高级管理经济学—寡占市场均衡分析

1、垄断竞争垄断竞争1.垄断竞争性厂商的市场条件垄断竞争性厂商的市场条件垄断性：产品差别垄断性：产品差别 生产同生产同一种类产品的各厂商的产品在功能、外一种类产品的各厂商的产品在功能、外形、商标及服务等形、商标及服务等方面具有差别。方面具有差别。竞争性：众多厂商共存竞争性：众多厂商共存 众多厂商生产同类（强替代性）商品；众多厂商生产同类（强替代性）商品； 厂商间没有联合定价和瓜分市场之类的共谋；厂商间没有联合定价和瓜分市场之类的共谋； 厂商进入和退出生产群是自由的、容易的。厂商进入和退出生产群是自由的、容易的。l例例:可乐和咖啡市场上的垄断竞争可乐和咖啡市场上的垄断竞争 、牙膏、洗涤牙膏、洗涤品、

2、理发店等品、理发店等2.垄断竞争的特征垄断竞争的特征1) 多个企业多个企业2) 自由进入和退出自由进入和退出3) 异质的产品异质的产品l垄断势力依赖分化的程度垄断势力依赖分化的程度l垄断竞争的设定垄断竞争的设定l两个重要的特征两个重要的特征l差异化，是高度替代的产品，不是完全差异化，是高度替代的产品，不是完全替代的产品替代的产品l自由进入和退出自由进入和退出3.垄断竞争厂商的需求曲线垄断竞争厂商的需求曲线 厂商拥有自己的顾客群体，需求线右下倾斜；厂商拥有自己的顾客群体，需求线右下倾斜； 需求线的位置与市场总体情形有关。需求线的位置与市场总体情形有关。 别的厂商调价、别的厂商调价、 进入或退出时

3、进入或退出时 DDn n将发生移动。将发生移动。 价格价格 Dn MRn 产品数量产品数量 （1 1）短期的价格和产量）短期的价格和产量4.短期和长期内的垄断竞争企业短期和长期内的垄断竞争企业MRnDnAVCP1Q1产量产量 资本资本 MCl短期内观测到的现象：短期内观测到的现象：l向下倾斜的需求曲线，差异性的产品；向下倾斜的需求曲线，差异性的产品；l需求是相对弹性的，物品存在替代；需求是相对弹性的，物品存在替代；lP MR l短期上，只需将垄断竞争厂商视为垄断者。短期上，只需将垄断竞争厂商视为垄断者。l当当 MR = MC利润最大化利润最大化l与任何谋取最大利润的企业一样，短期内，只与任何谋

4、取最大利润的企业一样，短期内，只要价格高于平均变动成本就不会停业，企业是要价格高于平均变动成本就不会停业，企业是获得经济利润的。获得经济利润的。 （2 2）长期均衡以及行业调整过程）长期均衡以及行业调整过程 价格价格 MC AC 产量产量 超额利润将诱使新厂商进入超额利润将诱使新厂商进入 需求曲线将向左下移动需求曲线将向左下移动 价格价格 MC AC 产量产量 直到利润降到零之前直到利润降到零之前 都会有新厂商进入都会有新厂商进入 D1MR1QLQL”D1D2MR1MR2l厂商只会在较短时间里获得超额利润，厂商只会在较短时间里获得超额利润，l长期上，竞争将让那暂时的利润消失，长期上，竞争将让那

5、暂时的利润消失，l长期上，垄断竞争者的利润是零。长期上，垄断竞争者的利润是零。 MC AC 产量产量 D1MR1QL价格价格l长期内观测到的事实：长期内观测到的事实：l利润将吸引新的企业进入行业利润将吸引新的企业进入行业 (没有进入没有进入限制限制)l老的企业的需求将降低到老的企业的需求将降低到DLRl企业的产出和价格将下降；企业的产出和价格将下降；l行业的产出将提高；行业的产出将提高；l没有经济利润没有经济利润 (P = AC)；lP MC 存在某些垄断势力。存在某些垄断势力。（3）短期和长期内的垄断竞争企业比较）短期和长期内的垄断竞争企业比较数量数量价格价格数量数量价格价格MCACMCAC

6、DSRMRSRDLRMRLRQSRPSRQLRPLR短期短期长期长期无谓损失无谓损失MCAC（4）垄断竞争均衡与完全竞争均衡的经济效率）垄断竞争均衡与完全竞争均衡的经济效率价格价格数量数量价格价格D = MR=MC=PQCPCMCACDLRMRLRQMCP数量数量完全竞争完全竞争垄断竞争垄断竞争垄断竞争特点：垄断竞争特点：1.1.垄断因竞争而消失垄断因竞争而消失, ,而竞争的最好方法是寻而竞争的最好方法是寻求垄断。求垄断。2.2.垄断竞争者垄断竞争者资源的错误配置。资源的错误配置。3.3.垄断竞争意味着以更高的价格销售更少的产垄断竞争意味着以更高的价格销售更少的产量。量。4.4.垄断竞争形成不

7、了大的垄断势力。垄断竞争形成不了大的垄断势力。5.5.带来产品的多样性，满足消费者选择。带来产品的多样性，满足消费者选择。（5 5）垄断和竞争的交替与竞争策略）垄断和竞争的交替与竞争策略 垄断竞争策略：垄断竞争策略：价格竞争：价格竞争：谁降低了价格谁就拥有更多的市场份额谁降低了价格谁就拥有更多的市场份额；如果你这样做了，别人也会这样做。；如果你这样做了，别人也会这样做。差别竞争：差别竞争：以差别赢得顾客，必须迎合顾客的偏好以差别赢得顾客，必须迎合顾客的偏好（服务业）；（服务业）；广告竞争：广告竞争：不仅是促销手段，更应是传递信息、树不仅是促销手段，更应是传递信息、树立品牌形象的方法（制造业）。

8、立品牌形象的方法（制造业）。熊彼特：熊彼特：竞争竞争 - 创新创新 - 垄断垄断 - 竞争竞争l寡占市场的基本特征：寡占市场的基本特征：l寡头厂商不再是市场价格的制定者，但也不是接受寡头厂商不再是市场价格的制定者，但也不是接受者，每个厂商的者，每个厂商的决策行为决策行为都会影响市场的价格。都会影响市场的价格。l每个厂商的战略行为目标都是在考虑每个厂商的战略行为目标都是在考虑其他厂商战略其他厂商战略决策行为决策行为的基础上，最大化自身的利润。的基础上，最大化自身的利润。l寡头厂商之间的战略行为具有相依性特征，每个厂寡头厂商之间的战略行为具有相依性特征，每个厂商的战略行为的结果商的战略行为的结果依

9、赖依赖于其他厂商的选择。于其他厂商的选择。l寡头厂商的战略决策行为是以整个行业的市场分析寡头厂商的战略决策行为是以整个行业的市场分析为基础的。为基础的。1.古诺均衡古诺均衡（1）基本前提假设）基本前提假设l双寡头：厂商双寡头：厂商 1和和 2l产品同质、总产量为：产品同质、总产量为：Y = y1+y2l市场需求函数市场需求函数: Y = d（p）= y1+y2l对应的反需求函数为对应的反需求函数为: p（d）= p (y1+y2)l成本选择分别为：成本选择分别为：c（y1）和）和 c（y2）l厂商的战略选择：厂商的战略选择：同时同时选择各自的产量选择各自的产量l厂商利润最大化行为厂商利润最大化

10、行为l厂商厂商1的目标函数：的目标函数：l厂商厂商2的目标函数：的目标函数：l每个厂商的产量选择都依赖于对方的选择每个厂商的产量选择都依赖于对方的选择)()(),(max11211211ycyypyyyy)()(),(max22212212ycyypyyyy（2）一阶条件）一阶条件l得到厂商得到厂商1的反应函数的反应函数l得到厂商得到厂商2的反应函数的反应函数l寡头市场的相依性特征寡头市场的相依性特征0)()()(11211211ycyypyyypy)(21*1yRy 0)()()(22212212ycyypyyypy)(12*2yRy （3）例子：）例子：l假设单位产品成本不变，且假设单位产

11、品成本不变，且 即即l反需求函数为反需求函数为l厂商厂商1的目标函数：的目标函数：l厂商厂商2的目标函数的目标函数21ccc111)(cyyC222)(cyyC)()(2121yyayyp)(max),(max12112111cyyyayyyyy)(max),(max22122122cyyyayyyyyl一阶条件一阶条件l得到反应函数得到反应函数lNash均衡解：产量均衡解：产量l最大化利润：最大化利润：)(31*2*1cayy)(21)()(21)(11222211cyayRycyayRy2*2*12*2*11)(91),(),(cayyyy（4）与垄断厂商的比较）与垄断厂商的比较l假设产量

12、假设产量 y，单位成本，单位成本 c，则，则l利润函数利润函数l一阶条件一阶条件l最优产量最优产量l最大化利润最大化利润)(32)(21*2*1*cayycayyayp)()(max)(maxcyyayyyy02cyay2*2*12*2*112*)(92),(),()(41cayyyyca（5）古诺均衡分析）古诺均衡分析l典型的囚徒困境（非合作博弈）典型的囚徒困境（非合作博弈）l不存在占优战略均衡（由反应函数决定）不存在占优战略均衡（由反应函数决定）l可以重复剔出劣战略可以重复剔出劣战略价格博弈收益矩阵的例子价格博弈收益矩阵的例子企业企业2企业企业1价格价格$4价格价格$6价格价格$4价格价格

13、$6$12, $12$20, $4$16, $16$4, $20竞争与串通竞争与串通l 问题问题l当价格是当价格是$6 时企业可以获得更高的利润，为时企业可以获得更高的利润，为什么两个企业都将价格确定在什么两个企业都将价格确定在$4呢？呢？l为什么每个企业不能够独立地确定串通价格，为什么每个企业不能够独立地确定串通价格，并且获得确切串通时较高的利润呢？并且获得确切串通时较高的利润呢？l这两个企业在进行这两个企业在进行非合作博弈非合作博弈l每个企业独立地采取自己最优的决策，并将对每个企业独立地采取自己最优的决策，并将对手的选择考虑进来。手的选择考虑进来。l 在对策论中有一个著名的例子，被称为在对

14、策论中有一个著名的例子，被称为“囚徒困境囚徒困境”，这个例子将揭示寡头企业，这个例子将揭示寡头企业面对的问题。面对的问题。l场景：场景：l两个囚徒被起诉在一种犯罪中有共谋行为。两个囚徒被起诉在一种犯罪中有共谋行为。l他们被关押在不同的监牢里，不允许交流。他们被关押在不同的监牢里，不允许交流。l每个都被要求承认犯罪。每个都被要求承认犯罪。竞争与串通：竞争与串通：“囚徒困境囚徒困境”-5, -5-1, -10-2, -2-10, -1囚徒困境的支付矩阵囚徒困境的支付矩阵囚徒囚徒 A坦白坦白不坦白不坦白坦白坦白不坦白不坦白囚徒囚徒 B你会选择坦白吗？你会选择坦白吗？l 结论：寡头市场结论：寡头市场1

15、) 串通导致更高的利润；串通导致更高的利润；2) 明确或者隐瞒的串通是可能的；明确或者隐瞒的串通是可能的；3) 一旦串通存在，利润动机被打破，而较一旦串通存在，利润动机被打破，而较低价格是显著的。低价格是显著的。“囚徒困境囚徒困境”对寡头定价的启示对寡头定价的启示l寡头行为的观察：寡头行为的观察： 1）在一些寡头市场，即时定价行为能够）在一些寡头市场，即时定价行为能够产生一种可推断价格环境，这时潜在的串产生一种可推断价格环境，这时潜在的串通可能发生。通可能发生。 2）在另外一些寡头市场，企业是非常独）在另外一些寡头市场，企业是非常独占的，这时串通是不可行的。占的，这时串通是不可行的。 l由于竞

16、争者可能的反应，企业不愿意改变价格。由于竞争者可能的反应，企业不愿意改变价格。l在这种情形下，价格体现出相当刚性的特征。在这种情形下，价格体现出相当刚性的特征。l价格信号价格信号l潜在串通：企业宣布价格提高，希望其他企业潜在串通：企业宣布价格提高，希望其他企业也采取相同的行为。也采取相同的行为。l价格领先价格领先l在这种价格模式下，一个企业正常地宣布价格在这种价格模式下，一个企业正常地宣布价格变化，然后其他企业进行匹配性地调整。变化，然后其他企业进行匹配性地调整。价格信号和价格领先价格信号和价格领先（6）多个厂商的情况）多个厂商的情况ln个厂商，市场供应量个厂商，市场供应量l第第i个厂商的利润

17、目标函数个厂商的利润目标函数l第第i个厂商的一阶条件个厂商的一阶条件l令，令， 则有则有l即即l ，完全垄断，完全垄断l ，完全竞争，完全竞争ln个厂商加总后得到个厂商加总后得到l行业供给量由边际成本总和决定，和企业间的分布无关。行业供给量由边际成本总和决定，和企业间的分布无关。1isniiyY1)()(maxmaxiiiiycYpy)()( )(iiiycYpyYpYysii/)(1)(iiiycspYdYdpYp)(1)(iiiycsYp0isNiiiycYYpYp1)()( )(（7）对寡头垄断的评价）对寡头垄断的评价l产品定价要高于在完全竞争下的价格。寡头垄断产品定价要高于在完全竞争下

18、的价格。寡头垄断行业中的企业数目越少，进入行业越为困难，与完行业中的企业数目越少，进入行业越为困难，与完全竞争条件下的价格相比寡头垄断价格高得越多。全竞争条件下的价格相比寡头垄断价格高得越多。l寡头垄断者可能将资金用于做广告、产品差异化寡头垄断者可能将资金用于做广告、产品差异化和其他形式的非价格竞争。无论价格还是产量，在和其他形式的非价格竞争。无论价格还是产量，在寡头垄断情况下都要比完全竞争情况下更高。寡头垄断情况下都要比完全竞争情况下更高。l在长期中，一个完全竞争企业赚取零经济利润。在长期中，一个完全竞争企业赚取零经济利润。但寡头垄断者可以赚取更高的利润，因为对于竞争但寡头垄断者可以赚取更高

19、的利润，因为对于竞争者来说，进入行业更加困难。者来说，进入行业更加困难。2.斯塔克尔伯格均衡斯塔克尔伯格均衡（1）前提）前提l双寡头：领导厂商和跟随厂商双寡头：领导厂商和跟随厂商l惯序决策：领导厂商可以选择产量，也可以惯序决策：领导厂商可以选择产量，也可以选择价格选择价格 （2）假定）假定l利润函数利润函数l需求曲线需求曲线 反需求函数反需求函数l领导厂商领导厂商1先选择产量先选择产量)(1111ycpy )(2222ycpy 21)(yypY)(Ypp （3）第一阶段的决策行为描述）第一阶段的决策行为描述l厂商厂商1： 有有l其中，其中， ，即厂商，即厂商1的产量选择取决的产量选择取决于它对

20、厂商于它对厂商2产量的判断。产量的判断。l厂商厂商2：根据厂商：根据厂商1的产量选择做出最优选择。的产量选择做出最优选择。l由，由， 有有l由，由， 有有22maxy11maxy0)(1111ycpypy)()(21yypYp)(122yfy)()(max),(max2212122122ycyfypyyyyy0)()()(22222ycYpyYpy（4）第二阶段的决策行为描述）第二阶段的决策行为描述l在完全信息的条件下，厂商在完全信息的条件下，厂商1的产量选择是的产量选择是唯一确定的，而且可以独立做出决策。唯一确定的，而且可以独立做出决策。l即即l一阶条件：一阶条件：)()(maxmax111

21、211111ycyfypyyy0)()(1)()(111211ycyfYpyYpy（5）斯塔克尔伯格之谜）斯塔克尔伯格之谜l跟随者具有后发优势，完全了解先动者的选跟随者具有后发优势，完全了解先动者的选择，其选择应该可以决定市场价格，为什么择，其选择应该可以决定市场价格，为什么和古诺均衡相比，状况会更糟？和古诺均衡相比，状况会更糟？l原因不在于跟随者了解的信息太多，领导厂原因不在于跟随者了解的信息太多，领导厂商知道它的完全信息和可能的选择。商知道它的完全信息和可能的选择。（6）承诺机制的作用）承诺机制的作用l斯塔克尔伯格均衡维持的条件是，领导厂商斯塔克尔伯格均衡维持的条件是，领导厂商承诺的产量要

22、兑现，如果不能保持，完全信承诺的产量要兑现，如果不能保持，完全信息就变成了不完全信息，因而也就变成了古息就变成了不完全信息，因而也就变成了古诺均衡。诺均衡。l承诺方式：投资，研发，借债经营，授权经承诺方式：投资，研发，借债经营，授权经营等。营等。（7）古诺均衡与斯塔克尔伯格均衡的比较）古诺均衡与斯塔克尔伯格均衡的比较l因此，在完全信息条件下，厂商会偏好于做领导厂因此，在完全信息条件下，厂商会偏好于做领导厂商。商。y1厂商厂商1的反应函数的反应函数厂商厂商2的反应函的反应函数数古诺均衡点古诺均衡点厂商厂商1的等利润线的等利润线y23.实证研究的若干问题实证研究的若干问题（1）卡特尔协议）卡特尔协议l卡特尔协议的最大化利润和产量分配卡特尔协议的最大化利润和产量分配l联合最大化利润：联合最大化利润：l一阶条件：一阶条件：l一阶条件决定了联合最优供应量和产量的分一阶条件决定了联合最优供应量和产量的分配。配。 )()(maxmax,iiYyYyycYYpiiYycYYpYpii)()( )()()( )(iiiycYpyYp（2）反垄断问题）反垄断问题l我国的反垄断法关于市