第九讲市场结构(二)

1、（1）垄断竞争及其产量决定（2）什么是寡头垄断行业？（3）博奕论与策略行为（4）寡头竞争（古诺竞争）（5）共谋行为分析 （6）广告支出确定原则 垄断竞争与寡头垄断垄断竞争及其产量决定（1）垄断竞争行业的特征：（1）产品既存在差异性又存在替代性（2）存在大量厂商（如至少有50-100家）（3）进入障碍不显著（4）信息不完全餐馆业属于垄断竞争行业以华工西门外餐馆业为例观察。华工西门外餐馆数量众多。 新陈代谢较快说明进入障碍很小。 产品差异性把它和完全竞争行业区分开来。 产品之间替代性又把它和垄断区分开。服装、鞋帽、家具制造、行李包、图书出版、鼓风机和风扇，旅游景点饮料，酒类，水果罐头，化妆品健身器

2、材等等也大都属于垄断竞争的市场结构。 垄断竞争及其产量决定（2）由于产品既存在差异性又存在替代性，垄断竞争厂商提价会失去一些顾客，但不会全部顾客；降价则能吸引一些新顾客。因而垄断竞争厂商面临下行的需求曲线。右图显示垄断竞争厂商的下行的需求曲线（行业需求曲线更陡）与边际收益曲线，以及成本曲线。依据MC=MR原则确定均衡产量QSR，由于存在产品差异性，短期均衡产量对应的平均成本低于价格，结果获得了由阴影长方形表示的短期利润。 数量ACMCQSRPSR价格（元）DSRMRSR垄断竞争及其产量决定（3）长期中上述利润会诱使其它厂商进入，由于进入障碍很小，其它厂商通过模仿和创新展开的竞争使得获利厂商的市

3、场份额下降，它的需求曲线向下移动，变得更为陡直。假定成本曲线不变，移动的需求曲线DLR正好在均衡产量点的对应位置与平均成本曲线相切，因而形成利润为零的长期均衡情况。注意：（1）零利润表示所有机会成本都得到补偿，对企业而言是可以接受的情况。（2）实际生活中，由于不同厂商成本不同，有些独特的品牌（如特色菜）难以被模仿，因而厂商可能有略微不同价格，有的厂商可能仍然赚到一点利润。 数量ACMCQLRPLR价格（元）DLRMRLR垄断竞争企业的经营决策 产品的差别可从两个角度来造成在产品自身品质的变异上下功夫 品质竞争品质竞争从消费者的心理感觉上下功夫 广告竞争广告竞争。1）.品质竞争品质竞争消费者的需

4、求是千差万别的 从同一种产品中变出五花八门的花样来适应消费者需求 品质竞争垄断竞争企业的经营决策 比如自行车，可以从材料，款式，规格，涂复方式，镀复颜色等角度展开竞争甚至自行车的每一个部件 车铃 车把车座 车闸上的变异 都可以展开品质竞争。 还可以从包装 推销 售后服务， 也可以随产品免费赠送种种小礼品只有当品质竞争变异而增加的成本小于因变异而增加的收益 才是有利的变异广告广告 当企业生产有差别的产品，并且以高于当企业生产有差别的产品，并且以高于边际成本的价格销售时，每个企业都有边际成本的价格销售时，每个企业都有做广告的激励，以吸引更多的买者。做广告的激励，以吸引更多的买者。广告带来了什么？广

5、告带来了什么？垄断竞争企业的经营决策2.）广告竞争）广告竞争 广告竞争努力使消费者的需要适应产品的差别这里的广告是专指商业广告广告的主要形式有报纸、杂志、书籍等印刷广告广播、电视、电影等视听广告垄断竞争企业的经营决策 街头、建筑物、体育场、旅游景点等公共场所的灯箱霓虹灯招贴等户外广告车站、机场、码头，以及车、船、飞机等设置内按装张贴的交通广告厨窗、货架的销售现场广告销售信、订货单、商品目录、说明书等邮政广告推销人员的口头广告等垄断竞争企业的经营决策广告的促销效果通常是正的 也有一个从报酬递增到报酬递减的过程对于不同商品的广告效果也是不一样的 广告功能两种观点争论（1） 传统程序解释： 传统理论

6、认为，厂商为消费者服务：消费者在市场上用货币投票，而厂商则用它们的产品对于消费者需求作出反应。因而，市场关系的传统程序（Traditional Sequence）是消费者决定生产者，广告则是生产者向消费者传达产品信息的一个手段。 修改程序解释 美国哈佛大学教授加尔布雷斯提出批评，在他的修改程序 (Revised Sequence)中：厂商而不是消费者坐在驾驶员的操纵位置上。他认为，实质性关系是大厂商决定什么是最便宜和最容易生产的产品，然后再通过广告和其它促销手段来创造出消费者的需求。广告功能两种意见争论（2） 在大众媒体时代，时装潮流，新车款式，直至”眼球经济”或“注意力经济”现象，都说明广告

7、并非仅仅发挥传递产品信息的被动功能，而是具有引导，塑造和创造消费需求的能动作用。修改程序显然有合理因素。 然而，仍然存在一个基本事实：对于厂商来说，好产品总是比坏产品容易销售。即便最成功的广告运作，也不能保证产品必然为厂家带来利润。“成也广告，败也广告”。广告效益可能成为一些企业高速发展的重要支撑因素，过多广告支出带来的巨大债务甚至可能成为一个新兴企业成长道路上的“滑铁卢”。广告功能：现代管理经济学解释（1） 商品两种类型与广告两类功能：搜索性物品（A search good):消费者能够在购买前能够了解其属性的物品（如铅笔，水泥，公共汽车服务等）。经验性商品(An experience go

8、od)：消费者只有在消费过程中才能了解其属性的物品（如电影，洗头水，酒，MBA课程等）。信息性广告(Informative advertising)：功能在于描述产品是否存在，产品属性（如重量，体积，速度，颜色）以及出售条件（如价格，是否送货，保修）等等。这类广告通常与搜索性商品相联系。说服性广告(Persuasive advertising):功能在于改变消费者的偏好，强调自己产品更能满足你的需要。这类广告更多与经验性商品相联系。广告功能：现代管理经济学解释（2） 国外研究表明，针对经验性商品的说服性广告的广告/销售率（The advertising/sale ratio)比诉诸搜索性商品的

9、信息性广告高出三倍*.企业为何采取，并且市场为何接受这类“烧钱”或纯粹浪费资源行为呢？ 第一，具有信号作用：在一个信息不对称市场上，高额广告支出向消费者传达产品质量信心的信号。 第二，信号具有可信度：广告在吸引消费者购买后，高质量产品能够保证较高的重复购买率，而低质量产品具有重复购买率较低，因而厂商从自身利益出发，会对高质量产品做高成本广告。因而在均衡意义上，信号是可信的。广告收益的管理经济学分析图形分析广告效益产生的机制。不做广告时有需求曲线（AR）和边际收益曲线（MR）以及AC和MC曲线；均衡产量/价格为QO和PO，利润为O0。做广告扩大了销售量，使AR和MR线向右上方移动到AR和MR。注

10、意广告是一种固定成本支出，所以做广告导致平均成本线从AC上升到AC；但是边际生产成本不变。依据MC=MR原则，新的均衡产量/价格组合为Q1和P1，利润为1。图形中看出利润面积大为增加了。Q1Q0ARARACMRACMRMC10P0P1 数量价格推销和促销支出最优水平的确定 推销和促销费用是在垄断、寡头和垄断竞争市场上利润最大化厂商所采用的最重要的非价格竞争工具之一。 最优广告支出的确定是利润最大化厂商所遵循的边际决策规则的一个直接应用。 产量增加一单位而形成的边际利润贡献是： 贡献P -M C 每多销售一个单位的产出量所带来的广告边际成本（M C A ）定义为广告支出的变化（ ），其中k 是广

11、告信息A 的单位成本，即： 广告支出的最优水平是指边际利润贡献等于广告边际成本时的广告水平，即： 贡献M C A AKQAKMCA行业自律价现象讨论背景：从1997年7月VCD行业“圆桌会议”试图“规范”价格，到1998年国家经贸委对农用车，玻璃等产品规定行业自律价格，到今年民航局关于飞机票“禁折令”以及彩电厂家关于彩电价格的行业同盟，通过主管部门和厂商串谋形式对价格进行干预成为近年频频发生的现象，并引起了学术界和大众传媒的极大关注。“焦点访谈”反映了赞成行业价格自律的观点。更多的则是反对的观点。除了评价意见分歧，实际观察发现价格自律难以切实实行。问题：行业价格自律是否合理可取？行业价格自律为

12、何难以成功？行业自律价现象讨论（2） 对行业价格自律现象可以从不同角度观察和分析：“价格串谋（Collusion)”,价格卡特尔，“价格自律”价格机制本质上是自发机制，没有特殊理由时一般不存在人为自律问题。从竞争效率角度看，价格干预会带来福利损失。从厂商具有不同成本曲线角度看，不可能有一个天公地道的统一成本和合理利润。另外，价格串谋现象与我们马上要讨论的市场结构有关：它不可能发生在完全竞争或垄断竞争市场，一般也不会发生在垄断市场，通常发生在寡头垄断市场，因而价格串谋通常是一种在寡头厂商之间的行为。那末，什么是寡头垄断市场？为什么寡头具有串谋的动机和可能？为什么串谋在经济分析意义上具有不稳定性？

13、价格卡特尔成功的条件是什么？是我们马上要讨论的内容。什么是寡头垄断市场？（1）寡头垄断是由几个厂商所控制的市场，这些厂商的单个规模大到足以影响市场价格。寡头垄断的结构种类众多，不尽相同。在某些寡头垄断市场上，产品是有差别的：例如国内外汽车行业典型属于这类情况。另外一些寡头垄断市场上，产品几乎是同质的：例如，美国初级铜全部产量是由七家厂商开采冶炼的；国内的铜生产也有类似集中特点。还有一些大量厂商生产同类产品的行业，但只有几家控制市场：如美国电灯炮行业，有128家厂商参与竞争，但四家厂商控制了电灯炮的90市场；中国彩电业厂家众多，但是几家企业控制大部分市场。微处理器（486和奔腾）芯片 航空公司英

14、特尔 86% 美国航空公司 20.6%高级微设备（AMD） 9% 联合航空公司 20.4%其他 5% 德尔塔公司 15.8% 啤酒 西北航空公司 14.0% Anheuse-Busch 44.8% 大陆航空公司 10.5%Miller 22.5% 美国空路公司 9.5%Adolph Coors 9.9% TWA公司 9.3%Strohs 8.3% 音乐（Albums）G. Heilman 6.4% 索尼 23%Pabst 3.3% 华纳 16%Genessee 1.1% BMG 14%其他 3.7% EMI 13% 软饮料 Universal 11%可口可乐 42% 宝利金 10%百事可乐 3

15、1% 其他 13%胡椒博士 8% 七喜 4%其他 12%美国部分寡头行业中厂商的市场份额什么是寡头垄断市场？（2）与寡头垄断市场结构相联系，寡头厂商之间关系兼有竞争和串谋的两面性。寡头厂商市场控制力大小和利润水平高低，取决于它们之间行为的相互作用方式。如果它们更多采取合作和串谋而不是竞争方式，寡头们有可能在在显著高于边际成本水平上制定价格，从而获得丰厚利润。另一方面，寡头之间也可能发生激烈的竞争，并降低它们获得的利润。这派生出寡头厂商行为方式的基本特点：它们采取某种经营行动必须事先考虑其竞争对手的可能反应，经济学家将这一点称作寡头厂商行为具有策略性（Strategic）。引入策略性因素之后，寡

16、头厂商的决策规则极为复杂，即便在理论分析意义上也无法采用一个简明的模型加以概括。为了加深我们对于寡头厂商策略性的理解，需要介绍博弈论若干基本概念。 企业越来越注重实现竞争优势的战略与策略。 在寡头行业中, 厂商之间的相互影响十分明显。 有时作为先行者就会产生优势；有时可信的威胁也会影响竞争对手的行为。 基于博弈理论的竞争博弈论与策略行为（1）：学科概念博弈论（Game Theory）又名对策论，游戏论。顾名思义，是一门研究互动关系的游戏中参与者各自选择策略的科学，换言之，是研究机智而理性的决策者之间冲突及合作的学科。博奕论把这些复杂关系理论化，以便分析其中的逻辑和规律，并对实际决策提供指导或借

17、鉴。一个所谓游戏至少需要三个要素：（1）博弈或游戏参加者。博奕论分析假定参与者都是机智而理性的。（2）行动或策略空间。博奕参与者必须知道他自己及其对手伙伴的策略选择范围，并了解各种策略之间的因果关系。（3）有可评价优劣高下的决策行为结果。博弈论用数字表示这类结果，并称之为支付（Payoff).上述3部分描述了一个博弈的规则或结构。博弈论与策略行为（2）：支付矩阵可以用支付矩阵（Payoff Matrix，又称得益矩阵，收益矩阵，赢得矩阵等）来描述一个博弈结构。下面这个简单的支付矩阵中，有两个参与者厂商A和厂商B；它们各自可以选择两种策略，分别用“左右”和“上下”来标识（它们可以表示生产或不生产

18、某种商品，提高或不提高价格，做不做广告的选择等）；数字表示双方在不同策略选择组合下各自得到的支付，较大数字代表较大利益或效用。例如，在厂商A和B分别选择上和左代表的策略时，左上角方框的数字“1，2”表示A和B分别得到的支付。同理， A和B分别选择策略下和右时，它们分别得到右下角方框数字“1，0”代表的支付。 1，21，02，10，1左上右下厂商B厂商A博弈论与策略行为（3）：支配策略由于游戏参与者试图实现自身利益最大化并具有机智而理性的决策能力，加上信息方面的假定，所以上述支付矩阵表示的博弈具有一个简单而确定的结果。从厂商A角度来说，它采取策略“下”而得到的支付总是好于“上”（2，1分别对1，

19、0）。同样，对于B来说，选择策略“左”得到的利益总是优于“右”（1，2分别对0，1）。因此，我们可以确定预期均衡选择策略是A选择“下”而B选择“左”的策略。这一博弈中每个参与者都存在一个支配策略（Dominant Strategy，又称占优或超优策略)。不管其它参与者如何选择，每个局中人自有的那个最优选择称作支配策略，由此实现的均衡是支配均衡（又称占优或超优均衡）。1，21，02，10，1左上右下厂商B厂商A博弈论与策略行为（4）：囚徒困境下面支付矩阵表示著名的“囚徒的困境（Prisoners Dilemma)”游戏。从博弈论角度看，这是一个存在支配均衡的博弈：因为对囚犯A，B来说，无论对方如

20、何选择，“坦白”都是各自的最优选择。虽然从两名囚犯共同利益看，最好的选择是合作，即同时选择保持沉默，然而，由于猜忌，试图获得更大好处（3个月刑期）等竞争性动机阻碍了它们达到更好的互利选择，它们面临“囚徒的困境”。我们将看到，寡头垄断厂商经常面临类似的困境。A坐3年牢B坐3年牢A坐1年牢B坐1年牢A坐10年牢B坐3个月牢A坐3个月牢B坐10年牢坦白坦白保持沉默保持沉默囚犯B囚犯A支付矩阵 BA坦白不坦白坦白-3，-3-0.3，-10不坦白-10，-0.3-1，-1囚犯两难问题的其他表现公共产品的供给公共产品的供给:如果大家都出钱兴办公用事业，所有人的福利都会增加。问题是，如果我出钱你不出钱，我得

21、不偿失，而如果你出钱我不出钱，我就可以占你的便宜。所以每个人的最优选择都是“不出钱”，结果使所有人的福利都得不到提高。军备竞赛：军备竞赛：两国都不搞军备竞赛，都把资源用于民用，两国福利都变好。但由于都怕受到威胁而大搞军备竞赛，结果两国福利都变得更糟。经济改革：经济改革：经济改革要付出成本(包括风险)，而改革的成果大家享受，结果是，尽管人人都认为改革好，却没有人真正去改革，大家只好在都不满意的体制下继续生活下去。博弈论与策略行为（5）：纳什均衡支配均衡是一个特例，并非每个博弈都存在支配均衡。下面修改的支付矩阵表示的博弈中，厂商A，B在选择做广告问题上存在的策略关系。其中厂商A没有支配策略。因为A

22、的最佳决策取决于B的选择。例如，当B选择做广告时，A应当选择做广告，由此得到10而不是6的支付得益；然而，当B选择不做广告时，A应当选择不做广告，从而得到20而不是15的支付得益。假定两个厂商需要同时决策，A应当如何决策？解答这一问题，A需要把自己放在B的位置，从B的角度看什么是最好的选择，并在此基础上考虑自己的选择。支付矩阵表明B有一个支配策略：不论A选择如何，B选择做广告时利益较大（5，8对0，2），因而A可以判断B会选择做广告。而在B做广告时，A应当选择做广告。因而，均衡结局是双方都做广告。10，520，26，815，0做广告不做广告厂商B厂商A做广告不做广告博弈论与策略行为（6）：纳什

23、均衡上述均衡结果被称作纳什均衡(The Nash Equilibrium)。纳什均衡指一组给定对手行为前提下，各博弈方存在的最佳选择；在纳什均衡状态下，只要其它参与者不变换策略选择，任何单个参与者不可能单方面通过变换策略来提高他的所获支付。美国数学家和统计学家纳什（Nash)50年代提出这一概念，所以称作纳什均衡。在上面广告策略关系事例中，给定厂商B做广告的策略，A所能做的一个最好选择是做广告；而当A做广告时，B的选择仍是它能做的最好的。因而，纳什均衡条件得到满足。它与支配策略均衡的区别在于：在纳什均衡下，“我（你）所做的是给定给定你（我）的选择我（你）所能做的最好的”，而支配均衡下， “我（

24、你）所做的是不管不管你（我）的选择我（你）所能做的更好的”。支配均衡必然是纳什均衡，但纳什均衡未必是支配均衡。管理人员对工作的监管战略 工作 偷懒监管不监管-1，1 1，-11，-1 -1，1员工经理此时不存在纳什均衡。双方都要对自己的选择保密。采用混合战略最好。博弈论与策略行为（7）：纳什均衡一个博弈可能有好几个纳什均衡（即几组稳定并且自我坚持的策略），有时又可能不存在纳什均衡。下面左表存在两个纳什均衡：其中“上，左”是纳什均衡（A选上，则B选左；且B选左时A仍应选上）；“下，右”也是纳什均衡（A选下，则B选右；且B选右时A仍应选下）。如没有更多信息，则无法判断均衡在什么位置。右表没有纳什均

25、衡。如A选“上”，B则选“左”；然而当B选“左”时，A却应当选“下”。反之，A选“下”时，B应选“右”；然而当B选右时，A又应选“上”。没有均衡点。2，11，20，00，0左上右下局中人B局中人A0，0-1，31，00，-1左上右下局中人B局中人A（左）（右）囚徒困境中的宝洁公司 当宝洁公司计划进入日本杀虫胶带市场时，在定价问题上遇到了困难。因为花牌公司和联合利华公司也正计划进入该市场，所有三家厂商在相同时间选择他们的价格。定价问题的支付矩阵 联合利华和花牌定价 1.40美圆 1.50美圆12，1229，113，2120，20宝洁定价1.40美圆定价1.50美圆假设联合利华和花牌定价相同2.

26、同时博弈与顺同时博弈与顺序博弈序博弈前者是博弈各方在不了解对方情况下制定决策；后者是一方看到另一方的行动之后再采取行动。博弈的主要类型 博弈的主要类型3. 一次博弈与重一次博弈与重复博弈复博弈博弈行动只进行一次的是一次博弈；博弈行动进行多次的是重复博弈4.纯粹博弈和混纯粹博弈和混合博弈合博弈前者有一种行动，后者有多种行动 博弈的主要类型5. 双人博弈与双人博弈与 n人博弈人博弈6.零和博弈与非零和博弈与非零和博弈：零和博弈：在零和博弈中，一方之所得即为另一方之所失；在非零和博弈中，双方的得失取决于各自选择采取的行动。博弈模型与竞争策略警卫与窃贼的博弈警卫睡觉,小偷去偷,小偷得益B,警卫被处分-

27、D。警卫不睡，小偷去偷，小偷被抓受惩处-P, 警卫不失不得。警卫睡觉，小偷不偷，小偷不失不得，警卫得到休闲R.警卫不睡，小偷不偷，都不得不失。警卫警卫睡觉睡觉不睡觉不睡觉偷偷不偷不偷窃贼窃贼B, -D-P, 0 0, R0, 0博弈模型与竞争策略混合博弈的两个原则一 不能让对方知道或猜到自己的选择，因此必须在决策时采取随机决策；二 选择每种策略的概率要恰好使对方无机可乘，对方无法通过有针对性的倾向于某种策略而得益博弈模型与竞争策略博弈模型与竞争策略警卫是不是睡觉决定于小偷偷不偷的概率，而小偷偷不偷的概率在于小偷猜警卫睡不睡觉小偷一定来偷，警卫一定不睡觉；小偷一定不来偷，警卫一定睡觉。警卫的得益

28、 与小偷偷不偷的概率有关博弈模型与竞争策略若小偷来偷的概率为 偷 警卫的得益为： R ( 1- 偷) + (-D) 偷小偷认为警卫不会愿意得益为负，最多为零。即R/D= 偷/ ( 1- 偷) 小偷偷不偷的概率等于R与D的比率 01小偷偷的概率警卫睡觉的期望得益RDP偷 博弈模型与竞争策略 同样的道理警卫偷懒的概率（睡觉） 睡 决定了小偷的得益为：(-P) ( 1- 睡) + (B) 睡警卫也认为小偷不会愿意得益为负，最多为零。即B / P = ( 1- 睡)/ 睡 警卫偷不偷懒的概率取决于 B与P的比率有趣的激励悖论有趣的激励悖论01警卫偷懒的概率小偷的期望得益P睡P重复博弈中的双寡头厂商竞争

29、 双寡头寡头很可能具有多次竞争机会 重复博弈重复博弈允许惩罚或报复，这是在一次博中不存在的 博弈的次数越多，共谋越可能成功避免囚犯两难困境避免囚犯两难困境重复博弈 如果博弈重复进行, 厂商实现合作的可能性会更大。 每家厂商都通过每个时期自己的行为“表明”他希望合作。 扩大生产的厂商“表明”他们不想合作。 案例分析 两个企业有类似的产品，但企业1在产品的质量和信誉上有明显的优势企业1是品牌机，企业2是组装机如果他们的得益矩阵。如右所示，那么企业1对企业2有威慑力吗？企业企业 2高价位高价位低价位低价位 高价位高价位低价位低价位100, 8080, 10020, 0 10, 20企业企业1案例分析

30、 女儿找了一个对象，老爸不同意，扬言“你要你要和他结婚，我就和你断和他结婚，我就和你断绝父女关系绝父女关系” 这个威胁可信吗？这个威胁可信吗？练习设想有一男一女，他们各自选择是去看拳击看是去看芭蕾。男方想看拳.设想有一男一女，他们各自选择是去看拳击看是去看芭蕾。男方想看拳击，女方爱看芭蕾。但对他们来说更重要的是，男方处心积虑想和女方出现在同一场合，可女方却想方设法躲着他。1.构造一个博弈矩阵来表达这个博弈，选择相应的数值以符合上面文字描述的偏好。2.若参与人同时行动，是否存在纳什均衡。 只要abcd,即可拳击 芭蕾 拳击（a,d） （c,a） 芭蕾 （d,b） (b,c) 若女方先行动，则女：

31、 选择芭蕾（男）选择芭蕾，收益（b，c）; 选择拳击（男）选择拳击，收益（a，d）. 因为cd,行动为（芭蕾，芭蕾）。 如双方同时行动，如 男（拳击）女(芭蕾) 男(芭蕾); 男 (芭蕾) 女（拳击）男（拳击）； 根据纳什均衡定义，不存在纳什均衡 寡头竞争（1）：古诺模型 这是法国经济学家古诺（Augustin Cournot）1838年引入的一个简单的双寡头模型。假定两个厂商生产同样的产品并都知道市场需求，各厂商必须决定生产多少，并且它们同时作出决策。作产量决策时，各厂商必须考虑它的竞争者，因为对手也在考虑产量决策，并且它能够得到的产量取决于两个厂商的总产量。 古诺模型的实质是各厂商将它的竞

32、争者产量看作固定的，然后决定自己生产多少。 下面说明：这时厂商A的利润最大化的产量是它认为（或预期的）厂商B将生产的产量的减函数。寡头竞争（2）：古诺模型如果厂商A认为B不生产，则A的需求曲线就是市场需求曲线。图形中表示为DA（0），相应有边际收益线MRA（0），假定边际成本为常数（MCA），则此时利润最大化产出为50。如果A认为B产出为50，则A的需求线左移动50个单位，标为DA（50），相应有边际收益线MRA（50），这时利润最大化产出是MRA（50）与MCA处交点对应了产量25。依此类推，如果A认为B产出量为75，它的最佳产出决策是12.5个；B产出100或更多时，A产出量应为零。由于B

33、的产量越大，A均衡产量越小，A的利润最大化的产量是它认为（或预期的）B的产量的减函数，可以用相同方式分析厂商B的产量决策过程，它的均衡产量是它认为（或预期的）厂商A将的产量的减函数。DA(0)MRA(0)DA(50)DA(75)MRA(50)MRA(75)Q502512.5PMCA寡头竞争（3）：古诺模型上述厂商A的产量决定函数称为厂商A的反应曲线并表示为QA*（QB）；厂商B的产量决定函数称为厂商B的反应曲线并表示为QB*（QA）。图形显示了它们的反应曲线。各厂商反应曲线告诉我们给定竞争者产量它会生产的数量。各厂商根据自己反应曲线定产，两个曲线交点给出了均衡产量。称为古诺均衡。其中各厂商在假

34、定它的竞争对手产出前提下作出了最大化自己利润的产出决策，因而是纳什均衡。QBQA100755025255075100古诺均衡点厂商B的反应曲线QB*（QA）厂商A的反应曲线QA*（QB）12.5寡头竞争（4）：古诺模型现在用一个简单的数字例子来求解古诺均衡的产量分配，并讨论它与竞争均衡，串谋均衡的区别。从而使我们加深对寡头既竞争又串谋性质的理解。假定双寡头面临市场需求曲线：P = 60 - Q ；（Q = Q1 + Q2）；同时设 MC1 = AC1 = MC2 = AC2 = 6。先求厂商1反应曲线：TR1 = PQ1 =（60 - Q）Q1 = (60-Q1 - Q2)Q1 = 60Q1

35、- Q12- Q2Q1 MR1 = dTR1/dQ1 = 60 - 2Q1 - Q2由MR1 = MC1 = 6 解得厂商1反应函数为：Q1 = 27 - Q2/2 （1）用类似方法求TR2和MR2，可得解得厂商2反应函数为：Q2 = 27 - Q1/2 （2）古诺均衡解是（1）和（2）的方程组解：Q1 = Q2 = 18；即Q = 36。古诺均衡价格为：P = 60 - （18 + 18） = 24。再看串谋均衡。A与B串谋时象一个垄断厂商减产提价并瓜分利润，产量由MR=MC决定。TR = PQ = （60-Q）Q = 60Q - Q2； MR = 60 - 2Q； 由于MC = 6，垄断利

36、润最大化产出由MR=MC可知道为：60-2Q=6；Q = 27。价格为33。完全竞争时，P = MC = 6，这时均衡产出由 P = 60 - Q 得出为54。3种均衡产出/价格组合为：36/24；27/33；54/6。 寡头竞争（5）：古诺模型图形反应了3种均衡产出/价格组合及其福利分配情况。古诺，垄断和竞争3种均衡的产出/价格组合分别为： 36/24；27/33；54/6。垄断均衡垄断均衡时产量最小，价格最高，利润最大（垄断均衡利润为36-6X27=729）。竞争均竞争均衡衡时产量最大，价格最低，利润为零。古诺竞古诺竞争争利润，产量，价格，居于中间（古诺均衡利润为24-6X36=648）。

37、古诺均衡（36，24）竞争均衡（54，6）垄断均衡（27，33）生产量60543627243360价格/成本/收益MC=AC=6寡头串谋（1） 上面对古诺竞争分析结果表明，寡头厂商串谋比竞争更为有利，因而，寡头厂商具有为利润最大化而串谋(Collude)的动机。寡头市场结构使串谋成为可能。当寡头厂商串谋时，它们象一个垄断厂商那样行动：通过减少产量和提高价格来增加利润，并对利润加以瓜分。正式串谋在一起的厂商称作卡特尔（Cartel). 最著名的国际市场上的卡特尔是石油输出国组织（The Organization of Petroleum Exportation Countries, OPEC)，

38、它通过联合限产来提高石油价格，从而提高成员国的利润。我国不同行业的自律价行为也有串谋性质。 卡特尔与共谋 寡头厂商可能会通过正式或非正式的合作或共谋决策而力求减少因行业结构的相互影响因素带来的内在风险。寡头厂商的正式协议叫作卡特尔。 一般情况下，在美国，根据1890年通过的谢尔曼法，任何种类的共谋协议都是非法的。可能会影响共谋的因素可能会影响共谋的因素1.卖主的数量及规模分布卖主的数量及规模分布. 厂商数量越少或存在一个支配厂商,共谋越成功. 2.产品的均质程度产品的均质程度. 产品标准化或均质化的程度越高,共谋越成功.3.成本结构成本结构. 寡头行业中所有厂商的成本越相似,共谋越成功.4.订

39、货的规模与频率订货的规模与频率. 订货规模越小越频繁,共谋越成功.5.保密和报复程度保密和报复程度. 厂商的价格越难于保密,共谋越成功. 6.行业的社会结构行业的社会结构. 厂商主管人员接触越多,共谋越成功.寡头串谋（2）：粮食禁运案例国际粮食市场特点之一是出口由美、澳、加、欧共体，阿根廷等国家占绝大部分，美国常占到一半左右，具有寡头垄断特点。20世纪70年代未期到80年代，苏联、日本、中国是最大粮食进口国。由于美国在出口国中居于龙头老大地位，并且主要出口国大都是美国盟国，因而美国长期有一种“粮食武器”理论、相信如果主要出口国在美国领导下联合起来对某国的粮食商业进口实施禁运（Embargo），

40、能够达到特定政治或外交目的。这种禁运虽然与一般市场条件下的寡头目标存在差别，但它同样是通过寡头之间协调串谋来影响交易数量和价格，因而与卡特尔勾结具有可比性。1980年底，卡特政府决定通过对商业性粮食出口进行禁运来打击它的争霸对手苏联。起因是苏联入侵阿富汗。美国认为这是对它战略利益的挑战，但又不宜军事介入，于是利用粮食禁运武器。当美国政府1980年1月4日公布禁运政策时，苏联已向美国定购了2500万吨粮食，占苏联1980年计划进口总量70。1980年1月20日，主要出口国加、澳、欧盟同意参与；禁运开始在美国获得了国内广泛支持，禁运似乎很有希望成功。美国意图是对苏联饲料供给和肉类消费造成破坏性影响

41、，从而对苏联造成国内政治压力。然而，结果事与愿违，1980年苏联进口粮食3120万吨，与计划进口量仅差10%。禁运仅使饲料供给下降2，肉类消费影响微乎其微。1980年是大选年，里根以此攻击卡特政策无能，并在入主白宫几个月内解除禁运，以失败告终。寡头串谋（3）：粮食禁运为何失败？为什么开初看好的禁运失败呢？第一，出口国达成共识别困难：寡头市场使勾结有可能实现。但粮食市场买方市场特点，寡头竞争关系，又使共谋有困难，开始的一道裂缝是阿根廷拒绝参加。阿根廷禁运期间对苏联出口大增，并且因为价格短期上升而获超额利润。第二、难以控制粮食转运：政府虽可能要求本国粮商出口粮食申报时把禁运目标国排除在外，但无法保

42、证粮食到达目的地后监督防范被转运到禁运国。一般大型粮船到达荷兰鹿特丹后，通常分小批量向东运输，禁运发起国难以追踪。可能转运途径一是通过东欧盟国。禁运进口一个月内，东欧进口饲料计划增加了几百万吨。二是私商，它们在国外有子公司，可能私下违规销售粮食。第三、禁运国犯规行为：加、澳、欧盟并未承诺禁止出口而仅仅是限制在“正常水平”。但“正常水平”很难界定：结果实际出口比前几年平均数高出几倍。美国行为亦不是清白无辜。其间大大增加了对中国的出口（600800万吨，建交后“外交蜜月期”和中国国内农业调整）。这被加、澳看作是趁机蚕食其传统市场（60年代历史）。意味深长的是，美国在禁运时期出口量反而上升了。第四、

43、其它国家乘机进入：进口价格上升，泰国、西班牙、匈牙利、瑞典这些以前不向苏联出口国，现在大量出口，出口了几百万吨。第五、国内政治因素：开始时国内有共识，农业集团亦不得不勉强同意。但后来形势发展证明政策效果不好，农业集团就发难，提出这个政策牺牲了它们收益，要求外偿。反对派借口攻击，结果禁运成为卡特政府无能的一个把柄。里根上台首先就就要拿它开刀。对美国人，这是一次失败教训。美国学者总结：“使用粮食武器更可能危害而不是实现美国的利益。粮食武器是已被试过而无成效的武器。”这个案例说明了卡特尔勾结的可能性，同时也显示了其成功的困难。卢锋“我国粮食贸易政策调整与粮食禁运风险评价”中国社会科学1998年第2期

44、寡头串谋（4）：串谋的不稳定性 从粮食禁运案例中，我们看到卡特尔形式的勾结要起作用，必须至少满足两方面经济条件。这对分析其它卡特尔行为同样适用。 第一，对于卡特尔产品的需求必须缺乏弹性。如果很容易获得大量替代品，卡特尔提高价格可能因购买者转向替代品而搬起石头砸自己的脚。 第二，卡特尔的成员必须遵守规则。然而个别厂商不守规则可能得到巨大利益，利益驱动使得寡头遵守规则很困难。寡头串谋（5）：不稳定性的经济原因右图一方面说明寡头串谋带来巨大利润，因而它们有串谋动机。另一方面也显示了个别寡头又有互相欺骗以谋求自身利益最大化的动机。虽然从整体上看，QC以上部分增加产量导致的MR增加小于MC因而会有损失，

45、但个体寡头由此得到的MR接近价格，远远高于MC，因而有利可图。经验观察表明，这一欺骗冲动常常导致串谋的破产。这具有“囚犯的困境”性质：个体为了追求自身最大利益而选择的行为可能导致对一个集体利益而言不利的结局。OPEC由于石油弹性较低，所以存在阶段性成功的可能。而其它弹性较高的一次性游戏性质的串谋成功更为困难。DMRQ0PPCQCMC=AC(假定无不变成本并且MC为常数)寡头竞争（6）：价格领导模型 由行业中某一个企业来制定和变动价格，其它企业在相当程度上跟着定价和变动。 成本较低企业的价格领导 如有A、B两企业，B企业的生产成本低于A企业的生产成本，若B企业将价格降低到A企业的平均成本最低点以

46、下，则A发生亏损，可能退出该行业，B企业成了完全垄断企业，而这会违背垄断法，B企业最恰当的作法就是将价格降低到A的平均成本最低点，使A企业仍然愿意留在这个行业，而B企业因成本最低而取得经济利润。有支配力的价格领导 支配厂商支配厂商: 占有40%或更多的市场份额。 不存在价格或数量共谋。 支配厂商(L)(L)预期预期其它厂商 (F) (F) 会跟随其价格。 找出领袖厂商的需找出领袖厂商的需求曲线求曲线, DL = (D - MC F) 找到找到MRL = MCL 的的地方地方 在在QL处处, 找到领袖厂找到领袖厂商的价格商的价格, PL 跟随者将提供其余跟随者将提供其余的需求量的需求量: (QT - QL) = QF传统寡头厂商模型支配式价格领导寡头串谋（6）：价格领导者 由于厂商串谋违背了公众利益，因而，公开的价格串谋在很多国家是非法的，会导致反托拉斯诉讼。因而，寡头需要采取隐晦的默契方式协调其行动。一种办法是某个寡头成为“价格领导者（Price Leader）”：它制定价格，然后其它厂商追随其后。例如，研究表明美国的“美航”（American Airline)曾是该行业的价格领导者。当航空业成本或需求条件发生变化时，美航宣布新的价格，其它厂商随之调整。这时很难指控它们进行串谋：厂商会申辩说，它们是在对相同的市场条件变化进行调