3-3第二部分 政治经济学(3)

1、马克思主义根本原理概论1第二局部 政治经济学 一、政治经济学的定义及其开展简史二、古典经济学的主要代表人物及观点三、马克思主义政治经济学是对古典经济学 的批判与继承四、资本主义的政治制度与意识形态 2四、资本主义的政治制度与意识形态 公民社会 与宪政制度3由孔融让梨说开去4时间：东汉末年主要人物：孔融故事原文：孔融，字文举，东汉曲阜人也。孔子二十世孙，泰山都尉孔宙次子。融七岁时，月日，值祖父六十寿诞，宾客盈门。一盘酥梨，置于寿台之上，母令融分之。融遂按长幼次序而分，各得其所，唯己所得甚小。父奇之，问曰：他人得梨巨，唯己独小，何故？融沉着对曰：树有上下，人有老幼，尊老敬长，为人之道也！父大喜。

2、5问题：1、从孔融让梨的故事中，你 有什么领悟？2、你赞同孔融分梨的做法吗？3、孔融让梨式的教育一定能教育 出文明、谦逊的品格吗？6西方国家类似故事上世纪，美国一个名叫约翰的成功人士写出了自己小时候的一个故事： 小时候，有一天妈妈拿来几个大小不同的苹果，我和弟弟们都抢着要大的。妈妈把那个最红最大的苹果举在手中，对我们说：“孩子们，这个苹果最红最大最好吃，你们都有权利得到它，但大苹果只有一个，怎么办呢？现在咱们做个比赛，我把门前的草坪分成3块，你们3人一人一块儿把它修剪好，谁干得最快最好，谁就有权得到它。结果我干的最好，就赢得了最大的苹果。7问题：1、美国这个“约翰争梨的故事，和“孔融让梨的故事

3、，内涵有什么区别？2、谈谈你读了这两个故事以后的感受3、你有更好的分梨方法吗？8约翰争梨的一点启示 在“约翰争梨的故事里，约翰和他们的兄弟无论年龄多小，都是他们妈妈眼中拥有独立人格和意志的“人，而不是可以任由成人意志驱使安排的“屁孩儿。 “约翰争梨，正视人的天性和权利，通过制定和执行规则，实现了人的权利和义务之间、个人利益诉求和社会道德要求之间的统一。 当然，这种“争，是“明争，不是“暗斗，更不同于抢、夺。它必须在两个条件下进行，一是有一套大家认同的规则，二是有“裁判监督规则的执行。9两种文化的冲击“孔融让梨推崇的是依靠个人的自制能力，恪守谦逊礼让的道德品格，而“约翰争梨阐述的是依靠事先制定好

4、的行为规则与完善的外部制约机制，到达人与人之间的和平相处。“孔融让梨是“臣民社会下的产物， “约翰争梨是“公民社会中的结果。10公民社会与宪政制度（一）什么是公民？（二）什么是公民社会？（三）公民社会与宪政制度的关系（四）宪政制度的根本内涵11（一）什么是公民？ “公民，是一个历史性的概念，随着时代的开展，“公民的内涵与外延都产生了巨大的变化。12古希腊奴隶制国家的公民概念 古希腊奴隶制国家最早使用公民概念，当时指那些征服了其它的城邦并以此为基础建立了自己的统治的征服者，即所谓自然公民，他们的后代也就先天地享有公民权，成为城邦公民。 公民是一个特权阶层，垄断了城邦的统治权，城邦政治生活是公民的

5、专利，公民之外的奴隶和自由人都被排除在政治社会之外。13古罗马的公民概念古罗马的公民概念更为兴旺，并在此基础上形成了完整、系统的法律体系。公民权可以是一种辨识方法，分辨谁是原本住在罗马的人，谁是从别的地方来的。任何在罗马出生的男人都是罗马公民，奴隶除外。古罗马的公民也是一个特权阶层，解放自由人、奴隶、拉丁人和外国人都不具有公民的资格。这一时期拥有公民资格的“公民人数极为有限，它是建立在巨大的、且被视为理所当然的不平等基础上的。它赋予了作为一定规模的政治共同体（或城邦）的成员资格，尽管这种资格在古希腊罗马时代的特定历史条件下仅具有有限的普遍性说它是“有限的，是因为在一个国家或社会中并非所有自然人

6、都是公民；说它具有“普遍性，是因为在公民范围内，每个人都是平等的。14现代公民概念 欧洲封建制时期，奴隶制的民主共和形式消失了，公民的概念也就不再使用。 西方资产阶级胜利以后，公民的概念被重新提出，各国宪法普遍地使用了公民的概念，并一般讲其界定为：“公民，是指具有一国国籍，并根据该国法律规定享有权利和承担义务的人。 15对公民概念的解读1、它是一个具有公共特性的概念，对公民内涵和公民资格构成要素的界定反映出一个国家宪政制度的根本内容。 2、它蕴涵了公民之间关系的普遍意义即自由、平等、独立。 3、它蕴涵了公民与国家关系的普遍意义，构建了公共权力来源于公民权利且归属于公民的理论前提（社会契约论）。

7、 16（二）什么是公民社会？ 单个的、分散的公民根本无力直接面对国家，更不可能与国家相抗衡。一个介于公民与国家之间，公民自愿参加，以自治为基础的经济、社会活动领域成为必需。这个领域就是公民社会。在此，公民社会成为联结公民与政治国家两极之间的中介。 17对公民社会的特征解读1、公民社会是公民权利、自由的保护屏障。 2、公民社会是对国家权力的重要制衡力量。3、公民社会是公民与国家之间的平衡器。4、私法自治是公民社会的根本原则181、公民社会是公民权利、自由的保护屏障（1）结社自由是公民社会的基础。（2）公民社会通过公民自愿参加的各种结社 活动，形成自治、自主领域，为公民预 置了一个（通过自律）自由

8、支配的空间。 （3）在这些庇护所内公民可防止公共权力的 非法干预。（4）公民个人也利用其所属的组织、团体来 对抗其它组织、其它团体，从而防止孤 立的个体所处的不利地位。192、公民社会是对国家权力的重要制衡力量这种制衡表达在：（1）单个的、分散的公民个体经由公民社会中的各种团体、组织积聚成强大的力量，这是任何统治机构和统治者都不能无视的。正如有学者指出的，“从17世纪末开始，资产阶级通过俱乐部、沙龙、通讯、出版、新闻等途径，在以社会劳动和商品自由交易为主要内容的社会中，建立起一个由自主的个人所构成的公共沟通领域，在此领域中，带着理性色彩的公共讨论与公共意见，对国家权力的行使存在着一种若隐若现的

9、压力，而“这个由私人形成的公众领域，具有了制约甚或反对国家权力的能力。 20（2）公民社会与政治国家的界分，为公民社会与政治国家相抗衡提供了标准的形式和法律的保障。 宪法（当然不仅仅是宪法）通过对公民社会与政治国家各自的权利、义务的不同规定来实现彼此的别离，宪法、法律及传统对两个领域各自的权利（及权力）义务（及职责）的不同规定，使公民社会获得了通过法律及其特有的手段实现与政治国家相抗衡的标准形式。 21（3）国家与社会的别离，并不意味着国家对社会的放任自流。 在20世纪，把国家假定为“守夜人的理论已被彻底抛弃，代之以国家对社会的积极干预的学说。国家权力对公民社会的全面介入获得理论和法律的支持。

10、 现代社会的重要特征，不是公民社会对国家权力的完全排除，而是公民社会对国家权力进行有效监督：对不合法的权力行使进行抵抗，对不合理的权力行使则积极推动制度改革。223、公民社会是公民与国家之间的平衡器公民社会孕育了公民与政治国家对话的根本形式即法律，而法律又进一步确认了公民与政治国家关系的根本架构。公民与政治国家的“冲突、“纠缠在公民社会被消解，其能量也得到释放。这种“冲突、“纠缠最终以立法中的辩论、政治中的争吵及选举中公民的投票等形式表现出来。立法中的辩论、政治中的争吵及选举中公民的投票，防止了公民与政治国家直接对抗下可能出现的暴力以及由此带来的对秩序的破坏和对传统的断裂。不仅如此，这些辩论、

11、争吵、投票还成为了政治、社会开展的动力。 234、私法自治是公民社会的根本原则公民社会（或私人领域）与政治国家（或公共领域）的别离，导致了两种不同的权利形态，一是私权，一是公权；并以此为调整对象分别形成了大陆法系国家法律制度特有的根本结构和相对独立的两大法律部门，即私法和公法。一般认为，公法是指宪法、行政法及刑法等。就私法而言，目前较为权威的解释，是布莱克法律辞典对Private Law（“私法）的表述：“私法是公法的对立词，它是指调整市民与市民之间关系的法律，或者是在权利附着的主体与义务联系的主体均为私的个人的情况下，有关定义、立法及权利实现的法律。 24 公法的原则是“公法的标准不得由私人

12、间的协议而变更，其法律标准模式是“但凡法律未允许的，都是禁止的； 私法的原则是“协议就是法律，适用听许原则、任意原则、私法自治原则，其法律标准模式是“但凡法律未禁止的，都是允许的。25（三）公民社会与宪政制度的关系 公民社会的建立是实行宪政制度的前提，宪政制度的实行是公民社会得以存在的重要保障。26（四）宪政制度的根本内涵一个小故事 100多年前，有一位中国留学生严复到英国去留学，他本来不是研究社会科学的，但是这位小伙子对社会科学非常感兴趣，他养成了一个业余爱好，喜欢到法院里面去听法庭庭审。他在法庭上听了几天后，突然感觉到怅然若失，他说听了几天的审判以后，他突然有所顿悟，他发现英国富强的根源不

13、在于他有舰船利炮，更重要的是他有良好的法律制度、政治制度，每一天都在伸张公理，法官每天把正义送到家门口，无论一个人地位多少弱小，无论被起诉的对象的势力多么高强，他都有信心在这个国家的法庭上获得正义，严复认为这是这个国家富强的根源。27宪政也称“民主宪政、“立宪政体，是指以宪法为前提，以民主政治为核心，以法治为基石，以保障人权为目的的政治形态或政治过程，是宪法标准与实施宪法的政治实践相结合的产物。宪政具有平衡性，即“宪政是一种平衡机制以及由此达成的平衡状态。限制政府权力、保障公民权利是宪政平衡性的根本要求。实际上，宪政限政。什么是宪政？28案例1：2000年美国总统大选。 2000年美国总统大选

14、在共和党的布什和民主党的戈尔间展开。11月7日计票开始，布什、戈尔都拿下自己的“票仓州和估计获胜州，但只有佛罗里达州未定。8日，计票结果显示布什以多于戈尔271张选票获胜。因为戈尔与布什所得选票的差距不到在0.5%，而根据佛罗里达的选举法，这种情况需要重新计票。11月8日下午，佛罗里达完成了计票工作：在大约600万张选票中，布什赢得2,909,135张，戈尔赢得2,907,351张，布什仅比戈尔多得1,784张选票（相当于佛罗里达选票总数的0.0299%）。29 对戈尔及其支持者来说，这一不到2000票的微小差距，充满了诱惑。他们相信，通过对选票的重新计算，可能会改变选举结果。但对于布什来说，

15、自然不肯放弃到手胜利果实。结果，佛罗里达计票还未结束，有关选票的争执就引发了十几桩法律诉讼案，官司一直从佛罗里达的地方法院打到联邦最高法院。 12月8日，佛罗里达最高法院下令在全州范围内人工统计大约6万张漏选票，但它并没有确定何为漏选票的标准。12月9日上午，就在佛罗里达刚开始人工统计漏选票两小时，联邦最高法院发出了紧急命令，要求佛罗里达立即停止人工计票，宣布12月11日再次举行法庭辩论，并将此案正式定名为布什诉戈尔案。次日晚，联邦最高法院作出了裁定，“推翻佛州最高法院命令继续人工计票的的决定。至此，布什获胜。30案例2：1972年的水门事件 水门，也就是华盛顿水门大厦，它是美国民主党总统竞选

16、委员会总部所在地。1972 年 6 月 17 日夜晚，尼克松竞选班子总部平安参谋麦科德等 5人，悄悄进入民主党总部所在地水门大厦，偷拍了民主党的档案，并在暗处安装了电子窃听器，准备偷听民主党领导人研究本届总统选举的竞选策略的谈话，以便为尼克松竞选总统拟订对策。但是，水门大厦的警卫人员当场将他们逮捕。 事件发生後，美国政府、司法部门和国会先後组成 10 多个机构对水门事件进行调查和审理。尼克松总统在事件真相完全暴露之前，一再否认白宫及政府有关人员与这一事件有牵连，并阻止白宫人员到调查委员会作证。31 1973 年7 月中旬，白宫助理、联邦航空局长巴特菲尔德在参议院作证说，尼克松自 1970 年以

17、後就下令在白宫总统办公室内安装复杂的电子收听装置，把他自己同下属的谈话录下音来，其中就有他同白宫人员关于掩盖水门事件谈话的内容。以後，参议院特别调查委员会发出传票，要求尼克松交出有关水门事件的录音带。但尼克松以这些录音带涉及国家平安和国家机密为由拒绝交出。这样，录音带的问题就成了水门事件新的焦点。 1974 年7月底，司法委员会相继通过三项弹劾尼克松的条款。8月5日，尼克松被迫交出 3 盘有关水门事件的录音带，这些录音带记录了 1972 年 6 月 23 日 他和霍尔德曼谈论阻挠调查的内容。在事件真相大白、无可掩盖的情况下，甚至在共和党内部，也出现了一股要求尼克松下台的浪潮。8月8日，尼克松正

18、式辞职。32 中国人民大学的副教授单少杰在轻谈水门丑闻，调侃西方政治中谈到，1975年，毛主席在会见美国客人时说：“西方政治？那是假的。简直假死了，也脆弱死了。两卷录音带就能把一个帝国搅得天翻地覆，不是纸糊的是什么？尼克松由于水门丑闻下台，毛主席完全不能理解。他无论如何想不通，怎么几盘录音带就能把一个世界大国的总统赶下台了呢？当时包括毛主席在内的大多数中国人都很难想象到，尼克松的下台和美国宪法之间有什么关系。其实，对美国宪政民主的实际运作不能理解的并不只是毛泽东。朱莉娅在回忆录中提到，当时任国务院副总理的邓小平在会见他们夫妇时也说：“我们从来不把水门事件看得那么严重。当初印度总理甘地就说：“为

19、几卷录音带大吵大闹，值得吗？埃及总统萨达特说得更坦诚：“大惊小怪，统治者难道不允许进行统治？ 33问题1：为什么美国总统大选争议最终能够通过法院解决？问题2：为什么三卷录音带就能迫使尼克松总统辞职？34中华人民共和国宪法目 录 序言 第一章 总纲第二章 公民的根本权利和义务第三章 国家机构第一节 全国人民代表大会第二节 中华人民共和国主席 第三节 国务院 第四节 中央军事委员会第五节 地方各级人民代表大会和地方各级人民政府第六节 民族自治地方的自治机关第七节 人民法院和人民检察院 第四章 国旗、国歌、国徽、首都 35 宪政的根本内容一、个人自由是宪政的终极目标。二、法治是宪政的根本形式。三、分

20、权制衡是宪政实现的根本手段。四、民主是宪政实现的基础。36一、个人自由是宪政的终极目标 宪法根本权利中的自由权包括：人身自由、精神自由和经济自由。 人身自由指免予奴役和苦役的自由、免予任意逮捕和拘禁的自由、住宅不受侵犯等；精神自由指思想和良心的自由、宗教信仰自由、表达自由、学术自由、集会与结社自由、通信秘密自由等；经济自由指居住与迁徙自由、移居国外和选择国籍自由、职业选择的自由、财产权保护等。37小磨坊的故事（真实性有疑心）1866年秋天，普鲁士国王威廉一世（18611888年在位）在“铁血宰相俾斯麦的协助下，仅用七周时间就打败了势均力敌的对手奥地利。怀着统一大业的壮志和战争胜利的喜悦，威廉一

21、世来到了离首都柏林不远的波茨坦行宫桑苏西宫，这是他的先祖腓特烈大帝在一百年前仿照法国豪华气派的凡尔赛宫建造的。威廉一世用惯有的动作登高远眺波茨坦市的全景，不料他的视线却被紧挨宫殿的一座凋敝的风车磨坊挡住了，这不仅与金碧辉煌的桑苏西宫格格不入，也使德皇的兴致一落千丈。但他毕竟是一国之君，想以一种公正的方式来解决这个不适宜宜的“违章建筑。于是他派人前去与小磨坊的主人协商，希望能够买下这座磨坊后撤除掉，不料这个磨坊主是个倔强老头，他声称磨坊是祖上传下来的家业，世代以此为生，现在谁都休想把它买走。皇帝？上帝我也不卖！几经协商，许以高价厚礼，动晓情理，可老头始终软硬不吃。38而对这样不识抬举的钉子户，威

22、廉一世终于龙颜大怒，派宫廷卫队把磨坊强制撤除。老头既不苦苦哀求，也不拼命阻挡，他袖手站在一边，泰然自若的对威廉一世说：“别看你是皇帝，也不能一手遮天。我是普鲁士的公民，我的权利同样受到法律保护。请你不要忘记，法律面前人人平等！第二天，这个老头居然在当地法院一纸诉状把德皇告上了法庭，这可不是普通的行政诉讼，被告竟然是“日耳曼拿破仑之称的威廉一世！正义女神的雕像威严地矗立在波茨坦市法院的门前，雕像背后镌刻着一句古老的格言：“为了正义，哪怕天崩地裂！。尽管骄横的德皇拒绝出庭，也不派代理人应诉，但法庭照样公开审理了此案。按照法定程序，法庭进行了调查，举证、质证和认证，三位法官一致裁定：被告威廉一世无视

23、原告磨坊主受宪法保护的财产权利，滥用王权，毁坏民房，触犯了宪法第七十九条第六款的规定，判决威廉一世必须把磨坊恢复原状，并且赔偿由于拆房给磨坊主造成的一切损失。39威廉一世接到判决书，不禁目瞪口呆，双手颤抖。此时他才觉醒：身为一国之君，我藐视法律，人民就会藐视我这个皇帝；如果我与法律为敌，人民就会与我为敌，我必须服从法官的判决！于是威廉一世立即重建了一座磨坊，并赔偿损失费150塔勒。矮小寒酸的小磨坊又出现了，依旧映衬着雄伟高大的宫殿。几十年过去了，骄横的威廉一世和倔强的磨坊主相继去世，统一的德意志帝国成立了，威廉二世当上了德国皇帝，磨坊主的儿子也继承了磨坊的所有权。由于经营不善，磨坊主的儿子濒临

24、破产，就打算把这座磨坊卖掉后进城里另谋生路。那么这座磨坊卖给谁呢？他想到了他的邻居桑苏西宫的主人。既然当年老皇帝想买，那么现在的小皇帝也许会买。于是小磨坊主写了一封信给威廉二世，谈到自己简陋的小磨坊跟邻边的宫殿太不相称了，加之这些年来生意每况愈下，他愿意将破落的磨坊以低廉的价格卖给他。40威廉二世接到信后，感慨万千，认为磨坊的存在关系到国家的司法独立和审判公正的形象，它应当作为一座丰碑永远保存。便亲笔回信： 亲爱的邻居，你的来信我已收到。得知你现在手头紧张，作为邻居我深表同情。你说要把磨坊买给我，我却认为万万不可，因为这间磨坊已成为我德国司法独立的象征，理应世代留在你家名下。至于你的经济困难，

25、我会派人送去6000塔勒，请务必收下。如果你不好意思收下的话，就算是我借给你的，以解决你一时之急。同时请你好好保存祖上留下的这份遗产，因为它是两家先辈遵守法治精神极为珍贵的见证，这是多少钱也买不来的。 你的邻居 威廉二世41 收到信和钱后，小磨坊主十分感动，他把钱用来对磨坊进行了修葺。 一个多世纪过去了，小磨坊经历了无数次风雨，仍屹立在桑苏西宫的旁边，不过，现在它已经是闻名遐迩的历史文物了。42二、法治是宪政的根本形式 法治的根本内涵包括： （一）拥有完善的法律体系； （二）国家机构的所有机关都严格依法办事； （三）公民信服法律，善于利用法律来维护自身的合法权益； （四）司法机关拥有完善的司法

26、体制； （五）法律职业者群体健全。43（一）拥有完善的法律体系 近代世界法律有两大法系，英美法系，以英、美为代表；大陆法系，以法、德为代表，日本和当时的中国的“六法均属之；两大法系在全世界的影响，大致各占一半。大陆法系国家的根本法律制度，都可以简称“六法，因此，“六法全书的名称，实际上涵盖了世界上半数以上的国家，甚至苏联的立法也可以包括在内。 六法全书，指“宪法、“刑法、“民法、“商法、“刑事诉讼法、“民事诉讼法等六大法。 （实际上还应当有个“国际法。） （此处讲解三大诉讼的特点与程序。）44 （二）国家机构的所有机关都严格依法办事 “依法行政，是指行政机关行使行政权力、管理行政事务，必须依法

27、进行。内涵包括： 1、行政组织法定； 2、法律保存与法律优位； 3、符合法律规定； 4、法律面前一律平等。 45权利与权力 “权利通常是与个人利益相联系的，是指享有权利的公民、法人或其他组织可以这样行为或不这样行为，或者要求其他人这样行为或不这样行为，但并不意味着法律要求他必须这样行为；“权力只能代表国家或集体利益，决不意味着行使权力者的任何个人利益，它一般是由国家授予，并且有权者必须行使职权，否则就成为失职或违法。46（三）公民信服法律，善于利用法律来维护自身的合法权益我们该如何保护自己的合法权利？ 1、要有法律意识； 2、要有证据意识；（借款案例） 3、要有程序意识； 4、要有时效意识；（

28、权利上之睡眠者， 不值得保护。 ）47（四）司法机关拥有完善的司法体制1、司法独立：法院独立or法官独立？ 司法独立一词通常在两种意义上使用，一是结构意义上，是指司法机关独立于其他机关团体和个人，因此，司法独立是一种“国家权力的结构原则；二是程序意义上，司法独立的意旨是在司法程序中保障法官司法权以维护程序正当性和结果正确性，因此也系“技术性的司法规则。不过这两种意义联系紧密：前者是后者的保障，而后者乃前者的意义和价值之所在。由此出发，采用一个较为概括性的概念；司法独立是指司法机关独立于其他机关、团体和个人。司法机关行使其职权时，只服从法律，不受任何其他机关、团体和个人的干预。482、完善司法体

29、制的内容 （1）体制保障。司法机关应当独立于其他机构，成为国家权力体系中独立的一支，不受其他机关的指挥、控制。而且为了有效地行使司法权，控制非法的权力干预，在国家体制中，法院和法官应该享有崇高的地位。同时，财政供给体制以及司法行政营理体制也应当有利于司法独立。 49（2）经济保障。联合国大会关于司法机关独立的根本原则第7条规定：“向司法机关提供充足的资源，以使之得以适当地履行其职责，是每一会员国的义务。这包括提供需要的办公条件，办案费用等。同时，法官待遇也应当比较优厚，高薪不仅养廉，而且培养法官的独立精神。 50美国法官的工资与福利待遇 所有联邦法官的工资和福利待遇由国会决定。法官的工资大致等

30、于国会议员的工资。联邦最高法院首席大法官的年薪超过万美金，联邦中级上诉法院法官的年薪约为万美金，联邦初审法院法官的年薪约为万美金。州法官的收入也很丰厚，但略低于联邦法官。同时，美国宪法第条规定“最高法院和低级法院的法官如忠于职守，得终身任职，在任职期间得领受酬金，其金额在任职期间不得减少。虽然法官这种职业在美国不是收入最高的职业，一些较大的律师事务所的合伙人年收入可达万美元以上。但从总体来讲，法官仍属于收入较高的职业，而且还可享有相应的其他待遇制度上的保障。这种优厚稳定的收入，为法官独立审判提供了物质上必备的条件。 51 （3）资质保障。司法独立将司法权完全交付于法官，要求法官凭其“理性与良心

31、，根据法律和事实情况作出判决。这一原则的逻辑预设是理性的法院与理性的法官。缺乏这一前提的司法独立只会给司法乃至社会带来灾难性后果。52 （4）身份保障，关于司法机关独立的根本原则第11条规定“法官的任期，法官的独立性、保障、充分的报酬，效劳条件、退休金和退休年龄应当受到法律保障。为了保证法官能顶住任何强大社会势力的影响甚至压迫而依法办案，多数国家实行法官任期终身制，即非因法定缘由并经法定程序法官不得被免职，而法律对这些缘由和程序的限制十分严格，如法官不因一般工作失误受到弹劾，只有司法腐败或重大失职才是启动法定弹劾程序的根本理由。 53美国对法官的任命和罢免 美国对法官的任命和罢免是两个互不干预

32、的系统，任命法官更多地表达了行政和立法部门对司法部门的制约；而对法官的罢免，则更多地表达了司法部门相对於行政和立法部门的独立。 美国联邦法院的法官必须由总统提名，经过参议院的审议和认可，再由总统正式任命。在美国历史上，总统对法官的任命权一直被行政部门当做控制司法部门的一个重要手段。美国历届总统在任命法官，尤其是在任命最高法院法官时，几乎无一例外地偏向本党党员或至少在意识形态上接近自己的人。虽然这种做法会招来反对党的批评，但已为美国各方政治势力所接受，而国会也极少反对总统对法官的提名与任命。54 如果说对法官的任命权主要掌握在行政部门手中，那么对法官的罢免权则由立法部门所执掌。对联邦法官的弹劾权

33、属于国会。众议院弹劾一名法官，必须是由于他犯有或涉嫌犯有叛国、贿赂或其他重罪与轻罪，如联邦法官克莱勃恩在年因受贿、偷税漏税等被国会弹劾。弹劾的原因是因为该法官不愿自动辞职，所以需要通过弹劾程序剥夺他的职位。 在美国年的历史上，有位联邦法官因为收受贿赂或其他严重的司法不当行为而被弹劾、定罪并撤销职务。55 美国体制中弹劾权的关键在于：国会并不因为其不同意某一法官审判案件中做出的一个具体决定而撤销他的职务。国会也不会因为不同意法官决定案件的总体方式而撤销法官的职务，更不会因为不喜欢一个法官或反对他的政见而弹劾他。法官只有在从事了“叛国、受贿、严重的犯罪或错误行为时才会被撤职。 因为对弹劾有这种严格

34、的要求，而且宪法明确规定联邦法官只要行为端正便可终身任职，因此，国会不可能通过弹劾对法官具体的司法活动造成制约。众议院发起一件弹劾案必须由多数票通过，参议院要判决被弹劾者有罪，也必须由出席议员的三分之二通过。这些严格的程序都保证了国会虽然有权罢免触犯法律的法官，但却无法干扰法官司法权的正常行使。56 所以，总的来说，虽然总统在任命法官时试图影响法院的政治倾向，但是，法官在任职后根本上不会因政治倾向问题而失去职位或薪酬。美国司法界的一个著名例子是艾森豪威尔在回忆他的总统生涯时，认为自己所犯的最大错误是任命了两个上任后就与他的政见一贯相左的最高法院法官。但即使如此，总统（或国会）也对该法官无可奈何

35、。因为法官一旦成为法官就可以独立于立法和行政部门，他们在审理案件时就更能做出公正的判决。57 （5）法官的职业伦理准则 澳大利亚首席法官莫瑞格里森将法官的职业伦理准则归纳为独立、公正、公平及称职。加拿大司法委员会制定的法官职业操守原则，则称之为司法独立、完整、恪尽职守、平等及公正。美国大律师协会起草的司法行为示范守则，包括了保持司法独立与完整，防止不正当行为或貌似不正当的行为，公正及恪尽职守，约束个人行为，以便将与其司法职责相冲突的和防止不恰当的政治活动的风险降至最低。 58美国法官的职业道德准则联邦法官必须遵守合众国法官行为法典，该法典是由合众国法官会议公布的一套道德原则和方针。法官行为标准

36、为司法公平与独立、法官的勤勉和公正、允许从事的司法外的活动，以及防止不当行为甚至外表不当行为提供准则。法官在以下情况下不得审理案件：自己对争议事实有了解，对案件的一方当事人有个人偏见，曾在该案件中担任律师，或是对于案件的一方当事人或是标的物有经济利益。59 美国实行法官专职及中立制。即法官不得兼职，包括不得兼任行政官员、议员、除教学以外的其它营利性职务，甚至不得有政党身份或从事政治活动。在西方学者看来，法官只有不从事第二职业并在政治上保持中立，才能得以超然地和真正独立地依法行使职权，否则就有可能受到商业利益、有报酬职务或党派的影响而丧失独立、公正的地位。 法官应是公平的、中立的。法官必须保证律

37、师在出庭时履行职责合法，以便双方在陈述案件过程中处于平等地位。即便是实行陪审团审理案件时，法官也可有巨大的影响。所以，法官必须注意防止任何个人偏见或不公正出现，因为这种现象可能会对陪审团和案件判决结果造成不公正的影响。60 根据法官道德规章，法官在行使他的司法权力时，应当勤勉、公平。法官与诉讼当事人、律师和证人以及其他法官打交道时，应当谦恭、得体。法官应尽量果断处理法庭事务，防止积压大量的未决案件，以使陪审员、律师和诉讼当事人不浪费时间。法官应注意双方的论点，并理智、正直地断案。 法官应有助于建立、维护和执行相关的道德水平，以保护司法界的团结和独立。在管理本系统成员的行为时，司法部门保存对政府

38、其他部门的独立性。如果一名法官发现另一法官有不道德行为时，有责任采取适当的惩戒措施。法官在法庭上对律师也应具有相同的义务，因为对于律师是否具备有专业能力或违反职业道德，特别是律师无效的和违反标准的行为，法官是最有发言权的。例如，一名刑事辩护律师与其客户发生利益冲突，客户尚未觉察，审判法庭必须通知被告以保护他受到公平审判的权利不受侵犯。61 法官在从事法庭以外的活动时，应该防止各种不正当的行为以及不正当的形式出现。如果法官的公正性受到疑心，他就不能审理案件，因此法官无论何时，个人行为举止都应是值得公众信任和公平老实的。法官受到公众监督，不得不承受比其他公民更为严格的约束。例如，法官可能无法成为某

39、些机构的成员，因为某些机构的成员资格在种族、性别、宗教或血统上有歧视，这可能引起其他公众成员疑心法官判案的公平性。法官不得允许其家人或朋友干预司法行为，不得利用其职位声望谋取利益，法官还不得允许任何人认为某个个人或当事人对他具有特殊的影响力，这些规则都是防止使公众产生类似的印象。 62 法官仅限于参加纯私人、无公务的活动。他们不得参加有政府背景和公众事务有关的活动。但他们可以针对法律或司法运作撰写或发表演讲和对联邦法院发表建议。法官可以成为旨在促进法律制度的官员，参加慈善或民间活动，但不能引起他公正断案的任何问题，不得从事此类机构的基金捐赠活动。法官处理公务时，不得利用他的地位使其公正性受到影

40、响，或者从事与可能成为其诉讼当事人从事的交易。 为了防止经济方面的利益冲突，联邦法律规定，所有的法官以及其他高层政府官员每年要申报他们自己以及配偶和未成年子女的资产、负债、接受的礼物和报销费用。联邦法官和某些司法部门的官员的财务申报纪录由联邦法院行政办公室保存，可以应公众要求随时提供。 法官不允许参加政治活动、法律执业和经商活动（投资除外）。从工作以外的活动中获得的收入，比方教学，不能超过大约法官工资的。63在美国司法实践中，对法官更有效的一种质量监督来自美国的判决体例与群众传播媒介对司法的大量报导。作为习惯法国家，美国的判决体例根本上沿袭了英国的传统：法官判决任何一个案子都采用判决书的形式。

41、判决书的体例通常是：一、首先对案件所涉及的重要事实做客观的描述与总结；二、评介原告与被告（或其律师）的主要论点和论据；三、根据有关法律、适用先例、立法部门的立法意图、对公众利益的考虑等等，对具体案情和法律条文进行推理、分析和论证，做出判决。在很多情况下，判决书就是一篇完整、严谨的论文，它把法官对一个案子的思考和推理完整地记录下来，从而使任何人都能据此对他的判决进行分析与评价，并感到信服。一件案子判决后，判决书通常马上公布。任何人都可以在图书馆查询、借阅。近期的案子和判决书更可以通过电子媒介，在互联网上检索和阅读。这种判决体例给司法活动带来了极大的透明度，成为对法官判案质量的一种有效监督和促进。

42、64（五）法律职业者群体健全。 西方法治国家有着对法律职业者一体化培养的成功经验。我国过去由于诸种原因，对法律职业者一直缺乏明确统一的规格要求，更谈不上实行一体化培养。新修改的法官法和检察官法确立了国家对初任法官、检察官和取得律师资格实行统一司法考试的制度，这是我国法律职业者资格考试制度的重大改革，它将为我国法律职业者一体化培养模式的构建奠定重要基础。65三、分权制衡是宪政实现的根本手段。 “分权制衡包括三层含义： （一）分权，即横向的立法、行政、司法三个机关之间分配权力； （二）分权的目的在于制约, 以权力制约权力。其意在通过国家权力内部的相互制约以防止权力的滥用和腐败。 （三）分权制衡的精

43、神在于平衡。国家结构必须能使各部门之间有适当的控制和平衡，并最终实现公共权力与公民权利的平衡。6667四、民主是宪政实现的基础（一）一个小故事（二）一个说法的转变（三）民主究竟是什么？（四）民主的内涵68（一）一个小故事 当时在政府共过事的一位年轻的领导常常给我讲西方民主，由于他对中国制度运作了如指掌，加上他的专业就是研究西方民主，所以，当我们在一起时，他比照着中国体制而讲的西方民主制度的优越性常常让我如醉如痴。我不能不成认，他的讲述对于我最后决定离开政府而申请到美国去从事研究工作，借机亲眼见识民主制度起了重大影响。 就在我告诉他，我决定要到美国去看一下的时候，他轻松地笑着对我说，他已经拿到去

44、美国自费留学的签证。他说，他辞掉了工作，和单位也脱离关系了。他的话让我大感意外。要知道，他的年纪比我大不了几岁，但在政府的级别却比我高两级，如果不出意外，不要三五年，他将是局长甚至副省长的当然人选。可是一旦辞职，就无法回头了。当时说起西方民主，政府中讨厌体制特别是人事制度的不止他一人，但真正像他这样辞职不干而去自费留学的，在他这个级别几乎找不到第二个。而且我也知道，他属于比较正直的一个人，一直不搞歪门邪道，手里除了工资积蓄，也没有几个钱。正因为这样，我对他肃然起敬。我问他，带老婆孩子一起去？他说，不，不知道那里到底如何，我先过去看看情况。 69 几个月后，我也步他的后尘踏上美国的土地。刚到美国

45、那段日子，每当我感到失落和彷徨时，我常常想起他，用他来鼓励我自己。但由于不在一起，很少见面。只是后来才知道，由于他是学习社会科学的，在美国勤工俭学并不容易，送过外卖，洗过碗，也许还干过一些不愿让人知道的工作。不过，好在他总算坚持下来，也拿到了学位。 当我见到获得学位的他时，感觉到他已经完全变了。由于所学的学位专业在美国并不好找工作，他很失落，我自然也听不到他对美国民主的赞扬了。后来，经过一段折腾，弄得几乎身无分文的时候，他回到了祖国的怀抱。回来后，通过以前的老同事和老部下有些已经是有相当级别和影响的领导干部了，他在广州谋到一个总经理的职位。 两年前我们再次相聚在广州，当他知道我在西方每年赚的工

46、资不到他在广州赚的一半的时候，他不再隐瞒自己对西方民主的嘲笑和敌视。他极端的批评让我脸红，他大概误会以为我对自己的处境感到为难，调侃地说，我们当初不应该出去的，你应该马上回来。你知道以前那些处长和局长开展得多好？你主张民主，可想了没有，那种民主对你、对我们到底有什么好处？中国人不适合民主 70 我想他误会了我脸红的原因。因为就是眼前这位我一直尊重的兄长般的人物给我灌输了最具体和现实的民主知识，也是他亲口告诉我，在中国的体制下，你没有关系，不使用歪门邪道，不行贿受贿的话，你不可能取得成功。而你如果使用这些手段取得成功，你的生活质量又低贱了，做人的价值也贬值了。也是他向当时还年轻的我说，中国应该走民主之路，民主能够让我们活得有尊严，让我们的社会