浙江省劳动保障监察员培训监察执法程序(林琳)

1、劳动保障监察执法程序劳动保障监察执法程序 林 琳浙江省劳动保障监察总队 目录目录受理与立案受理与立案1调查取证调查取证2案件处理及文书送达案件处理及文书送达3案件执行及撤案结案归档案件执行及撤案结案归档一、受理与立案一、受理与立案举报举报 概念：是指任何组织或个人向人力资源社会保障行政部概念：是指任何组织或个人向人力资源社会保障行政部门检举、揭发、反映劳动保障违法行为，以便人力资源门检举、揭发、反映劳动保障违法行为，以便人力资源社会保障部门依法查处的行为社会保障部门依法查处的行为 主体：一般是与劳动保障违法行为没有直接联系或者利主体：一般是与劳动保障违法行为没有直接联系或者利害关系的组织、个人

2、害关系的组织、个人 方式：来访、来信、来电、上网等，可以匿名举报方式：来访、来信、来电、上网等，可以匿名举报 应为举报人保密，对受理、立案等期限无具体规定应为举报人保密，对受理、立案等期限无具体规定一、受理与立案一、受理与立案投诉投诉 概念：劳动者认为用人单位侵犯其本人的劳动保障合法概念：劳动者认为用人单位侵犯其本人的劳动保障合法权益，要求人力资源社会保障行政部门依法受理并立案权益，要求人力资源社会保障行政部门依法受理并立案查处的行为查处的行为 主体：劳动保障权益受侵害的劳动者本人主体：劳动保障权益受侵害的劳动者本人 文书：投诉人个人信息、被投诉单位信息、劳动保障合文书：投诉人个人信息、被投诉

3、单位信息、劳动保障合法权益受到侵害的事实、投诉请求事项法权益受到侵害的事实、投诉请求事项 接到投诉之日起接到投诉之日起5 5个工作日内作出是否受理决定个工作日内作出是否受理决定 不适用举报制度的为举报人保密规则不适用举报制度的为举报人保密规则一、受理与立案一、受理与立案不予受理的投诉事项不予受理的投诉事项不属于劳动保障监察职权范围的；不属于劳动保障监察职权范围的；应当或者已经按照劳动争议处理程序申请仲裁，或者已经提起劳应当或者已经按照劳动争议处理程序申请仲裁，或者已经提起劳动争议诉讼的；动争议诉讼的；投诉人不提供被投诉用人单位的名称、住所以及合法权益受侵害投诉人不提供被投诉用人单位的名称、住所

4、以及合法权益受侵害的事实等基本情况的；的事实等基本情况的；违反劳动保障法律、法规或者规章的行为发生时间超过违反劳动保障法律、法规或者规章的行为发生时间超过2 2年的（有年的（有连续或者继续状态的，其时间自行为终了之日起计算）。连续或者继续状态的，其时间自行为终了之日起计算）。 决定不予受理的，应当书面告知投诉人。决定不予受理的，应当书面告知投诉人。一、受理与立案一、受理与立案用人单位制定内部劳动保障规章制度的情况；用人单位制定内部劳动保障规章制度的情况； 用人单位与劳动者订立和解除劳动合同的情况；用人单位与劳动者订立和解除劳动合同的情况；用人单位遵守禁止使用童工规定的情况；用人单位遵守禁止使用

5、童工规定的情况； 用人单位遵守女职工和未成年工特殊劳动保护规定的情况；用人单位遵守女职工和未成年工特殊劳动保护规定的情况；用人单位遵守工作时间和休息休假规定的情况；用人单位遵守工作时间和休息休假规定的情况； 用人单位支付劳动者工资和执行最低工资标准的情况；用人单位支付劳动者工资和执行最低工资标准的情况；用人单位参加各项社会保险和缴纳社会保险费的情况；用人单位参加各项社会保险和缴纳社会保险费的情况；职业介绍机构、职业技能培训机构和职业技能考核鉴定机构遵守国家职业介绍机构、职业技能培训机构和职业技能考核鉴定机构遵守国家有关职业介绍、职业技能培训和职业技能考核鉴定的规定的情况。有关职业介绍、职业技能

6、培训和职业技能考核鉴定的规定的情况。劳动保障监察受案范围劳动保障监察受案范围因确认劳动关系发生的争议；因确认劳动关系发生的争议；因订立、履行、变更、解除和终止劳动合同发生的争议；因订立、履行、变更、解除和终止劳动合同发生的争议；因除名、辞退和辞职、离职发生的争议；因除名、辞退和辞职、离职发生的争议；因工作时间、休息休假、社会保险、福利、培训以及劳动保护发生的因工作时间、休息休假、社会保险、福利、培训以及劳动保护发生的争议；争议；因劳动报酬、工伤医疗费、经济补偿或者赔偿金等发生的争议；因劳动报酬、工伤医疗费、经济补偿或者赔偿金等发生的争议；法律、法规规定的其他劳动争议。法律、法规规定的其他劳动争

7、议。一、受理与立案一、受理与立案劳动争议仲裁主要受案范围劳动争议仲裁主要受案范围劳动监察与劳动争议仲裁交叉的处理原则劳动监察与劳动争议仲裁交叉的处理原则一、受理与立案一、受理与立案 当事人自愿选择的原则当事人自愿选择的原则 严重违法案件监察的原则严重违法案件监察的原则 疑难案件仲裁的原则疑难案件仲裁的原则 劳动保障监察条例劳动保障监察条例第第2121条第条第2 2款：对应当通过劳动争议处理程款：对应当通过劳动争议处理程序解决的事项或者已经按照劳动争议处理程序申请调解、仲裁或者序解决的事项或者已经按照劳动争议处理程序申请调解、仲裁或者已经提起诉讼的事项，劳动保障行政部门应当告知投诉人依照劳动已经

8、提起诉讼的事项，劳动保障行政部门应当告知投诉人依照劳动争议处理或者诉讼的程序办理。争议处理或者诉讼的程序办理。一、受理与立案一、受理与立案劳动保障监察立案劳动保障监察立案 概念：是人力资源社会保障行政部门决定对劳动保障监概念：是人力资源社会保障行政部门决定对劳动保障监察案件进行调查处理的活动，是案件调查处理开始的标察案件进行调查处理的活动，是案件调查处理开始的标志，是每个案件处理都应经过的法定阶段志，是每个案件处理都应经过的法定阶段 法律后果：如果人力社保部门对利害关系人要求查处违法律后果：如果人力社保部门对利害关系人要求查处违法行为的投诉法行为的投诉( (包括举报包括举报) )不依法予以查处

9、，那么利害关系不依法予以查处，那么利害关系人可以以不履行法定职责为由申请行政复议和提起行政人可以以不履行法定职责为由申请行政复议和提起行政诉讼。诉讼。 一、受理与立案一、受理与立案 开展日常巡视检查、书面审查和专项执法检查等主动执开展日常巡视检查、书面审查和专项执法检查等主动执法活动中发现的违法行为；法活动中发现的违法行为； 接受举报投诉获得的违法线索；接受举报投诉获得的违法线索； 上级机关交办、有关部门移送、下级机关报送的反映的上级机关交办、有关部门移送、下级机关报送的反映的违法问题违法问题; ; 新闻媒体披露的违法问题。新闻媒体披露的违法问题。立案案件来源立案案件来源一、受理与立案一、受理

10、与立案立案的条件立案的条件 发现用人单位可能存在劳动保障违法行为；发现用人单位可能存在劳动保障违法行为； 需要进行调查处理。需要进行调查处理。 立案的法律规定：立案的法律规定：劳动保障监察条例劳动保障监察条例第第1414条，条，浙江省劳动保浙江省劳动保障监察条例障监察条例第第2323条，劳动和社会保障部条，劳动和社会保障部关于实施劳动保障监关于实施劳动保障监察条例若干规定察条例若干规定第第1818条、条、1919条。条。一、受理与立案一、受理与立案立案的时效立案的时效 在在2 2年内年内未被未被人力资源社会保障行政部门人力资源社会保障行政部门发现发现，也未被举也未被举报、投诉的报、投诉的，人力

11、资源社会保障行政部门不再查处；，人力资源社会保障行政部门不再查处； 该期限从违法行为发生之日起计算，违法行为有连续或该期限从违法行为发生之日起计算，违法行为有连续或者继续状态的，从违法行为终了之日起计算。者继续状态的，从违法行为终了之日起计算。 连续：是指同一违法当事人连续两次或两次以上实施性连续：是指同一违法当事人连续两次或两次以上实施性质相同的违法行为；质相同的违法行为； 继续：是指同一违法当事人在一定时间内所实施的处于继续：是指同一违法当事人在一定时间内所实施的处于继续状态的违法行为。继续状态的违法行为。一、受理与立案一、受理与立案立案程序立案程序 符合劳动保障监察立案条件的，应当填写立

12、案审批表，符合劳动保障监察立案条件的，应当填写立案审批表，报劳动保障监察机构负责人审查批准；报劳动保障监察机构负责人审查批准； 劳动保障监察机构负责人批准之日即为立案日；劳动保障监察机构负责人批准之日即为立案日； 负责人批准时应确定负责人批准时应确定2 2名以上监察员，其中名以上监察员，其中1 1名为主办名为主办监察员；监察员； 立案时案由表述形式为：涉嫌立案时案由表述形式为：涉嫌+ +具体违法行为具体违法行为+ +案。案。一、受理与立案一、受理与立案撤销立案撤销立案 撤销立案是指劳动保障监察机构对已经立案的案件出现撤销立案是指劳动保障监察机构对已经立案的案件出现法定事由后撤销案件的行为。法定

13、事由后撤销案件的行为。 关于劳动保障监察案件撤销立案事项的通知（劳社关于劳动保障监察案件撤销立案事项的通知（劳社厅发厅发200520051212号），号），可以撤销立案的可以撤销立案的8 8种情形种情形。 立案案件的撤销由劳动保障监察机构负责人批准；立案案件的撤销由劳动保障监察机构负责人批准； 撤销立案的须撤销立案的须书面告知书面告知，并对应注明投诉日期。，并对应注明投诉日期。一、受理与立案一、受理与立案撤销立案的情形撤销立案的情形 违法事实不能成立的；违法事实不能成立的； 违法情节轻微，且已改正的；违法情节轻微，且已改正的； 被调查用人单位依法宣告破产、解散、关闭，没有财产被调查用人单位依法

14、宣告破产、解散、关闭，没有财产进行分配，又没有相关义务承受人的；进行分配，又没有相关义务承受人的； 不属于立案的劳动保障行政部门管辖的；不属于立案的劳动保障行政部门管辖的； 不属于劳动保障部门监察职权范围的；不属于劳动保障部门监察职权范围的； 应当由劳动争议处理或诉讼程序办理的；应当由劳动争议处理或诉讼程序办理的； 违反劳动保障法律法规或者规章行为发生超过违反劳动保障法律法规或者规章行为发生超过2 2年的年的一、受理与立案一、受理与立案案例一案例一20112011年年1010月月1212日，赵某到市劳动监察支队反映：日，赵某到市劳动监察支队反映：A A物业公司存在违法延长其工作时间、未按实为其

15、缴纳物业公司存在违法延长其工作时间、未按实为其缴纳20102010年年1 1至至1212月的社会保险费；月的社会保险费；曾向市监察支队反映上述问题，但曾向市监察支队反映上述问题，但A A物业公司否认违法行为，并提供了相应用工材料。物业公司否认违法行为，并提供了相应用工材料。最终，市劳动监察支队告知赵某，若有争议应通过劳动争议仲裁途径解决。最终，市劳动监察支队告知赵某，若有争议应通过劳动争议仲裁途径解决。赵某就社会保险费问题申请劳动争议仲裁，在庭审过程中，赵某就社会保险费问题申请劳动争议仲裁，在庭审过程中，A A物业公司又承认了未按实物业公司又承认了未按实为赵某缴纳社会保险费的事实。为赵某缴纳社

16、会保险费的事实。因此，赵某要求市监察支队对因此，赵某要求市监察支队对A A物业公司在监察过程中提供虚假材料的行为进行处罚；物业公司在监察过程中提供虚假材料的行为进行处罚；同时要求对同时要求对A A物业公司长期以来存在未按实为其他员工缴纳社会保险费的行为进行查处物业公司长期以来存在未按实为其他员工缴纳社会保险费的行为进行查处1010月月1717日，赵某又来到市劳动监察支队日，赵某又来到市劳动监察支队反映该市许多物业公司存在违法延长工作时间和未按规定缴纳社会保险费的行为，严重反映该市许多物业公司存在违法延长工作时间和未按规定缴纳社会保险费的行为，严重侵犯了劳动者合法权益，要求劳动保障监察支队对该市

17、物业行业实施检查。侵犯了劳动者合法权益，要求劳动保障监察支队对该市物业行业实施检查。一、受理与立案一、受理与立案问题一问题一本案中，赵某几次反映情况的行为属于举报还是投诉？市劳动保障监察支本案中，赵某几次反映情况的行为属于举报还是投诉？市劳动保障监察支队是否应当受理，为什么？队是否应当受理，为什么？ 根据根据劳动保障监察条例劳动保障监察条例和和关于实施关于实施 若干规定若干规定 投诉主要是指劳动者反映用人单位侵犯投诉主要是指劳动者反映用人单位侵犯其本人其本人的劳动保障合法权益，要求的劳动保障合法权益，要求人力资源社会保障行政部门依法查处的行为；投诉人应是劳动保障权益受人力资源社会保障行政部门依

18、法查处的行为；投诉人应是劳动保障权益受侵害的侵害的劳动者本人劳动者本人 举报则是指任何组织或者个人向人力资源社会保障行政部门检举、揭发、举报则是指任何组织或者个人向人力资源社会保障行政部门检举、揭发、反映劳动保障违法行为，以便人力资源社会保障行政部门依法查处的行为反映劳动保障违法行为，以便人力资源社会保障行政部门依法查处的行为；举报人一般是与劳动保障违法行为；举报人一般是与劳动保障违法行为没有直接联系或者利害关系的组织、没有直接联系或者利害关系的组织、个人个人。一、受理与立案一、受理与立案问题一问题一( (续）续）1010月月1212日赵某反映的以下事项：日赵某反映的以下事项： A A公司违法

19、延长其工作时间：投诉，受理并立案查处。公司违法延长其工作时间：投诉，受理并立案查处。 A A公司未按实为其缴纳社会保险费：投诉，但已按劳动争议处理程序申请公司未按实为其缴纳社会保险费：投诉，但已按劳动争议处理程序申请调解、仲裁（以获取申请调解、仲裁书面证据为宜），应告知赵某依照劳调解、仲裁（以获取申请调解、仲裁书面证据为宜），应告知赵某依照劳动争议处理或程序办理。动争议处理或程序办理。 要求对要求对A A公司在监察过程中提供虚假材料的行为进行处罚：从性质上属于公司在监察过程中提供虚假材料的行为进行处罚：从性质上属于举报，但不属于劳动保障监察受理范围，故不受理。举报，但不属于劳动保障监察受理范围

20、，故不受理。 要求对要求对A A公司未按实为其他员工缴纳社会保险费的行为进行查处：举报，公司未按实为其他员工缴纳社会保险费的行为进行查处：举报，应予受理、进一步调查。应予受理、进一步调查。一、受理与立案一、受理与立案问题一问题一( (续）续）1010月月1717日要求对物业行业进行检查的行为日要求对物业行业进行检查的行为 性质上属于举报性质上属于举报 举报人应提供相对明确的被举报用人单位信息（如名称、地址）及举报举报人应提供相对明确的被举报用人单位信息（如名称、地址）及举报事项，否则劳动保障监察机构无法或难以对该举报进行查处事项，否则劳动保障监察机构无法或难以对该举报进行查处 可要求进一步提供

21、具体信息，若不提供或者提供不出，则不受理可要求进一步提供具体信息，若不提供或者提供不出，则不受理如果你是举报投诉接待人员，如何将举报投诉接待工作做得更好？如果你是举报投诉接待人员，如何将举报投诉接待工作做得更好？一、受理与立案一、受理与立案问题二问题二 详细询问举报投诉人的举报投诉事项，积极引导举报投诉人提供相对完整详细询问举报投诉人的举报投诉事项，积极引导举报投诉人提供相对完整的举报投诉信息，如被举报投诉用人单位用工概况（人数、考勤制度、工的举报投诉信息，如被举报投诉用人单位用工概况（人数、考勤制度、工资支付情况、加班情况等），劳动保障违法行为涉及人数、涉及岗位、具资支付情况、加班情况等），

22、劳动保障违法行为涉及人数、涉及岗位、具体情节等。体情节等。 对于较为复杂的举报投诉事项，仅根据接待时所获取的信息量不足以判断对于较为复杂的举报投诉事项，仅根据接待时所获取的信息量不足以判断是否属于劳动保障监察职权范围，可以先接收或者先立案，经过调查后再是否属于劳动保障监察职权范围，可以先接收或者先立案，经过调查后再决定是否要受理或者是否撤案。决定是否要受理或者是否撤案。一、受理与立案一、受理与立案若同一个人反映的问题，既包括举报事项，又包括投诉事项，应如何处理？若同一个人反映的问题，既包括举报事项，又包括投诉事项，应如何处理？问题三问题三 如果同一个人反映的问题中，既包括举报事项，也包含投诉事

23、项，由于法如果同一个人反映的问题中，既包括举报事项，也包含投诉事项，由于法律政策对举报和投诉的要求以及劳动保障监察机构相应承担的义务存在差律政策对举报和投诉的要求以及劳动保障监察机构相应承担的义务存在差异，应分案处理，即将此人举报的事项和投诉的事项厘清并分开，分别作异，应分案处理，即将此人举报的事项和投诉的事项厘清并分开，分别作为举报件和投诉件处理。为举报件和投诉件处理。一、受理与立案一、受理与立案案例二案例二20112011年年3 3月月2323日，劳动者王某来到某市劳动保障监察支队举报，反映其于日，劳动者王某来到某市劳动保障监察支队举报，反映其于20102010年年1212月月1 1日进入

24、该市键茶机电制造有限公司工作至今，该公司一直以来每月克扣其工日进入该市键茶机电制造有限公司工作至今，该公司一直以来每月克扣其工资资150150元，要求市劳动保障监察大队查处。元，要求市劳动保障监察大队查处。王某知道劳动保障监察机构应当为举报人保密，且因其仍在该公司工作，故坚持其王某知道劳动保障监察机构应当为举报人保密，且因其仍在该公司工作，故坚持其系举报而非投诉，要求为之保密，并留下联系方式等个人信息，要求市劳动保障监系举报而非投诉，要求为之保密，并留下联系方式等个人信息，要求市劳动保障监察大队答复其处理结果。察大队答复其处理结果。承办此案的监察员经过调查，未发现该公司存在每月克扣王某或者其他

25、员工工资的承办此案的监察员经过调查，未发现该公司存在每月克扣王某或者其他员工工资的情况，并认为王某系举报，无须答复，便就此申请结案。情况，并认为王某系举报，无须答复，便就此申请结案。20112011年年6 6月月2727日，王某认为其向市劳动保障监察大支队举报键茶机电制造有限公日，王某认为其向市劳动保障监察大支队举报键茶机电制造有限公司克扣其工资，并留下联系方式要求答复处理情况，但至今杳无音信，遂向人民法司克扣其工资，并留下联系方式要求答复处理情况，但至今杳无音信，遂向人民法院提起行政诉讼，要求市人力资源社会保障局履行法定职责，对键茶机电制造有限院提起行政诉讼，要求市人力资源社会保障局履行法定

26、职责，对键茶机电制造有限公司进行查处并答复处理情况。公司进行查处并答复处理情况。一、受理与立案一、受理与立案问题一问题一王某是否可以以王某是否可以以“举报举报”的形式来反映用人单位侵害其自身劳动保障合法的形式来反映用人单位侵害其自身劳动保障合法权益的问题？为什么？权益的问题？为什么？ 如果劳动者向人力资源社会保障行政部门反映其自身劳动保障合法权益受如果劳动者向人力资源社会保障行政部门反映其自身劳动保障合法权益受到用人单位侵害的，须采取到用人单位侵害的，须采取“投诉投诉”形式而非形式而非“举报举报”形式。形式。 同时考虑劳动者仍在侵害其权益的用人单位工作的情况，若劳动者坚持要同时考虑劳动者仍在侵

27、害其权益的用人单位工作的情况，若劳动者坚持要求为其保密，由于履行保密义务会给监察执法带来极大困难，因此须向劳求为其保密，由于履行保密义务会给监察执法带来极大困难，因此须向劳动者说明举报与投诉之区别，并可根据实际情况引导劳动者以非直接利害动者说明举报与投诉之区别，并可根据实际情况引导劳动者以非直接利害关系人的名义举报该用人单位存在劳动保障违法行为，在形式和内容上符关系人的名义举报该用人单位存在劳动保障违法行为，在形式和内容上符合关于合关于“举报举报”的规定。的规定。 本案中，王某虽然采取了举报的形式，但内容是对他自身权益的维护，其本案中，王某虽然采取了举报的形式，但内容是对他自身权益的维护，其实

28、质是投诉。实质是投诉。一、受理与立案一、受理与立案问题二问题二举报人要求答复处理结果，人力资源社会保障行政部门应当答复么？为什么？举报人要求答复处理结果，人力资源社会保障行政部门应当答复么？为什么？通常情况下，举报有三种情形：通常情况下，举报有三种情形：一是举报人通过匿名、化名等方式举报，且没有登记有效联系方式；因没有联系方一是举报人通过匿名、化名等方式举报，且没有登记有效联系方式；因没有联系方式，无法分辨举报人，则不存在应否答复的问题。式，无法分辨举报人，则不存在应否答复的问题。二是具名举报，但未要求答复；对此，举报人没有要求答复，人力资源社会保障行二是具名举报，但未要求答复；对此，举报人没

29、有要求答复，人力资源社会保障行政部门一般不具有主动答复的义务。政部门一般不具有主动答复的义务。三是具名举报，并要求答复；在相关行政部门执法实践以及人民法院审判实践中，三是具名举报，并要求答复；在相关行政部门执法实践以及人民法院审判实践中，如果举报人以书面形式明确要求答复的，多认为举报人具有知情权，行政部门应予如果举报人以书面形式明确要求答复的，多认为举报人具有知情权，行政部门应予以答复。以答复。答复方式：由于相关法律未规定答复具体方式，人力资源社会保障行政部门可以根答复方式：由于相关法律未规定答复具体方式，人力资源社会保障行政部门可以根据实际情况选择书面、电话等形式予以答复，也可以通过询问笔录

30、的形式进行答复据实际情况选择书面、电话等形式予以答复，也可以通过询问笔录的形式进行答复。但不管采用哪种答复方式，均应注意保留相关答复证据。但不管采用哪种答复方式，均应注意保留相关答复证据。一、受理与立案一、受理与立案思考思考 要求通知或告知投诉人的情况要求通知或告知投诉人的情况劳动保障监察条例劳动保障监察条例 对不符合对不符合“违反劳动保障法律的行为发生在违反劳动保障法律的行为发生在2 2年内年内”的投诉，人力的投诉，人力资源社会保障行政部门应当在接到投诉之日起资源社会保障行政部门应当在接到投诉之日起5 5个工作日内决定不个工作日内决定不予受理，并予受理，并书面通知书面通知投诉人。投诉人。 告

31、知或告诉：告知或告诉：如对于应当通过劳动争议处理程序解决的投诉，应如对于应当通过劳动争议处理程序解决的投诉，应告知投诉人依照劳动争议处理或者诉讼程序办理；对对不属于劳告知投诉人依照劳动争议处理或者诉讼程序办理；对对不属于劳动保障监察职权范围的投诉，应当告诉投诉人。动保障监察职权范围的投诉，应当告诉投诉人。一、受理与立案一、受理与立案思考（续）思考（续）要求通知或告知投诉人的情况（续）要求通知或告知投诉人的情况（续） 浙江省劳动保障监察条例第二十二条：投诉事项有下列情形之一的，浙江省劳动保障监察条例第二十二条：投诉事项有下列情形之一的，劳动保障行政部门不予受理，并及时劳动保障行政部门不予受理，并

32、及时书面告知书面告知投诉人：投诉人： ( (一一) )投诉事项不属于劳动保障监察范围的；投诉事项不属于劳动保障监察范围的； ( (二二) )投诉事项应当或者已经按照劳动争议处理程序申请仲裁，或者已经提投诉事项应当或者已经按照劳动争议处理程序申请仲裁，或者已经提起劳动争议诉讼的；起劳动争议诉讼的； ( (三三) )投诉人不提供被投诉用人单位的名称、住所以及合法权益受侵害的事投诉人不提供被投诉用人单位的名称、住所以及合法权益受侵害的事实等基本情况的。实等基本情况的。 社会保险投诉移送须社会保险投诉移送须书面通知书面通知投诉人。（社会保险法第投诉人。（社会保险法第8282条）条）二、调查取证二、调查

33、取证概念概念 是指监察员依照法定程序向用人单位、相关人员或者有是指监察员依照法定程序向用人单位、相关人员或者有关部门了解、查证案件情况，并收集相关证据材料的活关部门了解、查证案件情况，并收集相关证据材料的活动。动。二、调查取证二、调查取证基本要求基本要求劳动保障监察员应当依法履行职责，秉公执法；劳动保障监察员应当依法履行职责，秉公执法；应当由应当由2 2名以上的劳动保障监察员共同进行（在调查笔录中注明）；名以上的劳动保障监察员共同进行（在调查笔录中注明）；劳动保障监察员应佩戴劳动保障监察标志、出示劳动保障监察证件，向用人单位说劳动保障监察员应佩戴劳动保障监察标志、出示劳动保障监察证件，向用人单

34、位说明身份；明身份；对调查事项制作笔录，并由劳动保障监察员和被调查人对调查事项制作笔录，并由劳动保障监察员和被调查人( (或其委托代理人或其委托代理人) )签名或盖章签名或盖章；应确保每次调查检查均有相应笔录。；应确保每次调查检查均有相应笔录。劳动保障监察员应当保守在履行职责过程中获知的商业秘密，并为举报人保密。劳动保障监察员应当保守在履行职责过程中获知的商业秘密，并为举报人保密。劳动保障监察员办理的劳动保障监察调查事项或者被调查对象，与本人或者其近亲劳动保障监察员办理的劳动保障监察调查事项或者被调查对象，与本人或者其近亲属有直接利害关系的，应当遵守回避制度；属有直接利害关系的，应当遵守回避制

35、度；对违反劳动保障法律的行为的调查，应当自立案之日起对违反劳动保障法律的行为的调查，应当自立案之日起6060个工作日内完成个工作日内完成; ; 情况复杂情况复杂的，经批准可以延长的，经批准可以延长3030个工作日。个工作日。二、调查取证二、调查取证调查取证措施调查取证措施进入用人单位的劳动场所进行检查；进入用人单位的劳动场所进行检查； 就调查、检查事项询问有关人员；就调查、检查事项询问有关人员； 要求用人单位提供与调查、检查事项相关的文件资料，并作出解释和说明要求用人单位提供与调查、检查事项相关的文件资料，并作出解释和说明，必要时可以发出调查询问书；，必要时可以发出调查询问书； 采取记录、录音

36、、录像、照像或者复制等方式收集有关情况和资料；采取记录、录音、录像、照像或者复制等方式收集有关情况和资料；委托会计师事务所对用人单位工资支付、缴纳社会保险费情况进行审计；委托会计师事务所对用人单位工资支付、缴纳社会保险费情况进行审计； 依法采取证据登记保存措施；依法采取证据登记保存措施；按规定委托异地调查取证；按规定委托异地调查取证；法律、法规规定可以采取的其他调查取证措施。法律、法规规定可以采取的其他调查取证措施。二、调查取证二、调查取证制作笔录注意事项制作笔录注意事项每份笔录只能对应一个被询问人，多次询问分别制作笔录；每份笔录只能对应一个被询问人，多次询问分别制作笔录； 当事人的姓名名称、

37、身份证号码、工作单位务必填写正确；当事人的姓名名称、身份证号码、工作单位务必填写正确；笔录时间、地点记录清楚；笔录时间、地点记录清楚；在笔录中有向当事人出示证件、表明身份的记录，有告知当事人享有陈述（在笔录中有向当事人出示证件、表明身份的记录，有告知当事人享有陈述（申辩）的权利和申请回避的权利的记载，有告知其有如实提供证据的义务，申辩）的权利和申请回避的权利的记载，有告知其有如实提供证据的义务，以及如作伪证所承担相应责任的记载；以及如作伪证所承担相应责任的记载；询问内容有反映本案事实的时间、地点、行为、情节、动机、后果等，记录询问内容有反映本案事实的时间、地点、行为、情节、动机、后果等，记录问

38、答详略得当，不能以监察员询问为主；问答详略得当，不能以监察员询问为主；二、调查取证二、调查取证制作笔录注意事项（续）制作笔录注意事项（续）被调查人签名盖章，如果不愿意签名可以邀请不相关的被调查人签名盖章，如果不愿意签名可以邀请不相关的2 2名见证人进名见证人进行签名见证；行签名见证；记录不能随意空行，有修改的应由被询问人在修改处盖章、签名或压记录不能随意空行，有修改的应由被询问人在修改处盖章、签名或压指印；指印； 注意留白处的处理；注意留白处的处理；应由被询问人审阅后在调查笔录紧接正文注明应由被询问人审阅后在调查笔录紧接正文注明“上述内容，记录属实上述内容，记录属实”的字样，并逐页签名、注明日

39、期，有调查人、记录人逐页签名及日的字样，并逐页签名、注明日期，有调查人、记录人逐页签名及日期；期；二、调查取证二、调查取证劳动保障监察证据保全劳动保障监察证据保全行政机关在收集证据时，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行行政机关在收集证据时，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并在政机关负责人批准，可以先行登记保存，并在7 7日内作出决定，在此期间，日内作出决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。（当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。（行政处罚法行政处罚法第第3737条）条）可以采取证据登记保存措施的情形：可以采取证据登记

40、保存措施的情形： 当事人可能对证据采取伪造、变造、毁灭行为的；当事人可能对证据采取伪造、变造、毁灭行为的； 当事人采取措施不当可能导致证据灭失的；当事人采取措施不当可能导致证据灭失的； 不采取证据登记保存措施以后难以取得的；不采取证据登记保存措施以后难以取得的； 其他可能导致证据灭失的情形。其他可能导致证据灭失的情形。执行中应注意：必须经行政机关负责人批准；必须出具登记保存通知书，并执行中应注意：必须经行政机关负责人批准；必须出具登记保存通知书，并制作登记保存笔录；必须现场清点存封固定；必须在制作登记保存笔录；必须现场清点存封固定；必须在7 7日内作出处理决定。日内作出处理决定。 二、调查取证

41、二、调查取证抽样取证抽样取证行政处罚法行政处罚法第三十七条第二款规定，第三十七条第二款规定，“行政机关在收集证据时，可以采行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法。取抽样取证的方法。”是行政执法机关在执法活动中，从证据总体中抽取部分作为行政执法证据的是行政执法机关在执法活动中，从证据总体中抽取部分作为行政执法证据的一种收集证据的方法。一种收集证据的方法。抽样取证的适用条件抽样取证的适用条件 同类证据数量众多。同类证据数量众多。 属证明同一违法事实的同类证据。属证明同一违法事实的同类证据。 抽样取证不能实质影响行政处理、处罚标准。抽样取证不能实质影响行政处理、处罚标准。 抽样取证不能低于证明

42、标准。违法行为的全部构成要件均有相关证据充分证抽样取证不能低于证明标准。违法行为的全部构成要件均有相关证据充分证实，否则，就不能适用抽样取证而应当采用全部取证的方法。实，否则，就不能适用抽样取证而应当采用全部取证的方法。二、调查取证二、调查取证劳动保障监察证据特征劳动保障监察证据特征关联性：证据必须与案件事实存在内在联系。案件事实包括实体性事关联性：证据必须与案件事实存在内在联系。案件事实包括实体性事实和程序性事实，实体性事实指用人单位是否存在劳动保障违法行为实和程序性事实，实体性事实指用人单位是否存在劳动保障违法行为的有关事实的有关事实; ;程序性事实指与案件调查取证及处理程序相关的事实，程

43、序性事实指与案件调查取证及处理程序相关的事实，如管辖、时效、主体资格等。如管辖、时效、主体资格等。客观性：即真实性。客观性：即真实性。合法性：用以证明案件事实情况的劳动保障监察证据必须在收集和运合法性：用以证明案件事实情况的劳动保障监察证据必须在收集和运用上符合法律规定的程序和要求。用上符合法律规定的程序和要求。证据种类和形式要件证据种类和形式要件二、调查取证二、调查取证书证书证物证物证视听资料视听资料证人证言证人证言当事人的陈述当事人的陈述鉴定结论鉴定结论现场笔录和勘验笔录现场笔录和勘验笔录二、调查取证二、调查取证不得作为定案的证据不得作为定案的证据以违反法律禁止性规定或者侵犯他人合法权益的

44、方法取得的；以违反法律禁止性规定或者侵犯他人合法权益的方法取得的；严重违反法定程序收集的；严重违反法定程序收集的；以偷拍、偷录、窃听等手段获取，侵害他人合法权益的；以偷拍、偷录、窃听等手段获取，侵害他人合法权益的；以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的；以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的；被对方当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真假的；被对方当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真假的；不能正确表达意志的证人提供的。不能正确表达意志的证人提供的。二、调查取证二、调查取证不能单独作为定案依据的证据不能单独作为定案依据的证据未成年人所作的与其年龄和智力状况不相适应的证言；未成年人所作的

45、与其年龄和智力状况不相适应的证言；与一方当事人有亲属关系或者与一方当事人有不利关系的证人所作的与一方当事人有亲属关系或者与一方当事人有不利关系的证人所作的对该当事人不利的证词；对该当事人不利的证词；难以识别是否经过修改的视听资料；难以识别是否经过修改的视听资料；无法与原件、原物核对的复制件、复制品；无法与原件、原物核对的复制件、复制品；经一方当事人或者他人改动、对方当事人不予认可的证据材料。经一方当事人或者他人改动、对方当事人不予认可的证据材料。 二、调查取证二、调查取证证明同一事实证据效力认定证明同一事实证据效力认定 国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证；国家机关以及其他

46、职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证；鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言；书证优于其他书证、视听资料和证人证言；原件、原物优于复制件、复制品；原件、原物优于复制件、复制品；法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论；法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论；原始证据优于传来证据；原始证据优于传来证据；其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言；的对该当事人有

47、利的证言；数个种类不同、内容一致的证据优于一个孤立的证据。数个种类不同、内容一致的证据优于一个孤立的证据。 二、调查取证二、调查取证调查期限调查期限劳动保障行政部门对违反劳动保障法律的行为的调查，应当自立劳动保障行政部门对违反劳动保障法律的行为的调查，应当自立案之日起案之日起6060个工作日内完成；情况复杂的，经劳动保障行政部门个工作日内完成；情况复杂的，经劳动保障行政部门负责人批准，可以延长负责人批准，可以延长3030个工作日。（个工作日。（劳动保障监察条例劳动保障监察条例第第1717条）条）对需延期调查的，必须按规定程序报请人力资源社会保障行政部对需延期调查的，必须按规定程序报请人力资源社

48、会保障行政部门负责人批准。门负责人批准。对有投诉人的劳动保障违法案件的延期调查，还需要及时告知投对有投诉人的劳动保障违法案件的延期调查，还需要及时告知投诉人，作出说明。诉人，作出说明。二、调查取证二、调查取证案例三案例三20112011年年8 8月，某市监察支队接到多个举报电话，反映该市键茶机电制造公司员月，某市监察支队接到多个举报电话，反映该市键茶机电制造公司员工月工作时间达近工月工作时间达近300300小时，且不按规定支付加班工资。小时，且不按规定支付加班工资。2 2日，市支队立案，派两名监察员赴该公司监察，生产厂长张某接待。监察员向日，市支队立案，派两名监察员赴该公司监察，生产厂长张某接

49、待。监察员向张某出示了证件，说明身份和来意。张某称人事经理出差，过两天才回。监察张某出示了证件，说明身份和来意。张某称人事经理出差，过两天才回。监察员便开具了询问书，要求该公司员便开具了询问书，要求该公司8 8月月9 9日携带相关材料到接受调查询问。日携带相关材料到接受调查询问。8 8月月9 9日，该公司人事经理严某经委托来支队，提供了营业执照复印件、职工名日，该公司人事经理严某经委托来支队，提供了营业执照复印件、职工名册、册、6 6月份和月份和7 7月份考勤表、月份考勤表、6 6月份工资表，社会保险登记缴费证明。月份工资表，社会保险登记缴费证明。从严某提供的材料上看，该公司有员工从严某提供的

50、材料上看，该公司有员工103103人，均办理了社会保险登记并按规人，均办理了社会保险登记并按规定缴费；员工每天工作定缴费；员工每天工作8 8小时，每周工作小时，每周工作6 6天，月加班时间均在天，月加班时间均在3636小时以内，并小时以内，并按规定支付了加班工资。按规定支付了加班工资。因此，监察员对严某作了相关调查笔录，并认定该公司不存在举报电话所反映因此，监察员对严某作了相关调查笔录，并认定该公司不存在举报电话所反映的违法行为，拟作撤销立案处理。的违法行为，拟作撤销立案处理。二、调查取证二、调查取证问题一问题一请评论监察员的办案情况，有哪些好的方面？哪些做得不好的地方？请评论监察员的办案情况

51、，有哪些好的方面？哪些做得不好的地方？ 2 2名监察员能够根据要求向用人单位出示证件、说明身份，对调查事项制名监察员能够根据要求向用人单位出示证件、说明身份，对调查事项制作笔录，并采取了发出调查询问书等调查措施。不妥之处：作笔录，并采取了发出调查询问书等调查措施。不妥之处： 监察员听到人事经理不在，仅开出询问书，而未到生产车间等场所进行查监察员听到人事经理不在，仅开出询问书，而未到生产车间等场所进行查看、了解获取第一手材料，轻易相信用人单位提供的用工资料。看、了解获取第一手材料，轻易相信用人单位提供的用工资料。 当单位提供的材料与举报事宜出现较大差异的情况下，监察员没有抱着当单位提供的材料与举

52、报事宜出现较大差异的情况下，监察员没有抱着“怀疑怀疑”的精神进一步查证，仅凭借用人单位的一面之词就草草认定其不存的精神进一步查证，仅凭借用人单位的一面之词就草草认定其不存在违法行为。在违法行为。 监察员应通过制作笔录等形式将每一次调查检查情况记录下来，第一次赴监察员应通过制作笔录等形式将每一次调查检查情况记录下来，第一次赴公司该单位法定代表人或者人事负责人等相关人员不在现场等具体情况，公司该单位法定代表人或者人事负责人等相关人员不在现场等具体情况，及发询问书等都应制作笔录。及发询问书等都应制作笔录。二、调查取证二、调查取证如果派你处理此举报件，你到用人单位监察前会做哪些准备工作？如果派你处理此

53、举报件，你到用人单位监察前会做哪些准备工作？问题二问题二查看查看举报举报/ /投诉登记表投诉登记表，了解举报件，了解举报件/ /投诉件情况、证据材料、是否要求答复投诉件情况、证据材料、是否要求答复等等查询监察系统信息，充分了解嫌疑单位的就业登记、社会保险等信息；仲裁信息（查询监察系统信息，充分了解嫌疑单位的就业登记、社会保险等信息；仲裁信息（避免重复处理）；工时制度批复信息等情况。避免重复处理）；工时制度批复信息等情况。与举报投诉人联系（与用人单位联系）。与举报投诉人联系（与用人单位联系）。向当地协管员了解单位人员、工时等情况。向当地协管员了解单位人员、工时等情况。通过其他渠道获得相关信息，如

54、工商注册信息，税务信息，互联网上信息，用人单通过其他渠道获得相关信息，如工商注册信息，税务信息，互联网上信息，用人单位公布的经营年报等。位公布的经营年报等。设计符合案件特点的办案思路。设计符合案件特点的办案思路。确定监察员的配合分工，如以谁为主，谁主要负责询问、记录等。确定监察员的配合分工，如以谁为主，谁主要负责询问、记录等。准备好相关执法文书。准备好相关执法文书。 二、调查取证二、调查取证问题三问题三你会通过哪些途径获取证据材料？你会通过哪些途径获取证据材料？用人单位门卫（保安）处：可获取考勤等，也可侧面了解单位用工情况。用人单位门卫（保安）处：可获取考勤等，也可侧面了解单位用工情况。生产场

55、所：单位基本情况（如用工规模、人数等）；通过询问员工，可了解其姓名生产场所：单位基本情况（如用工规模、人数等）；通过询问员工，可了解其姓名、进单位时间、工作时间、工资发放等情况；通过询问车间主管、班组长等，可了、进单位时间、工作时间、工资发放等情况；通过询问车间主管、班组长等，可了解其所管人员的名单、考勤、产量记录等情况。解其所管人员的名单、考勤、产量记录等情况。人事部门：可获取各种劳动用工材料（应注重在准备工作阶段尚未掌握的材料），人事部门：可获取各种劳动用工材料（应注重在准备工作阶段尚未掌握的材料），如规章制度、招工登记表、职工名册、考勤原始记录和汇总表、工资表等。如规章制度、招工登记表、

56、职工名册、考勤原始记录和汇总表、工资表等。财务部门：可获取财务凭证（贷记凭证）、现金日记帐，了解单位工资支付、参加财务部门：可获取财务凭证（贷记凭证）、现金日记帐，了解单位工资支付、参加缴纳社会保险、收取财物（如押金）等情况。缴纳社会保险、收取财物（如押金）等情况。举报投诉人：可以进一步了解相关情况，在一些情况下也可以提供相关证据材料。举报投诉人：可以进一步了解相关情况，在一些情况下也可以提供相关证据材料。相关部门：如非标准工时制度的批复等。相关部门：如非标准工时制度的批复等。二、调查取证二、调查取证案例四案例四上述案申请撤案，但负责人认为不能仅凭单位单方材料，要求进一步调查取证。上述案申请撤

57、案，但负责人认为不能仅凭单位单方材料，要求进一步调查取证。8 8月月1515日再次来公司，发现为典型的劳动密集型企业，经过认真查看该公司准备的材日再次来公司，发现为典型的劳动密集型企业，经过认真查看该公司准备的材料发现，考勤记录汇总表后所附的各小组考勤记录似乎都出自一人之手。于是监察料发现，考勤记录汇总表后所附的各小组考勤记录似乎都出自一人之手。于是监察员要求提供原始考勤，严某声称原始记录太过杂乱，所以每次都由一人重新誊写后员要求提供原始考勤，严某声称原始记录太过杂乱，所以每次都由一人重新誊写后上交，原始记录早就不见了。监察上交，原始记录早就不见了。监察员来到财务室，要求提供财务明细帐，发现财

58、务员来到财务室，要求提供财务明细帐，发现财务室大门紧闭，于是约室大门紧闭，于是约3 3天后再来检查。天后再来检查。为防止公司作假，监察员回去后立即布置突击检查。为防止公司作假，监察员回去后立即布置突击检查。8 8月月1616日，监察员带着摄像、录日，监察员带着摄像、录音设备来到公司，兵分两路，一路对车间员工进行询问了解，另一路来到财务室，音设备来到公司，兵分两路，一路对车间员工进行询问了解，另一路来到财务室，检查公司工资财务明细帐和日记帐。终于证实了监察员的判断：公司提供了假的工检查公司工资财务明细帐和日记帐。终于证实了监察员的判断：公司提供了假的工资表和考勤记录。在事实面前，严某只得承认为了

59、应付检查而事先制作了假资料。资表和考勤记录。在事实面前，严某只得承认为了应付检查而事先制作了假资料。因此，劳动行政部门依据因此，劳动行政部门依据监察条例监察条例第第3030条第一款第（二）项规定，责令该公司条第一款第（二）项规定，责令该公司按要求提供真实的劳动用工相关材料。最终，该公司提供了真实的考勤记录和工资按要求提供真实的劳动用工相关材料。最终，该公司提供了真实的考勤记录和工资表等材料。监察员通过审核材料，查实该公司确实存在违法延长劳动者工作时间、表等材料。监察员通过审核材料，查实该公司确实存在违法延长劳动者工作时间、不按规定支付员工加班工资的行为。不按规定支付员工加班工资的行为。 二、调

60、查取证二、调查取证问题一问题一在调查取证过程中，有哪些注意事项？在调查取证过程中，有哪些注意事项？ 注意细节：接待人员的言谈举止神态，桌上摆放的材料，单位公告栏上的通知注意细节：接待人员的言谈举止神态，桌上摆放的材料，单位公告栏上的通知，单位的生产经营状况等。注意细节，从细节中发现问题。，单位的生产经营状况等。注意细节，从细节中发现问题。 讲究策略：讲究策略： 直接取证：直接向特定人员询问取证，如向人事、财务人员等。直接取证：直接向特定人员询问取证，如向人事、财务人员等。 迂回取证：如通过自行车数量、食堂座位数或饭菜供应量等，了解从业人员大迂回取证：如通过自行车数量、食堂座位数或饭菜供应量等，