XXXX0524沪市股票质押式回购登记结算业务介绍ppt课件

1、沪市股票质押式回购登记结算业务引见2021年6月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.目录中国证券登记结算有限责任公司上海分公司业务概述清算与交收质押登记技术接口.一、业务概述中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.定义股票质押式回购：指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并商定在未来返还资金、解除质押的买卖中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.处置根据中国结算上海分公司根据上海证券买卖所确认的成交结果，为股票质押式回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处置效力中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.二、清算与交收中国证券登记结算有限责任公

2、司上海分公司.概述初始买卖、补充质押、购回买卖三类业务类型，涉及资金清算交收部分解除质押、终止购回、违约处置三类业务类型，不涉及资金清算交收资金交收经过融入方、融出方结算参与人的非担保资金交收账户完成证券交收经过在融入方证券账户质押解质押完成中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.1、初始买卖清算1一资金某笔股票、债券、基金初始买卖的清算金额=该笔股票、债券、基金初始买卖的初始买卖金额某笔股票、债券、基金初始买卖的实践收付=该笔股票、债券、基金初始买卖的清算金额-各项费用其中，各项费用包括：1经手费;2质押登记费二证券应质押证券数量=标的证券成交数量中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.1、

3、初始买卖清算2经手费按100元/笔，定额向融入方收取质押登记费按如下规范，向融入方收取收费项目券种收费标准质押登记股票500万股以下（含）部分按该部分面值的1收取，超500万股的部分按该部分面值的0.1收取，起点100元。基金500万份以下（含）部分按该部分面值的0.5收取，超500万份的部分按该部分面值的0.05收取，起点100元。债券500万元以下（含）部分按该部分面值的0.5收取，超500万元的部分按该部分面值的0.05收取，起点100元。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.2、补充质押清算一资金某笔股票、债券、基金补充质押申报的清算中无清算金额某笔股票、债券、基金补充质押申报的实践

4、收付=该笔股票、债券、基金补充质押申报的质押登记费同初始买卖申报时质押登记费规范，向融入方收取二证券应补充质押证券数量=标的证券成交数量中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.3、购回买卖清算一资金 某笔股票、债券、基金购回买卖的清算金额=该笔股票、债券、基金购回买卖的购回买卖金额 某笔股票、债券、基金购回买卖的实践收付=该笔股票、债券、基金购回买卖的清算金额二证券解除质押证券数量=标的证券成交数量中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.4、交收1T日16：00点，中国结算上海分公司根据清算结果，按照货银对付原那么及成交先后顺序逐笔办理资金交收及证券质押登记或解除质押登记交收顺序排在商定购回式

5、证券买卖之后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.4、交收2非担保资金交收账户应付资金缺乏，或者可用质押证券缺乏的，不办理该笔买卖的资金交收和证券质押或解除质押，对单笔买卖不进展部分交收处置证券公司担任证券公司与客户之间的资金结算，托管机构担任托管机构与所托管集合资产管理方案或定向资产管理客户之间的资金结算中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.4、交收3对于初始买卖，假设证券公司作为融出方，证券公司须于T日16：00前将相应资金划入自营非担保资金交收账户假设融出方为证券公司或其资产管理子公司管理的集合资产管理方案或定向资产管理客户托管机构清算方式，其托管机构须于T日16：00前将相应资金划

6、入托管机构的非担保资金交收账户假设融出方为证券公司或其资产管理子公司管理的定向资产管理客户证券公司清算方式，证券公司须于T日16：00前将相应资金划入客户非担保资金交收账户中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.4、交收4对于购回买卖，证券公司须于T日16：00前将相应资金划入客户非担保资金交收账户因交收失败引起的后续处置事宜由相关责任方根据商定协商处理，中国结算上海分公司不承当任何法律责任中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.三、质押登记中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.质押物管理采用由中国结算上海分公司对融入方证券账户相应标的证券进展质押登记或解除质押登记的方式质押登记办理后，标的

7、证券的形状为“质押不可卖出。除违约处置外，融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.融入融出方要求融入方：具有股票质押融资需求，且符合证券公司所制定资质审查规范的客户融出方：包括证券公司、证券公司管理的集合资产管理方案或定向资产管理客户、证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理方案或定向资产管理客户，专项资产管理方案参照适用中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.证券账户要求证券公司应确保融入方、融出方证券账户指定买卖在本证券公司处，证券账户均为正常形状，且不为客户信誉证券账户、融券公用证券账户、证券公司客户信誉担保证券账户待购回期间，融入方、融

8、出方证券账户不得撤指定或转指定中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.质押标的证券质押标的证券为沪市A股股票、债券、基金，以上海证券买卖所发布范围为准债券兑付、兑息，股票配股权、红利权等，均不可申报初始买卖或补充质押中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.国有股东备案质押股份为国有股东持有的，融入方该当获得省级或省级以上国有资产管理部门出具的质押备案表，并提交证券公司存档中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.1、初始买卖初始买卖日日终，中国结算上海分公司根据上海证券买卖所确认的成交数据，按照货银对付原那么在进展逐笔全额结算时，将融入方证券账户内相应标的证券进展质押登记中国证券登记结算有限责任

9、公司上海分公司.2、补充质押补充质押日日终，中国结算上海分公司根据上海证券买卖所确认的成交数据，在进展逐笔全额结算时，办理相应标的证券的质押登记中国结算上海分公司不担任质押登记的合并管理中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.司法冻结初始买卖、补充质押申报当日发生司法机关要求对该标的证券进展司法冻结的，中国结算上海分公司优先办理质押登记如后续司法机关仍需求对已办理质押登记的股份进展冻结的，中国结算上海分公司将依法协助执行中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.3、购回买卖购回买卖日日终，中国结算上海分公司根据上海证券买卖所确认的成交数据，按照货银对付原那么在进展逐笔全额结算时，将融入方证券账户

10、内相应标的证券及孳息如有解除质押登记补充质押需全部解除的，可经过购回买卖购回买卖金额填“0完成中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.4、部分解除质押部分解除质押日日终，中国结算上海分公司根据上海证券买卖所确认的成交数据，在进展逐笔全额结算时，部分解除质押标的证券或其孳息如有如部分解除质押后，质押登记编号下曾经没有任何证券或孳息依然处于质押形状的实践全部解除质押，那么部分解除质押申报失败中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.5、违约处置违约处置申报日日终，中国结算上海分公司根据上海证券买卖所确认的违约处置数据，将融入方证券账户内相应流通证券的形状由“质押不可卖出调整为“质押可卖出融入方证券账

11、户内质押证券已被司法机关冻结，或为限售股、非流通股的，中国结算上海分公司不进展质押形状调整中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.处置本卷须知标的证券处置需求获得国家相关主管部门的同意或备案的，融入方应遵守相关法律法规的规定，事先办理相应手续，并将同意或备案文件交证券公司存档标的证券属于法律、法规、规章、规那么等限制转让的股份范围的比如国有股东持股，董事、监事、高级管理人员持股等，融入方应遵守相关规定，证券公司不得违反规定申报违约处置，也不得违反规定卖出处置证券属于转让限售股所得应交纳个人所得税的，证券公司应按规定扣缴税款，并及时向主管税务机关交纳中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.司法冻

12、结“质押可卖出形状下，如司法机关要求冻结该质押，那么中国结算上海分公司调整相应“质押可卖出数量调整为“质押不可卖出，并依法协助执行中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.6、终止购回终止购回申报日日终，中国结算上海分公司根据上海证券买卖所确认的申报数据，将融入方证券账户内相应标的证券及孳息如有解除质押登记中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.7、质押查询融入方与融出方可向证券公司恳求查询股票质押回购买卖明细情况出质人与质权人可向中国结算上海分公司恳求查询其质押登记明细情况证券公司和中国结算上海分公司的数据如有不一致，以中国结算上海分公司提供的数据为准中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.8

13、、权益处置待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。但是发行人不经过中国结算上海分公司派发的股东权益，以及采用场外现金分红或收益结转份额分红方式的，相应的股东权益不随标的证券一并质押待购回期间，标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所获得的证券不随标的证券一并质押待购回期间，融入方基于股东身份享有出席股东大会、提案、表决等权益中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.9、违约处置卖出申报违约处置卖出当日，证券公司应在确认成交数量后，于当日9:0015:00，向中国结算上海分公司申报“质押可卖出的证

14、券卖出信息当日日终，中国结算上海分公司根据上海证券买卖所发送的撮合平台买卖数据，以及证券公司向中国结算上海分公司申报的“质押可卖出证券卖出信息，调减相应的“质押可卖出证券数量中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.卖出申报处置结果证券公司申报正确的，按申报情况调减相应的“质押可卖出证券数量证券公司未按要求申报“质押可卖出证券卖出明细或者申报错误的，中国结算上海分公司按以下顺序确定卖出证券并维护冻结明细：1未被冻结的正常证券；2司法不限制卖出冻结或质押可卖出的证券按冻结时间先后排序中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.四、技术接口中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.发结算参与人接口证券变动

15、文件 ZQBD-A结算明细文件 JSMX-A 未到期业务对帐文件 WDQ-A中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.1、证券变动文件 ZQBD-A文件内容：包含当日上海证券买卖所股票质押式回购业务申报处置胜利的证券质押、解除质押数量包含回购期间产生的孳息质押冻结数量过户类型：00C质押，00D解除质押中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.2、结算明细文件 JSMX-A 1文件内容：包含当日上海证券买卖所股票质押式回购一切成交记录的清算交收明细和处置结果QSBZ清算标志：“991 股票质押式回购初始买卖清算“992 股票质押式回购购回买卖清算“993 股票质押式回购补充质押清算中国证券登记结算

16、有限责任公司上海分公司.2、结算明细文件 JSMX-A 2JGDM结果代码： 正常交收：融出方、融入方都填0000 证券账户形状不正确：0299融出方，9902融入方 融入方证券余额缺乏：9903融入方 资金余额缺乏：0499融出方，9904融入方 清算途径错误：0599融出方，9905融入方 融入方申报债券兑息、兑付权，股票配股权，红利权用于质押，提示申报券种错误：9907融入方 融入方证券账户为信誉证券账户、融券公用证券账户、证券公司客户信誉担保证券账户，提示证券账户不可用于该业务：9908融入方 证券账户不存在：0999融出方，9909融入方中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.3、未到期业务对帐文件 WDQ-A1文件内容：包含一切股票质押式回购未到期数据初始买卖及其对应的补充质押分两笔记录未到期类别：006股票质押式回购未到期数据数量1字段：初始买卖或补充质押时申报的数量，不包含回购期间生成的孳息。融入方、融出方均为正数中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.3、未到期业务对帐文件 WDQ-A2金额1字段：对于初始买卖该字段填写初始买卖金额，对于补充质押该字段为0经过成交日期和成交序列号字段，可独一标识某一笔初始买卖或补充质押中国证券登记结算有限责任公司上海分