第四章国际货物运输

1、国际货物运输国际货物运输国际货物运输国际货物运输p运输方式运输方式p装运条款装运条款p运输单据运输单据国际货运方式国际货运方式p海洋运输n班轮linen租船trampp陆地运输n铁路n公路p航空运输n班机scheduled airlinen包机chartered carriern集中托运consolidationn快件air express servicep内河运输p邮包运输p联合运输n陆空，陆海，海空联运n集装箱运输n大陆桥运输n国际多式联运第一节第一节 运输方式运输方式一、海洋运输p根据船舶经营方式的不同，海洋运输可以分为：根据船舶经营方式的不同，海洋运输可以分为： 班轮运输班轮运输 租船

2、运输租船运输1、班轮运输、班轮运输p班轮运输的特点班轮运输的特点p班轮运费班轮运费（1）班轮运输的特点）班轮运输的特点p“四固定四固定”的特点。的特点。p货物的装卸由船公司负责货物的装卸由船公司负责p船方出租舱位一般是部分舱位。船方出租舱位一般是部分舱位。p船、货双方的权利、义务与责任豁免。船、货双方的权利、义务与责任豁免。p班轮承运货物的品种、数量比较灵活。班轮承运货物的品种、数量比较灵活。p适用于成交数量少、分运批次多、交货港适用于成交数量少、分运批次多、交货港口分散的货物。口分散的货物。（2）班轮运费）班轮运费p班轮运价表班轮运价表p班轮运费的构成：基本运费附加费班轮运费的构成：基本运费

3、附加费p班轮运费的计收标准班轮运费的计收标准p班轮运费的具体计算方法班轮运费的具体计算方法班轮运费的计收标准班轮运费的计收标准p班轮运费的计收标准主要有：班轮运费的计收标准主要有： “W” “M” “WM”：最为常见：最为常见 “A.V.” “WM” or “A.V.” “WM” plus “A.V.” “Number” “Open”班轮运费的具体计算方法班轮运费的具体计算方法第一步，查货物等级表货物名称货物名称计费标准计费标准等级等级Agricultural Machine W10Beans W 5Clocks W/M 8.第二步，查航线费率表广州伦敦基本费率表货物等级货物等级 基本费率（美

4、元基本费率（美元/运费吨）运费吨） 1 50 5 100 10 200 第三步，查附加费率（额）表班轮运费的计算班轮运费的计算p例例1：班轮运费的计算：班轮运费的计算 我方以我方以CFR价格条件出口加拿大一批罐头水价格条件出口加拿大一批罐头水果汁，重量为果汁，重量为8公吨，尺码为公吨，尺码为10立方米。求该批立方米。求该批货物总运价货物总运价。班轮运费的计算班轮运费的计算（续）（续）p解：解：先查出水果汁准确译名为先查出水果汁准确译名为“Fruit Juice”； 从有关运价表中在货物分级中查找相应从有关运价表中在货物分级中查找相应的货名，得出该货为的货名，得出该货为8级，计算标准为级，计算标

5、准为M； 查找中国查找中国加拿大航线等级费率表，加拿大航线等级费率表，得出得出8级货物的基本费率为每尺码吨级货物的基本费率为每尺码吨219元；元； 另外查出燃油附加费为另外查出燃油附加费为20% ； 总运费基本运费附加费总运费基本运费附加费21910（120%）2628元。元。班轮运费的计算（续）班轮运费的计算（续）p例例2：某公司出口箱装货物一批，报价为每箱：某公司出口箱装货物一批，报价为每箱35美元，美元，CFR利物普，英国商人要求该报利物普，英国商人要求该报FOB价。价。已知：该批货物体积每箱长已知：该批货物体积每箱长45厘米，宽厘米，宽40厘米，厘米，高高25厘米，每箱毛重厘米，每箱毛

6、重35公斤，商品计费标准为公斤，商品计费标准为W/M，每运费吨基本运费为，每运费吨基本运费为120美元，并加收燃美元，并加收燃油附加费油附加费20%，货币附加费，货币附加费10%。问：我方应报。问：我方应报价多少？价多少？班轮运费的计算（续）班轮运费的计算（续）p（1）计算每箱体积：）计算每箱体积： M=0.450.400.25=0.045（立方米）（立方米）p（2）计算积载系数：）计算积载系数： 0.045/0.035=1.291，因此应以尺码吨计算运费。，因此应以尺码吨计算运费。 p（3）计算运费：）计算运费： F=120 0.045(1+20%+10%)=7.02（美元）（美元）p（4）

7、计算）计算FOB价价: FOB=CFR-F=35-7.02=27.98（美元）（美元）2、租船运输、租船运输p租船运输的特点租船运输的特点p租船运输的种类租船运输的种类（1）租船运输的特点）租船运输的特点p不具有不具有“四固定四固定”的特点，由双方当时洽商租的特点，由双方当时洽商租船运输条件，并以租船合同形式加以确定，作船运输条件，并以租船合同形式加以确定，作为双方权利与义务的依据。为双方权利与义务的依据。p租船运输一般都通过租船市场，双方可以根据租船运输一般都通过租船市场，双方可以根据自己的需要选择洽租，取得有利的经济效果。自己的需要选择洽租，取得有利的经济效果。租船运价受租船市场供求法则的

8、制约，船多货租船运价受租船市场供求法则的制约，船多货少时运价低，船少货多时运价高。少时运价低，船少货多时运价高。p租船运输一般以运输货值较低的大宗货物为主，租船运输一般以运输货值较低的大宗货物为主，如粮食、谷物、矿砂、化肥等，而且一般都是如粮食、谷物、矿砂、化肥等，而且一般都是整船运输。整船运输。（2）租船运输的种类）租船运输的种类p定程租船（定程租船（Voyage Charter ）或）或航次租船航次租船p定期租船（定期租船（Time Charter）p光船租船（光船租船（Bareboat Charter）或净船期租或净船期租（3）注意的问题）注意的问题1) 装卸费的规定方法装卸费的规定方法

9、 F.O. F.I. F.I.O. Liner Terms(Gross Terms)2）装卸时间和速遣费、滞期费）装卸时间和速遣费、滞期费p装卸时间装卸时间影响船舶的使用周期影响船舶的使用周期n按港口习惯，快速装卸C.Q.D（含糊，尽量少用）n规定装卸率平均每天装卸吨n装卸期限若干天 Consecutive days Work days & hours Weather working days of 24 hours 节假日计算：双方争取滞期费、速遣费p装卸起讫时间装卸起讫时间n起：以船方递交准备装船或卸货通知书下一个工作日上午起算n讫：最后一件货物装/卸完n滞期费demurrage：

10、n速遣费dispatch money：（一）国际铁路货物联运n国际货约与国际货协（二）国内铁路运输1、对香港的运输 2、对澳门的运输二、铁路运输（二、铁路运输（Rail Transport）三、航空运输（三、航空运输（Air Transport）p国际空运货物的运输方式国际空运货物的运输方式p航空运输的承运人航空运输的承运人p航空运输的运价航空运输的运价航空运输航空运输p航空运输的种类航空运输的种类：班机：班机包机包机集中托运集中托运快件快件p航空运输的承运人航空运输的承运人n航空运输公司实际承运人，办理从启运机场至到达机场的全程运输n航空货运代理公司：作为货代负责办理航空货运的订舱，交接货和

11、报关等；作为航空公司的货代办理接货并以航空公司承运人身份签发航空运单。p航空运输的运费航空运输的运费： 包括从启运机场到目的机场的运价，不包括其他额外费用。一般按重量（公斤）或体积重量（6000立方厘米折合1公斤），从高不从低。客运货物按一般货物、特种货物和货物的等级规定运价。四、集装箱运输四、集装箱运输container transportp集装箱的规格集装箱的规格：ISO推荐三个系列推荐三个系列13种规种规格的货柜，主要使用格的货柜，主要使用20尺和尺和40尺；还分为尺；还分为干货、罐式、冷藏、框架、平台、通风、干货、罐式、冷藏、框架、平台、通风、牲畜、散装、挂式货柜等。牲畜、散装、挂式货

12、柜等。pTEUtwentyfoot equivalent unitp集装箱运输货物的交接集装箱运输货物的交接nFull Container Load/FCL整箱货Container Yard/CY集装箱堆场nLess Than Container Load/LCL拼箱货/零担Container Freight Station/CFS集装箱货场nCY-CY,CY-CFS, CFS-CFS, CFS-CY and Door-to-door集装箱运费集装箱运费p集装箱运费集装箱运费：由船舶运费和有：由船舶运费和有关杂费组成，包括内陆或装运关杂费组成，包括内陆或装运港市内运费、拼箱服务费、堆港市内运费

13、、拼箱服务费、堆场服务费、海运费、集装箱及场服务费、海运费、集装箱及设备使用费等。设备使用费等。p两种计费方法两种计费方法：n传统的件杂货运费率加附加费；n集装箱包箱费率。p最低运费规定最低运费规定：起码运费：起码运费 （一）国际多式联运（International Multimodal Transport)1、国际多式联运的定义2、构成国际多式联运的条件3、多式联运经营人(Multimodel Transport Operator) 多式联运经营人是事主，而不是发货人的代理人或参加多式联运的承运人的代理人，并负有履行合同的责任。他可以是实际承运人，也可以是无船承运人（NVOCC）。4、国际多

14、式联运的优点五、国际多式联运和大陆桥运输p 国际多式联运在集装箱运输的基础上产生和发展起来的综合性连贯运国际多式联运在集装箱运输的基础上产生和发展起来的综合性连贯运输方式，一般是以集装箱为媒介，把海陆空各种传统的单一运输方式有输方式，一般是以集装箱为媒介，把海陆空各种传统的单一运输方式有机结合起来，组成一种国际间的连贯运输机结合起来，组成一种国际间的连贯运输p 联合国国际货物多式联运公约联合国国际货物多式联运公约定义：定义：“国际多式联运是指按照多式国际多式联运是指按照多式联运合同，以至少两种不同的运输方式，由多式联运经营人把货物从一联运合同，以至少两种不同的运输方式，由多式联运经营人把货物从

15、一国境内接运货物的地点运至另一国境内指定交付货物的地点国境内接运货物的地点运至另一国境内指定交付货物的地点”须有一个多式联运合同，约定经营人和托运人间的权利、义务、责任和豁免须是国际间两种或两种以上不同运输方式的连贯运输须使用一份包括全程的多式联运单据，并由多式联运经营人对全程负责国际货运全程单一运费率。p 多式联运经营人多式联运经营人multimodal transport operator本人或通过其代表订本人或通过其代表订立多式联运合同的任何人，他是事主而非发货人的代理或代表或参加多立多式联运合同的任何人，他是事主而非发货人的代理或代表或参加多式联运的承运人的代理人或代表，并负有履行合同

16、的责任，可以是实际式联运的承运人的代理人或代表，并负有履行合同的责任，可以是实际承运人（办理全程或部分运输业务），也可是无船承运人（承运人（办理全程或部分运输业务），也可是无船承运人（non-vessel operation common carrier/NVOCC），即将全程运输交由各段实际承），即将全程运输交由各段实际承运人来执行。运人来执行。大陆桥运输大陆桥运输land bridge transportp大陆桥运输大陆桥运输：使用连贯大陆的铁路：使用连贯大陆的铁路/公路运输公路运输系统，作为中间桥梁，把大陆两端的海洋连系统，作为中间桥梁，把大陆两端的海洋连接起来的集装箱连贯运输方式。接起

17、来的集装箱连贯运输方式。n西伯利亚大陆桥西伯利亚大陆桥：通过俄罗斯西伯利亚铁路把太平洋远东地区与波罗地海和黑海及西欧大西洋口岸连接起来。n欧亚大陆桥欧亚大陆桥：连云港陇海线兰新线北疆铁路阿拉山口荷兰鹿特丹/阿姆斯特丹n北美大陆桥北美大陆桥： 从西部太平洋口岸至东部大西洋口岸的铁路/公路运输； 西部太平洋口岸至墨西哥湾口岸的铁路/公路运输六、其它运输方式六、其它运输方式p邮政运输邮政运输p公路运输公路运输p管道运输管道运输第二节第二节 装运条款装运条款p装运期装运期p装运港和目的港装运港和目的港p分批装运和转运分批装运和转运p装运通知装运通知p装卸时间、装卸率和滞期、速遣条款装卸时间、装卸率和滞

18、期、速遣条款p其它装运条款其它装运条款装运条款装运条款p贸易合同与海运合同的关系贸易合同与海运合同的关系两个合同相互独立两个合同相互独立n贸易合同是买卖双方达成的贸易合同是买卖双方达成的n海运合同是船、货双方达成的海运合同是船、货双方达成的n贸易合同内容决定海运合同贸易合同内容决定海运合同一、装运期一、装运期p装运期的规定方法装运期的规定方法p规定装运期的注意事项规定装运期的注意事项装运条款装运条款p装运时间装运期，卖方将合同规定的货物装装运时间装运期，卖方将合同规定的货物装上运输工具或交给承运人的期限。是买卖合同上运输工具或交给承运人的期限。是买卖合同中的要件。中的要件。p“交货时间交货时间

19、time of delivery”vs. “装运时间装运时间time of shipment”在象征性交货合同中二者相同在D组术语成交的合同中，二者不同装运时间包括：“装船loading on board vessel”、 “发运dispatch”、“收妥待运accepted for carriage”、“邮局收据日期date of post receipt”、“收货日期date of pick-up”、“接受监管taking in charge”等（一）装运期的规定方法（一）装运期的规定方法p1、规定具体期限、规定具体期限 限定某月内装运，例如限定某月内装运，例如Shipment durin

20、g Jan. 2003. ； 限定某月某日前装运，例如限定某月某日前装运，例如Shipment before July 30, 2003. 限定在某几个月内装运，例如限定在某几个月内装运，例如“123月份月份装运装运”。 注意：不宜将装运期限定在某一日期上。注意：不宜将装运期限定在某一日期上。装运期的规定方法装运期的规定方法（续）（续） 2、规定收到信用证后若干天内装运、规定收到信用证后若干天内装运 例如例如“收到信用证后收到信用证后40天内装运天内装运”。 Shipment within 60 days after receipt of L/C. 3、规定近期交货、规定近期交货 例如例如“立

21、即装运立即装运”，“即期装运即期装运”等等 Shipment as soon as possible. (immediately , promptly)（二）规定装运期的注意事项（二）规定装运期的注意事项p装运期应明确具体装运期应明确具体p应注意货源情况以及商品的性质和特点应注意货源情况以及商品的性质和特点p装运期限应当适度、合理装运期限应当适度、合理p应考虑港口的季节特点和特殊情况应考虑港口的季节特点和特殊情况p考虑与信用证开证日期是否衔接考虑与信用证开证日期是否衔接装运条款中注意的问题装运条款中注意的问题p与海运合同的衔接（B/L的签发日期的签发日期必须在贸易合同规定的装运期内）必须在贸易

22、合同规定的装运期内）贸易合同中的装运期，在海运合同贸易合同中的装运期，在海运合同中为中为班轮开航挂靠时间（船期表）要与贸易合同中装运期一致。租船的船期与装期（船期lay days租船最早到港和最迟离港的时间段）船期装期不能晚于装运期二、装运港（二、装运港（Port of shipment） 目的港（目的港（Port of destination）p装运港和目的港的规定方法装运港和目的港的规定方法p规定装运港和目的港的注意事项规定装运港和目的港的注意事项（一）装运港和目的港的规定方法（一）装运港和目的港的规定方法p分别规定为一个分别规定为一个p分别规定为两个或两个以上分别规定为两个或两个以上p规

23、定选择港规定选择港 在两个或两个以上港口中选择一个，例如，在两个或两个以上港口中选择一个，例如，CIF伦敦汉堡鹿特丹；伦敦汉堡鹿特丹； 笼统规定某一航区，例如，西欧主要港口。笼统规定某一航区，例如，西欧主要港口。 注意：选择港一般不超过三个，并且要在同一注意：选择港一般不超过三个，并且要在同一航线上，并为一般的班轮所能停靠的港口。航线上，并为一般的班轮所能停靠的港口。（二）规定装运港和目的港（二）规定装运港和目的港的注意事项的注意事项p规定装运港和目的港要明确具体。规定装运港和目的港要明确具体。p如果合同中规定选择港，必须订立详细的选择如果合同中规定选择港，必须订立详细的选择港条款，包括确定选

24、择港的时间以及费用的负港条款，包括确定选择港的时间以及费用的负担问题。担问题。p不能接受某一内陆城市为装运港和目的港。不能接受某一内陆城市为装运港和目的港。p不要签订限制航线或限制公司船只的装运条款。不要签订限制航线或限制公司船只的装运条款。p必须注意装卸港口的具体条件必须注意装卸港口的具体条件p注意港口有无重名问题。注意港口有无重名问题。三、分批装运和转运三、分批装运和转运p分批装运分批装运p转运转运1、分批装运、分批装运(Partial Shipment)p 分批装运是指一笔成交的货物，分若干批装运。分批装运是指一笔成交的货物，分若干批装运。p 合同中的规定方法：合同中的规定方法： 规定不

25、允许分批装运；规定不允许分批装运； Partial shipments are not allowed. 规定允许分批装运而不加其它限制；规定允许分批装运而不加其它限制； Partial shipments allowed. 限时、限量分批装运，例如，限时、限量分批装运，例如，46月分月分3批平均装运。批平均装运。 Shipment should be effected within May/June in three lots, 500M/T for each补充：补充：跟单信用证统一惯例跟单信用证统一惯例的有关规定的有关规定p除非信用证另有规定，允许分批装运。除非信用证另有规定，允许分批装

26、运。p运输单据表面注明货物系使用同一运输工具并运输单据表面注明货物系使用同一运输工具并经同一路线运输的，即使每套运输单据注明的经同一路线运输的，即使每套运输单据注明的装运日期不同及装运日期不同及/或装货港、接受监管地、发运或装货港、接受监管地、发运地不同，只要运输单身注明的目的地相同，也地不同，只要运输单身注明的目的地相同，也不视为分批装运。不视为分批装运。p信用证规定在指定的不同期限内分批装运，如信用证规定在指定的不同期限内分批装运，如果其中任何一期未按信用证规定的期限装运，果其中任何一期未按信用证规定的期限装运，则信用证对该期以及以后各期均视为无效，信则信用证对该期以及以后各期均视为无效，

27、信用证另有规定者除外。用证另有规定者除外。2、转运（、转运（Transshipment)p转运是指货物装船后需要在中途港换装其他船转运是指货物装船后需要在中途港换装其他船舶转运至目的港。舶转运至目的港。p合同中的规定方法：合同中的规定方法： 规定允许转运；规定允许转运； 规定不允许转运。规定不允许转运。补充：补充：跟单信用证统一惯例跟单信用证统一惯例的有关规定的有关规定p“除非信用证禁止转运，只要同一提单包括了除非信用证禁止转运，只要同一提单包括了海运全程运输，银行将接受注明货物将转运得海运全程运输，银行将接受注明货物将转运得的提单的提单” p“即使信用证禁止转运，银行将接受注明货物即使信用证

28、禁止转运，银行将接受注明货物将发生转船，只要提单证实有关货物已由集装将发生转船，只要提单证实有关货物已由集装箱、拖车或子母船运输，并且同一提单包括海箱、拖车或子母船运输，并且同一提单包括海运全程运输的提单；银行还接受含有承运人声运全程运输的提单；银行还接受含有承运人声明保留转船权利的提单。明保留转船权利的提单。”案例分析：案例分析： 某公司向坦桑尼亚出口一批货物，目某公司向坦桑尼亚出口一批货物，目的港为坦塥。国外来证未明确可否转船，的港为坦塥。国外来证未明确可否转船，而实际上从新港到坦塥无直达船。问：这而实际上从新港到坦塥无直达船。问：这种情况下是否需要国外改证加上种情况下是否需要国外改证加上

29、“允许转允许转船船”字样？字样？四、装运通知四、装运通知p其目的在于：明确买卖双方的责任，促使买卖其目的在于：明确买卖双方的责任，促使买卖双方互相配合，共同做好船货衔接工作。双方互相配合，共同做好船货衔接工作。p注意：在注意：在CFR和和CPT条件下，卖方发出装运通条件下，卖方发出装运通知的特殊意义。知的特殊意义。装运通知装运通知advice of shipmentpFOB成交成交：卖方应在约定装运期开始的前：卖方应在约定装运期开始的前30-45天，向买方发出货物备妥通知，以便买天，向买方发出货物备妥通知，以便买方及时派船接货。方及时派船接货。pFOB/CFR/CIF成交成交：出口装船后，及时

30、通知：出口装船后，及时通知买方买方pFCA/CPT/CIP成交成交：货交承运人后，将货物：货交承运人后，将货物交付的具体情况以及交付承运人的日期电告交付的具体情况以及交付承运人的日期电告买方买方五、装卸时间、装卸率和滞期、速遣条五、装卸时间、装卸率和滞期、速遣条款款p此项条款原本在定程租船合同中规定，其目的此项条款原本在定程租船合同中规定，其目的在于约束租船人及时完成装卸任务。在于约束租船人及时完成装卸任务。p但是，在实务中有时装卸货物的不一定是租船但是，在实务中有时装卸货物的不一定是租船人，而是买卖合同中的一方当事人，例如人，而是买卖合同中的一方当事人，例如FOB合同的卖方。因此，负责租船的

31、一方为了促使合同的卖方。因此，负责租船的一方为了促使对方及时完成装卸任务，也在合同中规定此项对方及时完成装卸任务，也在合同中规定此项条款。条款。六、其它装运条款六、其它装运条款pOCP条款（条款（Overland Common Points)“内陆地内陆地区区”p“内陆地区内陆地区”是指根据美国运费率规定，以美国是指根据美国运费率规定，以美国西部西部9个州为界，也就是以落矶山脉为界，其以个州为界，也就是以落矶山脉为界，其以东地区为内陆地区范围。东地区为内陆地区范围。p采用采用OCP条款成交，出口商不仅可以享受美国条款成交，出口商不仅可以享受美国内陆运输的优惠费率，而且可以享受内陆运输的优惠费率

32、，而且可以享受OCP海运海运的优惠费率。的优惠费率。其它装运条款（续）其它装运条款（续）v采用采用OCP条款时应注意：条款时应注意： 货物最终目的地必须属于货物最终目的地必须属于OCP范围；范围； 货物必须经过美国西海岸港口中转；货物必须经过美国西海岸港口中转； 提单上必须表明提单上必须表明OCP字样，并且在提单目的字样，并且在提单目的港中要加注内陆地区的城市名称。港中要加注内陆地区的城市名称。第三节第三节 运输单据运输单据p海运提单（海运提单（BL）p其它运输单据其它运输单据一、海运提单一、海运提单(Bill of Lading-B/L)p提单的性质和作用提单的性质和作用p提单的格式和内容提

33、单的格式和内容p提单的种类提单的种类p有关提单的国际公约有关提单的国际公约（一）提单的性质和作用（一）提单的性质和作用p运输契约的证明：运输契约的证明：p所有权凭证：所有权凭证：p货物收据：货物收据：案例分析案例分析案例案例1： 英国进口商英国进口商A租用船方租用船方B的船运送一批进口的中国柑的船运送一批进口的中国柑桔，双方约定该船直接驶往利物浦，但到利物浦的提单桔，双方约定该船直接驶往利物浦，但到利物浦的提单上写明上写明“船可以用任何方式，经由任何航线驶往目的船可以用任何方式，经由任何航线驶往目的港港”，实际船到了安特卫普港，再到利物浦时赶上英国，实际船到了安特卫普港，再到利物浦时赶上英国提

34、高柑桔关税，于是提高柑桔关税，于是A遭受了损失，向法院起诉遭受了损失，向法院起诉B。B是是否应赔偿损失？否应赔偿损失？分析：提单只能作为运输合同的证明，A,B之间以运输合同为依据，B违反了运输合同，应该赔偿（二）提单的格式和内容（二）提单的格式和内容p提单正面的内容提单正面的内容p提单背面的条款提单背面的条款1、提单正面的内容、提单正面的内容p提单正面的记载事项分别由托运人和承运人填提单正面的记载事项分别由托运人和承运人填写，通常包括下事项：写，通常包括下事项： （1）托运人；（）托运人；（2）收货人；（）收货人；（3）被通知人；）被通知人；（4）装货港；（）装货港；（5）卸货港；（）卸货港；

35、（6）船名及航）船名及航次；（次；（7）唛头及件号；（）唛头及件号；（8）货名及件数；）货名及件数；（9）重量和体积；（）重量和体积；（10）运费预付或运费到）运费预付或运费到付（付（11）正本提单的张数；（）正本提单的张数；（12）船公司或其）船公司或其代理人的签章；（代理人的签章；（13）签发提单的地点及日期）签发提单的地点及日期等。等。2、提单背面的条款、提单背面的条款p提单背面的条款是确定托运人与承运人之间以提单背面的条款是确定托运人与承运人之间以及承运人与收货人及提单持有人之间的权利和及承运人与收货人及提单持有人之间的权利和义务的主要依据。义务的主要依据。p采用有关的国际公约采用有关

36、的国际公约（三）提单的种类（三）提单的种类p1、根据货物是否已装船，分为、根据货物是否已装船，分为 已装船提单已装船提单(On Board B/L) 备运提单备运提单(Received for Shipment B/L) 注意：根据注意：根据跟单信用证统一惯例跟单信用证统一惯例的规定，的规定，如信用证要求海运提单作为运输单据，银行如信用证要求海运提单作为运输单据，银行将接受注明货物已装船或已装指名船舶的提将接受注明货物已装船或已装指名船舶的提单。单。提单的种类提单的种类（续）（续）2、根据提单上有无对货物外表状况的不良批、根据提单上有无对货物外表状况的不良批注，分为注，分为 清洁提单清洁提单(

37、Clean B/L) 不清洁提单不清洁提单(Unclean B/L) 注意：根据注意：根据根单信用整统一惯例根单信用整统一惯例的规的规定，除非信用证中明确规定可以接受的条定，除非信用证中明确规定可以接受的条款或批注，银行只接受清洁提单。款或批注，银行只接受清洁提单。 “赔偿保证书赔偿保证书”有些批注不能视为不清洁有些批注不能视为不清洁： 不明白地表示货物或包装不能令人满意，如：不明白地表示货物或包装不能令人满意，如：“旧包装旧包装”，“旧箱旧箱”强调承运人对于货物或包装性质引起的风险不负责任强调承运人对于货物或包装性质引起的风险不负责任否认承运人知悉货物内容、质量、重量等否认承运人知悉货物内容

38、、质量、重量等发货人装载并计数发货人装载并计数保函中国外轮代理公司厦门分公司：中国外轮代理公司厦门分公司：兹因由兹因由轮承运我公司下列货物之大副收据被船方批注，为轮承运我公司下列货物之大副收据被船方批注，为了不影响结汇，请你公司签发清洁提单，我公司保证承担由此引起了不影响结汇，请你公司签发清洁提单，我公司保证承担由此引起的一切后果。的一切后果。装箱单号装箱单号_，提单号，提单号_，件数，件数_，重量，重量_，目的港，目的港_，批注情况，批注情况_ 公司签章公司签章年年月月日日LETTER OF INDEMNITY THE CHINA OCEAN SHIPPING AGENCY, XIAMEN

39、BRANCH, IN CONSIDERATION OF YOUR ISSUING A SET OF CLEAN BILLS OF LADING AGAINST THE REMARKED MATES RECEIPT S/O NO._ COVERING THE CARGO DESIGNED FOR UNDER B/L NO._, WE GUARANTEE TO TAKE ALL OF THE CONSEQUENCES ARISING THERE FROM. S/O NO._, B/L NO._, NUMBER OF PACKAGES_, WEIGHT_, DESTINATION_, CONDITI

40、ONS OF REMARKS_. CO., LTD.案例分析案例分析案例案例6：保函换提单引发的争议保函换提单引发的争议 19971997年年4 4月，我国月，我国T T公司以公司以FOBFOB方式向荷兰方式向荷兰M M公司出售一批纸箱装货物，公司出售一批纸箱装货物， M M租租用用H H公司的货轮承运该批货物。公司的货轮承运该批货物。5 5月月1515日，货物在青岛港装船。装运时发现有日，货物在青岛港装船。装运时发现有2828箱货外表有不同程度的破碎，于是大副在收货单批注箱货外表有不同程度的破碎，于是大副在收货单批注“该批货物有该批货物有2828箱外表破箱外表破碎碎”。T T向船方解释说向船

41、方解释说M M是老客户，不会因一点包装问题提出索赔，要求船方不是老客户，不会因一点包装问题提出索赔，要求船方不要向提单上转注收货单的批注，同时向船方出具了下列保函：要向提单上转注收货单的批注，同时向船方出具了下列保函：“若收货人因包若收货人因包装破碎货物受损为由向承运人索赔时，由我方承担责任。装破碎货物受损为由向承运人索赔时，由我方承担责任。”船方接受了上述保船方接受了上述保函，签发了清洁提单。货轮启航后，接到函，签发了清洁提单。货轮启航后，接到M M的指示，要求将卸货港改为法国的马的指示，要求将卸货港改为法国的马赛港，收货人变更为法国的赛港，收货人变更为法国的F F公司。经过一个月航行载货船

42、到达马赛港，卸货时公司。经过一个月航行载货船到达马赛港，卸货时发现货物有发现货物有4040多箱包装包装严重破碎，内部货物不同程度受损，于是以货物与多箱包装包装严重破碎，内部货物不同程度受损，于是以货物与清洁提单记载不符为由，向承运人提出索赔。后经裁定，承运人向法国收货人清洁提单记载不符为由，向承运人提出索赔。后经裁定，承运人向法国收货人赔偿赔偿2020多万元美元的损失。此后，承运人凭保函向多万元美元的损失。此后，承运人凭保函向T T公司要求偿还该公司要求偿还该2020多万美多万美元的损失，但元的损失，但T T以装船时仅有以装船时仅有2828箱包装破碎，拒绝偿还余下的十几箱损失，于是箱包装破碎，

43、拒绝偿还余下的十几箱损失，于是承运人与承运人与T T之间又发生了争执。之间又发生了争执。 提单的种类提单的种类（续）（续）3、根据收货人抬头不同，分为、根据收货人抬头不同，分为 记名提单记名提单(Straight B/L) 不记名提单不记名提单(Bearer B/L) 指示提单指示提单(Order B/L)X“空白抬头，空白背书空白抬头，空白背书”提单应用最广提单应用最广提单的种类提单的种类（续）（续）4、根据船舶经营方式不同，分为、根据船舶经营方式不同，分为 班轮提单班轮提单(Liner B/L) 租船提单租船提单(Charter Party B/L)：受租船合同条：受租船合同条款的约束。款

44、的约束。提单的种类提单的种类（续）（续）5、按运输方式：、按运输方式： 直达提单（直达提单（Direct B/L） 转船提单（转船提单（Transhipment B/L） 联运提单（联运提单（Through B/L） 提单的种类（续）提单的种类（续）6、其它种类的提单、其它种类的提单 （1）舱面提单）舱面提单(On Deck B/L)：又称甲板货：又称甲板货提单。提单。 根据跟单信用整统一惯例规定，除非根据跟单信用整统一惯例规定，除非信用证另有规定，银行不接受甲板提单。信用证另有规定，银行不接受甲板提单。案例分析案例分析案例2：舱面货受损索赔案 浙江省T工艺品进出口公司委托上海C外贸运输公司运

45、往美国一批滑雪手套。 T于1989年7月14日取得由C签发的“香港金发船务有限公司”的全程、已装船、清洁提单。T在货物装运前向中国人民保险公司浙江省分公司(以下简称保险公司)投保了一切险和战争险。货于8月中旬运抵目的地，发现部分货物因受潮而发霉，T立即向保险公司提出检验和理赔要求。保险公司查明该货被配载在舱面上，以被保险人未投保“舱面险”而拒绝理赔，建议T向C索赔。 在1989年8月至1990年6月近1年的时间中，T向C不断进行交涉，但C认为自己是 “无船营运的公共运送人”，应向“实际承运人”，即头程轮船公司(深圳宝达集运公司)和二程轮船公司(美国总统轮船公司)提出索赔。 鉴于海牙规则和我国民

46、法通则的规定，此类案件的诉讼时效为1年。T于1990年7月向上海海事法院提起诉讼，确定被告为“合同承运人”香港金发船务有限公司，提单签发人C为第二被告。上海海事法院受理此案，经协商，原被告双方达成和解协议，由金发船务有限公司赔偿T全部损失的23，其余13的损失经T与保险公司协商，由保险公司予以补偿。T在收到赔偿后申请撤诉。 提单的种类提单的种类（续）（续） （2）过期提单）过期提单(Stale B/L) 是指错过规定的交单日期或晚于货物到达目是指错过规定的交单日期或晚于货物到达目的港日期的提单。的港日期的提单。 根据根据跟单信用整统一惯例跟单信用整统一惯例规定，如信用证规定，如信用证无特殊规定

47、，银行将拒绝接受在运输单据签发无特殊规定，银行将拒绝接受在运输单据签发日后超过日后超过21天才提交的提单。天才提交的提单。提单的种类提单的种类（续）（续） （3）倒签提单）倒签提单(Antedated B/L) （4）预借提单）预借提单(Advanced B/L) 注意：根据国际贸易惯例和某些国家的法律规注意：根据国际贸易惯例和某些国家的法律规定，倒签提单和预借提单是伪造单据的违法行定，倒签提单和预借提单是伪造单据的违法行为，受害人可以追究卖方的责任，也可以追究为，受害人可以追究卖方的责任，也可以追究承运人的责任。承运人的责任。案例7：倒签提单的争议 N进出口公司向T有限公司出口一批粮谷。信用

48、证规定：装运期不得晚于1996年4月30日，向议付行交单不得晚于1996年5月15日。 N接到信用证后即备货等待装船。但因天气影响，延至5月5日才开始装船晚于信用证规定，为使单证相符，N与轮船公司研究后，轮船公司同意倒签提单日期，由N向船公司出具保函，承担倒签提单所引起责任。货物于5月8日全部装完，同日船舶开航。5月9日N向银行提交倒签日期为4月30日的提单办理议付。 买方接到装运通知电后，迟迟未见船舶到达。买方根据航程距离计算怀疑提单装运期不真实。由于市场价格下跌，买方遭受某些损失，故邀请律师登轮查核，发现提单日期为伪造。于是由开证行向N提出拒付货款：提单经查核为伪造提单，不能接受。 N回驳

49、：根据UCP500第4条明确规定，银行与受益人之间处理的只能是单据而不是单据以外的其他行为，不能处理涉及货物和船舶的行为。所以，你行应保证付款。 开证行提出：我行对于单据的伪造、不真实，如未发现时，在法律上是不负任何责任和义务。但是，我行一旦发现单据是伪造的，就有权利提出不接受伪造的单据。 N与T交涉，T称：由于你方没有按合同和信用证规定日期发货，延误我销售良机，造成我方损失，你方必须赔偿。 N以赔偿对方要求而结案。 （四）有关提单的国际公约（四）有关提单的国际公约p1924年年海牙规则海牙规则p1968年年维斯比规则维斯比规则p1978年年汉堡规则汉堡规则1、海牙规则海牙规则p海牙规则海牙规

50、则的全称是的全称是关于统一提单的若干关于统一提单的若干法律规定的国际公约法律规定的国际公约，由几个世界航运大国，由几个世界航运大国在国际法协会协助下于在国际法协会协助下于1921年在海牙起草，年在海牙起草，1924年年8月月25日签订。日签订。p海牙规则海牙规则规定了承运人的责任和义务，在规定了承运人的责任和义务，在一定范围内使提单项下货方的利益得到了保障。一定范围内使提单项下货方的利益得到了保障。p由于参加制订由于参加制订海牙规则海牙规则的国家都是欧美的的国家都是欧美的主要航运国，其代表的是船方的利益，因此该主要航运国，其代表的是船方的利益，因此该规则一直遭到代表货方和航运业不发达国家的规则

51、一直遭到代表货方和航运业不发达国家的不满和反对。不满和反对。海牙规则海牙规则（续）（续）p尽管如此，尽管如此， 海牙规则海牙规则仍是目前世界上调整仍是目前世界上调整海上货物运输最有影响的国际公约。它于海上货物运输最有影响的国际公约。它于1931年年6月月2日生效，目前已有日生效，目前已有80多个国家和地区批多个国家和地区批准、参加了该公约。准、参加了该公约。p我国没有参加该公约，但是我国的航运提单仍我国没有参加该公约，但是我国的航运提单仍适用适用海牙规则海牙规则的基本条款。的基本条款。2、维斯比规则维斯比规则p维斯比规则维斯比规则的全称是的全称是关于修改统一提单关于修改统一提单若干法律规定的国

52、际公约议定书若干法律规定的国际公约议定书，它是为了，它是为了缓和代表货方利益的发展中国家的不满，缓和代表货方利益的发展中国家的不满，1968年在国际海事委员会的协助下，英、法及北欧年在国际海事委员会的协助下，英、法及北欧国家在布鲁塞尔对国家在布鲁塞尔对海牙规则海牙规则进行修订，签进行修订，签订了修改议定书。由于它是在维斯比完成准备订了修改议定书。由于它是在维斯比完成准备工作的，因此又称为工作的，因此又称为维斯比规则维斯比规则。维斯比规则维斯比规则（续）（续）p维斯比规则维斯比规则对对海牙规则海牙规则修改的很不彻修改的很不彻底，只对有限的内容进行了修改，对承运人的底，只对有限的内容进行了修改，对

53、承运人的责任原则等实质性内容未作修改。责任原则等实质性内容未作修改。p维斯比规则维斯比规则于于1971年生效，目前为止共有年生效，目前为止共有16个国家参加。个国家参加。3、汉堡规则汉堡规则p汉堡规则汉堡规则全称是全称是1978年联合国海上货物年联合国海上货物运输公约运输公约。它是为了更合理地规定承运人和。它是为了更合理地规定承运人和托运人之间的权利与义务，在广大发展中国家托运人之间的权利与义务，在广大发展中国家的强烈要求下，由联合国国际贸易法委员会起的强烈要求下，由联合国国际贸易法委员会起草，在草，在1978年年3月汉堡会议上通过。月汉堡会议上通过。汉堡规则（续）汉堡规则（续）p与上面两个规

54、则相比，与上面两个规则相比，汉堡规则汉堡规则最主要的最主要的特征是加重了船方的责任，废除了偏袒承运人特征是加重了船方的责任，废除了偏袒承运人的免责条款，对于承运人的责任期间、赔偿责的免责条款，对于承运人的责任期间、赔偿责任及责任限度等做了重大修改。任及责任限度等做了重大修改。p汉堡规则汉堡规则于于1992年年11月月1日正式生效。日正式生效。补充：承运人的基本义务补充：承运人的基本义务p根据根据海牙规则海牙规则和大多数国家国内法的规定，和大多数国家国内法的规定，承运人的义务主要有：承运人的义务主要有： （1）在船舶开航前和开航时，应克尽职责使船）在船舶开航前和开航时，应克尽职责使船舶适航，即提

55、供适航的船舶。舶适航，即提供适航的船舶。 （2）适当和谨慎地装载、搬运、积载、运送、）适当和谨慎地装载、搬运、积载、运送、保管、照料和卸下所承运的货物。保管、照料和卸下所承运的货物。承运人的基本义务（续）承运人的基本义务（续）p注意：所谓适航的船舶包括三方面的内容：注意：所谓适航的船舶包括三方面的内容：A、船体本身适航，船体本身适航，B、船长、船员及船舶的供应适、船长、船员及船舶的供应适航，航，C、船舶应适于装载预定的货物。、船舶应适于装载预定的货物。p这里要求的船舶适航仅指承运人在开船前或开这里要求的船舶适航仅指承运人在开船前或开船时应谨慎处理，保证船舶适航，并不要求其船时应谨慎处理，保证船

56、舶适航，并不要求其在整个航运过程中始终保持船舶的绝对适航。在整个航运过程中始终保持船舶的绝对适航。而且如果船舶的不适航是承运人经过谨慎处理而且如果船舶的不适航是承运人经过谨慎处理后仍不能发现的潜在缺陷造成的，承运人也不后仍不能发现的潜在缺陷造成的，承运人也不负责任。负责任。补充：承运人的免责事项补充：承运人的免责事项p海牙规则海牙规则规定了规定了17项承运人免责事项。这项承运人免责事项。这17项可以分成两类：项可以分成两类：A、过失免责事项：即、过失免责事项：即“船长、船员、引水员或船长、船员、引水员或承运人的受雇人，在航行或管理船舶中的行为、承运人的受雇人，在航行或管理船舶中的行为、疏忽或不

57、履行义务疏忽或不履行义务”。 过失免责对托运人与收货人极不公平，最终在过失免责对托运人与收货人极不公平，最终在汉堡规则汉堡规则中得到修改。中得到修改。承运人的免责事项（续）承运人的免责事项（续） B、无过失责任事项，主要包括：、无过失责任事项，主要包括： 不可抗力事项：海上事故、天灾、战争行为、不可抗力事项：海上事故、天灾、战争行为、公敌行为、国家行为、检疫限制、罢工、暴动公敌行为、国家行为、检疫限制、罢工、暴动与骚乱等；与骚乱等； 可归因于托运人的事项：货物固有缺陷、包可归因于托运人的事项：货物固有缺陷、包装不良、标志不清或不当、托运人或货主的行装不良、标志不清或不当、托运人或货主的行为或不

58、行为等；为或不行为等；承运人的免责事项（续）承运人的免责事项（续） 特殊事项：火灾（但由于承运人的实际过失特殊事项：火灾（但由于承运人的实际过失或私谋所引起的例外）、救助或企图救助海上或私谋所引起的例外）、救助或企图救助海上人命或财产、克尽职责也不能发现的潜在缺点；人命或财产、克尽职责也不能发现的潜在缺点； 其它概括性列举事项：非由于承运人实际过其它概括性列举事项：非由于承运人实际过失或私谋、或承运人的代理任、受雇人的过失失或私谋、或承运人的代理任、受雇人的过失或疏忽所引起的其它任何原因。或疏忽所引起的其它任何原因。补充：承运人的赔偿责任限制补充：承运人的赔偿责任限制p海牙规则海牙规则规定，承

59、运人对每件货物或每一规定，承运人对每件货物或每一计费单位的货物的损害或灭失，最高赔偿额为计费单位的货物的损害或灭失，最高赔偿额为100英镑或与其等值的其它货币。但托运人在装英镑或与其等值的其它货币。但托运人在装船前已就该项货物的性质和价值提出声明并列船前已就该项货物的性质和价值提出声明并列入提单者，可不受此限制入提单者，可不受此限制。承运人的赔偿责任限制（续）承运人的赔偿责任限制（续）p维斯比规则维斯比规则规定：规定： （1）承运人的赔偿限额为每件或每单位）承运人的赔偿限额为每件或每单位10000金法郎，或毛重每公斤金法郎，或毛重每公斤30金法郎，按两者中金金法郎，按两者中金额较高者计算。（注

60、：额较高者计算。（注：1984年以后，使用特别年以后，使用特别提款权（提款权（SDR）计算，每件为）计算，每件为666.67SDR或每公或每公斤斤2SDR,以其较高者为准）以其较高者为准） （2）对于集装箱运输，按提单中载明的装在集）对于集装箱运输，按提单中载明的装在集装箱或类似运输工具中的件数和单位数为计算装箱或类似运输工具中的件数和单位数为计算赔偿的单位数。如果提单中没有载明单位数，赔偿的单位数。如果提单中没有载明单位数，则一个集装箱或一个托盘应视为则一个集装箱或一个托盘应视为1件货物。件货物。承运人的赔偿责任限制（续）承运人的赔偿责任限制（续）p汉堡规则汉堡规则规定，承运人对货物灭失或损害规定，