资上涨业主增加额外工程的材料费非承包人原因的工程延误导致的材料价格上涨及超期存储费客观原因材料价格大幅度上涨完成额外工程的机械使用费非承包人责任导致的机械窝工费非承包人责任导致工效降低而增加的机械台班费自有设备按台班折旧费计算租赁设备按实际租金和进退场分摊费计算索赔费用的计算-人工费人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计，增加工作内容的人工费应按照计日工费计算，停工损失费和工作效率降低的损失费按窝工费计算，窝工费的标准双方应在合同中约定。67第八章工程索赔管理请在此输入您的标题例题

38、某基础开挖工程，施工合同中约定的计日工费和窝工费的工资标准均为50元工日，在基坑开挖过程中，由于业主未按合同约定履行与现场周边村民协调的职责，造成承包商7人窝工5天，而承包商由于劳动力计划安排不当导致5人窝工10天。承包商在基坑开挖中可提出的人工费索赔为( )元。A0B1750C2500D4250答案B解析：7*50*5=175068第八章工程索赔管理索赔费用-设备费可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。当工作内容增加引起设备费索赔时，设备费的标准按照机械台班费计算。因窝工引起的设备费索赔，当施工机械属于施工企业自有时，按照机械折旧费计算索赔费用；当施工机械是施工企业从外部租赁时

39、，索赔费用的标准按照设备租赁费计算。69第八章工程索赔管理施工索赔费用的计算例题某新校区抗震模拟实验室工程，主体部分采用钢架结构，施工合同约定钢材由业主供料，其余材料均委托承包商采购。但承包商在以自有机械设备进行主体钢结构制作吊装过程中，由于业主供应钢材不及时导致承包商停工7天，则承包商计算施工机械窝工费时，应按( )向业主提出索赔。A机械台班费B机械租赁费C机械使用费D机械台班折旧费答案D70第八章工程索赔管理71计算机械窝工费和人工窝工费费用索赔内容费用：业主的责任前提下，一般合理的费用索赔成立。在计算人工费时要注意窝工状态和工作状态；在计算机械费时要注意是自有机械还是租赁机械，同时还要区

40、分工作状态还是窝工状态）费用索赔与是否在关键路线无任何关系，发生了多少费用，即可索赔多少。72第八章工程索赔管理73第八章工程索赔管理材料费。包括索赔事件引起的材料用量增加、材料价格大幅度上涨、非承包人原因造成的工期延误而引起的材料价格上涨和材料超期存储费用。利润。对工程范围、工作内容变更等引起的索赔，承包人可按原报价单中的利润百分率计算利润。迟延付款利息。发包人未按约定时间进行付款的，应按约定利率支付迟延付款的利息。索赔费用74第八章工程索赔管理75第八章工程索赔管理工期索赔计算方法76第八章工程索赔管理工期：业主的责任且延误的时间超出本工作的总时差，超出部分可索赔。77第八章工程索赔管理网

41、络图与工程索赔案例要求解决的问题：1、双代号六时间参数的计算，注意总时差计算。2、关键路线的确定及计划工期的计算3、各事件发生后实际工期的计算（一定要重新计算总工期）网络图与工程索赔案例78第八章工程索赔管理例：A工作由于业主原因延误2天，C工作由于不可抗力因素延误3天，F工作由于施工单位自身原因延误1天，则实际工期为多少天？应予以顺延工期多少天？解答：原工期14天，任何原因造成的工期延误都是实际发生的，把延误天数反映到网络图上得关键路线为：，实际工期为18天。顺延工期3天。79第八章工程索赔管理网络图计算与工期索赔1、业主方原因、不可抗力导致的总工期延长，应予以顺延2、施工单位引起的原因，不

42、予以批准顺延。A工作由于业主原因延误2天，施工第6天C工作由于不可抗力因素延误3天，F工作由于施工单位自身原因延误1天，在施工第7天B工作因施工单位机械未按时到位，延误2天。则实际工期为多少天？应予以顺延工期多少天？+2（19天）（3天）80【背景材料】（二建真题）某建筑公司通过招投标方式与某商务大厦工程项目业主签订了工程施工合同。该工程地下2层，地上16层，于2012年5月26日开工。合同中约定， 工期每提前（延误）一天奖（罚）承包商5000元。承包商按时提交了单位工程施工组织设计，并得到了监理工程师的批准。其中，工程的网络计划如图所示。该工程施工过程中发生了以下几项事件： 事件一：基础工程

43、A施工过程中，发生了边坡塌方事故，为治理塌方事故，使A工作持续时间拖后了3天，增加用工20个工日。81 事件二：门窗安装C施工时，承包商发现业主负责购买的个别型号塑钢窗质量不合格，向监理工程师提出，建议业主重新购买合格的塑钢窗。监理工程师答复说，经与业主商议改由承包商负责采购更换合格的门窗。由此造成门窗安装延长4天，材料费增加损失2.5万元。 事件三：外墙抹灰D施工时，天下罕见暴雨（当地气象记录40年未出现过）使外墙抹灰延长3天，使按时进场的施工人员窝工45个工日。事件四：室内装修G施工时，承包商为保证合同工期，采取了加快施工技术措施，使内墙抹灰施工缩短2天，室内地面施工缩短2天，该技术措施费

44、为1.8万元。其余各项工作持续时间和费用均与原计划相同。82第八章工程索赔管理【问题】（1）找出关键线路并计算工期。（2）承包商就上述事件哪些事件可以向业主要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。（3）可获得工期索赔多少天？实际工期为多少天？ （4）承包商应得到的费用补偿为多少？83第八章工程索赔管理 工期索赔的多少需看该项工作总时差的大小；若该项工作在关键路线上，即总时差为0时，延误几天就索赔几天；若该项工作不在关键路线上，即总时差不为0时，索赔天数为延误天数减去总时差的差额。费用索赔与是否在关键路线无任何关系，发生了多少费用，即可索赔多少。84第八章工程索赔管理85（1） 关键线路为

45、 ：ABCGH ； 工期为 ：210 天 （2） 事件一索赔不成立。因为基坑边坡坍塌是施工单位施工不当造成的，无权向业主索赔； 事件二索赔成立。因为C是关键工作门窗安装的工期延误和费用的增加是业主负责购买的个别型号塑钢窗质量不合格造成的，这个责任应有业主承担； 事件三索赔不成立。因为外墙抹灰施工时，天下特大暴雨使外墙抹灰延长3天，理应工期给以顺延，但外墙抹灰是非关键工作，延误的时间小于其总时差（10天）；事件四索赔不成立。因为是承包商自己为保证合同工期，采取了加快施工技术措施，使费用增加，所以无权向业主索赔；但内室内装修是关键工作，其内墙抹灰施工缩短2天，室内地面施工缩短2天，可使工期缩短4天

46、。（3） 可获得工期补偿4天（事件二）；实际工期为 210 +（ 3 + 4 2 2 ）= 213天 （4） 承包商应得到的费用补偿 ：事件一被罚款 3 * 5000 = 15000 元； 事件二：业主补偿4 * 5000 = 20000 元 索赔材料损失费 25000 元工期奖励：工期提前 ：（ 210 + 4 ） 213 = 1 天 工期奖励 1 * 5000 = 5000元 承包商应得到的费用补偿总额为 ：20000 + 25000 + 5000 15000 = 35000 元案例二背景 某施工单位与业主签订了某综合楼工程施工合同。经过监理方审核批准的施工进度网络图如下图所示（时间单位：

47、月），假定各项工作均匀施工。86在施工中发生了如下事件：事件一：因施工单位租赁的挖土机大修，晚开工2天。事件二：基坑开挖后（B工作），因发现了软土层，施工单位接到了监理工程师停工的指令，停工10天。事件三：在主体结构施工中（G工作），因遇连续罕见特大暴雨，被迫现场停工3天。事件四：在进行到H工作时，业主提供的磁砖不合格，延误了3个月。【问题】1.分别指出图中的关键工作及关键线路。2.求出计划总工期是多少个月？3.施工单位对上述哪些事件向业主要求工期索赔成立，哪些不成立？并说明理由。如成立，各事件可索赔工期多少天？87第八章工程索赔管理所以：关键线路有两条。（1）该网络计划的关键工作有：A、B、

48、C、D、G、I、K。（2）该网络计划的关键路线为：和2.总工期为：3+4+5+4+117月3.事件一工期索赔不成立，因为此事件为施工单位责任。事件二工期索赔成立，因为此事件为非施工单位责任，并且在关键线路上，可索赔工期10天。事件三工期索赔成立，因为此事件属不可抗力，可索赔工期3天。事件四因为H工作有2个月的总时差（TFH17-152个月），所以能索赔工期1个月（3-21）88第八章工程索赔管理案例（进度、工期索赔、费用索赔、工期奖罚）【背景资料】（执业资格考试真题） 某办公楼由12层主楼和3层辅楼组成。施工单位（乙方）与建设单位（甲方）签订了承建该办公楼施工合同，合同工期为41周。合同约定，

49、工期每提前（或拖后）1天奖励（或罚款）2500元。乙方提交了施工网络进度计划，并得到甲方的批准。该网络进度计划如下图所示：89施工过程中发生了如下事件：事件一：在基坑开挖后，发现局部有软土层，乙方配合地质复查，配合用工10个工日。根据批准的地基处理方案，乙方增加直接费5万元。因地基复查使基础施工工期延长3天，人工窝工15个工日。事件二：辅楼施工时，因某处设计尺寸不当，甲方要求拆除已施工部分重新施工因此造成增加用工30个工日，材料费、机械台班费计2万元，辅楼主体工作拖延1周。事件三：在主楼主体施工中，因施工机械故障，造成工人窝工8个工日，该工作工期延长4天。事件四：因乙方购买的室外工程管线材料质

50、量不合格，甲方令乙方重新购买，因此造成该项工作多用人工8个工日，该项工作工期延长4天，材料损失费1万元。事件五：鉴于工期较紧，经甲方同意，乙方在装饰装修时采取了加快施工的技术措施，使得该项工作缩短了1周，该项技术组织措施费0.6万元。其余各项工作实际作业工期和费用与原计划相符。90【问题】1.该网络计划中哪些工作是主要控制对象（关键工作），计划工期是多少？2针对上述每一事件，分别简述乙方能否向甲方提出工期及费用索赔的理由。3该工程可得到的工期补偿为多少天？工期奖（罚）款是多少？4合同约定人工费标准是30元/工日，窝工人工费补偿标准是18元/工日，该项工程其他直接费、间接费等综合取费率为30%(

51、窝工不计取此费用)。在工程结算时，乙方应得到的索赔款是多少？【答案】1该网络计划中，主要控制对象有基础工程、主楼主体工程、设备安装、装饰装修。计划工期为41周。2事件一：可提出费用和工期索赔。因为地质条件变化是甲方应承担的责任。由此产生的费用及关键工作工期延误都可以提出索赔。事件二：可提出费用索赔。因为乙方费用的增加是由甲方原因造成的，可提出费用索赔；但该项关键工作不是关键工作，它的总时差41-338周，故一周的工期延误不会影响到整个工期，不必提出工期索赔。91事件三：不应提出任何索赔。因为乙方的窝工费及关键工作工期的延误是乙方自身原因造成的，索赔不成立。事件四：不应提出索赔。因为室外工程管线

52、材料质量不合格是乙方自身的原因造成的，由此产生的费用和工期延误应由自己承担。事件五；不应提出任何索赔。因为乙方采取的加快施工的技术措施是为了赶工期做出的决策，属于自身原因。3该工程的实际工期41（周）+3（天）+4（天）-1（周）41周,其中可得到业主的工期补偿为3天，即业主同意的工期为：41周+3天。故工期奖励对应的天数为3天，工期奖励款为3天2500元/天=7500元。4乙方应得到的索赔额为：事件一的15个窝工、10个配合用工、5万直接费；事件二的30个配合用工、材料费2万。故：15工日18元/工日+（40工日30元/工日 ）（1+30%）=92830元92第八章工程索赔管理93索赔案例【

53、案例】某工程项目采用了固定单价施工合同。工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4KM。但是开工后，检查该砂的质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20KM的供砂地点采购。而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工：5月20日至5月26日承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；应于5月24日交给承包商的后续施工图直到6月10日才交给承包商；6月7日至6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成 6月11日到6月14日的该地区供电全面中断。问题2：若承包商对因业主原因造成窝工损失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班计算，人工的窝工损失按日工资标准计算是否合理？如不合理应怎样计算？第八章工程

54、索赔管理94索赔案例【案例】问题：不合理。因窝工闲置的设备按折旧费或租赁费计算；人工费损失应考虑这部分工作的工人调做其他工作时的工效降低的损失费用，一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算，而且只按成本费用计算，不包括利润。第八章工程索赔管理第八章工程索赔管理95二、工期索赔的计算 1工期索赔的原因（1）非承包人原因-承包人有权获得工期延长（2）承包人原因 一、工期延误的原因及其一般处理原则（一）工期费用业主或监理人的原因1.由于业主或监理人的失误造成的延期。业主拖延交付合格的施工现场业主拖延交付图纸业主或工程师拖延审批施工方案、计划业主拖延支付工程款业主未能及时提供材料、设备业主拖延关键线路

55、上工序的验收时间 费用索赔与工期索赔的计算方法96第八章工程索赔管理2.因业主或监理人的额外要求而导致工期延误。业主要求设计变更导致工程量增加业主对工程质量的要求超出原合同的约定业主发布的指令打乱了承包商的施工计划 业主要求增加额外工程（二）工期合同双方均无过错1.人力不可抗拒的自然灾害。2.不利的施工条件或客观障碍。97第八章工程索赔管理某工程双代号时标网络计划如下图所示。计划实施到第五月末时检查发现，A工作已完成1/2工程量，B工作已完成1/6工作量，E工作已完成2/5工程量。就五月底的实际进度与原计划进度比较，由于工作B的拖后将使总工期延长2个月。98第八章工程索赔管理99 2工程拖期的

56、分类及处理措施合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要指不可抗力事件和恶劣气候条件等处理原则：根据工程惯例对于此类原因造成的工程延误，承包人只能要求延长工期，很难或不能要求发包人赔偿损失由于发包人或监理人原因（非承包人原因）造成的延误 处理原则：假如发包人的延误已影响了关键线路上的工作，承包人既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿；如果发包人的延误仅影响非关键线路上的工作，且延误后的工作仍属非关键线路，而承包人能证明因此引起的损失或开支，如劳动窝工、机械停滞费用等，则承包人不能要求延长工期，能要求费用赔偿。 因不可抗力事件导致的费用和延误的工期由双方按以下原则分担承担：（P209)不可

57、抗力导致的人员伤亡、财产损失、费用增加和（或）工期延误等后果，由合同双方按以下原则承担：（1）永久工程，包括己运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造成的第三者人员伤亡和财产损失由发包人承担；（2）承包人设备的损坏由承包人承担；（3）发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用；（4）承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的金额由发包人承担；（5）工期可以顺延 100第八章工程索赔管理背景：某工程按期进入安装调试阶段，由于雷电引起了一场火灾。火灾结束后48h内，施工单位向项目监理机构通报了火灾损失情况：工程本身损失150万元；总价

58、值100万元待安装设备彻底报废；施工单位人员烧伤所需医疗费及补偿费预计15万元，租凭的施工设备损坏赔偿10万元；建设单位临时停放在现场的一辆价值25万元的汽车被烧毁。另外，大火扑灭后施工单位停工5d，造成其他施工机械闲置损失2万元及必要的管理保卫人员费用支出1万元，并预计工程所需清理、修复费用200万元。损失情况经项目监理机构审核属实。问题：（1）安装调试阶段发生的这场火灾是否属于不可抗力？建设单位和施工单位应各自承担哪些费用（不考虑保险因素）？101 （1）安装调试阶段发生的火灾属于不可抗力。建设单位应承担的费用包括工程本身损失150万元，建设单位临时停放在现场的汽车损失25万元，待安装的设

59、备的损失100万元，大火扑灭后施工单位停工5d，工程所需清理、修复费用200万元。施工单位应承担的费用包括施工单位人员烧伤所需医疗费及补偿费预计15万元，租凭的施工设备损坏赔偿10万元，造成其他施工机械闲置损失2万元，以及必要的管理保卫人员费用支出1万元。102第八章工程索赔管理案例背景：基坑施工时正值雨季，连续降雨导致停工6天，造成人员窝工损失2.2万元。一周后出现了罕见特大暴雨，造成停工2天，人员窝工损失1.4万元。针对上述情况，施工单位分别向监理单位上报了这四项索赔申请。参考答案连续降雨致停工6天，造成人员窝工损失2.2万元，工期和费用索赔不成立。理由：因为施工正值雨季，是一个有经验的承

60、包商应该能够预测到风险，应该由承包商承担。罕见特大暴雨，造成停工2天，人员窝工损失1.4万元，工期索赔成立，费用索赔不成立。理由：罕见特大暴雨属于不可抗力，工期可以顺延，费用由承包商自己承担。103第八章工程索赔管理案例某建筑公司于2003年3月8日与某建设单位签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房(带地下室)的施工合同。合同规定由于建设单位责任造成施工窝工时，窝工费用按原人工费、机械台班费60%计算。 在专用条款中明确6级以上(含6级)大风、大雨、大雪、地震等自然灾害按不可抗力因素处理。 根据双方商定，人工费定额为30元/工日，机械台班费为1000元/台班。 建筑公司在履行施工合同的过程中