北京大学经济学院考博政治经济学讲义

1、北京大学经济学院考博-政治经济学讲义2015年1月8日复习书目参考专著1 、卡尔.波兰尼：大转型我们时代的政治与经济起源，浙江人民出版社 2 、费尔南·布罗代尔 ：15至18世纪的物质文明、经济和资本主义， 三联书店 3、美伊曼纽尔·沃勒斯坦 ：现代世界体系（一、二、三卷），高等教育出版社 4 、德贡德·弗兰克白银资本：重视经济全球化中的东方，中央编译出版社 5 、 埃及萨米尔.阿明 不平等的发展，商务印书馆 6 、许宝强、渠敬东选编 反市场的资本主义，中央编译出版社 7 、美保罗.巴兰 增长的经济学，商务印书馆 8 、 法费尔南.布罗代尔 资本主义论丛资本主义的

2、动力，中央编译出版社9 、约瑟夫.熊彼特资本主义、社会主义与民主，商务印书馆 10、特奥托尼奥.多斯桑托斯帝国主义与依附，社科文献出版社 11 、劳尔.普雷维什 外围资本主义危机与改造，商务印书馆参考教材政治经济学社会主义部分  吴树青 中国经济出版社社会主义市场经济 雎国余 群众出版社政治经济学资本主义部分 吴树青 中国经济出版社 政治经济学 (吴树青顾问) 逄锦聚 高等教育出版社政治经济学(全二册)  谷书堂 陕西人民出版社重要知识点串讲一、政经为何关注“价值论”基本范畴1.政治经济学研究对象问题来源：马克思资本论观点是“以资本主义生产方式为研究对象

3、”。斯大林对生产方式的解释：生产力和生产关系之间的辩证统一。争论：研究对象中是否也包括生产力？A.列宁观点：不包括人与物之间效用的问题，不应将生产力纳入研究对象。政经对生产力本身的特点和规律并不关注，而关注的是其与生产关系发生互动时的相互作用。B.马克思对生产方式的解释：一是生产社会方式（更多关注生产关系问题）；二是生产的自然方式（关注人和自然的关系，关注生产力方面）C.辩证唯物主义上讨论生产力的问题，是为了研究生产关系的变革（即其历史运动）。历史唯物主义的研究：政治经济学对一种生产方式的合理性提出肯定，因此政治经济学要关注对一些基本范畴。2.政治经济学为何关注“价值”等基本范畴价值论是经济学

4、家区别于他人的根本方面，其选择代表个人价值取向问题，是关键问题。A.什么是价值？哲学意义上的定义：主体的人对客体的物的能动关系，物对人的满足，人对物的评价。争论：每一个他人就构成社会，对个人而言，社会是外部世界，另一个外部世界是自然，价值意义是与社会还是自然作用形成的？如果是与社会作用形成的，那么价值为社会关系的抽象；如果是与自然作用形成的，那么，价值就包含人与物之间的自然属性。即价值是人类劳动的凝结还是代表其自然的效用？价值的源泉是劳动还是自然要素？价值论的分歧B.价值的基本定义劳动价值；效用价值a.劳动价值论最早由古希腊的色诺芬提出（但其将土地也视为价值的源泉），古典经济学使之成为理论体系

5、，马克思丰富发展了劳动价值论。b.效用价值论同样出现于古希腊，古典经济学之后形成理论体系，真正形成价值理论是在产业革命之后。c.在古希腊，两者之间就出现了分歧。但是在古希腊，两者都不是完整的理论，而只是一些想法的原因：古希腊的经济学源于美学和政治学；在当时，进行社会劳动是奴隶的事情，奴隶并非人而是一种工具，劳动不是一种高尚的事业，劳动不被主流思想所重视。中世纪的经济学是从各个角度来论证上帝存在的合理性，而非独立的经济思想，这就使得当时的经济学是粗糙的。当时推崇农业而鄙视、批判商业，对商业牟利不给予公正的评价。C.资产阶级革命后价值理论演变进程产业革命前后，价值理论成为一种体系而存在。a.第一阶

6、段（产业革命前后）：重商主义转变为古典经济学价值论。b.第二阶段（1840年前后）：古典劳动价值论转变为客观效用价值论。c.第三阶段（1871年边际革命之后）：客观效用价值论转变为主观效用价值论占主导。d.第四阶段：效用价值论转变为均衡价格理论。e.第五阶段：对各种均衡理论的丰富和发展。D.通过分析思想史和经济史研究政治经济学为何关注价值a.第一阶段：重商主义产生于法国，其并非理论而只是一种国家政策，以当时法国的大臣高尔勃为代表，核心为价值源泉是商业，价值来自于贸易，尤其是国际间贸易是增加财富的主要方式，从而国际贸易成为法国财政政策的重点。其认为创造财富依靠的是国家，从而实际上是一种国家干预主

7、义。古典经济学认为价值源泉是劳动（斯密），李嘉图是更彻底的劳动价值论者。提问：为什么古典经济学要提出劳动价值论，并使之成为核心理论（占据一百余年的主流地位）？答：资本主义自由竞争作为新制度去取代旧制度，必然要进行斗争，会受到旧制度的顽强抵抗，资本主义生产方式的先进性优越性就无法体现，要代替旧的理论，取得历史地位，理论家必须论证这一种新制度的优越性（新制度本身尚不稳定），理论实施的必然性源于其合理性又源于其优越性。对一种新制度优越性的论证，从哲学家的角度可以论证其公平正义等，而从经济学家的角度，要证明制度的优越性，证明它是一种公平的正义的制度，就要论证其推崇的是公平交易，以商品价值为基础进行交易

8、，来配置资源组织生产，所以，经济学必须论证价值来证明资本主义制度合理。归结其源泉为劳动，是因为其最重要任务为反封建，其与封建地主阶级的矛盾为首要矛盾，所以资产阶级必须联合无产阶级共同反对之。另一方面，雇佣劳动要取代原有的贵族经济，而雇佣劳动的另外一头是劳动。把价值的源泉归于劳动，是肯定劳动正义性，符合资产阶级的历史利益需求。产业革命时代，资产阶级掌握产业资本，意味着新兴产业（制造业）必要取代传统产业（农业）。中世纪不认为工业制造业具有生产力，代表有重农主义（农业产生新的价值，而工业仅仅是改变价值的组合）。资产阶级要论证工业制造业的生产性，就必须肯定资本主义的经济基础（产业）。综上，只有把劳动当

9、成价值的源泉，资产阶级才能既反封建，同时支持产业革命、生产力发展，是对历史的回应劳动价值论成为主流价值论，反映对资本主义生产方式进步性的论证。b.第二阶段（从思想史、经济史的角度分析）经济史原因：如果继续坚持劳动价值论，就要否定资本主义的正义性，因为只有劳动才能创造价值的话，资本并非生产要素，是不能创造价值的，那么资本就是在剥削劳动。资产阶级经济学家不能承认这一点，斯密在收入分配中又提出了收入价值论、收入决定论，把收入的分配结构作为价值源泉，地租、利润、工资三者之和为价值总和，其中资本获得利润，土地获得地租，而劳动获得工资。这一种理论否定了劳动价值论。19世纪中期，资产阶级无产阶级的矛盾尖锐，

10、法国的萨伊使收入价值论明朗化，要素成本价值论，19世纪中叶，萨伊的效用价值论占主流地位。思想史原因：李嘉图作为更极端的劳动价值论者，甚至认为劳动才是价值的唯一源泉，但是，其理论相当粗糙，他未能区分价值和使用价值、价值和交换价值，也未能解释劳动创造价值的过程。其理论的崩溃标志是：有关新陈葡萄酒的价格差问题的提出（实际上是使用价值之间的差异，但是李嘉图没有认识到这一点）。价格由需求决定，价值由劳动决定，李嘉图理论并没有区分，陈酒效用更大，所以需求增加，所以价格提高。李嘉图后继者认为自然力也能创造价值，使李嘉图理论趋于庸俗化，其学派破产。这一时期，收入决定论被概括成为效用价值论并逐步取代了劳动价值论

11、。原因：捍卫资本主义的正义性，视资本为价值源泉。c.第三阶段1871年边际革命后，土地、劳动、资本为客观作用，所以之前的效用价值论被称为客观效用价值论。而此时出现了主观效用价值论，即价值来源于人对物及其满足需求程度的主观评价，但人的愿望应该是不能被衡量的（运用边际解释，边际效用决定边际价值，个人效用函数，社会福利函数的建立）。经济史原因：19世纪后半叶，不规则的经济危机出现，产品出现了积压的情况，即看不见的手失灵。理性人假设人都是趋利避险的，所以只要私有制充分发展，虽然资源的配置是分散的，但是其产生的结果必然表现为收敛的，并是收敛在供求均衡上的（只要资源自由流动，竞争自由）。等量资本等量报酬的

12、均衡，就是斯密的看不见的手的理论。其价值取决于人们对其的评价，商品都是能被消费的，不能满足人们主观评价的就不能成为商品，生产是建立在这种价值观上的，所以生产必定是均衡的。所以经济危机的出现并不是资本主义制度的没落，所以只要使之调整就能使制度重新获得活力。d.第四阶段马歇尔将所有价值论整合成为新古典经济学，之中取消了价值论，取而代之的是价格理论。最深刻的理由是资本主义生产方式已经牢不可破，成为不可倒退的历史事实，所以理论者不用再论证制度的优越与否，而更应该关注怎样运用制度使得资本获利最大化。结论是，在某一均衡位置，资本所得利益最大，而经济学家的最大任务就是如何发现均衡的位置，使现实的生产状况更接

13、近理想的均衡。所以价值论就开始转变成为均衡价值理论（核心）。这同时反映了资本主义生产方式的变革，即由自由竞争向垄断转变，该理论的提出符合了要求。e.第五阶段罗宾逊夫人和张伯伦在寡头、垄断下的市场均衡理论的提出，标志着均衡价格理论渐渐走向成熟和完备。f.对为什么关注价值理论的回答：价值理论体现的是对民主制度合理性的肯定，它的选择标志这到底拥护哪一种制度。价值论是从根本上肯定一种制度或者说是完全地否定一种制度。于是在经济学上，对基本范畴更加关注。社会主义生产方式矛盾运动在经济学上的体现。PS：经济史与思想史之间的关系可以用历史唯物主义来解决，经济学家的理论发现具有偶然性，而其理论成为社会主流具有一

14、定的必然性）3.马克思的劳动价值论究竟说明了什么？A.马克思的劳动价值论和古典经济学的劳动价值论的区别a.严格区分价值和使用价值，将价值归结为人与人的社会关系，古典经济学中将两者混同。b.严格区分价值和交换价值（价格），影响价格的应该是需求，古典经济学中将两者混同。c.解释价值是如何形成的，即劳动怎样创造价值，提出了劳动二重性的理论，这是古典经济学转变为马克思科学政治经济学的关键。d.解释价值量的决定问题，提出社会必要劳动时间理论。e.解释了价值的表现形式和货币的产生，商品的价值是用别的商品来表示的，而这种价值表现在一般化后出现了货币，即价值的社会表述，这揭示了货币的本质。B.马克思主义劳动价

15、值论的逻辑（结构）商品是马克思主义政治经济学劳动价值论的起点，马克思的逻辑论证从这里入手。商品时使用价值和价值的对立统一。而其之所以是两者的统一是因为劳动具有二重性，其中具体劳动创造了使用价值，而抽象劳动创造了价值，只有使用价值的是产品。而劳动的目的是生产，只有当生产性质发生变化的时候，劳动性质才会变化，产生二重性，所以就提出了劳动的私人性和社会性之间的矛盾。劳动的私人性和社会性矛盾的关键在于私人产品是否被社会所承认。而生产性质的变化，是由于社会历史的变化，即私有制和社会分工的产生，商品代替产品。商品 价值 抽象劳动 生产社会性 社会分工使用价值 具体劳动 生产私人性 私有制这就达到了思想史和

16、经济史的统一。C.马克思价值理论的历史取向：批判什么？a.批判资本主义的正义性：作为剩余价值论的基础，指出劳动是创造价值的唯一源泉，资本剥削劳动，是非正义的。所以指出反人性的资本主义制度必然走向灭亡。b.否定一切商品、货币、市场、交换的正义性、正当性：这时，人生产活动生产的产品反过来支配人，发生了异化，产生了拜物教现象，这是否定人性的，是对人的颠倒，所以只有取缔市场，人才能自主，人与人的交流才能有直接性、社会性。D.马克思劳动价值论面临的挑战a.公有制与市场、商品交换能否统一？马克思政治经济学与西方经济学少有的统一在于否定市场和公有制的统一。在马克思政治经济学劳动价值论的逻辑体系中，如果把私有

17、制换为公有制，那么马克思的理论将面临崩溃。b.价值源泉的历史性问题。出现了对生产力新的解释，其中对服务的定义尤其模糊，服务，作为一种商品，其需求生产量相等，所以没有过剩的现象（其使用价值的特点）。其是否有价值，是否为生产性的劳动，其价值是怎样创造的，是马克思没有讨论的问题，体现了他的历史局限性。二、所有制结构与企业产权1.马克思关于未来社会所有制的预期（目前不合理怎样合理）A.根本动因a.未来生产关系所有制产生的根本动因是生产力与生产关系的而矛盾运动的结果（历史唯物主义基本方法）b.资本主义制度无法包含其自身的生产力，以经济危机的形式破坏生产力来达到平衡，资本主义制度已经达到灭亡的边缘。社会主

18、义制度一定要在极其成熟发达先进的资本主义生产力和发达的资本主义制度的基础上才能产生（在该制度下的生产力已经释放到极限，制度不适应生产力的发展，制度要更适合生产力发展程度）（疑问：为什么现今社会主义制度都是出现在资本主义不发达的国家）B.社会成员状态每一个社会成员在生产资料所有制的该制度规定、安排上无差异，都是平等的（公有制的悖论：有“公”就不应该有“有”，“有”是一种排他性的状态），马克思提出社会共同占有制度（产权上无差异）。C.分配制度a.分配就不按所有制、所有权分配，生产决定分配（生产什么就分配什么；生产资料的所有制性质决定分配制度），社会主义共同所有制下不可能按所有制分配。所以当物质财富

19、极大丰富的时候，是按需分配。但目前社会物质财富并不丰富，而且人的思想意识并不先进，那么，就要实行按劳分配制度。b.历史上：按需分配出现在原始时期，但当时的需要时满足人生存起码的需要，是低下生产水平的反应。按生产要素分配出现在资本主义社会。D.资源配置方式未来社会的生产资源所有制决定了配置方式的变化：由盲目的市场调节变成了自觉的计划（统一），这是一个非市场过程。E.所有制形式a.未来社会的所有制是社会共同占有基础上重新建立个人所有制b.争论：个人所有制是社会共同占有的表现形式？（刘：个人所有不是物理上的占有，而是哲学意义上的表达）。一个人的一个的人的全面的自由的成长将成为整个社会存在和发展的前提

20、（哲学意义上分析整体、个人）共产主义社会中，人是无差异的（脑力、体力上），阶级也没有差别，个体的人和社会的人在各方面都是一致的，个人的选择，就是社会的选择，个人成为世界的统一。属于个人的就是属于共同的，因为社会是建立在个人的基础上的，当时的理想社会中可能并没有矛盾的存在了，达到了个人与社会在历史上的和谐，这是人本的历程。目前：个人的利益愿望与社会总不一致，要么社会制定规则要么就是个人产生反抗要求实现个人利益，最后谁在社会中争先，取得统治力量，他就能实现个人的利益。当大多数人结合，有了共同利益，那么就会产生对少部分利益不同的人的统治；而当少部分人聚集后发生革命并取得成功后，就会建立新的统治。一直

21、到共产主义社会才能达到两者的一致，人天合一的境界，没有统治与被统治的关系了。与这种社会状况相适应的所有制就是社会共同所有。2.我国社会主义所有制的建立（实践问题）A.学习苏联（社会主义第一次实践），漫长的争论与探索a.苏联所有制演进过程(1).列宁时期（前）列宁提出废除私有制建立公有制，私有制不适应苏联当时生产力情况，只有采取公有制。通过没收资本主义、帝国主义财产建立强大的国有制，农民的小商品经济也被废除。布哈林：资本主义制度是最后一个有阶级有国家的社会制度，国家垄断主义是最后一种形式，三大阶级开始趋于消亡，要从各方面削弱国家的只能，所以坚决反对国有制，认为一切权利归苏维埃，工厂属于工人（仅仅

22、是一种定义，但不可操作，主体不明确）。农村个体户的权力也被影响。列宁是领导人而布哈林是学者，布哈林的理念不考虑操作性。列宁政策下（1918-1921：军事共产主义），不尊重农民的产权和商品，搞余粮收集制，使破坏了生产力，农民起义频发，农民纠察队等出现，大大破坏了农民的积极性。导致物资极大匮乏，黑市猖獗民不聊生。(2).列宁时期（后）从而，列宁改行新经济政策，承认农民私有产权，恢复市场交易，城市允许个体工商户的存在，国民经济恢复市场交换，最后国民经济恢复。列宁主张多种所有制共存并运用市场，但列宁指的是过渡时期的情况。布哈林对列宁的新经济政策提出了批评，后又接受之。(3).斯大林时期布哈林在斯大林

23、模式建立之初开始强烈反对（尤其是余粮征集制度）。斯大林时期发展过快，经济失衡，斯大林认为粮食的短缺是因为富农的破坏，所以开展了打击富农的计划，但布哈林认为由于过度集权，政府投资冲动太多所以根本上应该改变集中决策的现状，但两者的共同目标都是实现工业化。传统的工业化道路：私有制资源配置市场化工业化（西欧等国家的历程，是一个漫长的过程）苏联的加速道路：社会主义公有制、国有制资源配置计划化；农村合作化（集体化）工业化30年代中期确定了斯大林基本模式，成为各个社会主义国家的范例。b.斯大林模式内容：(1).公有制：分为国有制和集体所有制(2).协调方式：计划机制替代市场机制(3).刺激激励机制：按资本要

24、素进行分配转变为按劳分配(4).引导资源配置的信号：以数量指标替代价格指标(5).决策机制：用几种决策者替代分散决策B.我国社会主义制度建立a.部门：政务院（管理经济产业），大计委（高岗），后来两者合并成为国务院，1950年的关于统一全国财经的决定宣布公有制的落实，基本雏形的建立，是继承苏联模式并自身巩固之的结果。b.方式：实行三大改造，对资本主义工商业进行和平赎买和没收，至1956年，社会主义公有制基本制度建立。c.与苏联差异：速度快，未破坏生产力，发动群众更完全（效果显著，也是中国社会主义改革的成功之处，具体可见陈振全文章） 3.围绕社会主义所有制的重要争论（改革实践的着眼点）A.社会主义

25、所有制是否有生产力基础（它是否超越了生产力现状）？问：社会主义革命应该是在高度发达的国家和集体中发生的革命，这就提出了疑问，这个假设缺乏历史基础，是否只是一种空想，其结论能否，或是否需要倒置？答：第一不能机械地理解，马克思认为不同的生产力决定了不同的生产关系，但事实上，都是先有了资本主义制度才有了经济方面的工业革命，制度解放了生产力，才能使生产力进入大发展阶段。如果制度未能找到与之相适应的生产力支持，就会一直运动知道达到稳定配合，再相结合的过程。那么社会主义制度是否也有这样的情况，生产关系先改变，再加速生产力的发展，创造生产力的基础。如在历史上美国的特例：美国并没有经历真正意义上的封建时期，而

26、是直接从奴隶社会迈入了资本主义社会，并成为其中最积极最活跃的一部分。这就说明人类制度的演进不是机械的，可以产生跳跃，又比如西藏直接从封建农奴制进入了社会主义社会。但在其中又不能植入过于浪漫的空想主义。农民缺乏摆脱贫困的知识，但是他们具有革命的热情，就是所谓的愚昧与热情并存，这就容易陷入浪漫的空想主义。改革就是不断使社会主义从空想回归现实。B.社会主义公有制基础上能否兼容市场？问：计划能否实现帕累托最优、市场的最优配置？如果计划不能取得这样的结果，社会主义制度就是无效率的，是没有前途的（苏联前期引发的大争论就是关于这个问题的）。答：可以参看米赛斯和兰格的争论。米赛斯是西方经济学家，他认为社会充满

27、不确定性，充分信息条件不完全，中心占有信息计划是不完全的，所以效率就会受到之一，那就不得不进行分散决策，使得决策接近信息，那么决策就更加真实，就不能由一个中心来计划，而必须是私人分散行为，所以要建立私有产权制，私人产权是一种约束和激励，集中决定着无充分信息，导致风险集中不分散，一旦出现问题，后果是灾难性的。所以有人指出社会主义是无前途的。个人没有私人产权就没有民主，所以西方学者认为“国有制是高尚的谎言”，哈耶克通往奴役之路等，都反映了这一点。没有民主是社会上对社会主义批判的根源。社会主义改革者目标：在社会主义制度下达到市场配置的效率。但在回答这个问题的时候，最后的答案一般都是放弃公有制。要实现

28、市场竞争效率是否一定要放弃公有制？从实践、历史的角度看，最后，苏联开始私有化浪潮，放弃了公有制。如科尔索（短缺经济学），布鲁斯等都致力于实现私有制与市场的兼容可能性。但最后回归于放弃公有制。马克思认为公有制没有市场经济，所有实践却都是二者合一的，最后引出了不可能的结论，只有中国仍然坚持二者合一。C.社会主义的所谓中国特色问题中国特色社会主义的目的实现公平和效率刘：只有救中国才是社会主义（并不是一种理论和教条），能够解决问题的实践，就可以称作社会主义，也就是说，社会主义更是一种创造。中国未曾经济资本主义阶段，但是中国的反封建是否完全？中国特色社会主义思想是一种实践而不是一种定义、理论，所以我们更

29、应该关注关于认识社会主义方法的争论。D.公有制下能否民主？西方攻击：公民无财产权，民主制度缺少经济制度保障。民主是一种授权，无权则无民主。4.市场经济对于所有制、企业产权的基本要求（市场机制需要微观基础，市场才能发挥作用）A.要求企业产权为单纯经济权利(1).市场经济要求企业产权必须是单纯的经济性质的权利，不包含宗法、法律、行政等权利。不同权力运行规则不同，只有经济权力能够通过市场配置来实现，其他如果通过买卖来实现，就是违反规则的表现。纯粹的经济权力可以买卖，它是借助载体来实现的，实现权力分配和扭转，市场交易不是物理变化而是一种产权让渡，所有权的转移，产权必须要符合、满足市场规则，不然市场就不

30、起作用。(2).私有制和社会分工提供了产权交易的可能性和必要性。在奴隶社会末出现了私有制和社会分工却没有出现产权交易的原因：（对应的生产力基础不同，铁器时代的欧洲已经出现了剩余，而中国青铜时代就出现了剩余，这就是亚细亚之谜）。市场一直到近代才出现，前资本主义时期的私有制，人们对财产的私有权是法律的行政的宗法的超经济关系的奴仆。土地不能买卖（属于国王），庄园主对土地仅有所有权，人获得这种能力（超经济关系）不是靠自身的劳动和经济能力，而是取决于自己的爵位和行政能力（这是封建社会的基础）。如果被剥夺这种权利也是因为被剥夺了继承权。当时，经济是别的权力的衍生，没有独立的运动，不按买卖规则运行。财富运动

31、无独立空间，而是服从于其他规则，其他规则统治经济规则，所以社会上没有交换的可能性，财富不按经济规则运行，所以产生了有私有制而没有市场的情况。(3).而资产阶级革命之后，一切都要先服从资本的利益，现在，所有超经济权利都成为资本的奴仆，发生了历史的颠倒，资本的规则为统治规则，此时市场规则才作为配置资源的首要原则。(4).目前中国有大量国有企业，国家并非单纯的经济关系，国有制企业要先服从国家利益的规则，而非先服从经济规则，国家约束它的行为，那么，对国有制的改革是不可能使之100%成为市场机制，但是改革必须做到使大部分资源由市场配置。所以在中国，国有制企业不应该占主体，否则就不能称作市场经济。（国有和

32、公有不同，国有制的性质决定它不能占主导地位，要建立非国有的垄断）B.市场经济要求企业的产权必须有明确的界区（边界明确）a.产权边界明确的含义经济学意义上，是围绕产权的利益、风险、责任必须主体清楚。在法学意义上，则是需要产权的排他性在法律上明确。b.原因(1).微观上，如果产权不明确，则交易方利益、风险不对称，容易引发两者扯皮等情况，两者争夺收益、逃避风险、推卸责任，交易摩擦增大，西方经济学将这种现象成为在权责利不明确下引发的交易成本问题。产权明确是使交易成本减少，交易成功的必要基础。只有产权明确，交易的效率才能有效提高，并且使交易矛盾的解决成本降低。产权不明确会隔断交易，甚至其产生的过高的成本

33、会使交易取消。(2).宏观上，市场经济配置资源的结果是从分散到收敛的过程，人人都做到风险最小化收益最大化，结果就是社会均衡配置资源，达到同样资本同样利润的结果，也就是资源有效配置的帕累托最优（即斯密看不见的手），产权就是其实现的前提。因为只有产权明确，人们才能自由支配自己的财富，资源才能有效流动，否则，微观主体不能做出符合经济规律的选择，价格信号就会发生扭曲，无法得出市场配置下的正常反应，是非正当的过程。C.要求企业产权在权能上形成制度性的分工（产权是对财产的权利，是一种权利束而非单一的权利）a.分工所有权：对价值排他性的占有；支配权（决策）；管理权b.划分实例：股份公司制度。在股份公司制度下

34、，股东权就是所有权。股东将自己的决策权委托给董事会，所以就产生法人（产权），即对他人财产的支配权。而董事会又将具体的责任委任给管理层、职业经理人，从而分离出管理权。目前越现代化的企业，一般大股东持股少，董事会持股较少。社会化越高，资金规模越大，委托性就越强（企业所有者是个悖论）。c.优点这种制度性分工提高了对财产权利的利用效率，把财产交给最能有效利用它发挥财产作用的人，从而社会围绕财产权形成新的制度分工（产权运动性）。d.缺点成本提高，形成了隐形的不公平，信息不对称，不诚信现象的出现可能损害所有权，这就是风险的形成。交易产生摩擦，结果不收敛。经理层通过欺骗捕捉决策层使其自身收入最大化，但是损害

35、了企业的利益，而决策者又通过捕捉小股东获利。其作为一种经济制度，必定要在社会上形成这种关系。最后就是在提高效率和代价成本中进行选择，就是一种成本选择制度，社会制度的限制下不得不做出这样的选择。e.解决与现实由于个人融资有限，无法支持，公司后来转化为股份制，目前社会上股份制企业数量上较少，但是其规模巨大，掌握的资产多l1 。所有权应该制约支配权，这就需要有大量大型、成熟的股市来实现之，那么，股东就可以对公司进行不信任投票。为了实现合理化，公司一般由股权比例高的股东进入董事会，这基于理性人假设，因为股份越高的人在受损中受害更多。也就是说，责任小的将自己的所有权委托给责任大的，使两人都受益大而受损小

36、。但是大股东的比例正在减少，甚至出现了无资产懂事，但是，决定权还是掌握在股份多的股东手里（大股东通过选择决策者，授权于他来实现自己的决定权，一旦受损，大股东还是受损最多的）。法人产权就是对他人的产权进行支配，其出现的基础是投资者的财产承受得了损失，分散股东还可以转移自己的所有权，董事会对企业的监督一定是内在的。同时经理人市场一定要更加发达，职业的人才资本的折旧为0。f.总结总的来说，这种制度性的分工中，体现了代理成本与受益的衡量，每一个参与者都面对着权衡取舍。5.产权制度与市场失灵A.信息不对称a.出现原因及内容矛盾者双方对交易信息占有量不同，有买方信息不对称和卖方信息不对称，目前主要是卖方信

37、息不对称，买方吃亏多。买方信息不对称：比如在健康保险的交易中，买方对自己的身体状况的了解程度远远高于卖方。卖方信息不对称：如二手车市场，原车主对商品的了解情况多于买方。b.影响这就会导致逆向选择，从而使市场走样l2 的后果。在健康保险的例子里，保险公司可能会假定每一个人都具有欺骗性，从而压低健康保险的价格。而在二手车的例子中，消费者可能认定每一辆车都有问题，从而降低自己的支付意愿，同时，卖方由于这种情况，更加提供质量差的二手车，从而形成恶性循环。c.解决方法需要求助于产权制度的安排。B.代理中权责利分配不均导致市场失灵，解决手段是完善委托代理制度。要区别国家财富和私有财富，产权上存在不同的界定

38、。产权界定不清，就会出现过高的代理成本。有的方式是给予使用公共品的公司产权，但是其没有权利能力，权利的出现，必定伴随着责任的产生。产权制度不明确就可能导致积极性缺乏的现象。C.外部性其来自产权本身界定不明确，需要采取各种措施来解决。a.出现的根本原因市场目标函数的自变量当中，包含了其他主体的行为。使得市场均衡不能实现，使市场失灵。当其中包含其他主体时，就会出现赔偿问题。b.影响外部性可以通过买卖来解决，比如买卖污染权、所有权，将权利转让。如果产权清楚，那么市场能减小摩擦矛盾，这种情况下市场能够使其恢复均衡，那么市场就是有效的。如果产权没有规定清楚，那么就会出现市场失灵，市场交易无法解决外部性的

39、问题，外部性就体现出来了。即使是正外部性，那么就体现在，给他人提供福利的人却没有得到相应的回报（经济上的）。也就是说在产权不明，排他性不明确的情况下，市场解决不掉外部性的问题。c.解决方法可以从产权结构改造入手。(1).便利市场自己解决问题，定义产权边界，明确排他性，减少外部性。（必须考虑定义产权的成本，并将之于与收益相比较）(2).政府单向征税，罚款，运用政府干预l3 。(3).运用道德力量，以公共途径对外部性进行约束。D.公共品a.出现原因和内容天然产权不明确，且使产权定义明确的成本高，这是基于其天然公用的性质，决定它没有产权基础。公共品l4 是没有市场的，市场手段不灵，要解决必须使用非市

40、场手段。这种商品从私人产品，通过财政支付，成为公共品。公共品的性质有非排他性（边际成本增量为0）和非抗争性，如灯塔。b.准公共品但是有一些准公共品，比如城市道路，它有非排他性，但是非抗争性不完全，即会产生边际成本递增的情况。在解决城市道路的问题，如果让其私有并收费，那么就会降低效率，使之成为没有效率的结果，城市道路不能明确产权，效益受损是必然的结果。c.模拟公共品还有一种模拟公共品，比如公车，其本身是一种私人产品，但是由制度对其进行模拟，使其成为公共品，一般是通过报销制度，使之体现公共品的性质。（私人产权变成公共产权）E.垄断的问题不予考虑F.宏观上的问题如果一个国家普遍不是以经济权利为主导，

41、也就是说政企合一的情况占绝对垄断位置，绝大多数产权界定不明确，且单个企业（国企）为软预算约束（盈利自取，亏损国家承担）的这种制度，能否与市场制度对接。6.当代西方产权理论的产生与发展A.古典经济学对产权的态度a.产权是一切平等自由的前提，财产权是其他制度权利的前提，人权存在的基础是人有独立的产权。b.私有产权的明确，是社会资源配置效率提高、市场配置得以保障的激励。c.对人的冒险行为的约束，冒险的责任越明确，约束越强，风险就越小。d.产权和市场公共品的问题，从产权角度解释公共领域的出现，说明明确产权的成本大于产权不明确下出现的问题的亏损。（这是古典经济学中最先进的思想）e.从产权制度变化的历程，

42、解释经济变化的历史原因。这种方式是制度分析的前身，将人类历史变化的原因归结于产权制度。PS：斯密将其之前的历史分为渔猎、游牧、农耕、工商四个阶段。渔猎社会是没有家庭的，因为在当时没有产权的概念，不需要保护私人财产。游牧社会出现私有制，就会出现摩擦现象，即出现了超越市场个体的家庭组织和国家组织。农耕社会，如欧洲的中世纪，出现了公国，这些公国以土地边界为界，以土地产权建立国家。农耕社会后期，即中世纪后期进入城市经济时代，成为城市中心型社会（城市原来为庄园边缘地带，庄园之间的贸易往往出现在这些地方，所以商业交易频繁）。中国土地可以交易，所以城市往往出现在繁华的地方，而中世纪欧洲的土地是不能交易的，所

43、以它的城市往往只能在庄园的夹缝中发展起来。从农耕社会进入工商社会的根本动因是财产制度的变化。关于庄园经济到城市商业经济的变迁：中世纪贵族的财产就是用来消费的（财产权即消费权），但是随着城市的扩大，剩余产品可以用于交易，所以庄园主就开始改变态度来换取金币，从而使得市场繁荣，城市发展。庄园主也产生了剩余越多越好的心理，他会驱逐能力低下的农奴，或者转移土地给种植能力更高的农民，并且同时将获得的金币用于城市中相关工具的购买。所以庄园主们为城市提供了劳动力和资本原始积累。B.正统西方经济学忽略产权的传统a.主流经济学的态度当时正统的西方经济学（马歇尔为代表）的目的在于怎样应用资本主义制度，而非阐释其合理

44、性。所以他们讨论的话题往往是在目前的产权制度下怎样才能获利最大化，而不再去解释这种产权制度的合理性。经济学开始变成数学上求解极值的问题（运用数学的边际分析）。个人效率变得可以衡量，社会的福利也通过社会福利函数来衡量（假设个人福利可以叠加，认为个人效率可以比较、可以量化、可以识别和排序）。所以产权问题被排除在外，被作为一种假定的前提条件，产权问题淡出人们的视线，忽视产权问题成为西方经济学的主流。b.非主流的质疑(1).经济学求解极值有约束条件，一定的产权制度会影响效用函数（影响激励）和成本函数，在求解极值的时候忽视产权制度是有缺陷的。(2).求解利润最大需要在一定条件下，经济学不讨论目标，而目标

45、在于约束函数的分析，所以经济学家不应只关注目标函数。与其关注求解极值的问题，不如关注约束实现最大化的条件。C.现代西方产权学说（科斯定理）的系统提出和其对主流的批判a.前期(1).理论：1937年论新经济学说、关于企业的性质两书出版。其中提出，一定时期，市场容量是有限的，交易就不顺畅，就会产生大量交易成本来耗费资源。其中的交易成本一是消费者发现贴切价格的成本（取决于产权的界区问题），二是谈判、缔结、履行契约、违约、监督的成本（如第三方付款的情况下，如果产权界定不清，就会发生权责利扭曲的现象，价格就会不真实，第三方受损，同时，按照扭曲的市场价格配置资源，无论纠正与否，都会产生大量的成本）。产权界

46、定清楚，摩擦就会减少，契约成功率就高，交易成本就降低。(2).解决办法：为解决市场交易者数量过度增加的问题，就要减少进入市场的交易者数量，即不要分散地进入市场，而是要将要素集合成一个企业，这样就能减少交易者数量，使市场容纳量与实际总量相称。那么摩擦交易就会减少，交易成本降低，相对地提高了资源配置的效率。(3).意义：连接了产权制度和西方经济学，用交易成本的概念将两者联系起来，产权理论得到了西方经济学家的认同。即认为由于交易成本的存在，求解极值不能只用边际模型，还得用制度分析的工具来计算真实耗费，说明科斯产权理论是对西方经济学的丰富和补充，是产权理论体系化的基石。b.后期(1).上世纪五十年代末

47、六十年代初，科斯发表了两篇文章，对自己的理论进行了补充说明。他由外部性切入，解释了联邦空间通讯干扰问题与空间产权有关，所以要求美国政府对之进行干预。(2).科斯定理：只要交易成本为零，资源的初始配置状态与资源配置效果无关。即只要产权明晰，市场就是绝对有效的。这说明，科斯产权理论是极端自由理论，其理论不涉及平等问题（初始平等的前提）。c.科斯定理的争论(1).按科斯的理论，垄断可能是最有效的市场配置方式，因为这种情况下摩擦最小，但是历史证明这种结论是荒谬的。(2).科斯定理的隐含假设是市场制度比政府制度更加有效，企业制度比市场有效。只用当用企业解决不了问题的时候，才能求助于市场。身为自由主义者的

48、科斯却更重视企业l6 ？7.中国国有企业产权制度的改革进程A.企业产权制度的理论准备（原则）：第一个理论准备：目前公有制为主体，多种所有制经济长期共同发展十五大的系统总结。第二个理论准备：承认资源配置要以市场为基本机制，通过国企改革，使之更加适应市场制度（在基本制度满足的条件下）。B.实践进程（中国国有企业改革进程阶段划分，有不同划分标准）a.第一阶段(1).基本内容：1978-1987，对国企进行放权让利，给予企业（简政放权），允许企业利润留成，自行分配(2).具体内容：扩大企业自主权，减少行政干预，企业自主决策所以此时最大的目的就是要搞活企业。（过去斯大林模式下企业由国家支配，利润上缴，风

49、险国家承担，无关利润，这样企业也就没有了积极性）首先是利润留成3%，（通过谈判）逐年递增，提高比重（以前折旧费提取上缴，折旧费是用来维持简单再生产的，旧的企业，没有简单再生产的能力，也就没有扩大再生产的能力，所以企业与政府要分离，将折旧费分离给企业，使之有能简单再生产的决策短期问题：财政减少，但长期可能增加）(3).突出标志：80s初财政赤字（之前维持长期收支平衡）；政府举债，发行公债（早期坚持无债务，此时有强行举债，摊派公债的行为），为保财政，政府调整了财政和企业之间的利益关系。(4).调整举措：1984年前后提出。利改税政策，作为投资人，政府收利，作为政府，则其收税。而后两者合一，企业按统

50、一比例按章纳税（实质加大对企业上缴要求的力度，因为利是有弹性的征收，而收税无论亏盈都必须完税企业先保财政，严肃政府收入）。收利情况下留成取决于企业谈判能力，出现利润分配不均的情况，不规范，不公平，利改税后规范了上缴的份额，形成公平竞争。拨改贷政策，国家拨款，变成银行贷款，减少了国家支持，缓解财政赤字、困难。b.第二阶段(1).基本内容：1987-1992，统一制度安排企业承包制（经委下工业企业承包，共两轮承包，三年为期）到92年底，实现了98%承包。(2).承包制实行原因：二改政策（利改税、拨改贷）后，金融的约束力也增大，财政也增大了约束，企业无动力，所以应该提高动力。政府对企业实行税前还贷政

51、策，将税、贷的两种偿还分开时段，使得原本要先给财政的交给金融了，之后有余再交给财政，财政收入吃紧。(3).承包制实质：两权分立，所有权经营权分开，上缴利税，按幅提高。c.第三阶段(1).基本内容：1992-2002，对大型、特大型企业进行现代企业制度改造，即股份制。中小企业采取非国有化改造（尤其是竞争行业，将其产权出售），这是国企改革最为关键，最突破，解决最根本问题的阶段。这个阶段在理论实践上都非常艰苦，但形成了大体的现代化格局。(2).具体内容：中共十四大，明确社会主义特色的方向摸索（围绕怎样适应市场、制度调整）。中共十四届三中全会，提出现代企业改革方向为股份制，基本要求：产权清晰、权责明确

52、、政企分离、管理科学规范化股份制改造，重新控制工资制度框架安排。中小企业的非国有化改造，90s末“抓大放小”，即出售（这是争论最大的部分，产权制度变化最大），尤其是在竞争性领域l7 。但是仅仅下放权力并不算真正的改革，只有出卖产权才算。但是人们大多反对非国有化，认为颠覆国家基础。(3).理论提出：1985.2市经导报（沪）最早提到用股份制（报纸）改造国有制，其意义不在于理论而在于实践性。80s初失业潮（知青回潮），可以通过多方筹资解决问题厉以宁提出股份制，增加融资。1984年世行建议中国使用股份制。(4).问题：改革成本如何筹措？在出卖产权的时候，从质量好的国有企业开始卖起。改革初期根据错误的

53、认识，将两者颠倒，这不讲求买卖的效率（还有违背自愿自由的原则），出现交易成本高，扯皮现象多的情况，同时在时间的耗费中原有的质量尚可的企业也面临新一轮的老化。d.第四阶段(1).基本内容：2002-至今，完善企业产权制度，提高效率，结构上调整国有企业的结构分布（提出哪些行业）（重点为结构分布）(2).重点：从大规模的制度改革转为局部的制度完善，进行国有企业的结构的分部调整，（公用品等行业仍掌握在国有资本手中）使国有资本更好履行自己的责任。C.现阶段中国国企的基本状况a.国企规模、比重大幅度下降国企的资产规模（财产、与所有制相关）占比重从90%降为40%；在国民经济产值比重中占比例从70%降为25

54、%。反映了新生的民营经济的活力。名义上我国的所有制仍以国有制为主导，实质上中国的私有化程度已经高于俄罗斯。PS：俄罗斯私有化初期实行发放私有化券制度（不流通，体现伪全民所有），导致国企失控，被企业内部集团控制，国民福利下降。92年后，俄罗斯开始私有化券的集中，允许人们购买私有化券，通过这种方式，培养了大私有者（如与国有银行有关的人），同时规定股东掌握20%的股份才能控制国企，从而形成了俄罗斯私有化中的国有的垄断的国企，而且形成了大批规模大、社会化程度高的行业。但是俄罗斯中小企业私有化速度慢。b.结构上，国有企业仍牢固控制着国民经济命脉如基础设施建设、航空、高速、电信、核心制造业（汽车）、能源（

55、石油、电力）、工业原材料（钢铁、有色金属）等行业，仍保持90%以上为国有，金融也保持88%的国有（农村信用社的存在降低了这个比例）。所以国有经济牢固控制着国民经济的动脉，且控制力非常强。c.目前国企与政府的相互关系发生重要变化过去国企为政府的隶属部分，目前两者关系变化，体现为：(1).政府直接行政干预减少，企业独立性越来越高。(2).政府对企业的行权方式变化，从分散的各部门行权变为相对集中。以前的模式：经委负责生产经营的事权，财政部管理财权，组织部管理人事权。现在的模式：国资委行使出资人的权利。相对集中了权力。(3).中央统一行使出资人权利转变为中央地方共同行使。以前的模式：中央统一所有，地方

56、分级管理，国企是政府行政隶属的单位，从而产生了由于地方与其利益无关而不关心的状态，使得中央无法很好监督，委托半径过长的。现在的模式：国有制分级所有，由于利益相关，各级监督产生者有积极性。PS：争议。各级所有的制度这样的经济基础会动摇上层建筑，各地政府可能要求更高权利从而演变为联邦制？十五大对这种方式提出反对。但是十六大时认为中央统一所有的方式没有效率，且不会提高积极性，所以改为由各级政府分级行使投资人的权利和义务，）体现了政府干预的减少。d.国企的管理结构发生变化党政企完全重合到新的合法模式（至少法律形式上到位，结构上架构完全）。e.国企面对的外部环境发生了深刻变化(1).由过去的行政约束转变为市场约束，市场取代政府(2).开放程度提高，竞争环境不同，外部环境国际化，按照国际市场竞争规则调整自己的行为（其中反映了改革过程可能造假，但是开放过程是不能造假的）。市场约束同时具有开放性和约束性，这使得这种约束力度大，企业的竞争力必须加大来适应新的市场制度。D.现阶段国有企业产权制度改革面临的主要问题a.经济制度上如何实现政企分离？(1).改革初期（十二届三中全会）已经提出，是一个不断明确的过程。最初的