最新尔雅股市入门课后习题及考试答案

1、课程介绍（上）已完成成绩：100.0分1股价不高，有业绩不亏钱，但是未来大面积上涨的可能性不大的股票称为（）。窗体顶端 A、绩优股 B、潜力股 C、绩差股 D、ST股正确答案： C我的答案：C得分：20.0分窗体底端2下列描述中，不符合股票业余投资者的特征的是（）。窗体顶端 A、花少量时间 B、资金投入不太多 C、对日常生活影响不大 D、投入大量资金正确答案： D我的答案：D得分：20.0分窗体底端3正规的股票市场最早出现在（）。窗体顶端 A、荷兰 B、芬兰 C、美国 D、日本正确答案： C我的答案：C得分：20.0分窗体底端4绩优股有着无限的上涨空间。（）正确答案：我的答案：得分：20.0分

2、5投资股票的终极目的是为了增加生活情趣，营造充实生活。（）正确答案：我的答案：得分：20.0分课程介绍（下）已完成成绩：100.0分1按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生交易工具的交易。窗体顶端 A、交易性质 B、交易场所 C、交易规模 D、交易品种的对象正确答案： D我的答案：D得分：20.0分窗体底端2资本证券主要包括（）。窗体顶端 A、股票、债券和基金证券 B、股票、债券和金融期货 C、股票、债券和金融衍生证券 D、股票、债券和金融期权正确答案： C我的答案：C得分：20.0分窗体底端3有价证券具有（）的经济和法律特征。窗体顶端 A、产权性、收益性

3、、变通性、风险性 B、产权性、收益性、变通性、非返还性 C、产权性、收益性、流动性、风险性 D、产权性、期限性、收益性、风险性正确答案： C我的答案：C得分：20.0分窗体底端4股票风险的内涵是预期收益的不确定性。（）正确答案：我的答案：得分：20.0分5股票流通不能产生收益。（）正确答案：我的答案：得分：20.0分股票的概念与分类(上)已完成成绩：100.0分1作为股票不可以进行哪种行为？（）窗体顶端 A、转让 B、买卖 C、作价抵押 D、要求公司返还其出资正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端2世界上第一支上市公司股票发行于（）。窗体顶端 A、美国 B、日本 C、香港 D、荷兰

4、正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端3我国历史上发行的第一只股票是在（）。窗体顶端 A、1870年 B、1871年 C、1872年 D、1873年正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端4有面额的股票在股票票面上记载一定金额，下列对这一记载金额描述错误的是（）。窗体顶端 A、股票票面金额 B、股票票面价值 C、股票价格 D、股票面值正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端5每支股票背后可能有一家公司，也可能有多家公司。()正确答案：我的答案：得分：14.3分6记名股票可以一次或分次缴纳出资。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分7有面额股票为股票发行价格的确

5、定提供了依据。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分股票的概念与分类(下)已完成成绩：87.5分1下列不属于优先股股东享有的权利的是（）。窗体顶端 A、分配公司利润时先于普通股 B、以约定的比率进行分配 C、优先认购新股的权利 D、优先股股东先于普通股股东清算剩余资产正确答案： C我的答案：B得分：0.0分窗体底端2按照股东性质划分股票分类不包括（）。窗体顶端 A、国有股 B、法人股 C、集体股 D、社会公众股正确答案： C我的答案：C得分：12.5分窗体底端3下列股票种类中可以流通的是（）。窗体顶端 A、境内发起法人股 B、外资法人股 C、募集法人股 D、社会公众股正确答案： D我的答案：

6、D得分：12.5分窗体底端4以人民币标明面值，以外资认购和买卖的外资股是（）。窗体顶端 A、A股 B、B股 C、H股 D、S股正确答案： B我的答案：B得分：12.5分窗体底端5我国上市公司主要集中在()行业。窗体顶端 A、金融业 B、服务业 C、互联网业 D、制造业正确答案： D我的答案：D得分：12.5分窗体底端6优先股股东和普通股股东都有参与公司决策的表决权。（）正确答案：我的答案：得分：12.5分7青岛啤酒是在香港股票交易所上市的。（）正确答案：我的答案：得分：12.5分8蓝筹股是指业绩良好，利润丰厚的大公司股票，红筹股是指业绩较差，风险较大的股票。()正确答案：我的答案：得分：12.

7、5分股票市场概念与分类（上）已完成成绩：71.5分1金融市场之间交易的关系是（）。窗体顶端 A、买卖关系 B、融资关系 C、借贷关系 D、供给关系正确答案： C我的答案：B得分：0.0分窗体底端2金融市场按照交易对象划分，不包括（）。窗体顶端 A、货币市场 B、证券市场 C、资本市场 D、黄金市场正确答案： C我的答案：D得分：0.0分窗体底端3人类历史上第一家证券交易所成立于（）。窗体顶端 A、1602年 B、1609年 C、1804年 D、1840年正确答案： B我的答案：B得分：14.3分窗体底端4上市公司积聚股票主要是通过（）来完成的。窗体顶端 A、证监会 B、股票投资者 C、上市公司

8、本身 D、证券承销商正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端5通常把股票市场的“发行”部分叫做（）。窗体顶端 A、一级市场 B、二级市场 C、发行市场 D、投资市场正确答案： A我的答案：A得分：14.3分窗体底端6“二高六新”类型企业主要在场外市场上市。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分7上海的主板市场以6开头，深圳的主板市场以0开头。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分股票市场概念与分类（下）已完成成绩：100.0分1被称为“国民经济晴雨表”的是（）。窗体顶端 A、创业板市场 B、场外市场 C、主板市场 D、场内市场正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端2中

9、小板块的上市主要设立在（）。窗体顶端 A、香港证券交易所 B、上海证券交易所 C、东京证券交易所 D、深圳证券交易所正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端3下列板块中，股票代码以300开头的是（）。窗体顶端 A、主板市场 B、中小企业板市场 C、创业板市场 D、新三板市场正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端4下列股票市场中被称为“三板市场”的是（）。窗体顶端 A、场内市场 B、主板市场 C、创业板市场 D、场外市场正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端5中小企业市场板块与主板市场的股票代码相同。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分6创业板上市公司大多规

10、模较小，业绩不太突出，成立时间较短。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分7上海自由贸易区是经国务院批准的新三板试点之一。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分股票发行主体（上）已完成成绩：100.0分1“公司”一词在中国最早是由（）提出的。窗体顶端 A、孟子 B、老子 C、孔子 D、韩非子正确答案： C我的答案：C得分：12.5分窗体底端2下列企业类型中能够发行股票的是（）。窗体顶端 A、个人独资企业 B、合伙制企业 C、公司制企业 D、两合制企业正确答案： C我的答案：C得分：12.5分窗体底端3公司发展的雏形阶段是（）。窗体顶端 A、古罗马时期 B、中世纪 C、工业革命时期 D、19

11、世纪末20世纪初正确答案： B我的答案：B得分：12.5分窗体底端4首创直冠“公司”名称的国家是（）。窗体顶端 A、俄罗斯 B、美国 C、英国 D、荷兰正确答案： C我的答案：C得分：12.5分窗体底端5美国现代企业制度的奠基者是（）。窗体顶端 A、福特汽车企业 B、摩根斯坦利公司 C、洛克菲勒财团 D、美国铁路公司正确答案： D我的答案：D得分：12.5分窗体底端6英国最早确定了公司作为独立法人的制度。（）正确答案：我的答案：得分：12.5分7公司就是指股份有限公司。（）正确答案：我的答案：得分：12.5分8在个人独资企业中，独资人承担有限责任。（）正确答案：我的答案：得分：12.5分股票发

12、行主体（下）已完成成绩：100.0分1有限责任公司的股东人数上限是（）。窗体顶端 A、30 B、40 C、50 D、100正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端2通过募集形式设立股份有限公司时，首次公开发行的特定募集对象多于（）。窗体顶端 A、100人 B、200人 C、300人 D、400人正确答案： B我的答案：B得分：14.3分窗体底端3下列主体中，能够成为公司设立发起人的是（）。窗体顶端 A、自然人 B、法人 C、政府 D、以上都对正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端4股份有限公司的最高权力机构是（）。窗体顶端 A、股东大会 B、监事会 C、董事会 D、证监会

13、正确答案： A我的答案：A得分：14.3分窗体底端5有限责任公司股东对公司承担有限责任，股份有限公司股东对公司承担无限责任。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分6有限责任公司一定不能够上市，股份有限公司可以上市也可以不上市。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分7发起人、资本、公司章程是设立公司的三个必不可少的要素。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分股票收益与风险（上）已完成成绩：100.0分1巴菲特认为，投资中最重要的是（）。窗体顶端 A、获取利润 B、实现价值 C、享受乐趣 D、避免风险保住本金正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端2通常认为，公司财务中的第二原则是

14、（）。窗体顶端 A、时间价值 B、风险价值 C、成本价值 D、机会价值正确答案： B我的答案：B得分：14.3分窗体底端3当单项资产的期望收益率不同，但收益变量的标准差相同时，投资倾向于（）。窗体顶端 A、在风险相同的情况下，选择收益率低的 B、在风险不同的情况下，选择收益率低的 C、在风险相同的情况下，选择收益率高的 D、在风险不同情况下，选择收益率高的正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端4非上市股票评估最适合的方法是（）。窗体顶端 A、成本法 B、市场法 C、收益法 D、本金加股息考核正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端5当两支股票的期望收益相等的情况下，我们通

15、常选择标准差较小的。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分6多支股票组合后，股票之间变量的相关性不会对组合后的风险产生影响。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分7在投资中的持有证券的各种组合中，存在最小标准差。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分股票收益与风险（下）已完成成绩：85.8分1华尔街的第一次革命是指（）的研究。窗体顶端 A、凯恩斯 B、哈耶克 C、马克维茨 D、巴菲特正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端2下列风险中不属于系统风险的是（）。窗体顶端 A、战争 B、经济衰退 C、投资失败 D、高利率正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端3下列因素中与

16、股票的值无关的是（）。窗体顶端 A、股票自身的标准差 B、股票市场的标准差 C、该股票与整个股票市场的相关性 D、股票自身的标准差与股票市场的标准差之间的相关性正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端4如果一项资产的=2.0，那么说明这支股票的变动幅度为一般市场的（）。窗体顶端 A、0.5倍 B、1倍 C、2倍 D、4倍正确答案： C我的答案：D得分：0.0分窗体底端5证券市场的纵轴表示（）。窗体顶端 A、期望收益率 B、要求收益率 C、实际收益率 D、预期收益率正确答案： B我的答案：B得分：14.3分窗体底端6资本市场线与证券市场线揭示了不同的投资内涵。（）正确答案：我的答案：得

17、分：14.3分7资本市场线既适用于股票组合，也适用于单个股票。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分股票价格指数（上）已完成成绩：100.0分1道琼斯平均股票价格指数作为世界上第一个股票价格指数诞生于（）。窗体顶端 A、1840年 B、1848年 C、1884年 D、1880年正确答案： C我的答案：C得分：12.5分窗体底端2在计算平均股价时，通常选取（）。窗体顶端 A、发盘平均价 B、单支股票标准差 C、整个股市平均价 D、收盘平均价正确答案： D我的答案：D得分：12.5分窗体底端3下列机构主体中，最主要的股票发布主体是（）。窗体顶端 A、证券交易所 B、金融服务机构 C、咨询研究机构

18、 D、新闻媒体机构正确答案： A我的答案：A得分：12.5分窗体底端4下列股票价格指数中，采用股票基期成交量作为权数的是（）。窗体顶端 A、几何加权股票价格指数 B、标准普尔指数 C、拉斯贝尔加权指数 D、派许加权指数正确答案： C我的答案：C得分：12.5分窗体底端5沪深300指数是反映（）市场整体走势的指数。窗体顶端 A、A股 B、B股 C、C股 D、S股正确答案： A我的答案：A得分：12.5分窗体底端6股指期货爆仓是指股指期货投资者的（）。窗体顶端 A、账户风险度达到80% B、账户风险度达到100% C、权益账户小于0 D、可用资金账户小于0，但是权益账户大于0正确答案： C我的答案

19、：C得分：12.5分窗体底端7沪深指数的基准日定为2005年1月1日。（）正确答案：我的答案：得分：12.5分8在选取样本股时，必须选择全部上市股票。（）正确答案：我的答案：得分：12.5分股票价格指数（下）已完成成绩：100.0分1上证50股的基点是（）。窗体顶端 A、5000点 B、500点 C、1000点 D、100点正确答案： C我的答案：C得分：20.0分窗体底端2下列指数中，系统反映香港股票市场行情变动的是（）。窗体顶端 A、上证指数 B、沪深指数 C、恒生指数 D、深圳成分指数正确答案： C我的答案：C得分：20.0分窗体底端3下列维度中，不属于央视财经50指数中五个维度的是（）

20、。窗体顶端 A、成长 B、公司治理 C、社会责任 D、企业规模正确答案： D我的答案：D得分：20.0分窗体底端4标准普尔公司的股票价格指数是1000。（）正确答案：我的答案：得分：20.0分5纳斯达克综合指数是纳斯达克市场的唯一股票指数。（）正确答案：我的答案：得分：20.0分股票价格指数（下）已完成成绩：100.0分1上证50股的基点是（）。窗体顶端 A、5000点 B、500点 C、1000点 D、100点正确答案： C我的答案：C得分：20.0分窗体底端2下列指数中，系统反映香港股票市场行情变动的是（）。窗体顶端 A、上证指数 B、沪深指数 C、恒生指数 D、深圳成分指数正确答案： C

21、我的答案：C得分：20.0分窗体底端3下列维度中，不属于央视财经50指数中五个维度的是（）。窗体顶端 A、成长 B、公司治理 C、社会责任 D、企业规模正确答案： D我的答案：D得分：20.0分窗体底端4标准普尔公司的股票价格指数是1000。（）正确答案：我的答案：得分：20.0分5纳斯达克综合指数是纳斯达克市场的唯一股票指数。（）正确答案：我的答案：得分：20.0分我国股市发展阶段（下）已完成成绩：100.0分1中国证监会核准股票发行上市的最终依据是（）。窗体顶端 A、公司实力 B、专家论证 C、发审会的审核意见 D、国务院和证监会的决定正确答案： C我的答案：C得分：20.0分窗体底端2下

22、列关于中国工商银行同时在上海和香港上市的描述正确的是（）。窗体顶端 A、首次将“绿鞋”至极引入A股发行 B、首次在A股发行中引入国际通行的分析师大会形式 C、是当时全球最大规模的公开发行 D、以上都对正确答案： D我的答案：D得分：20.0分窗体底端3股票市场在（）发生转折性的变化。窗体顶端 A、1997年 B、2000年 C、2006年 D、2008年正确答案： C我的答案：C得分：20.0分窗体底端4截止到2007年年底，股权分置改革彻底完成。（）正确答案：我的答案：得分：20.0分5发审委制度的建立和改革，是不断提高发行审核专业化程度和透明度，增加社会监督和提高发行效率的重要举措。（）正

23、确答案：我的答案：得分：20.0分股票发行概述已完成成绩：100.0分1目前，普遍使用的股票发行方式是（）。窗体顶端 A、发认购证 B、现场发行 C、网上发行 D、虚拟发行正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端2股票的承销方主要是指（）。窗体顶端 A、股份公司 B、证券公司 C、机构投资者 D、中国证监会正确答案： B我的答案：B得分：14.3分窗体底端3在中国投资银行的主要代表是（）。窗体顶端 A、招商银行 B、中国国际租赁有限公司 C、国家发展银行 D、中国国际金融有限公司正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端4下列关于股份有限公司股票发行的表述中，符合公司法规定的

24、是（）。窗体顶端 A、公司股票的发行价格不得低于票面金额 B、公司历次发行股票的价格必须相同 C、公司发行的股票面额必须为每股1元 D、公司发行的股票必须为无记名股票正确答案： A我的答案：A得分：14.3分窗体底端5公开发行股票不一定会上市，但上市一定要先公开发行股票。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分6证券公司一定是股份有限公司。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分7证券公司作为股票投资管理部门，是不允许自身购买股票的。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分上市利弊分析（上）已完成成绩：100.0分1下列对IPO的含义描述正确的是（）。窗体顶端 A、第一次发行股票 B、第一次挂

25、牌交易 C、第一次上市 D、第一次将股份向公众出售正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端2我国大陆各省份中，上市公司超过100家的共有（）个省份。窗体顶端 A、4个 B、5个 C、6个 D、7个正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端3上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。窗体顶端 A、证券上市当年剩余时间 B、证券上市后一个完整会计年度 C、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端4股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。窗体顶端

26、 A、二分之一 B、三分之二 C、四分之三 D、全部正确答案： B我的答案：B得分：14.3分窗体底端5企业上市有利于实现公司股权的增值。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分6借壳上市的公司首先要取得对一家上市公司的控制权。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分7股权融资没有一定的还款期限。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分上市利弊分析（下）已完成成绩：85.8分1下列不属于传统意义上公司传播品牌和形象的途径的是（）。窗体顶端 A、口碑 B、广告 C、营销 D、上市正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端2根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是（）。窗体顶端 A

27、、总经理 B、监事长 C、董事长 D、公司内部决定正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端3根据公司法规定，设立股份有限公司需要有（）个发起人。窗体顶端 A、5个以上 B、2个以上 C、20个以上 D、20个以下正确答案： B我的答案：B得分：14.3分窗体底端4股票实质上代表了股东对股份公司的（）。窗体顶端 A、产权 B、物权 C、所有权 D、债权正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端5公司上市首先需要改制，非股份有限公司需要导入股份有限公司管理机制。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分6公司上市之后，决策的灵活性会大幅度提升。（）正确答案：我的答案：得分：14.3

28、分7给予一家上市公司过高的关注，会使其得到重视，并推动其发展。（）正确答案：我的答案：得分：0.0分股票发行制度（一）已完成成绩：100.0分1下列制度中不属于发行审核制度的是（）。窗体顶端 A、股票发行审核制度 B、股票信息披露制度 C、股票发行定价制度 D、股票交易操作制度正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端2股票发行注册制的核心是（）。窗体顶端 A、审核公司上市条件 B、审核股票发行面额 C、审核公开说明书的内容 D、审核股票发行程序正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端3下列关于注册制下，审核标准及内容表述错误的是（）。窗体顶端 A、证券监管机构只对申请文件做

29、形式审查 B、不涉及发行申请者及发行证券的实质条件 C、发行审核费用大大提高 D、不对发行行为及证券价值做任何实质判断正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端4下列关于股票发行核准制描述错误的是（）。窗体顶端 A、可能会弱化投资者的风险意识 B、监管机构要对发行的股票进行实质判断 C、有可能限制新兴行业的发展 D、所要求的发行市场信息公开程度低于注册制正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端5根据股票发行制度的核准制，监管机构对证券发行人发行有价证券不作实质条件的限制。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分6股票发行注册制一般是用于资本市场化程度较高的国家。（）正确答案：

30、我的答案：得分：14.3分7股票发行核准制下，监管机构对股票发行具有独立的审核权。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分股票发行制度（二）已完成成绩：100.0分12001年3月后，我国实行（）股票发行制度。窗体顶端 A、股票发行审批制 B、注册制 C、主承销商推荐及核准制 D、上市保荐制度正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端2当两种文本的信息披露内容发生歧义时，以（）为准。窗体顶端 A、第三方语言 B、英语 C、中文 D、发行地语言正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端3上市公司与交易所之间的指定联系人为（）。窗体顶端 A、董事长 B、CEO C、监事 D、董事会

31、秘书正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端4下列不属于发行股票信息披露内容框架的是（）。窗体顶端 A、股票发行公告 B、新股投资风险特别公告 C、股票价格公告 D、股票上市公告正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端5创业板公司股票的信息披露重点在于（）。窗体顶端 A、公司行业 B、股票市值 C、审计委员会的人员构成、议事规则 D、公司成立年限正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端6按照信息披露制度的要求，如果发行人没有如实披露信息，仅发行人个人承担赔偿责任即可。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分7在境外进行信息披露的公司，同时需要在境内进行股票信息披露

32、。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分股票发行制度（三）已完成成绩：100.0分1股民购买股票的依据是（）。窗体顶端 A、股票面额 B、清算价格 C、账面价格 D、股票市值正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端2股票票面金额低于发行价格称为（）。窗体顶端 A、溢价发行 B、平价发行 C、折价发行 D、以上都不对正确答案： A我的答案：A得分：14.3分窗体底端3确定股票发行价格的第三环节是（）。窗体顶端 A、影响因素分析 B、确定理论价值 C、选择定价方式 D、发行上市正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端4下列影响因素中，属于微观因素对股票发行价格产生影响的是（）

33、。窗体顶端 A、政策环境 B、行业环境 C、宏观经济形势 D、股票发行数量正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端5下列股票发行定价方法中，属于绝对定价法的是（）。窗体顶端 A、市盈率定价法 B、净资产倍率法 C、现金流量折现法 D、以上都不是正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端6A股市场中，所有的股票面值均为每股1元。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分7股份公司的账面价值越高，则表明股东拥有的资产越多。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分股票发行制度（四）已完成成绩：100.0分1国际主要股票市场对新上市公路、港口、桥梁等基建公司的估值定价一般采用（）方法。

34、窗体顶端 A、净资产倍率法 B、市盈率定价法 C、平价发行法 D、现金流量折现法正确答案： D我的答案：D得分：16.7分窗体底端2确定发行价格的最终目的是（）。窗体顶端 A、获取更大公司利润 B、募集更多资金 C、得到准确反映市场需求状况的发行价格 D、获取较高的发行价格正确答案： C我的答案：C得分：16.7分窗体底端3下列定价方式中，适用于素质较低，散户占主要比例的证券市场的是（）。窗体顶端 A、询价方式 B、灵活定价方式 C、竞价方式 D、固定议价方式正确答案： D我的答案：D得分：16.7分窗体底端4根据证券法规定上市公司最迟应在当年（）提交上半年的年度报告。窗体顶端 A、6个月内

35、B、5个月内 C、4个月内 D、3个月内正确答案： A我的答案：A得分：16.7分窗体底端520世纪70年代，美国股票市场新股发行通常采取固定价格发行定价方式。（）正确答案：我的答案：得分：16.7分6一般来说，股价是净资产的3-5倍是很正常的。（）正确答案：我的答案：得分：16.7分股票发行制度（五）已完成成绩：100.0分1下列国家和地区中，以累计订单询价机制作为主要定价机制的是（）。窗体顶端 A、印度 B、新加坡 C、中东 D、美国正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端21995年之后，我国香港地区实行的股票定价机制是（）。窗体顶端 A、固定定价方式 B、公开认购方式 C、累

36、计询价方式 D、公开认购与累计询价相结合的方式正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端3在行政定价阶段，股票的发行数量、发行价格的决定权由（）掌握。窗体顶端 A、国务院 B、财政部 C、中国证监会 D、公司自身正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端4在初步询价阶段，询价对象的下限是（）个。窗体顶端 A、10 B、15 C、20 D、25正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端5竞价机制容易导致发行价格抬高，对发行公司不利。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分6在近几年的股票发行实践中，竞价定价机制正逐步被美国式累计订单询价机制所替代。（）正确答案：我的答案：

37、得分：14.3分7公开发行股票数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行数量的50%。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分上市的地点（上）已完成成绩：100.0分1下列事件中，掀起中国企业境外上市序幕的是（）。窗体顶端 A、中石化上市 B、工商银行上市 C、青岛啤酒上市 D、中国邮政上市正确答案： C我的答案：C得分：12.5分窗体底端21999年，中国第一家海外上市的民营企业是（）。窗体顶端 A、北京世纪永联 B、王府井集团 C、西单商场 D、侨兴环球正确答案： D我的答案：D得分：12.5分窗体底端3决定股票市场价格的是股票的（）。窗体顶端 A、票面价值 B、账面价值 C、内在价值

38、D、清算价值正确答案： C我的答案：C得分：12.5分窗体底端4下面属于已上市流通股份的是（）。窗体顶端 A、A股 B、发起人股份 C、内部职工股 D、募集法人股份正确答案： A我的答案：A得分：12.5分窗体底端5股票分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。窗体顶端 A、S股 B、H股 C、B股 D、A股正确答案： D我的答案：D得分：12.5分窗体底端6在海外市场上市，劣势要大于优势。（）正确答案：我的答案：得分：12.5分7境外上市是企业海外融资的重要方式之一。（）正确答案：我的答案：得分：12.5分8境外上市的成功率要高于境内上市。（）正确答案：我的答案：得分：

39、12.5分上市的条件（下）已完成成绩：100.0分1创业板要求上市公司连续盈利期限至少为（）年。窗体顶端 A、4 B、3 C、2 D、1正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端2主板上市要求企业的盈利期限为（）。窗体顶端 A、连续3年 B、最近3年 C、连续3个会计年度 D、最近3个会计年度正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端3创业板上市要求资产（）。窗体顶端 A、最近一期总资产不少于2000万 B、最近一年总资产不得少于2000万 C、最近一期末净资产不得少于2000万 D、最近一年末净资产不得少于2000万正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端4在主板、

40、中小板上市，发行时股份总数超过4亿股，公众持股比例（）。窗体顶端 A、不少于25% B、不高于25% C、不少于10% D、不高于10%正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端5在主板、中小企业板上市的公司，最近3年的主营业务不能发生变化。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分6在主板和中小企业板上市筹集的资金原则上用于主营业务。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分7创业板上市公司单独设立一个25人的发行审核委员会。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分上市的流程（上）已完成成绩：100.0分1股份有限公司运营满（）年，即可申请上市。窗体顶端 A、1 B、2 C、3 D、4正

41、确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端2设立股份有限公司的途径包括（）。窗体顶端 A、发起设立 B、改制设立 C、整体变更 D、以上都有正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端3证券公司申请保荐机构要求其注册资本不低于（）。窗体顶端 A、5000万人民币 B、1亿元人民币 C、5000万美元 D、1亿美元正确答案： B我的答案：B得分：14.3分窗体底端4关于东亚家族主导型治理模式，下列说法正确的有（）。窗体顶端 A、采用以董事会为核心的内部治理结构 B、采用以公司控制权市场为核心的外部治理机制 C、家长式决策 家庭化管理 D、采用双层董事会结构正确答案： C我的答案：C得

42、分：14.3分窗体底端5公司治理机制中外部监控机制的监控主体不包括（）。窗体顶端 A、市场监控 B、公司经理层监控 C、交易所监控 D、利益相关者监控正确答案： B我的答案：B得分：14.3分窗体底端6保荐机构应当尽职推荐发行人发行上市。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分7企业重组时具备一定条件的，可以不保留存续企业。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分上市的流程（下）已完成成绩：100.0分1下列不属于公司法法律责任特征的是（）。窗体顶端 A、法定性 B、多样性 C、灵活性 D、全面性正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端2按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，

43、在2003年6月30日前，上市公司董事会成员中应当至少包括（）独立董事。窗体顶端 A、二分之一 B、3名 C、三分之一 D、2名正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端3如果上市公司以其应付票据作为股利支付给股东，则这种股利称为（）。窗体顶端 A、现金股利 B、股票股利 C、财产股利 D、负债股利正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端4我国上市公司不得利用支付股利的权益资金是（）。窗体顶端 A、资本公积 B、任意盈余公积 C、法定盈余公积 D、上年未分配利润正确答案： A我的答案：A得分：14.3分窗体底端5在公司治理中，股东大会与董事会之间是委托代理关系。（）正确答案：

44、我的答案：得分：14.3分6按照上市公司治理准则，上市公司的治理结构应确保所有股东，特别是大股东享有平等地位。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分7股权分置改革后，上市公司开始注重以股东长期最大化为目标的市值管理。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分上市公司再融资（上）已完成成绩：100.0分1下列因素中，能够引起公司股票变动的是（）。窗体顶端 A、配股 B、增发股票 C、股票分割与合并 D、以上都有正确答案： D我的答案：D得分：20.0分窗体底端2下列融资方式中，属于公开发行股票的是（）。窗体顶端 A、新股发行 B、定向增发 C、配股 D、再融资正确答案： C我的答案：C得分：20

45、.0分窗体底端3上市公司新股管理办法出台于（）。窗体顶端 A、1999年 B、1998年 C、2001年 D、2000年正确答案： C我的答案：C得分：20.0分窗体底端4再融资时的股票发行价格与前一阶段的发行价格无关。（）正确答案：我的答案：得分：20.0分5我国实行公开增发的时间要晚于定向增发。（）正确答案：我的答案：得分：20.0分上市公司再融资（下）已完成成绩：100.0分1定向增发的股份自发行之日起（）个月内不得转让。窗体顶端 A、1 B、12 C、24 D、36正确答案： B我的答案：B得分：14.3分窗体底端2定向增发收益的构成不包括（）。窗体顶端 A、相对收益 B、绝对收益 C

46、、折价 D、溢价正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端3配股的对象是（）。窗体顶端 A、新股民 B、企业员工 C、原股东 D、董事会成员正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端4上市公司应当自签署配股说明书之日起，（）内完成本次配股工作。窗体顶端 A、1个月 B、1年 C、6个月 D、6年正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端5配股是企业实力的一种象征，表示上市公司具有雄厚的实力。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分6定向增发股票通常为折价发行。（）正确答案：我的答案：得分：14.3分7配股出现零股时，沪市是舍去，深市是四舍五入。（）正确答案：我的答案：得

47、分：14.3分交易原则、机制与市场（上）已完成成绩：100.0分1企业债券转让业务最早开始于（）。窗体顶端 A、上海 B、汕头 C、广州 D、沈阳正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端2股票交易公开原则的核心要求是（）。窗体顶端 A、监管机构公开监管 B、股票价值公开 C、市场信息实现公开化 D、交易双方身份公开正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端3股票交易机制的目标在于维护股票市场的（）。窗体顶端 A、流动性 B、稳定性 C、有效性 D、以上都有正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端4证券市场的主体和核心是（）。窗体顶端 A、柜台交易 B、第三市场 C、第四市场 D、场内交易正确答案： D我的答案：D得分：14.3分窗体底端5既在证交所上市，又在场外市场交易的股票交易称为（）。窗体顶端 A、场内交易 B、柜台交易 C、第三市场交易 D、第四市场交易正确答案： C我的答案：C得分：14.3分窗体底端6交易