建设工程合同管理修改

1、编辑说明二、全国监理工程师执业资格考试辅导资料 中国建筑工业出版社2011年1月三、建设工程索赔及案例分析机械工业出版社2010年2月四、建设工程合同管理 难点、关键、实例中国电力出版社2010年4月五、中国建设监理协会组织编写的全国监理工程师培训考试教材建设工程合同管理教案说明本教案要达到以下几个目标： 1、首要目标是对厦门市监理员上岗考试有辅导作用。 2、第二是对实际工作有所帮助，内容取舍中注意了相互衔接，在编写中充分考虑了厦门市监理员考试的特点，力求从可操作性角度，在介绍建设工程合同管理基本理论的基础上，着重阐述建设工程实施阶段合同管理的具体工作内容，程序及方法。 3、第三是介绍一些建设

2、工程合同管理新的模式和方法如合同规划、目标合同管理等，开拓思路，实践创新。 4、通过问题答疑、案例等形式，辨识一些易于混淆概念，识别一些工作中错误的习惯做法。目录1合同法律制度与合同管理基本知识2建设工程监理合同管理3建设工程施工合同管理4建设工程施工索赔第一节 合同法律制度与合同管理基本知识 一、 合同的订立 二、 合同的效力 三、 合同的履行与变更 四、 合同的终止 五、 违约责任 六、 合同争议的解决 七 、 问题答疑与案例分析一、合同的订立（一)、合同法律关系 (P1-P3) 一）概念 四）合同法律关系的内容 二）主体 1、权利 1、自然人 2、法人 2、义务（1）依法成立 五）合同法

3、律关系的产生、 变更与消灭 （2）有必要的财产或者经费 1、概念（3）有自己的名称、组织机构和场所 2、行为（4）能够独立承担民事责任 3、事件 3、其他经济组织 三）客体 1、物 2、行为 3、智力成果 （二）合同的主要内容（P4-P6P4-P6）1 1、当事人的名称或者姓名和住所 2 2、 标的 3 3、 数量 4 4、质量 5 5、价款或者报酬6 6、 履行期限、地点和方式7 7、违约责任 8 8、 解决争议的方法 （三）、代理关系(P6-P7) 一）代理的概念和特征 1、在代理权限范围内实施代理行为 2、以代理人的名义实施代理行为 3、在代理人的授权范围内独立的表现自己的意志 4、被代

4、理人对代理行为承担民事责任 二）代理的种类 1、委托代理 2、法定代理 3、指定代理 三）无权代理 （四）、合同的订立(P7-P9)(P7-P9) 一）要约 （1 1）要约的概念 （2 2）要约邀请 （3 3）要约的生效 （4 4） 要约的撤回与撤销 （5 5）要约失效 二）承诺 （1 1）承诺的概念 （2 2）承诺的方式 （3 3）承诺期限 （4 4）承诺的撤回 （5 5）承诺生效的时间二、合同的效力（一）合同生效应当具备的条件(P11)1、当事人具有相应的民事权利能力和民事行为能力2、意思表示真实3、不违反法律或者社会公共利益（二）合同的生效时间(P9)（三）合同效力与仲裁条款（四）效力待

5、定的合同(P10) （五）、无效合同(P10-P12)(P10-P12) 一）概念： 二）合同无效的情形 （1 1）一方以欺诈、胁迫的手段订立，损害国家利益的合同 （2 2）恶意串通，损害国家、集体或第三人利益的合同 （3 3）以合法形式掩盖非法目的合同 （4 4）损害社会公共利益 （5 5）违反法律、行政法规的强制性规定的合同 三）无效合同的法律后果 1 1、返回财产 2 2、赔偿损失 3 3、追缴财产，收归国有 （六）、可变更或可撤销的合同(P11)(P11) 一）可变更或可撤销合同的概念和种类 二）合同撤销权的消灭 三）合同被撤销后的法律后果 （七）缔约过失责任(P12)(P12) 一）

6、缔约过失责任的概念 二）缔约过失责任的构成 缔约过失责任是针对合同尚未成立应当承担的责任，其成立必须具备一定的要件： 1 1、缔约一方受损失； 2 2、缔约当事人有过错； 3 3、合同尚未成立； 4 4、缔约当事人的过错行为与该损失之间有因果关系； 三）承担缔约过失的情形 1 1、假借订立合同，恶意进行磋商； 2 2、故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或提供虚假情况； 3 3、有其他违背诚实信用原则的行为； 4 4、违反缔约中的保密义务；三、 合同的履行、变更和转让（一）合同的履行概念(P13)： 合同各方当事人按照合同的规定，全面履行各自的义务，实 现各自的权利，使各方的目的得以实现的行为。（

7、二）合同履行中条款空缺的法律适用(P13-P14)（三）、合同的变更(P14) 当事人对已经发生法律效力，但尚未履行或者尚未完全履行的合同，进行修改或补充所达成的协议。 （四）、合同履行中的债权转让和债务转移(P15) 1、债务人向第三人履行债务 2、由第三人向债权人履行债务 （五）合同的转让(P15) 1、债权转让 2、债务转让 3、权利和义务同时转让v四、 合同的终止（一）、合同终止概述(P15-P16)：是合同关系终止1、债务已经按照约定履行； 2、合同解除； 3、债务相互抵销；4、债务人依法将标的物提存；5、债权人免除债务；6、债权债务同归于一人；7、法律规定或者当事人约定终止的其他情

8、形。（二）、合同解除(P16)1、概念 2、约定解除 3、法定解除 4、合同解除的法律后果 有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（1）因不可抗力致使不能实现合同目的的；（2）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或以自己的行为表明不履行主要债务；（3）当事人一方延迟履行主要债务，经催告后在合理的期限内仍未履行；（4）当事人一方延迟履行债务或者有其他违法行为，致使不能实现合同的目的的；（5）法律规定的其他情形。五、违约责任(P16-P17)（一）概念：当事人任何一方不履行合同义务不符合约定而应当承担的法律责任。（二）、承担违约责任的原则 : 是以补偿性为原则的。（三）、承担违约责任的方式1、继

9、续履行2、采取补救措施3、赔偿损失4、支付违约金5、定金罚则（四）、因不可抗力无法履约的责任承担 六、合同争议的解决（一）、解决争议的方法(P18)1、和解 2、调解 3、仲裁 4、诉讼（二）、仲裁(P18) 一）仲裁的原则1、自愿原则 2、公平合理原则3、仲裁依法独立进行原则 4、一裁终局原则（三）诉讼(P18)一）建设工程合同纠纷的管辖 建设工程合同纠纷管辖，既涉及地域管辖也涉及级别管辖。二）诉讼中的证据(P19)：1、书证 2、物证 3、视听资料 4、证人证言 5、当事人的陈述 6、鉴定结论 7、勘验笔录问答答疑与案例 1抵押与质押的区别有哪些？ 答：主要有两点区别： （1）抵押与质押的

10、标的物不同：抵押的标的物是不动产，而质押的标的物是动产与权利； （2）抵押与质押对标的物是否转移占有有不同规定：反犯罪押的标的物不转移占有，仍由抵押人占有、使用、收益，质押的标的物交付质权人占有，动产要交付占有，权利要交付权利证书。 2.何谓“实质性变更”？ 答：有关合同标的、数量、质量、价款和报酬、履行期限、地点和方式、违约责任和解决争议的方式的变更都是对要约的实质性变更，除此之外的其他变更为非实质性变更。4. 合同的公证与鉴证的异同点比较？第二节 建设工程监理合同管理(P19-P27) 一 、 建设工程监理合同主体和义务 二、 建设工程监理合同的履行与违约责任 （一） 监理单位完成的监理工

11、作 （二） 监理合同中的违约责任 三、 监理合同的酬金及其他 （一） 正常监理工作的酬金 （二） 附加监理工作的酬金 （三） 奖金 （四） 支付 （五） 其他 四 、 问题答疑与案例分析一 建设工程监理合同主体和义务一）、建设工程监理合同的主体(P19) 建设工程监理合同的主体是合同确定的权利的享有者和义务的承担者，包括建设单位和监理单位。双方是平等的主体关系，是委托与被委托的关系。（二）、建设工程委托监理合同示范文本简介(P19-P20) 建设部、国家工商行政管理局2012年3月27日颁发的建设工程监理合同示范文本（GF20120202）由协议书、通用条件和专用条件组成，并附有附录A、附录B

12、。（三）、双方的义务(P20-P23)二 建设工程监理合同的履行与违约责任（一）、监理单位完成的监理工作(P23)： 包括正常的监理工作、附加的工作。 1、正常的监理工作是合同约定的投资、质量、工期三大控制以及合同、信息管理等。 2、附加的工作是指合同内约定的附加服务或合同以外通过双方书面协议附加于正常服务的那类工作，如由建设单位和承包人的原因而引起的工程量增加和工期延长等。（二）、监理合同中的违约责任(P23-P24) 1、委托人的违约责任 2、监理人的违约责任三 监理合同的酬金及其他（一）、正常监理工作的酬金(P23)（二）、附加监理工作的酬金(P24)（三）、奖金(P24)（四）、支付(

13、P24)（五）、其他(P24-P26) 一）合同的生效、变更与终止（1）生效 自合同签字之日起生效。（2）开始和完成（3）变更（4）延误（5）情况的改变（6）合同的暂停或终止问答题 1.监理合同要求监理人必须完成的工作包括哪几类? 答：（1）正常工作。（2）附加工作。 3.实行监理的工程，发包人应在实施监理前将委托的哪些肉容通知承包人？ 答：实行监理的工程，发包人有义务在实施监理前将委托监理的内容通知承包人，主要包括委托监理单位的名称，监理内容及监理权限等，并且应当以书面形式通知承包人。案例分析 某工业厂房工程于1998年3月12日开工，于1998年10月27日竣工验收合格，该厂房供热系统于2

14、001年2月出现部分管道漏水，业主检查发现原施工单位所用管材与其向监理工程师保验的不符。全部更换厂房供热管道需人民币30万元，并将造成该长部分车间停产，损失人民币20万元。 业主就此事提出如下要求： （1）要求施工单位全部返工更换厂房供热管道，并赔偿停产损失的60%（计人民币12万元）。 （2）要求监理公司对全部返工工程免费监理，并对停产损失承担连带责任，赔偿停产损失的40%（计人民币8万元）。 施工单位答复如下： 该厂房供热系统已超过国家规定的保修期，不予保修，也不同意返工，更不同意赔偿停产损失。 监理公司答复如下： 监理工程师已对施工单位报验的管材进行了检查，符合质量标准，已履行了监理职责

15、。施工单位擅自更换管材，由施工单位负责，监理单位不承担任何责任。 问题： （1）依据现行法律和行政法规，请指出业主的要求和施工单位、监理单位的答复中各有那些错误，为什么？ （2）简述施工单位和监理单位各应负哪些责任，为什么？ 答案： （1）业主的要求、施工单位、监理单位的答复中存在的问题： 1）施工单位“赔偿停产损失的60%（计人民币12万元）”错误，应由施工单位赔偿全部损失（计人民币20万元）. 2）监理单位“承担连带赔偿责任”错误，对施工单位的责任引起的损失监理单位不负连带责任。 3）监理单位“赔偿停产损失的40%（计人民币8万元）”计算方法错误，监理单位赔偿总额累计不应超过监理报酬总额（

16、扣除税金），或赔偿金=直接损失费*监理报酬比率（扣除税金）。 施工单位答复： 1）“不予保修”错误，因施工单位使用不合格材料造成的工程质量不合格，应负责返工、修理，该工程不受保修期限限制。 2）“不予返工”错误。按现行法律规定，对不合格工程应返工。 3）“不同意支付停产损失”错误。按现行法律规定，工程质量不合格造成的损 失应由责任方赔偿。 监理单位答复： 1）“已履行了职责”错误。监理单位在监理过程中失职。 2）“不承担任何责任”错误。应承担相应的监理失职责任。 （2）施工单位和监理单位的责任： 1）依据现行法律、法规，施工单位应承担全部责任。因为施工单位故意违约，造成工程质量不合格。 2）依

17、据现行法律、法规，施工单位应承担失职责任。因为监理单位未能及时发现管道施工过程中的质量问题。第三节 施工合同管理(P27-P57) 一 合同的订立与变更 二 施工准备阶段的合同管理 三 施工阶段的合同管理 四 竣工阶段的合同管理 五、缺陷通知期阶段的合同管理 六、 问题答疑与案例分析一 合同的订立与变更（一）、合同总体规划应考虑的问题(P27) 1业主方面：业主的资信、资金供应能力、管理水平和具有的管理力量，业主的目标以及目标的确定性，期望对工程管理的介入深度，业主对监理工程师和承包商的信任程度，业主的管理风格，业主对工程的质量和工期要求等。 2承包商方面：承包商的能力、资信、企业规模、管理风

18、格和水平、在本项目中的目标与动机、目前经营状况、过去同类工程经验、企业经营战略、长期动机、承受和抗御风险的能力等。 3工程方面：工程类型、规模、特点、技术复杂程度、工程技术设计准确程度、工程质量要求和工程范围的确定性、计划程度，招标时间和工期限制，项目盈利性，工程风险程度，工程资源（如资金，材料，设备等）供应及限制条件等。 4环境方面：工程所处的法律环境，建筑市场竞争激烈程度，物价的稳定性，地质、气候、自然、现场条件的确定性，资源供应的保证程度，获得额外资源的可能性。（二）合同种类的选择(P29-P30)1单价合同 这是最常见的合同种类，适用范围广，如FIDIC土木工程施合同。我国的建设工程施

19、工合同也主要是这一类合同。单价合同又分为固定单价和可调单价等形式。2固定总价合同3成本加酬金合同4目标合同 在一些发达国家，目标合同广泛使用于工业项目、研究和开发项目、军事工程项目中。它是固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式。在这些项目中承包商在项目可行性研究阶段，甚至在目标设计阶段就介入工程同，并以全包的形式承包工程。 （三）合同文件组成(P31)1订立合同时已形成的文件（1）施工合同协议书（2）中标通知书（3）投标书及其附件；（4）施工合同专用条款； （5）施工合同通用条款；（6）标准、规范及有关技术文件；（7）图纸；（8）工程量清单； （9）工程报价单或预算书；2、合同履行过程中

20、形成的文件(P31) 合同履行过程中，双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件也构成对双方有约束力的合同文件，将其视为协议书的组成部分。 通用条款规定，上述合同文件原则上应能互相解释、互相说明。但当合同文件中出现含糊不清或不一致时，上面各文件的序号就是合同的优先解释顺序。 建设工程施工合同 (示范文本)(GF-1999-0201)简介 由协议书、通用条款、专用条款三部分组成，并附有三个附件(P37) 1、 协议书：是施工合同的总纲性文件，经过合同双方当事人签字盖章合同即成立。涉及工程概况、工程承包范围、合同工期、质量标准、合同价款、合同生效时间、组成合同的文件等方面的内容。 2、 通用条款：是

21、根据法律、行政法规规定及建设工程施工的需要订立，通用于建设工程施工的条款。通用条款由以下11个部分内容组成的:词语含义及合同文件；双方一般权利和义务；施工组织设计和工期；质量与验收；安全施工；合同价款与支付；材料设备供应；工程变更；竣工验收与结算；违约、索赔和争议；其他。共计47条，193款。通用条款，除双方协商一致对其中的某些条款作出修改、补充或取消外，都必须严格履行。 3、专用条款：专用条款是按通用条款的顺序拟定的，主要是为通用条款的修改补充提供一个协议的格式，承发包双方针对工程的实际情况，把对通用条款的修改补充和不予采用的一致意见按专用条款的格式形成协议。 4、附件：合同范本中为使用者提

22、供了“承包人承揽工程项目一览表”、“发包人供应材料设备一览表”和“房屋建筑工程质量保修书”三个标准化附件，由当事人根据工程项目情况选择使用。 （五）、工程变更管理(P31-P32) 工程变更也就是合同变更，是指对合同中的工作内容做出修改或追加或取消某一项工作。 一）工程变更的内容 监理工程师必须注意，不可以改变承包商既定施工方法，除非监理工程师可以提出更有效的施工方法予替代。 二）工程变更的估价(P32) 1我国施工合同范本对确定工程变更价款的规定： 承包人在工程变更确定后14d内，提出变更工程价款的报告，经工程师确认后调整合同价款。 2我国施工合同范本约定的工程变更程序： （1）建设单位提前

23、书面通知承包人有关工程变更或承包单位提出变更申请经工程师和发包人同意变更 （2）由原设计单位出图并在实施前14d交承包单位。如超出原设计标准或设计规模时，应由发包人按原程序报审； （3）承包人必须在确定工程变更后14d内提出变更价款，提交工程师确认； （4）工程师在收到变更价款报告后的14d内必须审查完变更价款报告后，并确认变更价款； （5）工程师不同意承包人提出的变更价款时，按合同争议的方式解决。 （六）工程担保(P32-P35) 根据我国法律规定，合同的但保形式有定金、保证、抵押、留置权、质押五种， （七）建筑工程一切险(P34) (八) 不可抗力()P34-P35) 不可抗力，是指合同当

24、事人不能预见、不能避免并且不能克服的客观情况。 因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担： (1) 工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担； (2) 承发包双方人员的伤亡损失，分别由各自负责； (3) 承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担； (4) 停工期间，承包人应监理工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人 承担； (5) 工程所需清埋、修复费用，由发包人承担； (6) 延误的工期相应顺延。 因合同一方延迟履行合同后发生不可抗力，不能免除延迟履行方的相应责任。 一

25、）发包人的义务(P35-36) （1）办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使施工场地具备施工条件，并在开工后继续解决以上事项的遗留问题。 （2）将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至专用条款约定地点，并保证施工期间需要。 （3）开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要交通干道，保证施工期间的畅通，满足施工运输的需要。 （4）向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料，保证数据真实，位置准确。专用条款内需要约定向承包人提供工程地质和地下管线资料的时间。 （5）办理施工许可证和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业以及可能损坏道路、管线、电力、通讯

26、等公共设施法律、法规规定的申请批准手续及其他施工所需的证件（证明承包人自身资质的证件除外）。专用条款内需要约定发包人提供施工所需证件、批件的名称和时间，以便承包人合理进行施工组织。 （6）确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，并进行现场交验。 （7）组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底。 （8）协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑）、古树名木的保护工作，并承担有关费用。 （9）发包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。专用条款内需要根据项目的特点和具体情况约定相关的内容 （九）发包人和承包人的工作 二）承包人义务(P36-P37) （1）根据发包人

27、的委托，在其设计资质允许的范围内 ，完成施工图设计或与工程配套的设计 ，经工程师确认后使用，发生的费用由发包人承担。 （2）向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表。专用条款内需要约定应提供计划、报表的具体名称和时间。 （3）按工程需要提供和维修夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫。专用条款内需要约定具体的工作位置和要求。 （4）按专用条款约定的数量和要求，向发包人提供在施工现场和生活的房屋及设施，发生的费用由发包人承担。专用条款内需要约定设施名称、要求和完成时间。 （5）遵守有关部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产等的管理规定，按管理规定办理有关手续，并以书

28、面形式通知发包人。 （6）已竣工工程未交付发包人之前，承包人按专用条款约定负责已完成工程的成品保护工作，保护期间发生损坏，承包人自费予以修复。要求承包人采取特殊措施保护的单位工程的部位和相应追加合同价款，在专用条款内约定 。 （7）按专用条款的约定做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑）、古树名木的保护工作。 （8）保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定。 （9）承包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。二、施工准备阶段的合同管理(P38-P39)（一）、施工图纸（二）、施工进度计划 承包人应当在专用条款约定的日期，将施工组织设计和施工进度计划提交工程师。 工程师接到

29、承包人提交的进度计划后，应当予以确认或者提出修改意见，时间限制则由双方在专用条款中约定。如果工程师逾期不确认也不提出书面意见，则视为已经同意。工程师对进度计划和对承包人施工进度的认可，不免除承包人对施工组织设计和工程进度计划本身的缺陷所应承担的责任。进度计划经工程师予以认可的主要目的，是作为发包人和工程师依据计划进行协调和对施工进度控制的依据。 （三）、双方做好施工前的有关准备工作（四）、开工 1、承包人要求的延期开工 2、发包人原因的延期开工（五）、工程的分包 施工合同范本的通用条件规定，未经发包人同意，承包人不得将承包工程的任何部分分包；工程分包不能解除承包人的任何责任和义务。（六）、支付

30、工程预付款 三、施工过程的合同管理（一）监理工程师对施工合同中的质量控制一）监理工程师对施工合同中的质量目标控制(P40-P41)1监理工程师对工程质量的事前控制（1）审核地质勘测报告（2）对施工单位资质、人员素质和施工机械的审查（3）施工组织设计（方案）的审查（4）参加设计交底和图纸会审（5）组织技术交底与施工平面布置（6）材料与构配件采购订货的控制（7）设置质量控制点（8）施工作业环境条件的质量控制（9）审查开工报告 2监理工程师对工程质量的事中控制(P41-P43) 监理工程师质量监理程序是：对目标的质量进行评估、论证和分析收集实际数据进行计划与实际的比较找出偏差采取控制措施，以确保目标

31、的实现向总监提出报告向发包人报告发包人签认。 监理工程师质量监理范围包括监理规划中的质量控制组织和人员、质量要求、质量控制的程序和方法、验收方法、试验、巡视及旁站等内容，其核心是质量认证制度。监理工程师的监理还包括对投入物、操作工艺和方法、最终产品等方面实施有效地控制。其中对原材料、半成品、构配件和设备投入物质量控制和对施工工序的控制。监理工程师的质量监理，应着重决策、建议、引导和管理方面的监理，使承包商施工的工程最终达到合同约定的质量要求。 监理工程师对施工中的质量控制主要是协助承包商完善工序控制，提出工序控制的质量要求，加强工程质量预控、巡视和质量检查，以确保工程质量达到合同文件的质量标准

32、。其主要工作如下： 1）对控制点进行检验与实验。进入现场的所有材料、设备、构配件等都要进行检验、 核查三证（出厂证、合格证、检验证），对不符合要求的限期退场，对重要材料、设备的生产过程，必要时应跟踪检查，落实合同要求的试验，并对事前控制中所列的“质量控制点”增加实验。 2）严格执行预先制定的巡视周期和旁站制度。按工程项目的具体情况，制定巡视工地的次序和周期，对关键工序、特殊工序重要部位和关键质量控制点进行旁站，及时进行质量检查，以避免导致工程质量事故。 3）监理工程师对技术的复核。如对轴线和标高的技术复核等；而有些总包商则依赖于分包商，不对其进行技术管理，如建筑物定位测量、桩基施工测量等，从而

33、导致很多工程质量问题。 4）在工程正式竣工验收前的质量控制。监理工程师对施工单位准备交付的资料和竣工报告等材料进行审查，要求真实、完整，符合档案整理要求。 3监理工程师对工程质量的事后控制(P43) 监理工程师在工程完成后要对施工单位竣工验收报告进行审查，并作出质量评估报告。对报告中的评估结论、地基基础、主体结构、使用功能和单位工程质量核定内容等，要求真实、客观，明确各分部和单位工程评定意见，是合格，还是优良。并做好竣工验收会议汇报材料的准备工作。 监理工程师要参加建设单位统一组织的工程竣工验收工作。审阅有关材料，实地查验工程质量，听取政府质监部门对监理工作的评价，验收结果符合合同要求后，由建

34、设、监理、设计、施工四方在“单位工程验收记录”上签字，确定质量等级，并备案工程所在地区质量监督部门。竣工后，应由项目总监理工程师和建设单位代表共同签署“竣工移交证书”。 监理工程师要认真做好工程监理档案资料的收集和整理工作。 （二）监理工程师对施工合同的进度控制 一）监理工程师在进度管理中的责任(P43-P44) 1审批责任 2检查与防范进度风险责任 “专业监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送建设单位。” 3跟踪与监控责任 “专业监理工程师应检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情

35、况，当发现实际进度滞后于计划进度时，应签发监理工程师通知单，指令承包单位采取调整措施。当实际进度严重滞后于计划进度时应及时报总监理工程师，由总监理工程师与建设单位商定采取进一步措施。” 4监理月报责任 “总监理工程师应在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及相关费用索赔的建议。” 二）监理工程师在施工进度控制的主要内容 1对承包商的进度计划要细琢精审(P44-P45) 2用作业计划与周报控制进度 (P45-P46) 3跟踪检查及时调整(P46) 4对进度风险的预警与应付(P46-P47) 影响进度的风险因素分为地下障碍、气候

36、条件、设计变更、采购供应、施工条件、质量状态、安全状态及其他八大类，在监控中一旦发现异常情况，监理部及时通过监理工程师联系单向相关单位发布警报信息，提醒对方及时采取有效对策。 5.利用计算机辅助进度控制(P47) 三）监理工程师对工期顺延的审批依据(P47-P48) 1引起工期顺延的事实发生 承包人提出延长工期的申请，必须在事情发生后第28d内向监理工程师提出报告，要详细阐述事件发生的地点，核对进度的危害。并提交相关证明材料，如施工日志、天气记录等。驻地监理工程师应有施工日志、天气记录等原始记录，还要对承包人影响进度的事实、时间及人力、机械、设备的闲置和能否重新调整计算等作详细记录。 2所发生

37、的事件是否符合合同规定的工期顺延 3事实没有发生在“关键线路”上不予批准 4顺延工期的计算 四）监理工程师对施工进度控制的主要方法(P48-P49) 监理进度控制的方法主要有组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等，上述四种措施总结出的方式有：工程师口头通知方式，书面通知方式，现场专题会议方式，上层高级会议方式，变更组织机构方式，经济支付方式等多种。如果能够对上述方式进行灵活和有效的运用，对监理工程师来说会更为有效地实现进度控制的预期目标。 （三）监理工程师对施工合同的投资控制 一）监理工程师对工程量与工程价格的控制(P50-P51) 1监理工程师要按照合同计算工程量支付进度款 计量范围应符合

38、设计图纸（含设计修改通知或批准的变更），计量方法和单位应符合合同规定。对承包商超出设计图纸要求增加的工程量和由于其自身原因造成返工的工程量不予计算。 2监理工程师要严格管理工程变更 3监理工程师要严格材料设备审查 4监理工程师要做好工程结算 二）监理工程师现场签证管理(P52-P53) 1. 对停工窝工的签证 2对施工中发生降水费一般不予签证 3对工程量清单中没有的平整项目一般不予签证 4工程量清单中包含的工程量不予签证 5关于承包商的技术试验和检测费用不予签证 6有些工程的养护费不予签证 三）监理工程师对投资控制的措施 (P53-P55) 1减少工程设施合理使用设备 2合理人员配备巧用施工方

39、法 3合理采用新技术高标准 在采用施工新技术时，防止脱离实际，采用过高的标准，特别注意其先进性、实用性和经济性相结合，做到投资省，效益高。 4实施价值工程与降低质量成本 对投资的有效控制就是开展价值工程工作，降低工程成本。还要努力降低质量成本。所谓质量成本就是不必要的损失费、返修费、停工费等。监理工程师应从施工一开始就帮助和督促承包单位建立和完善一套科学的质量保证体系，从每个工序、每个分部分项入手，层层把关，严格按照规范和操作规程行事，就可以避免工程质量问题的发生，提倡使用建筑成品、半成品，要一次成形，一次成优，有效地控制工程成本，降低工程投资，使工程费用严格控制在计划内。四、竣工阶段的合同管

40、理（一）工程试车(P55-P56)一）竣工前的试车竣工前的试车工作分为单机无负荷试车和联动无负荷试车两类。1试车的组织（1）单机无负荷试车。（2）联动无负荷试车。2试车中双方的责任工程师在试车合格后不在试车记录上签字，试车结束24小时后，视为工程师已经认可试车记录，承包人可继续施工或办理竣工手续。二）竣工后的试车投料试车属于竣工验收后的带负荷试车，不属于承包的工作范围，一般情况下承包人不参与此项试车。 五、缺陷通知期阶段的合同管理(P56-P57) （一）工程缺陷责任 一）承包商在缺陷通知期内应承担的义务 工程师在缺陷通知期内可就以下事项向承包商发布指示： 1将不符合合同规定的永久设备或材料从

41、现场移走并替换； 2将不符合合同规定的工程拆除并重建； 3实施任何因保护工程安全需进行的紧急工作。不论事件起因于事故、不可预见事件还是其他事件。 二）承包商的补救义务 承包商应在工程师指示的合理时间内完成上述工作。若承包商未能遵守指示，业主有权雇佣其他人实施并予以付款。如果属于承包商应承担的责任原因，业主有权按照业主索赔的程序向承包商追偿。 （二）履约证书 （三）最终结算问题答疑 1.保留金和保修金有什么区别？保留金计算基数是多少？是否包括设计变更和索赔费用？ 答：保留金是支付工程款要预留的部分，而保修金是为交工以后维修用的费用。保留金一般不包括变更和索赔的费用。保留金的限额一般为合同总价的5

42、%。 2.竣工验收、初步验收、预验收的区别是什么？接受证书、履约证书的区别又是什么？ 答：竣工验收是指业主组织的由建设各方参加全面验收；初步验收是指对外观和使用性能的初频评价；预验收是由监理组织的对各方面质量的验收。接受证书是指工程通过了竣工试验后，由工程师向承包商颁发的接受工程的证书；履约证书是指工程的缺陷责任期满后，工程师向承包商颁发的证书。案例分析某项目分为三个单项工程，经有关部门批准分别采取公开招标的形式确定了三个中标人，并已签订合同。以下是合同签订与执行的具体过程：（1）A工程在施工图设计完成前，业主通过招标选择了一家总承包单位承包该工程的施工任务。由于设计工作尚未完成，承包范围内待

43、定实施的工程性质虽明确，但工程量难以确定，双方商定拟采用总价合同形式签订施工合同，以减少双方的风险。合同条款中规定：1）乙方按业主代表批准的施工组织设计（或施工方案）组织施工，乙方不应承担因此引起的工期延误和费用增加的责任。2）乙方向甲方提供施工场地的工程地质和地下主要管网线路资料，供乙方参考使用。3）乙方不能将工程转包，但允许分包，也允许分包单位将分包的工程再次分包给其他施工单位。（2）B工程合同额为9000万元，总工期30个月，工程分两期进行验收，第一期为18个月，第二期为12个月。在工程实施过程中，出现了一下情况：1）工程开工后，从第三个月开始连续四个月未支付给承包商的工程进度款。为此，

44、承包商向业主发出要求付款通知，并提出对拖延支付的工程进度款应计入利息的要求，从工程师计量签字后第11天起计息。业主以该四个月未支付的工程款作为偿付预付款而予以抵消为理由，拒绝支付。为此。承包商以业主违反合同中关于预付款扣回的规定，以及拖欠工程款导致无法继续施工为由而停止施工，并要求业主承担违约责任。2）工程进行到第10个月时，国务院有关部门发出通知，指令压缩国家基建投资，要求某些建设项目暂停施工，该综合娱乐城项目属于指令停工下马项目。因此，业主向承包商提出暂时终止执行合同实施的通知。为此，承包商要求业主承担单方面终止合同给承包商造成的经济损失的赔偿责任。3）复工后在工程后期，工地遭遇当地百年以

45、来最大的台风，工地被迫暂停施工，部分已完工程受损，现场场地遭到破坏，最终使工期拖延了两个月。为此，业主要求承包商承担工期拖延所造成的经济损失责任和误工的责任。（3）C工程在施工招标文件中，按工期定额计算，工期为550天。但施工合同约定，开工日期为2004年12月15日，竣工工期为2006年7月20日，日历天数为581天。（4）项目配套道路工程施工过程中发生了以下事件：1）施工期间，承包方发现施工图纸有误，需设计单位进行修改，由于图纸修改造成停工20天。承包方提出工期延误20天与费用补偿2万元的要求。2）施工期间因下雨，为保证路基工程填筑质量，业主代表下达了暂停施工指令，共停工10天，其中连续4

46、天出现低于工程所在地预计平均降雨量的雨天气候和连续6天出现50年一遇特大暴雨。承包方提出工程延期10天与费用补偿2万元的要求。3）施工过程中，现场周围居民称承包方施工噪音对他们有干扰，阻止承包方的混凝土浇筑工作，影响了施工。承包方提出工期延期5天，费用补偿1万元的要求。4）由于业主的要求，在原设计中一座互通式立交桥设计长度增加了5m，业主代表向承包方下达了变更指令，承包方收到变更指令后，及时向该桥的分包商发出变更通知。分包单位及时向承包商提出了索赔报告，报告内容包括：由于增加立交桥长度，需增加费用20万元，分包合同工期延期30天。此设计变更前，因承包方使用而未按分包合同约定提供施工现场，导致工

47、程材料到场二次搬运增加的费用1万元和分包合同工期延期10天。承包方已向分包单位支付索赔款21万元的凭证为索赔依据，向业主方提出要求补偿该笔费用21万元和延期40天的要求。5）由于某路段路基基地为淤泥，根据设计文件要求，需进行换填，在招标文件中已提供了地质技术资料。承包方原计划使用隧道出渣作为填料换填，但施工中发现隧道出渣级配不符合设计要求，需要进一步破碎以达到级配要求，承包方认为施工费用高于合同单价，如仍按原价支付不合理，需另行给予延期20天与费用补偿20万元。问题：（1）A项工程合同中业主与施工单位选择总价合同是否妥当？合同条款中有哪些不足之处？（2）B项工程合同执行过程中出现的问题应如何处

48、理？（3）C项工程合同的合同工期应为多少天？（4）说明道路工程索赔事件的处理结果。答案：（1）A单项工程采用总价合同形式不恰当。因为项目工程量难以确定，双方风险较大，应采用单价合同。合同条款中第2条供“乙方参考使用”提法不当，应改为保证资料（数据）真实、准确，作为乙方现场施工的依据。合同条款中第3条内容不妥，不允许分包单位再次分包。（2）业主连续4个月未按合同约定支付工程进度款，应承担资金债务及违约责任，承包方提出要求付款并计利息是合理的。但除专门规定外，通常计息期及利息数额应从发包方工程师签字后第15天（即第14天后）起计算，而不应是承包方所提出的第11天起算。业主以所欠的工程进度款作为抵扣

49、工程预付款为借口拒绝支付，不符合工程款支付和预付款抵扣的一般规定，是不能接受的。由于国家指令性计划有重大修改或政策上原因强制工程停工，造成合同的执行暂时终止，属于法律上、事实上不能履约的除外责任，不属于业主违约和单方面终止合同，故业主不承担违约责任和经济损失赔偿责任。承包方因遭遇不可抗力被迫停工，根据中华人民共和国合同法相关规定，业主应当给予工期顺延，但不补偿费用。（3）按照合同文件的解释顺序，协议条款与招标文件在内容上有矛盾时，按照合同文件解释顺序的规定应以协议书条款为准，应认定目标工期为581天。（4）事件1：由于修改设计图纸造成停工，非承包方责任，可以要求工期和费用索赔。事件2：连续4天

50、的雨期下雨，应是施工方可以预料的，不能索赔；连续六天的罕见特大暴雨，属于不可抗力，可以要求工期索赔，但不能要求费用索赔。事件3：施工噪音属于施工方责任，不能要求工期和费用索赔。事件4：立交桥长度增加，设计变更，属于非承包方责任，可以要求工期和费用索赔；工程材料二次搬运属于施工方责任，不能要求工期和费用索赔。事件5：因地质技术资料已提供，出现问题属于施工方责任，因此不能要求工期和费用索赔。承包方可以得到合理的工期补偿=（20+6+30）天=56天承包方可以得到合理的费用补偿=（2+20）万元=22万元第四节 建设工程施工索赔(P57-P67) 一、 建设工程施工索赔概述(P57-60) （一）、

51、施工索赔的概念 （二）、索赔的作用 （三）、施工索赔分类 （四）、施工索赔程序 二、 工程师的索赔管理(P61-P67) （一）、工程师对索赔的审查 （二）、施工索赔的关键内容 （三）、工程师对索赔的反驳 （四）、工程师对索赔的预防和减少 三、 问题答疑与案例分析一、 建设工程施工索赔概述（一）、施工索赔的概念(P57)（二）、索赔的作用(P57)（三）、施工索赔分类(P58-P59)1.按索赔的合同依据分类（1）合同中明示的索赔 （2）合同中默示的索赔2.按索赔有关当事人分类（1）承包商同业主之间的索赔（2）总承包商和分包商之间的索赔（3）承包商同供货商之间的索赔3.按索赔目的分类（1）工期

52、索赔 （2）费用索赔4.按索赔的处理方式分类（1）单项索赔 （2）总索赔（四）、施工索赔程序(P60)二、 工程师的索赔管理（一）、工程师对索赔的审查(P61-P62)一）审查索赔证据 二）审查工期延展要求（1）划清施工进度拖延的责任。 （2）被延误工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。 （3）无权要求承包商缩短合同工期。 三）审查费用索赔要求（1）承包商可索赔的费用。 （2）审核索赔取费的合理性。 （3）审核索赔计算的正确性。 （二）、施工索赔的关键内容(P62-P65) 一）认真履行合同，遵守“诚信原则” 二）组建强有力、稳定的索赔班子 三）着眼于重大、实际损失 四）注意索赔证据资

53、料的收集 五）索赔的技巧 （1）要在投标报价时就考虑索赔的可能 （2）商签好合同协议 （3）对口头指令变更要有书面确认 （4）力争单项索赔，避免一揽子索赔 （5）余额追索 （6）力争友好解决，防止对立情绪 （7）搞好公共关系（三）工程师对索赔的反驳(P65-P66) 工程师反驳索赔仅仅指的是反驳承包人不合理索赔或者索赔中的不合理部分，而绝对不是把承包人当作对立面，偏袒发包人，设法不给与或尽量少给与承包人补偿。反驳索赔的措施是指工程师针对一些可能发生索赔的领域，为了今后有充分证据反驳承包人的不合理要求而采取的监督管理措施。反驳索赔措施实际上是包括在工程师的日常监理工作中的。能否有力地反驳索赔，是

54、衡量工程师工作成效的重要尺度。 （四）、工程师对索赔的预防和减少(P66) 索赔虽然不可能完全避免，但通过努力可以减少发生。 一）正确理解合同规定 二）做好日常监理工作，随时与承包人保持协调 三）尽量为承包人提供力所能及的帮助 四）建立和维护工程师处理合同事务的威信 如果工程师处理合同事务立场公正，有丰富的经验知识、有较高的威信，就会促使承包人在提出索赔前认真做好准备工作，只提出那些有充足依据的索赔，“以质取胜”，从而减少提出索赔的数量。问题答疑 1.由于工程师的放线错误，使承包商返工，对于所遭受的损失，承包商可以索赔利润吗？ 答：可以。依据FIDIC施工合同条件第4.7条款规定，“因工程师数

55、据差错，放线错误”可索赔工期、成本和利润。 2意外风险和不可预见因素索赔是否就是因不可抗力所引起的索赔？ 答：意外风险和不可预见因素索赔不完全是因不可抗力所引起的索赔，还可能会有政策、法律变化，汇率变化等引起的索赔。案例分析 （一）工程概况 一条沥青混凝土公路工程实行招标承包施工。公路总长度12km，工作范围包括旧公路两侧树木砍伐、旧路基迁移清理、新旧涵洞的建设与修复、新路基的修筑、沥青混凝土路面的浇筑、通过城区道路两侧排水构筑物的修建、交通标志牌的制作与设立、道路标志划线以及交叉路口的建设等等。中标合同价为3848万美元，工期4年。 本工程项目的设计咨询公司负责公路工程的设计及施工咨询（监理

56、）工作，由意大利和英国的两家公司及业主国的一家设计咨询公司组成联合体，共同完成设计和施工监理任务。中标承担施工任务的是中国的一家著名国际工程公司。 （二）项目特点和难点 项目实施最突出的难点是：由于该公路系重要交通干线，业主要求承包商采取边施工、边使用的方式，建好一段就开放交通一段。由于过往车辆交通流量大，许多车辆又大量超载，致使最早开放的一段42km长的道路投入运行不久便出现大面积开裂，问题严重。 咨询（监理）工程师进行初步勘察后，决定承包商暂停施工，从而形成了严重的合同争端，业主开始追究承包商的合同责任，而承包商认为自己的施工过程完全符合合同文件的要求。 （三）合同争端的解决 作为一个有国

57、际工程承包施工丰富经验的承包商，面对这一突发的合同纠纷，采取了周密而全面的对策。首先，成立了“42km路段路面开裂问题解决小组”，由项目经理牵头负责，作为项目组当前最重要的工作来抓。第二，安排专人对停工的资源使用及闲置情况，以及相关财务开支做详细记录，以备日后索赔之用。第三，立即转移主要施工设备和人力，开始另一路段的土方和基层的施工，以避免资源的闲置和浪费。第四，主动与咨询工程师沟通，向他们明确指出：此公路的设计工作是10年以前完成的。10年来，交通流量增长很快，过往运输车严重超载，从而导致路面破坏，这并不是承包商的施工质量问题，而是设计上的问题。 鉴于业主、咨询工程师和承包商之间的意见分歧甚

58、大，经协商一致，同意聘请第三国的专家来做现场调查评判，进行考察实验并提出报告，作为理论依据。 1998年2月，美国公路专家、密执安大学教授到达现场。经过一周的调查工作，提出了事故分析报告。 报告指出，沥青混凝土路面的破坏，根本原因是设计不足，无法满足现有交通荷载，过早开放交通也是公路受损原因之一。报告建议： （1）承包商负责移除和重建破坏严重的3 km路段，并对其他路面进行修补。 （2）42km路段全线加厚7cm沥青路面，以达到设计要求，加厚的费用由业主承担。 根据美国公路专家的调查报告，业主、工程师和承包商通过讨论达成一致意见：加厚7cm路面的费用由业主负责；承包商承担移除3km沥青路面的费

59、用。由于路面加厚是一项新增加的额外工作，需要重新确定单价。 合同争端解决后，承包商继续按合同施工，在工期和质量方面均满足合同要求，最后授予了“最佳质量工程”的称号，并创造了比较好的经济效益。 评论：充分有效的论证是在合同争端中取胜的基础 从本例可以明显看出，在处理合同争论或质量事故过程中，争论双方要十分熟悉合同文件中的有关条款和规定，尤其是施工技术规程，根据这些规定来明确责任。而为了划清合同责任，就必须利用试验或观察记录资料，有时甚至要邀请权威专家检查论证。 这个公路项目的施工质量争议，由于采用了恰当的方法，得到了双方满意的解决。合同双方（业主和承包商）都有较丰富的国际工程承包施工经验，他们采

60、取的下列各项措施，都贴中要害，使争端顺利解决，值得借鉴。 （1）深入细致地研究合同文件，查找依据。承包商及时地发现，这条公路的设计文件是10多年前做出的，当时的设计交通流量同当前的实际交通流量差别极大，运输车载重量的变化很大，这是质量事故的根本原因。 （2）实际观察记录往来的交通车辆数量，并记载运载车辆的载重量。实际统计资料证明，车辆流量和载重量均远远超过了10年前做设计时所考虑的数据，进一步地确认了质量事故的根源是设计过时所致。 （3）聘请第三者权威专家进行现场检查，要求提出专家论证报告。经过专家现场检查和实验，进一步澄清了质量事故的原因，在论证报告中明确指出根本原因在于设计过时，无法满足现