事业单位内部控制基础性评价报告2022

1、第 PAGE7 页 共 NUMPAGES7 页事业单位内部控制根底性评价报告2022事业单位内部控制根底性评价报告20_加强对单位内部控制建立与施行情况的监视检查，确保 制度健全、执行有力、监视到位，通过“以评促建”的方式， 推动全镇按期完成内部控制根底性评价工作。以下是由 为大家整理的相关范文，一是强化组织领导。要求各部门、单位实在加强对本部 门、单位内部控制根底性评价工作的组织领导，成立领导小 组，制定施行方案，做好前期部署、部门协调、进度跟踪、 指导催促、宣传报道、信息报送等工作，确保所辖单位全面 完成内部控制根底性评价工作，通过“以评促建”的方式推 动本部门、单位内部控制程度的整体提升

2、。二是坚持根本原那么。坚持全面性原那么、重要性原那么、问 题导向原那么、适应性原那么，将内部控制根底性评价贯穿于单 位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活 动的全面覆盖。三是抓住重点环节。在全面评价的根底上，重点关注重 要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权利集中的重点 领域和关键岗位。要求各部门、单位立足于本部门、单位实 际情况，与本部门、单位的根本情况和内外部环境相适应， 以内部管理的薄弱环节和风险隐患作为本部门、单位内部控制建立与施行工作的方向和重点四是加强监视检查。要求各部门、单位按照规定的格式 和要求，开展内部控制根底性评价工作，确保评价结果真实 有效。加强对各部门、

3、单位内部控制根底性评价工作进展情 况和评价结果的监视检查，对工作进度缓慢、改良措施不到 位的单位，催促其调整改良；对在评价过程中弄虚作假、评 价结果不真实的单位，一经查实，将严肃追究相关单位和人 员的责任;对评价工作中遇到的问题和困难，及时予以协调 解决。为进一步指导和促进各单位有效开展内部控制建立与 施行工作，近日，播州区财政局在全区行政事业单位中全面 组织开展内部控制根底性评价工作，并坚持全面性、重要性、适应性及问题导向原那么，按照组织发动、开展评价、评价报 告及其使用、总结经历等四个阶段分别作了要求。一是要强化组织领导。各镇 乡及区直各部门要实在加 强对本镇乡、本部门本系统单位内部控制根

4、底性评价工 作的组织领导，成立领导小组，制定施行方案，做好前期部 署、部门协调、进度跟踪、指导催促、宣传报道、信息报送 等工作，确保所辖单位全面完成内部控制根底性评价工作， 通过“以评促建”的方式推动本地区 部门单位内部控制水 平的整体提升。二是要加强监视检查。各单位应当按照本通知规定的格 式和要求，开展内部控制根底性评价工作，确保评价结果真 实有效，并将开展工作的相关资料装订成册，迎接检查。区 财政局将在10月份对镇乡部门单位内部控制根底性评 价工作进展情况和评价结果的监视检查，对工作进度缓慢、 改良措施不到位的单位，应催促其调整改良；对在评价过程中弄虚作假、评价结果不真实的单位，一经查实，

5、应严肃追 究相关单位和人员的责任；对评价工作中遇到的问题和困 难，应及时协调解决。三是要加强宣传推广和经历交流。各镇 乡、各部门要 加大对单位内部控制根底性评价工作及其成果的宣传推广 力度，充分利用报刊、电视、播送、网络、微信等媒体资， 进展多层次、全方位的持续宣传报道。同时，区财局将组织 选取具有代表性的先进单位，通过召开经历交流会、现场工 作会等形式，推广先进经历与做法，发挥先进单位的示范带 头作用。内部控制根底性评价报告为贯彻落实财政部关于全面推进展政事业单位内部控 制建立的指导意见的有关精神，按照财政部关于开展行 政事业单位内部控制根底性评价工作的通知要求，根据行政事业单位内部控制标准

6、试行的有关规定，我们对本单 位部门的内部控制根底情况进展了评价。、内部控制根底性评价结果根据行政事业单位内部控制根底性评价指标评分表 中列明的评价指标和评价要点，本单位部门单位层面内部控制根底性评价得分为分，业务层面内部控制根底性评价得分为 分，共计 分。因存在不适用指标，换算后的得分为 分。本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的根底 上，计算各评价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得 分。本部门纳入本次内部控制根底性评价工作范围的单位共 计 家。本段仅适用于各中央部门本单位部门各指标详细得分情况如下表：类别评价指标评价得分单位层面内部控制建立启动情况单位主要负责人承当内部控制建立与施行

7、责任情况对权利运行的制约情况内部控制制度完备情况不相容岗位与职责别离控制情况内部控制管理信息系统功能覆盖情况业务层面预算业务管理控制情况收支业务管理控制情况政府采购业务管理控制情况资产管理控制情况建立工程管理控制情况合同管理控制情况评价总分在本单位部门内部控制根底性评价过程中，存在扣分情况的指标汇总如下：逐项列示存在扣分情况的评价指标、评价要点、扣分分值及扣分原因二、特别说明项一特别说明情况本单位部门/部门所属单位内部控制出现问题，导致 单位在经济活动中发生重大经济损失 /引起社会重大反响/ 出现经济犯罪，特将相关情况说明如下：详细描绘发生的相关事件、影响及处理结果如本单位部门未发生相关事件，填写“未发生相关情况”二补充评价指标及其评价结果本单位部门/部门所属单位根据自身评价需求，自愿 将填写补充评价指标名称等补充评价指标纳入本次内部 控制根底性评价范围。现将补充评价指标及评价结果说明如 下：详细描绘各个补充评价指标的所属类别、名称、评价 要点及评价结果等内容三、内部控制根底性评价下一步工作基于以上评价结果，本单位部门将描绘与存在扣分 情况的评价指