3、证券行业职业规划与自我管理(乌鲁木齐全体营销人员)ppt课件

1、证券行业职业规划与自我管理二一二年四月北京丰北路营业部 王洪涛.目录职业生涯释义及有效规划；证券行业职业生涯规划美国证券行业人力资源情况金融证书自我管理.第一篇职业生涯释义及有效规划.一、职 业 生 涯职业：参与社会分工，利用专门的知识和技艺，发明物质财富、精神财富，获得合理报酬，满足物质生活、精神生活的任务。职业生涯：是以心里开发、生理开发、智力开发、技艺开发、伦理观念开发等人的潜能开发为根底，以任务内容确实定和变化、任务业绩的评价、工资待遇、职称职务的变动为标志，以满足需求为目的的任务阅历和内心体验的阅历。.二、内、外职业生涯内职业生涯：从事一种职业时的知识、观念、阅历、才干、心里素质等要

2、素的组合及其变化过程。外职业生涯：从事一种职业时的时间、地点、单位、职务、职称、待遇等要素的组合极其变化过程。5.三、职业锚职业锚就是最正确职业定位，是一个人在长期的职业生涯实际中经过内外部条件、要素的比较，自觉自动选择出最有利于本身开展和可以做出最大奉献的职业定位。6职业生涯规划贯穿人的终身任务家庭文娱学习.四、如何找到职业锚？7 我会 才干 我想 动机、理想我为什么干？价值观职业生涯的锚.任务价值观的构成8模糊的自我价值观逐渐成型的自我价值观才干价值观动机就业初期7-10年任务阅历任务的胜利/失败体验周围对本人的评价换岗/跳槽各种充电培训等经过各种各样的阅历逐渐构成自我的任务价值观.自我职

3、业锚9希望本人成为的人个人与组织的关系从组织获得的价值自律程度在组织中的角色任务本身报酬发扬的才干、技艺、知识任务领域任务特性任务环境对所属组织的了解地点大/小任务中可运用的资源办公环境人际关系生活个人的兴趣喜好家庭物质生活的需求.五、职业生涯规划职业生涯规划是指个人结合本身情况、眼前的机遇和制约要素、为本人确立职业方向、职业目的，选择职业道路、确定教育方案、开展方案、为实现职业生涯目的而确立行动时间和行动方案。10.经过职业锚设计职业生涯的步骤11第一步明确本人重要的价值观第三步第二步明确自我才干以本人的重要价值观为基准，确定职业生涯目的过去如今自我职业锚详细的职业生涯设计123.六、职业生

4、涯规划步骤A. 知己了解本人的兴趣喜好、价值观，才干、专长、优缺陷等；swotB. 知彼了解与职业相关的信息： 1 社会大环境、行业及企业分析 2 就业情势、就业政策； 3 职业开展前钱景； 4 职业所需知识贮藏。C. 确立目的根据本人的兴趣、才干、性格等选择适宜的职业类型、岗位。确立职业目的；D胜利的规范价值观.E 本身条件及潜力测评结果F差距分析知识、才干、理念G减少差距的方法及实施方案H行动根据个人的才干和阅历，采取实践行动促进个人的开展13.第二篇证券行业客户经理职业生涯规划.营销精英之路15客户经理高级客户经理资深客户经理金牌客户经理胜利之路.行政管理之路16客户经理团队长片区经理市

5、场部经理胜利之路.中层管理人员17.市场的变化使客户经理选择添加18Step 1Step 2Step 3价钱竞争阶段证券公司主要是经过降低佣金来争夺客户，力图获得更多的市场份额；产品竞争阶段券商经过发掘和开展新的投资工具和投资渠道，如股指期货、认股权证等金融衍消费品以及网上买卖、银证通等非现场买卖方式等，向投资者提供具有吸引力的金融新产品；效力竞争阶段证券业作为金融效力业的一个分支，具有普通效力业的共性外，还需求强调专业化，其市场竞争的立足点是专业效力质量程度，经过管理创新和技术创新，不断提高效力质量程度，是该阶段的主要特征.台湾经济业务开展阶段19.20营销经理资深客户经理 高级客户经理挑战

6、年薪50万挑战年薪100万高级客户经理区域经理营销总监营业部老总总部级老总高级客户经理分析师团队高级分析师首席分析师总部研发高管独立经纪人理财顾问师金融管理师总体经济师.台湾经纪人佣金及奖金1、证券商经纪人每月有根本业绩的要求。以每日股市成交量250亿元的行情来计算。通常一个经纪人每月至少要接2500万元的量，假设时常达不到这个业绩，能够会被炒鱿鱼。 2、2500万元是根本业务量，所以每月做满2500万元不会有额外的奖金;但是当月如做满5000万元，当月就添加5000元的奖金。 3、以此类推，从第2个2500万元开场，每月多做2500万元就添加5000元。4、有时为了争取大客户，经纪人也有私下

7、必需退佣的压力，这时就看个人与客户之间的协议。21.一、客户经理职场前景超级客户经理营销型研讨人员 专业型 分析师、公私募基金经理、研讨所管理人员 管理型 营业部、总部理财顾问 人脉型 CFP 证券行业培训师外向型 营销、团队管理客服管理咨询顾问全能型投资银行部专业型+人脉型第三方理财公司创业者创业型 诺亚其他:营销谋划、渠道、客服、投顾。.二、营业部岗位时机营业部总经理市场部经理培训及督导渠道管理营销谋划客户经理高级客户经理团队长区域经理延续左边层级开展直分销组织.三、案例客户经理市场部经理总助营 销 副 总区域经理.四、总部的时机25.第三篇美国证券行业人力资源现状06年数据.美国券商人力

8、资源情况 组织架构职业生涯招聘培训绩效薪酬.28股票融资效力管理层股票部投资银行部股票买卖风险管理衍消费品股票资本市场部ECM行业组，如能源等产品组，如并购等地域组，如中国等债券部风险管理衍消费品外汇产品债信产品利率产品非业务部门欧洲美洲亚洲债券资本市场部DCM机构销售私人销售商品期货机构销售债券研讨股票研讨注：有些中国券商已设立行业组风险管理人力资源信息科技财务会计综合行政法律合规部.一、美国券商职业生涯美国/各国名校本科毕业分析员 (Analyst) 2-3 年名牌商学院2年经理 (Associate) 4 年副总裁 (VP) 2-4 年执行董事 (ED) 2-4 年董事总经理 (MD)京

9、、沪四大名校已有多人循此生涯.二、美国券商常用招聘方式校园招聘，百年老店的长久战略，每年去校园招聘新人，靠大批量招聘及培训新员工树立的黄埔军校龙头位置 在职招聘，注重调查团队融入度或团队跳槽内部调动，需经过培训才干上岗，而不是仅当成美差或发配.美国券商招聘考核内容硬件软化经过简历识别名校但专业不限，许多为理工科背景，靠系统的新员工培训在校成果优秀，社会活动才干强对有关金融课程掌握较好，或有金融从业阅历软件硬化经过面试评价沟通才干敬业、刻苦、自动性强诚信与职业操守团队精神客户效力认识分析计算金融知识与业务才干.三、美国券商新员工培训方法投行部1个月培训会计，Excel，估值，资本市场主要产品，从

10、业资历考试Series 7，系列7，公司各部门业务引见销售买卖研讨部3个月培训资本市场每一产品及效力的操作及计算，金融计算器运用，结业考试，从业资历考试Series 7, 3, 63，系列7, 3, 63，公司各部门业务引见注1：系统的新员工培训是为给客户提供高质量效力，有一桶水才干给出一杯水注2：为防止内外风险打下坚实根底注3：大规模的在职培训不多必要的产品培训都在新员工培训时系统做过。 常有新产品讲座午餐时。每年有团队出游。后续教育可用光盘或上网.四、美国券商员工绩效评价投行部多为360度互评，5-10人，奖金参考评价，不与业绩直接挂钩由不同层次人员包括上级与下级、有关部门人员对员工进展评

11、价每年进展1-2次根据评价结果进展奖惩股票部及债券部营销岗为工分制(sales credit)，但收入往往打折，甚至大打折扣，部分参照业绩工分，部分参考团队协作，部分思索创收潜力.34绩效管理(Performance Management)绩效方案内容来源于其上级经理的绩效目的绩效考核的根据为量化数据客观结果将自动生成果效成果360度反响(360 Feedback)分为专业才干与管理才干由任务联络严密的上级、同级与下级，针对不同内容进展打分目的是提升员工才干全年绩效考核成果不合格的员工，公司将对其进展岗位调整，原岗位将在公司内部公开招聘。绩效考核结果将影响员工的薪酬、培训、职业开展等方面。.绩

12、效管理是人力资源管理的中心35管理者与员工相互承当责任绩效方案绩效指点与反响绩效评价与报答公司愿景与战略 部门目的与行动方案经过给下属定目的分解本人的目的经过协助下属完成目确实保本人目的的完成经过评价和报答分享胜利，提升下属才干，鼓励员工为未来目的实现而努力.360度反响及运用36与绩效考核结果配套，作为对员工岗位调整的评判根据根据360度反响结果分析员工的才干差距，协助员工才干提升分析员工的才干特征，并与绩效成果结合，确定员工的职业开展道路提升才干的管理工具岗位调整的参考根据规划职业开展的参考.美国券商离任方式及缘由公司“主叫奖金明显较低，且无诚实理由 以上冷处置缘由不外乎为业绩不好或群众关

13、系不好或技艺理念落后不提升、不加薪降职、降薪公司减肥裁员忽然解雇因艰苦错误个人“主叫对薪酬、职务、职责、前景不称心外部同业时机明显诱人不顺应本行业而转行年龄偏大而转行中青年从业人员赚够钱了俗称“退休.五、美国券商不同职级薪酬高盛摩根美林雷曼一波花旗年薪万美元万元人民币董事总经理 MDMDMDMDMDMDMD100800执行董事 EDVP 5-7年2-4年2-4年2-4年2-4年2-4年40-100320-800副总裁 VPVP 5-7年2-4年2-4年2-4年2-4年2-4年20-80160-640经理 Associate4年4年4年4年4年4年15-40120-320MBA2年2年2年2年2

14、年2年(8-10)(64-80)分析员 Analyst2-3年2-3年2-3年2-3年2-3年2-3年5_1540-120大学本科4年4年4年4年4年4年(12-15)(96-120).美国职业收入比较.美国券商薪酬理念经过公平、易懂的政策，可以吸引、鼓励和保管精英人才高薪酬投入、高产出的行业，薪酬费用占收入比为40-50% 就员工对公司做出的成就和奉献予以奖励公平地给予每一位员工合理的报酬提供可以和外界竞争的报酬鼓励思索全公司利益的集体主义思想与团队协作精神努力提供最高程度的客户效力鼓励员工不断学习提高，加强创利才干40.美国券商薪酬费用占比41.美国券商薪酬构成-整体待遇Total Pac

15、kage薪酬福利职位未来开展前景部门业务开展前景个人职位上升空间渠道能否畅通竞争者表现时机个人才干提升空间现有才干能否发扬缺乏才干有无培训时机注：较专业的从业人员不只看重薪酬，不随便频繁跳槽，很留意忠实度及个人名声.美国券商薪酬福利组成内容根本工资：年薪10-25万美圆，操作行政人员根本工资占大部分，创利及高管人员以奖金为主奖金：可以是工资的数倍，美资券商奖金倍数高，欧资券商根本工资高，奖金相对少些股票：级别越高，股票比例越高如股票占全年薪酬40-60%福利待遇：海外普通支付高额房补及子女学费，但极少有车.第四篇 金融证书证券期货理财44.第五篇 自我管理一、胜利的秘诀设定目的哈佛大学关于目的对人生影响的25年跟踪调查有明晰的长期目的 3%25年2 顶尖胜利人士 有明晰的短期目的 10% 社会中上层目的模糊的人 60% 社会中下层没有目的的人 27% 社会最底层45.二、如