区域科技创新的问题与对策研究

1、越辞我大季硕士学位论文THESIS OF MASTER DEGREE区域科技创新的问题与对策研究 论文题目：以河南省为例作者姓名：舒醐指导教师：武杰教授学科专业：科学技术哲学 学习年限：2009.092012. 07论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指 导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知， 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写的研究成果。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。本声明产生的法律后果由本 人承担。论文作者签名：方瑾逢 日期:0密 印M关于论文使用权的说明本人完全了解太原科技

2、大学有关保留、使用学位 论文的规定即：学校有权保留所送交的论文，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文，允许论文被 查询和借阅，以学术交流为目的，学校可以公布论文 内容。保密论文除外。签名:日期：我抑妇v导师签名:中文摘要中文摘要21世纪是知识经济的时代，而知识经济的核心是科技，科技的不断发展在于创新。 各个国家和地区为了发展经济、增强竞争力都在积极地发展科技，科技创新对一个国家 经济发展和社会进步起着决定性作用，对提高国家核心竞争力起着关键性作用，是强国 富民的重要基础，科技创新在经济的发展过程起着主要的推动作用，科技生产力渗透到 经济发展中。本论文根据国内外对科技创新的相关理论为基础，

3、综合运用统计分析、系统分析、 比较研究等研究方法，并在河南省近几年的科技发展和国内其他省科技发展作对比的基 础上，结合河南省的实际，就如何促进河南省科技创新进行了积极的思考和探索，并提 出几点建议。论文分为四个部分:第一部分，引言。主要介绍选题背景、研究目的、理 论意义、研究现状、研究思路及主要内容。第二部分，介绍了河南省科技创新的现状及 问题研究。第三部分，综合分析了河南省科技创新环境现存的主要问题提出科技创新的 策略。第四部分，对本文进行了总结。科技创新问题及策略研究涉及领域很广，作者学识有限，仅仅做了一些初步研究， 希望能对河南省的科技创新起到一定推动作用。关键词：科技创新；经济分析；创

4、新环境ABSTRACTTwenty-first Century is the time of knowledge economy, and the core of intellectual economy is science and technology, the continuous development of science and technology lies in innovation. The various countries and regions in order to develop the economy, enhance competition ability ar

5、e actively developing science and technology, science and technology innovation plays a decisive role to a country s economic development and social progress,to improve the national core competitiveness .It is the important foundation to enhance nation and enrich the people, science and technology i

6、nnovation in the economic development process plays a key role, penetrate into the economic development of productivity of science and technology.This paper is based on the domestic and foreign research theory to analyse the science and technology innovation. According to statistical analysis, syste

7、m analysis, comparison research method, it analyses Henan province science and technology development present condition in recent years, contrasts other domestic science and technology development, combines the Henan Province actual, and thinks and explors how to promote scientific and technological

8、 innovation in Henan province positivly, and presents a few suggestions. The paper is divided into four parts: the first part is introduction. It introduce the background, objective, significance, research status, research on the theory of train of thought and main content. The part mainly introduce

9、s the concept and related theory of innovation of science and technology. The second part, introduced Henan to save the current situation and the problems of innovation of science and technology. The third part, a comprehensive analysis of the Henan Province scientific and technological innovation e

10、nvironment of existing main problems put forward a strategy of technological innovation. The fourth part, carried on the summary to this article.Problem of innovation of science and technology and the strategy studies involving a wide range of areas, the authors knowledge is limited, only to doABSTR

11、ACTsome preliminary research, in hopes of Henan province science and technology innovation plays a certain role in promoting.Key words: technological innovation; economic analysis; innovation environmentin目录 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 中文摘要IABSTRACTIll弓I 言1 HYPERLINK l boo

12、kmark13 o Current Document 0.1问题的提出2 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 0.2国内外研究现状3 HYPERLINK l bookmark21 o Current Document 0.3研究目的及意义6 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 0.4研究思路、方法7 HYPERLINK l bookmark27 o Current Document 第1章 区域科技创新的概述1 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document 1.

13、1区域科技创新的内涵1 HYPERLINK l bookmark33 o Current Document 1.2区域科技创新的特征11.2.1整体性11.2.2特色性11.2.3兼容性21.2.4动态性21.2.5高投入、高风险、高收益性2 HYPERLINK l bookmark36 o Current Document 13区域科技创新的作用213.1促进区域经济增长，提升区域竞争力31.3.2促进区域经济结构调整，优化区域产业结构31.3.3整合区域资源，实现区域经济的可持续发展3 HYPERLINK l bookmark39 o Current Document 1.4区域科技创新的

14、环境41.4.1经济环境41.4.2政治环境4L4.3制度环境51.4.4法律环境51.4.5文化环境6 HYPERLINK l bookmark43 o Current Document 1.5区:域科技仓4新的意义6 HYPERLINK l bookmark47 o Current Document 第2章 河南省科技创新的现状研究及问题分析9 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 2.1河南省经济发展总体状况9 HYPERLINK l bookmark56 o Current Document 2.2河南省科技创新现状112.2.1科技人员投

15、入132.2.2 R&D科研经费投入支出水平142.2.3科技产出水平172.2.4专利申请及授权量19 HYPERLINK l bookmark60 o Current Document 23河南省科技创新的现存问题202.3.1 R&D经费投入不足，结构不合理，基础性研究较少202.3.2科技人员外流212.3.3自主创新能力不足222.3.4科技创新环境有待优化222.3.5科研与生产相脱节，科技成果转化率低232.3.6高新技术向主导产业的渗透和传统产业改造有待加强23 HYPERLINK l bookmark63 o Current Document 第3章 河南省科技创新问题的解决

16、措施25 HYPERLINK l bookmark66 o Current Document 3.1.提高认识，营造良好的创业环境25 HYPERLINK l bookmark70 o Current Document 3.2加大开放力度，拓宽人才引进渠道，加强培训教育25 HYPERLINK l bookmark74 o Current Document 3.3加强科技体制改革和产学研的合作26 HYPERLINK l bookmark77 o Current Document 3.4建立技术参与企业收益分配的机制27 HYPERLINK l bookmark80 o Current Doc

17、ument 3.5实行职务发明创造分成的机制27 HYPERLINK l bookmark83 o Current Document 3.6提高技术创新贷款所占比重28 HYPERLINK l bookmark86 o Current Document 结束语31 HYPERLINK l bookmark89 o Current Document 参考文献33 HYPERLINK l bookmark155 o Current Document 致谢37 HYPERLINK l bookmark158 o Current Document 攻读学位期间发表的学术论文目录39引言引言随着经济突飞

18、猛进的发展，人们生活方式的不断提高，科学技术在推进人类进步过 程中的作用越来越大。目前全球性的生产要素流动和产业转移使得世界各国的联系更加 紧密，为了各自的利益，各国之间的竞争不断加强，涉及面越来越广，但综合起来最主 要的竞争就是知识的竞争，突出表现为科技的竞争，科技已成为一个国家获得核心竞争 优势和可持续发展的关键因素。胡锦涛主席曾在2006年1月9日全国科学技术大会上 指出：“当今时代，谁在知识和科技创新方面占据优势，谁就能够在发展上掌握主动。” 为了增强我国的综合国力，我国从20世纪80年代以来制定了一系列的科技发展规划， 目的是增强我国自主创新能力，建设创新型国家，为了与国家的发展规划

19、一致，各地也 相继出台了科技发展规划纲要，制定了一系列的科技政策措施，为增强科技创新能力营 造了良好的环境，从而使得科技创新成为当今社会发展的主题。科技是科学和技术的总称，科技创新是开始于研究开发而终于市场实现。科技创新 主要包括两方面的创新即科学创新和技术创新。这两方面的创新存在紧密的内在联系， 但又存在区别，前者侧重于理论研究，而后者侧重于应用研究。科学创新的目的在于认 识自然规律和事物本质，探索新规律，积累新知识，构造新方法，提供新理论、新方法, 其成果对人类社会和生活可能产生深远影响。技术创新是指改进现有或创造新的产品、 生产过程或服务方式的技术活动，它运用科学原理，研究开发和技术组合

20、，通过从新产 品、新工艺、新市场和新服务的创新设想转化成能在市场中应用的过程。技术创新的目 的在于提高人们的生活质量，促进持续的经济增长，增强国防建设，创造工作岗位。山 此可见，科技创新是创新者运用和开创新的技术，新的观念，或者运用新的经营管理模 式和生产方法，开发新产品，提高产品销售，提供新的服务技能来满足人民需求的重要 途径。科技创新是转变经济增长方式和实现经济体制改革的内在动力和战略保证，是实施 科教兴国战略和经济可持续发展的基本内容和条件。科技创新涉及企业、高等院校、政府、科研院所、社会公众等多个主体，包括资金、 知识产权、制度建设、人才、科技基础、创新氛围等多个要素，是各创新主体、创

21、新要 素交互作用下的一种复杂现象，是一种复杂的创新系统。从理论知识创新到理论知识应 用、再从技术进步到应用创新构成创新双螺旋结构，从而技术创新的力量源泉来自科学 研究与知识创新，来自科研人员的不断努力和积极探索。科技创新就是科学研究、技术 进步与应用创新共同演进的过程，是双螺旋结构共同演进的产物。因此，可以把这个过 程概括为三个阶段：科技成果产生阶段一科技成果转化阶段一科技成果产生效益阶段。一般认为，科技创新是科学、体制、技术、管理等诸多要素相互作用的结果。而大 学、研究机构和企业成为科技创新的三大行为主体，但政府的制度创新和管理创新也发 挥着不可忽视的作用。综合上述可以看出，科技创新是指科学

22、技术领域的创新，是科学技术的进步和革新。 科技创新就是在科学前沿研究和高新技术领域不断有所发现、有所发明、有所创造、有 所突破，并通过新思想、新知识、新技术的产业化、市场化创造新的经济价值。在创新体系中，区域创新体系是十分重要的一个创新层次，有其独特的内涵和特点。 区域科技创新是各地区依托其本地区的科学技术创新实力，合理配置和有效利用各地区 科技创新资源，使区域间的科技合作和竞争协调发展，实现区域内科技创新经费投入、 人力资源投入、自然优势资源、科技知识等的结构优化和高效配置，以期不断推进区域 科技创新活动的广泛顺利开展及其科技创新成果的应用、推广、普及，进而塑造和提升 区域核心竞争力，为区域

23、经济的可持续发展和国家综合实力与国际竞争力的不断提升提 供保障。它是由参与科学技术发展和扩散的企业、高校、研究机构组成，并有市场中介 服务组织广泛介入和政府适当参与的一个为创造、储备和转移技术知识、技能，同时进 行新产品市场开拓的并相互作用、共同发展的创新网络，是在一定的区域内，与科技创 新全过程相关的组织机构组成的社会创新系统。河南省作为一个人口、农业和资源大省，拥有着丰富的劳动力资源。但长期以来， 以农业、能源为支柱的产业，使得河南经济结构单一，从而制约了河南经济的发展，并 在发展过程中出现了一系列问题，例如三农问题、环境问题、可持续发展问题等，严重 地影响河南省经济的进一步发展，由此可见

24、河南省经济、社会的发展比以往任何时候都 更加迫切需要科技进步与科技创新作为支撑。但科技对河南经济发展的促进作用一直不 怎么明显，相对于国内东部沿海省份较落后。为了更快更好地发展河南经济，加快产业 结构的调整，促进经济增长，河南省委省政府近年来也发挥了对科技创新的引导作用， 加大科技人才、资金的投入，努力加快科技成果与产业结合，实现科教兴豫的重要战略, 但是由于对科技重视比较晚，有很多方面没有形成系统的模式，从而科技对经济的促进 作用不明显，科技的投入产出效果不佳，所以提高区域创新对提高区域经济发展具有重 大的促进作用。0. 1问题的提出随着科技创新活动的发展和人类社会的进步，科技创新活动作为当

25、代物质生产实践 的创造性本体正在生成。科技创新活动越来越成为解放和发展生产力、满足人的需要的 基础和标志。在中央提出“实施中部崛起”的战略下，河南省在促进河南经济发展、 创造就业机会、增加财政收入、推动科技创新等方面发挥着不可替代的作用。然而，在 成长过程中，由于科技创新体制落后、科研投入严重不足、人才缺乏等原因，创新能力 和市场竞争力均不够强。政府应改善科技创新的宏观环境，加强产业科技发展规划与企 业技术发展战略的制定，加大对企业技术创新工作的财政、税收和金融政策的支持力度, 优化科技资源配置。所以科技创新是改变一个省，一个国家的重要法宝。我国实行社会 主义市场经济，市场经济要求按价值规律、

26、竞争规律、供求规律来发展。市场经济同时 要求任何一个商品生产者都要关心生产要素的合理配置，关心市场的需求与竞争，关心 利润与风险的大小，力求通过提高劳动生产率，提高产品质量、降低成本来开拓和占领 市场。要做到这些，就必须要提高科技创新水平，才能有利于拉动和维持经济发展。0. 2国内外研究现状0. 2. 1国外研究现状最早提出创新的概念是美国经济学家熊彼特(Josephs A Schumpeter),他在1912 年出版的经济发展理论中指出，创新是一种将生产要素和生产条件以一种新的组合 方式将其引入到生产体系，形成了一种不同于以前提出的生产函数，它是一个过程。熊 彼特对创新的内容做出了界定，他认

27、为创新包含了五个方面内容：一是生产一种新产品， 二是采用一种新的生产方法，三是开辟一个新的市场，四是获得新的供应源，五是建立 一种新的组织形式。熊彼特运用创新这一表达，第一次尝试将新产品、新工艺、新方法、 新制度等引用到经济中去。熊彼特的创新理论涵盖了产品创新、技术创新、市场创新和 组织创新等广泛内容。之后由于“凯恩斯革命”，熊彼特的创新理论很长时间没有受到重视，一直到20世 纪50年代才再次被受关注。现代科学技术的迅速发展使得人类社会的进步和经济发展 速度大大加快，人们逐渐认识到科技创新在推动经济增长和社会发展中的巨大作用，并 对科技创新开始进行系统而深入的研究，形成了专门的研究领域。20世

28、纪60年代，新科技革命的飞速发展，美国经济学家华尔特罗斯托提出了 “起 飞”六阶段理论，将“创新”的概念发展为“技术创新”，把“技术创新”提高到“创 新”的主导地位，并将技术创新的界定进一步拓宽，指出“技术创新是将新的或改进的 产品、过程或服务引入市场”。美国经济学家肯尼斯阿罗(Kenneth Arrow)在1962年提出从干中学”模型，他 认为技术的进步就是人们通过学习获得知识的结果，它是知识的产物、学习的结果，它 美)罗斯托.经济成长阶段一非共产主义宣言M.北京:经济科学出版社，1962.是人们实践中的经验积累。他认为在经济增长过程中，生产经验的增长也是一种生产要 素的投入。厄特巴克(J.

29、 M. Umerback)在1974年发表的产业创新与技术扩散一文中，提出 “与发明或技术样品相区别，创新就是技术的实际采用或首次应用”。1；缪尔塞(R. Mueser)在1985年对自熊彼特起以来的有关科技创新的资料进行了回顾 和整理，为进一步科学地对创新研究提供充分的证据。在此基础上，他做了如下定义: 技术创新是有意义的非连续性事件，以构思新颖性和成功实现为特征。概括了技术创新 有两方面的含义：1、新颖性和非连续性，2、必须获得最后的成功。他表达了将新思想 运用到实际的产品生产中去，通过分析产品的功能、结构、市场需求等，一旦产品得到 市场的认可，就是一次技术创新。英国经济学家克里斯托弗弗里

30、曼在技术进步与经济理论著作中首先提出了国 家创新系统理论的概念，他认为国家创新系统是：“一种在公、私领域里的机构网络， 其活动和行为启发、引进、修改和传播新科技”。在1989年召开的欧洲创新环境研究小组上提出了空间发展理论，其主要说明的就 是创新的环境，他们认为科技的创新和发展受其环境的影响比较大，在其所属的区域内 会形成一个网络，这个网络由各个参与者形成，参与者在网络中相互联系、相互交流， 对科技的发展起着非常重要的影响，他们认为这个网络就是环境。综上所述，国外关于科技创新的研究从不同角度进行考察，每一种理论的提出都有 其理论背景，从而得出不同的创新理论，但都有片面性，没有哪一种理论是对科技

31、创新 产生主导性的影响的，到目前为之还没有形成一种系统的理论对科技创新做出比较完整 的界定。0.2.2国内研究现状与国外研究相比，我国的科技创新研究起步较晚，我国对科技的研究是从20世纪 70年代末才开始逐渐兴起的，随着经济的不断蓬勃发展，科技在推动经济增长方面的作 用也越来越受到人们的关注，对科学技术的研究也成为热点问题，80年代中后期，我国 当时还处于计划经济体制下，科技创新的研究和实践价值并没有得到很好的发挥，但已 经有一些学者开始研究技术创新的理论、政策。随着研究的不断深入，我国的学者开始 从单纯的研究外国的创新理论向与国内实际情况相结合转化。在国内，周寄中是较早的对技术创新进行研究的

32、学者，他将科技创新分为两部分，J.M.UMerback.Industrial Innovation and Technology Diffusion M.1974. Freeman, ClarkandSoete.Unemployment and Technological Innovation, Westport MConnecticut: Greenwood Press, 1982即科学创新和技术创新，科学创新注重基础性、应用性研究，而技术创新注重技术、试 验性研究，从研究目的不同，可以看出，技术创新与产品的市场化高度相关。从整个过 程来看，科技创新就是基础研究到应用研究、试验开发到技术成果

33、商业化的全过程。浙江大学的陈劲教授在中国最早提出了 “自主创新”的概念。他认为“研究开发中 的学习是自主创新过程中的主导性学习模式，只有通过研究与开发才能掌握技术的本 质”。傅家骥教授在技术创新学(1998)-书中提出，界定技术创新的概念应当掌握两 条原则：一是较充分的理论依据；二是有利于促进我国社会主义市场经济的发展和企业 的改革，力求使技术创新研究在我国现时经济生活中有更普遍的意义和作用。徐井万(2002)在试论科技创新与经济发展的关系一文中提出，要实现生产力 的跨越式发展，科技创新必须被摆在突出的战略地位；科技进步与创新在推动产业结构 和技术结构升级方面的作用是巨大的，要实现社会主义现代

34、化，就必须高度重视科技创 新的作用。郑元景(2006)从循环经济模式入手进行研究，提出生态科技创新是循环经济的物 质基础，并以此提出关于生态化科技的供给与需求量的制度创新的必要性。王虎、王猛(2009)通过对科技创新与经济发展的关系的研究，认为建立成熟的市 场体系，实行多种形式的产学研合作，多渠道增加科技投入，加大科技人才的培养，加 强科技创新与经济发展之间的互动，从而能够更好地实现科技创新推动经济发展的目 标。刘志成认为，科技创新中的技术属于软技术，是一种短期制度，是经济增长的内生 变量，同时，它又对投入、技术提供导向、激励、调控和保障等作用，从而又是外生变 量，在推动科技长入经济，对技术进

35、步和经济增长做出贡献。袁晓东在欧盟科技创新政策分析一文中介绍了欧盟自20世纪90年代以来为促 进科技创新采取的政策措施和支持计划以及欧盟科技创新政策的现状、发展的趋势和其 政策的具体内容，并对其做了分析。常东坡等在当代科技创新的特点与科技创新人才的培养中，重点分析了当代科 技创新的主要特点，并指出其综合性、渗透性、探索性、智能性等等，并指出目前科技 创新人才应该具有的素质和修养。周寄中.科学技术创新管理M.北京:经济科学出版社,2002.陈劲.社会资本与技术创新M.杭州.浙江大学出版社，2002傅家骥.技术创新学M.北京.清华大学出版社，1999:16王虎，王猛.坚持科技创新推动经济发展J.新

36、西部(下半月)，2009, 3:152 - 152.袁晓东.欧盟科技创新政策分析J.研究与发展管理，2005(4):101-106.总体来看，国内外对科技创新的研究越来越规范、系统，并且不断有理论性向实践 性转变。并且国内越来越注重外国的理论研究和中国的实际情况相联系，有针对性的研 究本国科技创新中所存在的问题。0.3研究目的及意义0.3.1研究目的科技创新体系的建设应该始终把握两个基本原则：第一、以人为本的科技价值观， 第二、全面协调的可持续发展观。科技创新体系的建设目标就是要结合制度、政策和环 境建设，促进创新要素间的互动，形成有机互动的网络化联系，从而带动整个社会经济 的发展。随着经济的

37、全球化发展，各个国家间的联系日益紧密，无论从广度还是从深度上竞 争都越来越大，国家间的竞争也越来越趋向经济和科技的竞争，科技的快速发展同时也 推动着经济的发展，所以科技创新在国家发展中的地位也越来越大，国家对科技的投入 逐年累计增加。同时河南也在加大对科技的投入力度，但从河南的发展程度，总体经济 发展状况来看，河南科技对经济的贡献程度不大，所以本文首先从河南经济的发展状况 入手，考察在过去的几年里，河南科技创新对河南经济的贡献程度，并对河南目前的科 技创新状况进行分析，具体了解河南科技创新的各方面状况，并通过纵向横向对比，发 现河南科技创新对经济促进力不足的原因，分析原因，提出解决措施。通过对

38、河南科技创新的研究，最终目的不仅是为解决河南科技创新的问题，而且也 为其他省份进行科技研究提供理论依据和实践证明，以及对国家总体的科技研究提供参 考依据。文中在最后就科技投入、科技政策、科技的投入产出比以及科技环境等方面提 出几点建议，其中有些建议或对策可能不是太成熟，敬请老师、专家批评指正，希望本 文能够起到抛砖引玉的效果，对促进科技创新体系的建设和完善起到积极的作用。0.3.2理论意义把基于哲学、管理学、经济学理论对河南省科技创新问题及策略研究，通过全面系 统的对河南科技创新题问分析，了解河南的科技现状，并发现不足，为河南省实施科学 合理的科技创新策略提供一定的现实依据。针对河南省科技创新

39、建设中存在着许多问 题，作者通过分析国内外研究成果，根据河南省现存问题进行研究，找出河南省科技问 题存在的根源，再对其提出基本对策，从而对河南省科技创新体系的建设进行不断的审 视与深度剖析，主要运用系统整合理论，不断深入分析，找出原因，提出解决措施，再 此以哲学原理为指导，通过问题不断找出问题发生的根源，从而能合理有效的提出。本文的研究方法大概是通过定性和定量分析相结合的方式，研究的研究思路是按照 提出问题、分析问题、解决问题的思路展开。在分析国内外科技创新建设的基础上，结 合河南省科技创新体系建设的实际情况，提出了一个关于河南省未来科技创新体系结构 的合理模式。通过对河南省科技创新能力的研究

40、，进一步理清关于科技创新的理论，通过对河南 省科技支出、科技收入、科研人员等方面的纵向和横向分析，找出河南省科技创新的不 足，在此基础上探索提升河南省科技创新能力的对策，为相关部门制定未来河南省科技 创新发展规划提供决策参考。0. 4研究思路、方法0. 4. 1研究思路本文主要是对河南省科技创新的现状进行研究分析，基于前人研究的理论基础之 上，通过纵向和横向分析，了解河南省科技创新的优势及不足，针对当前河南省现在存 在的问题进行分析，提出解决措施，本文研究的主要框架如下：第一章区域科技创新的概述第二章河南省科技创新的现状研究及问题分析，主要内容是第一节是河南省经济 发展总体状况，第二节是河南省

41、科技创新现状，其主要分析内容是河南的 科技人员投入，R&D科研经费投入水平，科技产出水平和专利申请量。第三章 河南省科技创新问题的解决措施，主要内容是针对河南省现存问题提了六 点建议，第一，提高认识，营造良好的创业环境。第二，加大开放力度， 拓宽人才引进渠道，加强培训教育。第三，加强科技体制改革和产学研的 合作。第四，建立技术参与企业收益分配的机制。第五，实行职务发明创 造分成的机制。第六，提高技术创新贷款所占比重。0. 4. 2研究方法本文首先利用文献分析法，通过搜集国内外关于科技创新的研究，翻阅大量关于科 技创新的文献资料，通过系统分析，找出其中主要的具有代表性的研究著作，并进行加 工处理

42、，总结出他们的主要论点，最后得出目前研究的主要方向。在对河南省科技创新 状况进行分析时，主要利用了理论分析方法和实践分析相结合的方法，结合河南省实际 状况，通过对重要的反应科技发展方向的因素分析，得出河南省科技大概的发展程度， 并结合实践对其进行分析。在分析河南省现存问题时，主要采用了对比分析方法，从纵 向和横向两个方面进行考察，在纵向上把通过分析国内科技发展程度较好的省份科技创 新状况，横向的是通过比较近几年来河南省几年的科技发展趋势，从而更好的找出问题, 并据此提出解决方案。第1章区域科技创新的概述1.1区域科技创新的内涵区域科技创新是指各地区依托其本地区的科学技术创新实力，合理配置和有效

43、利用 各地区科技创新资源，使区域间的科技合作和竞争协调发展，实现区域内科技创新经费 投入、人力资源投入、自然优势资源、科技知识等的结构优化和高效配置，以期不断推 进区域科技创新活动的广泛顺利开展及其科技创新成果的应用、推广、普及，进而塑造 和提升区域核心竞争力，为区域经济的可持续发展和国家综合实力与国际竞争力的不断 提升提供保障。它是由参与科学技术发展和扩散的企业、高校、研究机构组成，并有市 场中介服务组织广泛介入和政府适当参与的一个为创造、储备和转移技术知识、技能， 同时进行新产品市场开拓的并相互作用、共同发展的创新网络，是在一定的区域内，与 科技创新全过程相关的组织机构组成的社会创新系统。

44、1.2区域科技创新的特征在创新体系中，区域创新体系是十分重要的一个创新层次，它与国家创新体系和企 业创新体系相比有独特的特点。1.2. 1整体性区域科技创新是各要素相互作用构成的有机整体。要素与系统之间，要素与环境之 间以及各要素之间进行着知识、资金与人才的交流，存在着有机的相互联系和相互作用， 使系统具有单个要素所不具备的功能。创新是一个互动学习过程，成功的创新不仅来源 于企业内部的能力和技能的多角度交流和反馈，同时也是企业与竞争对手、合作伙伴以 及大学和科研院所之间的互动的结果。政府则在企业、大学和科研院所的互动过程中营 造出更具竞争优势的区域创新环境。1.2. 2特色性区域科技创新的最大

45、特点是个性化，发展独具特色的区域经济。这是从创新运作中， 从特殊与一般关系上来把握区域科技创新的特征，在区域经济运行的完整价值链的所有 环节上，从研究开发、原材料少年生产、产品制造、流通、中介、知识服务等诸多方面, 充分展示科技创新的个性魅力，体现出差异化。改革开放的实践表明，成功的区域经济, 都是带有个性的特色经济，都有个性化的科技创新链条的支撑。在全球化的条件下，我 国的区域经济己出现了两大变化，一是以大型龙头企业为代表，并带动中小企业在空间 上的相对集中，并具有规模经济的企业集群;二是以市场方式集聚的，以专业化的新型 市场带动按产业链组合的企业集群。它们体现了区域分工带有很强的创新能力与

46、市场竞 争能力。如珠江三角洲就是在走向经济全球化条件下出现的制造中心与外包中心，它不 仅推动了广东的经济发发展，也带动了整个国民经济的改革开放。1.2.3兼容性这是从区域科技创新决策上来把握区域科技创新的特征。区域科技创新一方面要了 解和掌握区外和国外的科技创新进展。通过技术引进、消化吸收、改进创新，提高创新 能力与水平。因此，它必须是开放的，能容纳百川，广泛吸引国内外的科技与人才，在 体制创新与管理创新上，正确处理好独占性与开放性、高新技术的引进与传统技术的转 移、竞争与合作等诸多关系，从而全面提高区域科技创新能力。1.2.4动态性区域科技创新是一个动态的概念，随着经济和社会的进步，区域科技

47、创新也不断发 展与完善。区域科技创新的演化要经历雏形阶段、成长阶段、成熟阶段，不同阶段中企 业、政府、市场及中介机构等具有不同的特征。区域科技创新系统中的主体和参与者及 其环境(主要是经济环境和制度环境)演变的渐进式特点，决定了区域科技创新必须采取 渐进式、阶段性和有限目标的方式。1.2.5高投入、高风险、高收益性区域科技创新就是从其研究开发到市场实现包含很多环节，所投入的人力、物力、 财力也是巨大的。有关研究表明，研究出一项科研成果与中试阶段，商品化和产业化阶 段投资大体为1： 10： 100 x,所以科技创新要靠高投入来支撑的，此外，区域科技创新 需要投入大量的资金来购置有关的设备，设施和

48、原材料。因区域科技创新所做的工作是 前人未做的，因此难度十分大，投入也是无法预算的，并且其风险也很高。在进行科研 之前，虽然创造者有一定的把握，但也不能完全排除失败的可能性，研究过程中遇到的 新的超出预料的问题越多，失败的可能性也就越大。这些不确定因素可能来自技术、市 场、政治和社会等，都有可能导致科技创新的失败。然而不同类型的科技创新，风险也 不相同。根本性创新，风险大；渐进性创新，风险就小；模仿性创新，风险更小，尽 管科技创新高投入、高风险，但一旦成功收益也是极高的。1.3区域科技创新的作用在21世纪，科技的进步与管理的改良，全球的生产能力得到飞速的发展。创新是 经济增长的关键，决定着经济

49、发展趋势的。邓小平提出“科学技术是第一生产力”，江 泽民同志提出：“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。”这都说明邱群生.复杂性视野中的技术创新:东南大学硕士学位论文.南京:东南大学，2005念梁静溪.中小企业技术创新环境与现代信用保障制度.中国科技论坛2002,(4): 45-48 了创新是一个国家财富之源。国内外经济学家们研究发现，经济发展呈现周期性的波动, 而科技创新在推动经济增长中的作用是巨大的。科技创新作为推动经济发展和生产力发 展的主要驱动动力，是推动社会发展的主要力量，创新在社会及人类进步和发展中必不 可少，科技创新是人类不断进步的必备手段。创新体系的构建可以使资

50、源得到优化和有 效配置，并且可以提高要素的协调与配合和使用效率，增强高新产业产品的市场竞争力。 构建以产学研结合的技术创新体系，以促进科技成果转化为目标，形成产业化机制，以 调整结构、转换机制为重点，实现区域经济的跨越式发展。科技创新可以推动经济规模 的扩大，和加大经济增长的科技含量，以促进产业结构和科技结构升级。提高区域创 新对提高区域经济发展具有重大的促进作用。1.3.1促进区域经济增长，提升区域竞争力科学技术是第一生产力，而高科技的发展在于知识、科学的推动。以科技创新为源 头和基础的技术进步是经济增长的中心环节和关键所在。科学技术的创新使区域有限资 源合理利用、优势互补，使整个区域整体效

51、用更加明显，从而提升了区域竞争力。提高 区域科技创新能力是促进区域经济的发展，提升区域竞争力的一项重要任务。1.3.2促进区域经济结构调整，优化区域产业结构由于不同区域的产业结构水准不一、结构不一，由此对技术进步、产业发展方向提 出的要求和目标也不一致，区域产业结构要根据自身的特点通过科技创新来优化其产业 结构。河南省主要处于中部地区，而中部地区主要以创新技术抓好粮食主产区建设，发 展有比较优势的能源和制造业，以自主创新发挥自身优势，促进区域经济结构调整，优 化区域产业结构，转变经济增长方式，推动区域经济协调发展。1.3.3整合区域资源，实现区域经济的可持续发展由于当前区域经济中往往存在着生产

52、要素低下，各要素的相互替代性小的问题，严 重阻碍了资源的有效流动。通过区域科技创新，能改变生产要素素质低下状况，提高生 产要素组合的规定性，从而为产业结构的有效调整打开通道。提高区域科技创新能力， 使有限的区域资源在科技创新的指导下能够优化配置，整合区域资源以提高资源的使用 效率，实现区域经济的可持续发展。现在一些西方国家已经开始从粗放型经济增长阶段向创新为基础的集约型的经济 发展过渡。我国的经济增长还处在粗放型增长模式，河南省的经济发展更是由投入资金 和人力的粗放型形式，所以我省应该大力推动科技创新在经济增长的主动地位，才能让 河南省早日实现经济繁荣。Chris Freeman and Lu

53、c Soete.The Economics of Industrial Innovation.London:The MITPress.1997, 2444区域科技创新的环境科技创新环境，是指影响科技创新主体进行创新活动的内部和外部因素的总和，通 过各创新主体的制度安排及相互作用，旨在经济地创造、引入、改进和扩散新的知识和 技术，使科技创新取得更好的绩效，并将创新作为变革和发展关键动力的相对稳定的开 放网络系统。科技创新环境影响着科技创新主体进行创新活动，当科技创新环境良好 时，它对科技创新活动起积极推动作用；反之，则起阻碍作用。同时，科技创新活动也 会对科技创新环境产生影响。因此，科技创新环境

54、构成了科技创新系统的一个重要组成 部分，影响着科技创新活动。其中，科技创新环境包括:经济环境、制度保障、文化背 景等。1. 4. 1经济环境在科技创新环境中，经济环境的影响是最直接的、最基础的。经济环境的重要性在 于它是科技创新直接的动力，给科技创新有力的支持，并且科技创新的成果经常受到经 济体制的制约。科技创新需要大量的人力、物力和财力投入，而这些依赖于生产力的发展来提供。 一国的科研投入水平如何和经济的发展状况存在紧密联系。如今，科技创新要求经济的 投入越来越高，经济发展水平还影响科技创新成果转化的可能和速度。经济政策，是为了使经济向着预期的促进社会进步，人们生活水平得到改善的方向 发展，

55、政府针对经济过程中出现的问题所提出的解决措施。影响科技创新的经济政策主 要有产业政策和科技政策业。产业政策引导着科技创新的发展方向，产业科技政策规定 了科技产业化路线，正确的科技政策促进科学技术创新；相反，错误的科技政策会起严 重的阻碍作用。1. 4.2政治保障科技创新往往受到政治环境因素的极大制约，之所以会如此，不仅是因为一定的政 治制度从根本上制约着科技创新发展的方向、速度和规模，而科技创新需要有一个良好 安定的政治法律环境作保障，此外，政府部门的有效组织和管理对科技创新也有重要意 义。科技创新要有政府的领导和支持。政府的作用是按照科技发展的自身规律来领导和 管理科技，提供尽可能良好的条件

56、，保证科学民主，贯彻百家争鸣。现代科技，不仅已 发展到科技社会化，而且已发展到科技国家化和科技全球化。各国风行科技全球化的目江泽民.论科学技术.北京:中央文献出版社，2001, 35 的是为了更好地推动经济全球化，以增强本国在国际上的竞争力。现代科技必须由政府 的支持和运作，官产学一体化。但政府的作用绝不是任意干预和包办代替，政府在科技 发展的过程中起着引导和支持的作用。1. 4. 3制度环境历史唯物主义的观点认为，生产力与一定的生产关系相联系，经济基础与上层建筑 相联系。科技创新活动的展开，除了与创新活动主体自身创新能力影响外，还受创新活 动相关的制度因素影响。各个国家和地区的科技和生产力发

57、展水平之所以存在巨大差 异，主要是由于制度与生产力存在不适应，一个国家或地区的制度能否适应并推动生产 力的发展，也就影响着该制度能否适应和推动科学技术的进步。经济体制是指一定区域 内（通常为一个国家）制定并执行经济决策的各种机制的总和。通常是一国国民经济的 管理制度及运行方式，它包括社会组织和管理经济的具体制度、形式和方法，以及经济 运行机制。当生产关系和生产力的发展相适应时，才会促进生产力的发展。科学技术作 为生产力，科技的发展也要一定的生产关系与之相适应。科技创新需要经济体制与之相 互适应，良好的经济体制和机制可以促进创新活动发展，促使知识形态的科技创新向物 质生产力转换。相反，会抑制和阻

58、碍科技创新的进行。科技创新活动还需要充分调动和发挥创新活动主体的主观能动性，而主体能动性的 发挥还需要制度的保障和支持。1. 4. 4法律环境法律对科技创新成果起着保障的作用，可以合理的保障科技人员的权益，从而激发 科技人员进行科学研究的热情。科技与法律之间相互渗透、相互依存，科学技术既对法 律的影响，法律又对科学技术起着反作用。其对科学的反作用主要表现在法律组织和协 调科技活动，为科技活动和科技管理提供民主、科学的规则和秩序；法律利用激励原理 促进科技发展；法调节科技成果应用中产生的利益关系，保证和促进科技成果的合理使 用和推广。法律还通过确认和保障科技活动主体科学研究、发明创造的自由，为科

59、技活 动创造自由、宽松、安定的政治和社会环境。法律协调科学技术与人的各种关系，保证 科学技术为人类福祉服务的正确方向。只有在一个法制健全、法律环境良好的社会中， 科技人员的安全、地位、以及所从事研究事业本身的合法地位，才能真正而充分的得到 应有的保障。法律环境对科技创新影响的显著方面是对知识产权的保护上，知识就是财 富，知识经济的发展依赖于科技创新活动，而科技创新活动离不开对知识产权的有效保 护。1. 4. 5文化环境文化作为一种复杂的社会现象，科学技术造成文化变迁，推动着人类文化的发展， 同时，文化也在影响科学技术的发展。在这过程中，文化逐步起到了科学技术进步的母 体的作用，文化的进步必然包

60、容当时的科技发展和创新成果。文化与科技创新的互动是 近代文明演进的主旋律。当代的科技创新在与文化、经济和社会的互动中，扮演着越来 越重要和主动的角色。在中国，创新在很大程度上受技术的趋动。”要从“受技术驱动 的文化”转向“由市场驱动的文化”不是单纯的文化问题，还同时受制度文化的制约。 这种转变需待以时日。目前最重要的是应努力营造创新文化，让北京与上海等重点城市 成为区域的创新温床，争取成为“世界高技术产业中心”。关键在于建立起一种和谐一致 的“创新氛围”，也即是有利于创新的文化生态系统。为了实现科技创新，我们在文化 上还必须以极大的努力补课。因为无论是知识创新还是技术创新，文化在其最深层， 是