ch3环境经济手段理论

1、资源与环境经济学资源与环境经济学第三章 环境经济手段理论F 一、环境经济手段理论的分类F 二、庇古手段的效应分析F 三、科斯手段的效应分析F 四、环境经济手段的比较分析F 五、环境经济手段的优化选择模型第一节 环境经济手段的分类F一、庇古手段一、庇古手段F侧重于政府干预，包括税收（收费）手段、侧重于政府干预，包括税收（收费）手段、补贴手段、押金退款手段补贴手段、押金退款手段F二、科斯手段二、科斯手段F侧重于用市场机制的方式解决生态环境问侧重于用市场机制的方式解决生态环境问题，包括自愿协商制度、排污权交易制度题，包括自愿协商制度、排污权交易制度第二节 庇古手段的效应分析一、征税手段的效应分析1、

2、庇古税的概念 存在外部不经济的情况下，对生产征收相当于最优产量时私人边际成本与社会边际成本差额的税收。2、庇古税的功能F外部性问题的内部化F环境污染是一种技术的外部不经济 F解决私人边际成本与社会边际成本不一致的问题生产量边际效益边际成本边际效益私人边际成本社会边际成本P0P1Q0Q1图图3-1 通过通过庇古税实现外部性的内部化古税实现外部性的内部化OP2庇古税3、庇古税的注意事项F 必须针对直接引起外部性的产品或者服务征税。原则上假定污染与生产量呈正比。F对污染发生的原因征税可以起到同样效果。 例外：废气排放、噪音污染等，常常还与生产方法密切相关。4、实施困难性与信息需要F 与污染数量限制的

3、比较 庀古税:通过改变价格限制污染 数量限制:直接限制污染排放量 不同的信息需要量 不同的经济效果 F 庇古税与污染数量限制的比较 1)不同的信息需要量 庇古税:需要知道社会的污染供求曲线 数量限制:还要知道每个企业的有关信息 2)不同的经济效果 庇古税:即使不能找到最优的污染量,起码也能实现以最低成本削减污染 数量限制:很难实现最低成本F二、补贴手段的效应分析F1、补贴手段的分类F为生态环境建设作出贡献者、生态环境问题的受害者、生态破坏者和环境污染者F三、押金退款手段的效应分析F押金退款手段是对可能引起污染的产品征收押金（收费），当产品废弃部分回到储存、处理或循环利用地点时退还押金的环境经济

4、手段。一、押金制度的基本理论1、押金制度的功能F空罐征收庀古税的困难 由于无法确定丢弃行为F押金制度是征税与补贴的组合 罐头盒回收的事例2、押金制度的效果 1）减少消费的效果 2）回收效果3注意事项F押金的大小问题F消费替代问题F消费者个人效用最大化与社会合理性一致押金部分如果没有再利用瓶，则企业必须多支付这部分成本二、押金制度的种类1、企业自发的押金制度F押金制度开始于企业的自发行为。为什么？ 以啤酒瓶为例：新瓶的成本再利用瓶的利用成本 瓶的总成本再利用瓶的成本 （新瓶的成本再利用瓶的成本）F这种制度与再利用瓶随意丢弃造成的环境损害无关。随着技术进步、代替材料的使用等，这种自发制度在缩小。2

5、、政策强制的押金制度F自发押金制度的条件： 新制容器的成本旧容器资源化制造的容器的成本 如果上述条件不成立，就必须实施政策强制。F政策强制押金制度条件： 丢弃造成的环境外部损失（旧容器资源化制造的容器的成本新制容器的成本）2、政策强制的押金制度F押金（庇古税率）可以根据两者的差额来确定： 丢弃造成的环境外部损失(旧容器资源化制造的容器的成本新制容器的成本）F对于政策强制的押金制度，旧容器返还对企业没有益处，不返还反而能提高企业收益。所以大多用在政府运转成本不太高的情况下三、押金制度的实践1、返还率的决定2、最大的优势在于监督费用很低 与单纯征税、补贴、直接控制的比较3、实际的状况第三节 科斯手

6、段的效应分析F一、自愿协商手段的效应分析F在产权明确界定的情况下，自愿协商可以达到最优污染水平，可以实现和庇古税一样的效果F二、自愿协商手段的局限性（P75）三、 排放许可证交易制度 一、排放许可证交易的理论 1、理论可能性 污染与生产的不可分性 具有一种生产要素的价值 只要设定了污染排放的所有权,就可以进行污染排放权的交易 多伦多大学的J. H. Dales教授提出了排污权交易的设想F政府向企业发放排污许可证，企业根据排污许可证向特定地点排放特定数量的污染物；排污许可证及其所代表的污染权是可以买卖的，各经济主体和政府可以根据需要，在市场上买进或卖出污染权。2、排放许可证交易的静态效率 通过排

7、污许可证交易市场，确定各企业的排污量。可以实现社会污染削减边际成本的均等化。2、排放许可证交易的动态效率F 排放许可证的市场价格不变时F 排放许可证的市场价格下降时3、排污权交易与庇古税的区别 不需要决定最优税率，只需决定合理的排污量 价格由市场机制决定 即使最优排污量没有选择好也没有关系 存在自动调节的可能性二、排放许可证交易制度的实际使用1、现实应用事例F 美国的大气污染控制F 世界温室气体的削减问题 为什么仅仅在部分领域使用？ 二、排放许可证交易制度的实际使用2、现实使用中存在的问题F 初始排污权的分配问题F 排污权的储蓄问题F 污染的空间集中问题第四节 环境经济手段的比较分析 一、管制

8、手段与经济手段的比较F 1、管制手段的含义F 2、管制手段的利弊分析F 利：权威性F 弊：管制手段缺乏弹性，执行成本高，经济效率不高F二、庇古手段与科斯手段的比较二、庇古手段与科斯手段的比较F1 1、庇古手段主要依靠政府干预，科斯手段、庇古手段主要依靠政府干预，科斯手段依靠市场机制依靠市场机制F2 2、两种手段的有效性取决于、两种手段的有效性取决于“市场失灵市场失灵”和和“政府失灵政府失灵”的情况的情况F3 3、庇古手段有更高的管理成本或组织成本，、庇古手段有更高的管理成本或组织成本，较少面临交易成本，科斯手段的情况相反较少面临交易成本，科斯手段的情况相反F4、科斯手段对产权界定的前提要求高，

9、庇科斯手段对产权界定的前提要求高，庇古手段则需要更高的技术水平要求古手段则需要更高的技术水平要求F5 5、政府偏好庇古手段、政府偏好庇古手段F6 6、两种手段均局限于考察代内外部性问题，、两种手段均局限于考察代内外部性问题，而没有考察代际外部性问题而没有考察代际外部性问题F三、征收手段与补贴手段的比较F共同点：F1、理论基础相同F2、潜在效率一致F3、都面临技术难题，税率与补贴率的确定F4、政府管理成本较高F不同点：F1、征税，政府获得经济收益，补贴手段，政府纯粹支出F2、征税手段的对象仅仅是污染者，而补贴手段的对象有外部经济的产生者、生态环境侵害中的受害者、外部不经济效应的产生者F3、信息成

10、本不同F四、自愿协商制度与排放许可证交易制度的比较F共同点：F1、理论基础相同F2、要求产权明确界定F3、均假设交易成本很低，在此前提下，才有较好的经济效率和环境效果F不同点：F1、前者是完全按照科斯定理的原意设计的制度，后者是戴尔斯的一种理论创新F2、前者政府没有获得经济收益，后者的实施，如果排放许可证的初次分配是拍卖的，政府获得收益F3、排污权交易制度，政府介入多第五节 环境经济手段的优化选择模型F一、基本假设与核心概念F1、环境经济手段优化选择模型的基本假设F（1）假设各种手段所获得的环境效果和经济效率一致，为此，只在寻求收益既定时的成本最小化问题F（2）假设污染企业的规模一致F（3）假设经济主体都是理性的经济人F2、环境经济手段优化选择模型的核心概念F（1）边际管理成本F（2）边际交易成本F二、环境经济手段优化选择模型的静态模型（P93）F三、环境经济手段优化选择模型的比较静态模型（P94）F四、环境经济手段优化选择思路F1、在现有的环境经济手段中选择最优F（1）考虑体制背景F（2）考虑科技因素F2、在现有的环境经济手段中进行优化组合F3、进行环境经济手段的制度创新F（1）建立环境权益代理公司F（2）建立“控污银行”F（3）污水治理市场化思考题 F 1、现实中的环境税有哪些主要类型？各具有那些功能？F 2、排放许可证交易制度运行机制如何