最新柜台交易市场(OTC)业务培训(最终版)精品课件教学内容

1、柜台交易市场(OTC)业务培训(最终版)2目录n一、柜台交易市场简介n二、公司发行产品和未来平台建设规划n三、OTC开户流程n四、OTC产品购买流程n五、OTC转让功能及使用n六、Q&A6行业OTC市场业务开展情况n OTC市场开户情况n截至2016年4月底，投资者在各证券公司OTC市场共开立账户860.27万个n截至2016年6月30日，投资者在我公司OTC市场共开立账户4425个n 产品销售情况n截至2016年4月底，本年度38家证券公司累计销售OTC产品3390只，销售金额2670.01亿元n截至2016年6月底，我公司累计销售OTC产品76只（其中收益凭证7只、资管质押宝1只、兴业银行

2、理财产品68只）n 产品转让情况n各证券公司OTC市场本年累计转让产品数量580只n各证券公司OTC市场本年累计转让金额105.97亿元7目录n一、柜台交易市场简介n二、公司发行产品和未来平台建设规划n三、OTC开户流程n四、OTC产品购买流程n五、OTC转让功能及使用n六、Q&A8OTC平台支持的产品类型及业务模式产品来源产品类型销售转让交易报价精度支付方式所需登记账户内部产品资管计划OTC柜台支持小数点后4位保证金支付华融资管收益凭证OTC柜台支持小数点后3位保证金支付中证报价外部产品私募基金OTC柜台支持-保证金支付私募TA银行理财OTC柜台不支持-保证金支付兴业银行9OTC平台交易特点

3、资金份额到账时间点稳健2号收益凭证认申购-确认份额T+2T+2产品到期-资金可用可取T+3T+1卖出份额-资金可用可取T+1T+3买入份额-份额到账T+1T+210公司OTC平台产品发行情况及未来规划n OTC平台产品发行情况n华融通质押宝2号n收益凭证安享富柜系列n 未来OTC平台产品发行规划n将全部场外产品（稳健成长2号等）从目前的集中交易平台转移至OTC平台发行n客户通过通达信OTC模块购买，后续通过金福融商城（PC端、手机APP）购买11公司OTC平台可提供的服务12目录n一、柜台交易市场简介n二、公司发行产品和未来平台建设规划n三、OTC开户流程n四、OTC产品购买流程n五、OTC转

4、让功能及使用n六、Q&A13OTC开户流程14OTC网上开户流程1、进入网上交易系统，打开OTC模块，点击OTC开户功能，自动弹出网页，使用资金密码登录后，进入云柜台OTC开户界面1、进入通达信网上交易系统，打开OTC模块，点击OTC开户功能，自动弹出网页，使用资金密码登录后，进入云柜台OTC开户界面15OTC网上开户流程2、点击“我要开通”，阅读并签署风险揭示书16OTC网上开户流程3、购买稳健2号的客户选择登记机构“C6-华融资管”购买收益凭证的客户选择登记机构“ZZ-中证报价”这里以开立C6-华融资管登记账户为例，点击下一步17OTC网上开户流程4、完成风险测评，确认测评结果（如系统中已

5、有客户风险测评信息，则直接弹出并请客户确认测评结果）18OTC网上开户流程5、确认客户信息，阅读并签署电子签名约定书及柜台交易客户协议19OTC网上开户流程6、系统提示开户成功，客户可返回通达信网上交易系统认购、申购稳健2号、收益凭证等产品开户后第二个交易日起客户可以通过OTC转让模块买入稳健2号产品20目录n一、柜台交易市场简介n二、公司发行产品和未来平台建设规划n三、OTC开户流程n四、OTC产品购买流程n五、OTC转让功能及使用n六、Q&A21OTC平台销售收益凭证-认购收益凭证业务模式22OTC平台销售稳健2号-申购稳健2号业务模式23收益凭证认购流程签署产品电子合同认购下单24稳健2

6、号申购流程签署产品电子合同申购下单step5step6step6、双击右侧产品代码、双击右侧产品代码或直接输入代码或直接输入代码step725资金查询客户购买OTC产品使用三方存管资金，客户可使用“股票模块-查询-资金股份”菜单进行查询客户认购、申购或买入OTC产品后，系统会冻结相应数量的可用资金26认申赎查询客户认购、申购、赎回OTC产品后，可在“OTC认申赎委托查询”菜单查询订单情况，可在“OTC认申赎撤单”菜单进行撤单操作27产品份额查询、产品信息查询客户购买OTC产品后可在“OTC产品份额查询”菜单查询所持有的产品份额，一般购买产品后T+2日确认份额部分产品显示的产品净值是合并估值后的

7、结果，仅供参考客户可以在“产品信息查询”菜单浏览OTC系统中的产品信息28目录n一、柜台交易市场简介n二、公司发行产品和未来平台建设规划n三、OTC开户流程n四、OTC产品购买流程n五、OTC转让功能及使用n六、Q&A29OTC平台产品转让功能介绍30稳健2号产品转让流程31稳健2号产品转让流程定价卖出产品封闭期客户急需资金，可通过定价卖出功能挂单，将所持份额转让给买方，从而实现提前变现32稳健2号产品转让流程点击成交买入客户有闲置资金，但当前没有正在发行的合适产品，客户可通过点击成交买入功能寻找合适的产品进行投资33成交查询与资金份额到账时间点客户提交OTC产品交易指令后可在“OTC转让成交查询”菜单查询成交情况资金份额到账时间点稳健2号收益凭证认申购-确认份额T+2T+2产品到期-资金可用可取T+3T+1卖出份额-资金可用可取T+1T+3买入份额-份额到账T+1T+234拟在OTC平台发行的首批产品（7月）产品类型产品名称发售时间业绩计提基准（年化）产品期限开通账户资管计划稳2-D97.114.7%69天OTC开户-C6华融资管资管计划稳2-A22系列7.19-7.214.8%-5%186天资管计划华融通质押宝23号A23/A247.25-7.264.9%-5.1%188天资管计划稳2-A23系列7.284.8%-5%186天收益凭证安享