水利工程承包合同管理概述

1、水利工程承包合同管理概述1水利工程招标承包制我国的水利水电建设是国内最早引进工程招标承包制和合同管理机制的行业。 自 80年代初，全国就已有 10 余座大中型水利水电工程使用国外金融机构贷款，进行国 际招标，推行应用以 FIDIC 合同条款为核心的工程管理模式。至 80 年代中期，水利 水电系统在国内投资的工程中也全面推行了招标承包制。在水利水电工程和其他一些基本建设工程中采取招标承包制， 是我国经济建设体 制改革中的一项重大改革措施。 它的实质， 是把竞争机制引进工程建设， 使所有基本 建设项目纳入经济合同法的管理范畴， 形成了严密的、 互相制约的合同关系， 从而会 显著地提高劳动生产率。

2、在保证工程质量的前提下， 压缩了建设成本， 缩短了建设工 期。因此，采用招标承包制对我国的基本建设工程产生了深远的影响。招标承包制在国外有 100 多年的历史， 积累了相当丰富的经验， 制定出一系列的 法律条款和合同格式。 在所有发达国家中早广泛采用， 在一些发展中国家的重要工程 建设中亦大多实行。 发达国家对工程承包合同有深入的研究， 对实施合同过程中发生 争议的解决途径也有独到的论证，目前正在探索试行新的合同形式。1987年国际咨询工程师联合会拟定的国际通用土木工程施工合同条款 （ 第四 版） 已成为国际承包工程招标文件的蓝本。在我国的工程承包实践中采纳国外的成功 经验，对完善我们招标承包

3、制无疑地有重要的意义。1.1 招标承包制的优点招标承包制的根本优点，是把竞争机制引入工程建设，摒除国家直接管理工程， 下达指令把施工任务给独家施工单位的旧体制， 打破了施工单位的铁饭碗， 促使它以 承包人的身份参加竞争行列， 力争在竞争中取胜。 投资方组建的项目管理机构成为项 目法人，以招标方式选择最优的承包人。具体地说，招标承包制有以下优点：1、有利于降低工程成本通过竞争性招标投标， 往往使工程成本显著降低， 而这种成本降低， 主要是靠施 工单位 （ 承包人）提高劳动生产率和加强管理获得的。 至于工程质量和建设工期， 由于 有合同文件的约束，业主和监理单位执行监督检查，并不因成本的降低而受影

4、响。2、有利于实现项目法人的目标在招标承包制的竞争机制中， 项目法人 （业主、发包人） 处于主导地位， 招标文件 和承包合同都是由他聘请的咨询设计单位拟订， 最后由他批准的。 工程项目的建设目 的、建设时间和质量标准，都明确写入上述文件。承包人通过竞争中标后，在实施项 目过程中，必须严格遵守合同要求，从而使工程项目又快、又好、又省地建成，满足 项目法人的要求。3、促使施工单位不断提高自己采用招标承包制时， 施工单位作为承包人， 加入了竞争行列。 为了在竞争中取胜 并求得发展， 他将要不断地努力改善经营管理， 提高人员技术素质， 提高劳动生产率， 重视经济效益。通过这些努力，将提高全国施工单位的

5、技术经济实力。4、使工程建设纳入经济合同法的管理范畴在推行招标承包制过程中， 工程项目的两个主要方面项目法人和承包人之间 要签署一系列的合同文件。 这些合同文件都具有法律效力， 并受国家经济合同法的指 导和约束。工程建设中所有问题的解决， 都有明确的、 具有法律效力的合同文件约束， 从而 使建设项目按经济合同法办事，减少了许多扯皮和纠纷。1.2 招标承包制在工程建设中的作用在工程建设中推行招标承包制是近百年来国内外总结出来的一条经验， 它可以在 工程建设中发挥巨大的作用。 在社会主义制度下， 通过工程建设管理体制的改革和生 产资料所有制的改善， 更可以发挥我国工程建设领域各部门的强大技术力量和

6、施工队 伍的优势，实现下列目标和成果。1、按期完工按期完工是按招标文件及施工合同规定的日期建成工程， 并通过竣工验收。 实践 经验证明， 工期在经营管理中常常具有主导的影响作用。 许多承包商往往在施工初期 抓得不紧， 设备材料和人员不能及时进场， 而导致工程进度较合同计划拖后； 后期为 了赶工，总是难以避免地使费用大增，甚至造成亏损，并会影响到施工的质量。因此，控制工期是经营承包项目的首要环节。为了控制工期，做到按期完工，必 须有一个严密的施工进度计划， 并坚持按此进度计划组织施工。 施工进度计划由承包 人在投标时制定，并报送项目法人，成为合同文件的组成部分，在具体施工过程中， 随着对工地施工

7、条件的进一步了解， 以及施工设备、 材料的具体供应情况， 不可避免 地要对原订的进度计划进行修改。这时，承包人应认真研究，及时采取有效措施，报 项目法人和监理工程师批准，在不影响竣工日期的前期下，周密组织施工。坚持执行施工进度计划的一个重要方法， 是项目法人、 监理工程师、 承包人三方 密切配合， 认真地完成本身职责。 承包人的施工管理人员必须深入工地现场， 了解情 况，解决问题，并坚持召开施工现场调度会。重大复杂的建设工程项目，应每天召开 现场会。现场会应简练精干； 只布置下一步的工作， 调配人力和设备， 以确保进度计划的 实现，而不应讨论已完成的工作，以免陷入繁琐的议论，有时甚至互相埋怨和

8、扯皮； 项目法人、监理工程师要加强监督检查，按时召开各种会议，及时解决存在问题。2、保证质量 保证质量是按合同文件中的施工技术条款进行施工，不发生质量缺陷和质量事 故。施工技术条款是招标文件的组成部分， 也是承包人施工时的工艺技术标准。 承包 人应严格按照技术条款中的要求和标准进行施工。 当有些技术条款与施工现场实际情 况不符时， 承包人可以向监理工程师提出修改的建议。 如果咨询工程师同意修改， 应 书面通知承包人。 修改施工技术条款如引起增加费用， 承包人有权向项目法人提出支 付增加费用的要求。 监理工程师在现场监督承包人是否按技术条款施工， 当发现违反 技术条款，或出现劣质部位时，业主有权

9、提出拆除重修的要求，承包人应予照办。在 施工过程中，承包人不仅应注意施工质量，还应重视地下洞室、高空、水下等工程的 施工安全。3、不超概预算不超预算是指工程建成后的实际成本没有超过概预算成本。 这是项目法人项目管 理的主要目标之一。为了做到不超概预算，把工程建设成本控制在计划成本 （ 概预算 成本）以内，项目法人和承包人要分别建立各项财务记帐和成本对比分析，以确切掌 握该项目在各个建设阶段的实际开支状况；此外，要建立财务支出和现金需用预报， 即经常定期地分析剩余工程量的开支包括单项工程的开支和总开支。 项目法人方 面可适当压缩一些可以减掉的单项工程的工程量，争取最终支出不超过概预算成本。 承包

10、人方面，对于成本超过标书单价的项目，要采取措施使收支平衡。但是，在工程 建设实践中，由于各种难以预测的因素， 如地质条件变化， 新增工程量，物价上涨等， 工程的实际成本往往超过预算成本， 这在工程概预算和承包合同中用单列 “不可预见 费”的办法来解决。这样，应使不可避免的超支额仍不大于不可预见费款额，从而使 工程的实际成本不超出计划成本。在承包工程经营管理的实践中， 要同时做到按期完工、 保证质量和不超概预算这 三点要求， 需要管理者具有较高的素质和水平， 并建立完备的管理制度。 这三点要求 的先后顺序，须根据具体情况的变化而定。有的工程由于有特殊的启用日期的要求， 把按期完工放在首位， 在成

11、本控制方面有时可适当放松。 有的项目法人对工程的成本 做出限制，把不超概预算放在首位，这时，项目法人就不得不合理降低质量要求，或 削减一些不重要的项目以适应自己的财政支付能力。 但是，在一般情况下， 项目法人 和承包人都把这三点要求作为自己的努力方向， 使招标承包工程在双方满意的条件下 顺利建成。2合同管理的产生、发展及应用情况2.1 我国合同管理产生的背景在未实行合同管理的工程中主要存在以下弊端： 第一，建筑施工企业没有独立的经济地位， 当然也不会有独立的利润和经济效益 目标。国家只偏重考核建筑施工企业完成的产值，使建筑施工企业盲目的追求产值， 无能力按项目组织施工。第二，以固定的建制完成变

12、化的施工任务， 无法根据施工项目对不同数量、 质量、 品种的资源需要进行配置，造成施工要素的浪费或短缺，工作效率短缺。第三，管理体制无法、 也不能适应项目建设自身的经济规律。 它割裂了项目自身 的规律性和系统性。项目的设计、施工、物资供应，分别受控于归属、立场、目标等 各不相同的， 甚至互相矛盾的部门， 而缺乏对项目全过程、 全系统和全部目标进行高 效管理、组织、协调和控制的管理保证体系。第四，在实施工程中容易忽视经济效益， 设计与施工脱节， 行政命令代替科学管 理，致使项目拖期、质量低劣、造价超支等。因此，摆在工程建设领域面前的任务， 一是进行管理体制改革， 二是按科学的合 同管理理论组织项

13、目建设， 且应当将两者结合起来， 互为条件， 创造出一套新的适应 市场经济要求的项目管理模式。1986八十年代，为适应当时招投标工作的需要，原水电部水利水电建设总局于 年编制出版了水电站土建工程国内招标及合同文件样本 （简称样本）。然而， 从那以后的十几年来， 随着我国社会主义市场经济的深入发展， 我国的水利水电建设 掀起了改革的大潮“鲁布革冲击”拉开了中国水利水电建设管理体制改革的序 幕，广州抽水蓄能电站的建设把中国水电建设管理体制改革推向新的高潮， 四川二滩 工程、黄河小浪底水利枢纽工程建设为探索具有中国特色的国际工程管理模式开创了 范例。随着我国水利水电建设中以项目法人责任制、 招标承包

14、制、 建设监理制为中心 的建设管理体制的建立实行， 多年来改革的实践、 市场中的磨练， 使水利水电建设者 们越来越感受到： 在社会主义市场经济条件下， 我国的水利水电建设要健康快速发展， 必须明确“坚持两个原则， 认准一个突破口”的指导思想。 坚持两个原则： 一是坚持 学习用国际上成熟的合同管理经验管理项目， 这是前提， 否则与国际接轨就是一句空 话；二是坚持从中国国情出发管理项目，这是基础，否则中国特色也是一句空话。认 准一个突破口： 即以强化合同管理为突破口。 合同管理是项目管理的核心， 抓住了合 同管理，项目管理才可能有效的运作。国务院办公厅“关于加强基础设施工程质量管理的通知” （ 国

15、办发 199916 号） 中指出：“必须实行合同管理制，建设工程的勘察设计、施工、设备材料采购和工程 监理都要依法订立合同。 ”水利部在“关于切实加强水利基础设施建设管理工作的通 知” （水建1998331 号） 中也指出：“项目建设要严格实行项目法人责任制、建设监 理制、招标投标制和合同管理制” 。显然，加强对建设项目的合同管理，在水利基础 设施建设管理工作中全面实行合同管理制、 已经是一项刻不容缓的工作， 也是各级水 行政主管部门和项目建设各方急待加强的一项重要工作。2.2 合同管理的基本原则 合同管理包括国家行政主管部门和合同当事人对合同进行的管理。1、国家行政主管部门对合同的管理。近几

16、年来， 国家已陆续颁发了 中华人民共和国招标投标法 、国院办公厅关于 加强基础设施工程质量管理的通知 、建设工程质量管理条例 等一系列与合同相关 的法律、法规。水利部从 1995 年起，就开始与原电力部和国家工商行政管理局一起 组织制定了水利水电工程施工和招标合同示范文本 ，1997 年先颁发了水利水电 工程施工合同条件 ，2000 年初，水利水电工程施工和招标合同示范文本全部完 成，于 2000年 5月出版发行。从 1999年 9月起，水利部开始组织编写堤防和疏浚 工程施工合同示范文本 、水利工程建设监理合同示范文本 ，已先后编写完成，出 版发行。 这些合同示范文本将为规范招标文件的编写 完

17、善合同管理， 起到积极的作 用。2、工程施工合同管理的般特点 在合同当事人对合同的管理中，目前应用的最多，难度最大的是施工合同管理。 施工合同确定了承包工程项目的价格 （ 成本） 、工期和质量等目标， 规定着合同双方的 责权利关系。 由水利工程和工程施工合同的特点， 带来水利工程施工合同管理的以下 特点：（1）由于工程承包活动是一个渐进的过程，工程施工工期长，尤其是一些大型 水利工程， 般至少两年， 长的可达 5-6 年或更长时间。 施工合同生命期不仅包括施 工期，而且包括招标投标和合同谈判以及保修期， 这使得施工合同生命长。 合同管理 必须在这么长时间内连续地、不间断地进行，从编写投标文件直

18、到合同完成并失效。（2）由于工程量大，合同价格高，使合同管理的经济效益显著。合同管理对工 程经济效益影响很大。合同管理得好，可使承包商避免亏本，盈得利润。否则，承包 商要蒙受较大的经济损失。 这已为许多工程实践所证明。 许多有经验的承包商谈起工 程承包的经历都会有这样的体会： 一个工程， 赢利在于合同管理， 亏损也在于合同管 理。对于正常的工程， 合同管理成功和失误对工程经济效益产生的影响之差能达 20 的工程造价。目前，由于工程建筑市场竞争激烈，使施工合同条件苛刻，承包商都以 低价中标，工程承包利润下降，合同管理中稍有失误即会导致工程亏本。（3）由于在工程实施过程中内外的干扰事件多，合同变更

19、频繁，常常一个稍大 的工程，合同实施中的变更能有几百项。合同实施必须按变化了的情况不断地调整， 这要求合同管理必须是动态的。 在合同实施过程中， 合同控制和合同变更管理显得极 为重要。（4）合同管理工作极为复杂， 烦琐， 要求管理人员具有较高的管理水平和素质。A、现代工程体积庞大，结构复杂，技术标准、质量标准高，要求相应的合同实 施的技术水平和管理水平高。B、工程的参加单位和协作单位多，即使一个简单的工程就涉及项目法人、 总包、 分包、材料供应商、设备供应商、设计单位、监理单位、运输单位、保险公司、银行 等十几家甚至几十家。 各方面的关系极为复杂， 责任界限的划分， 在时间上和空间上 的衔接和

20、协调极为重要，同时又极为复杂和困难。C合同实施过程复杂，从购买标书到合同结束必须经历许多过程，签约前要完成许多手续和工作；签约后进行工程实施，有许多次落实任务，检查工作，会办，验 收。要完整地履行一个施工合同分必须完成几百个甚至几千个相应的合同事件。 从局 部完成到全部完成。在整个过程中，稍有疏忽就会导致前功尽弃，导致经济损失。所 以必须保证合同在工程的全过程和每个环节上顺利实施。D在工程实施过程中，合同相关文件及各种工程资料繁多，在合同管理中必须取得、处理、使用、保存这些文件和资料。（ 5）合同管理受外界影响大，风险大。由于工程实施时间长， 涉及面广， 受外界环境的影响大， 如经济条件、 社

21、会条件、 法律和自然条件的变化等。 这些因素承包商难以预测， 不能控制， 但都会妨碍合同的 正常实施，造成经济损失。有人把它作为工程承包商失败的主要原因之一。合同本身常常隐藏着许多难以预测的风险。 由于建筑市场竞争激烈， 不仅导致报 价降低，而且项目法人常常提出一些苛刻的合同条款， 如单方面约束性条款和责权利 不平衡条款， 承包商对此必须有高度的重视， 并进行对策， 否则，必会导致工程失败。 这些特点使得合同条件越来越复杂， 使得合同管理也越来越复杂、 艰难同时又十分重 要。3、监理工程师对施工合同的管理 在工程建设实施阶段，监理工程师接受项目法人的委托，对工程项目进行管理， 也既是对施工合同

22、进行管理。 合同管理是进行投资控制、 工期控制和质量控制的手段。 因为合同是监理工程师站在公正的立场采取各种控制、 协调与监督措施， 履行调节纠 纷职责的依据， 也是实施三大目标控制的出发点和归宿。 以合同管理为主要依据和手 段，保证三大目标的最优实现。 监理工程师在进行合同管理时应当遵循的基本原则包 括以下几点：（1）经济性 合同是一种经济契约。双方的责任和权利最终都以一定的方式表现为工程费用、 成本以及项目经济效益的增加或减少。 在合同条款中有相当一部分条款表达了这种相 互制约、等价有偿关系。 因此监理工程师的工作不仅是管进度和质量， 还要控制成本， 包括处理好工程索赔。 不仅如此， 监理

23、工程师的工作还涉及市场条件、 国际金融等诸 多经济因素。 监理工程师的工作不是单纯的技术工作， 而是和经济息息相关。 合同管 理的经济性原则要求管理工作应做到对工程成本尽可能地节省。 因此在合同文件中一 般都有价值条款， 鼓励承包商的合理化建议， 并使承包商从工程成本的节省中得到好 处。（2）公正性所谓公正， 就是严格按合同文件办事， 无偏袒地解释执行合同文件。 由于项目法 人和承包商的地位不同， 利益并不完全一致， 在理解和执行合同时经常会出现偏差和 分歧。承包商有可能为了减少成本而忽视质量， 项目法人也可能会忽视承包商的合法 利润。由于监理工程师在合同管理中所处的地位， 以及它为维护自己职

24、业信誉的要求， 使它必须公正地对待项目法人和承包商， 这也是为使工程顺利实施， 最终实现合同目 标的需要。 应当使合同各方都认识到： 完满地完成工程才是项目法人和承包商共同利 益之所在。 因此，监理工程师在合同实施中既要维护业主的利益， 又要尊重承包商的 合法权益和合理利润，使承包商有利可图，这样才能促使工程顺利进展。（3）有效性履约期限是合同的重要内容。 因此监理工程师对合同的管理必须是及时的、 有效 的，合同管理是一种动态的目标管理机制。工程技术的复杂性、施工条件的多变性， 要求有一个强有力的现场管理机构， 对工程实施中必然会出现的工程变更、 合同解释 和修改补充、索赔和补偿等都能作出及时

25、的应答。合同管理要做到及时、有效，一方 面必须实行综合化的管理， 项目法人在管理质量和进度时， 必然涉及工程成本和支付， 应当在授权范围内及时作出应答， 以免延误工期； 另一方面， 监理工程师应是项目法 人和承包商之间唯一的联系渠道， 承包商和项目法人之间的往来都通过监理工程师来 进行，包括设计图纸的提供、修改、解释等，设计单位一般作为项目法人委托设计的 一方，和项目法人签订合同，完成项目法人交给的设计工作，向项目法人负责，他和 承包商之间没有合同关系， 他们之间也要通过监理工程师进行协调， 这样就可以避免 可能产生的混乱和误解，使合同管理充分有效地进行。在设计、施工总承包合同中， 监理工程师

26、则接受业主的委托，对设计、施工进行全面的监督与管理。4、承包商对施工合同的管理 承包商在工程项目中的一切工作都是为了全面地、 正确地履行合同责任。 所以施 工合同管理必然是承包商项目管理的核心。 合同管理作为其他工作的指南， 对整个工 程项目的实施起总控制和总保证作用。 没有有效的合同管理， 则不可能实行有效的工 程项目管理，不可能实现工程项目的目标。承包商的目标是， 在合同规定的工期内和预算成本范围内完成合同规定的工程施工和保修责任， 全面地正确地履行自己的合同义务， 争取盈利。 这要求承包商在合同 的每阶段都必须有详细的计划和有力的控制， 以减少双方的争执， 减少延误和不可 预见费用支出。

27、 这一切必须通过合同管理来实现。 施工合同是承包商在工程过程中的 最高行为准则。 承包商在工程过程中的一切活动都是为了履行合同责任。 所以， 广义 地说，承包工程项目的实施和管理的全部工作都可以纳入合同管理的范围。 合同管理 贯穿于工程实施的全过程和工程实施的各个方面。 在市场经济环境中， 施工企业管理 和工程项目管理必须以合同管理为核心。 这是提高施工企业和工程项目管理水平和经 济效益的关键。 但从管理的角度出发， 合同管理仅被看作项目管理的一个职能。 它主 要包括项目管理中所有涉及到合同的服务性工作。 其目的是， 保证承包商全面的、 正 确地、有秩序地完成合同规定的责任和任务，它是承包工程

28、项目管理的核心和灵魂， 承包商要取得工程的成功必须提高合同管理水平。3合同示范文本3.1 合同示范文本的意义推行经济合同示范文本制度， 是由国家工商行政管理局提出， 并经国务院办公厅 转发国家工商行政管理局 关于在全国逐步推行经济合同示范文本制度请示 的通知。推行经济合同示范文本的意义是： 为了进一步适应社会主义市场经济体制， 贯彻 深化改革的方针， 完善经济合同制度， 规范合同各方当事人的行为， 维护正常的经济 秩序，在全国逐步推行经济合同示范文本制度，即：对各类经济合同的主要条款、式 样等制定出规范的、指导性的文本，在全国范围内积极提倡、宣传，逐步引导当事人 在签订经济合同时采用，以实现经

29、济合同签订的规范化。经济合同示范文本格式， 是由合同管理机关和业务主管部门根据长期实践， 反复 优选、评审，经过法定程序而正式规定下来的文本格式， 因此它具有规范性、 可靠性、 完备性、适用性的特点：1、规范性经济合同示范文本格式是根据有关法律、法规和政策制定的，它具有相应的规范 性。当事人使用这种文本格式， 实际上把自己的签约行为纳入依法办事的轨道， 接受 这种规范性制度的制约。 广泛推行合同示范文本， 其规范性作用就会更加明显， 因为 是建立在当事人自愿的基础之上，而广大的当事人使用示范文本格式会在实践中受 益，从而增强采用示范合同文本的自觉性。 因此，经济合同示范文本的规范性具有鲜 明的

30、引导、督促的作用。2、可靠性 由于经济合同示范文本，是经过严格依据有关法律、法规，审慎推敲，反复优选 制定的， 因而它完全符合法律规范要求。 它可以使经济合同具有法律约束力， 使合同 当事人双方的合法权益得到法律的保护。 同时，便于合同管理机关和业务主管部门加 强监督检查， 对当事人双方发生合同纠纷时， 有助于仲裁机关和人民法院的调解、 仲 裁和审理工作。因此，经济合同示范文本，可以得到当事人的信赖，自觉使用示范文 本签订合同。3、完备性经济合同示范文本的制订， 主要是明确当事人的权利和义务， 按照法律要求， 把 涉及双方权利和义务的条款全部开列出来， 确保合同达到条款完备、 符合要求的目的，

31、 以避免签约时缺款漏项和出现不符合程序的情况。 当然， 条款完备也是相对的， 由于 各类经济合同都会出现一些特殊情况， 因而在示范文本内， 要分别采取不同形式， 规 定当事人双方根据特殊要求，经协商达成一致的条款签订的方法。4、适用性 各类经济合同示范文本， 是依据各行业特点， 归纳了涉及各该行业经济合同的法 律、法规制定的。签订合同当事人可以此做为协商、谈判经济合同的依据，免除当事 人为起草合同条款费尽心机。 合同示范文本， 基本上可以满足当事人的需要， 因此它 具有广泛的适用性。3.2 推行合同示范文本的作用 推行合同示范文本有两方面的作用： 第一、有助于签订经济合同的当事人了解、 掌握有

32、关法律和法规， 使施工合同签 订规范化， 避免缺款少项和当事人意思表示不真实、 不确切、 防止出现显失公平和违 法条款。第二、有助于合同管理机关加强监督检查， 有利于合同仲裁机构、 人民法院及时 解决合同纠纷，保护当事人的合法权益，保护国家和社会公共利益。3.3 水利水电施工合同示范文本制定原则通过十余年招投投标工作的实践，我们在水利工程中积累了丰富的建设管理经 验。但由于我国的法律、 法规和各项制度尚不完善， 在招投标市场上出现了不合理的 压价竞争和合同中的不公正倾向， 阻碍了招投标市场健康有序地发展， 不利于工程建 设质量的保证。另外，参与过国内工程使用外资建设的工程建设者， 对“FIDI

33、C” （国 际咨询工程师联合会）这个称呼再熟悉不过了。我们口头上说的“FIDIC ”，实际上是指土木工程施工合同条件 ，他体现了国际工程中通用的一种工程管理模式。换 句话说，若要在工程中使用国外金融机构贷款，就要进行国际招标，推行应用以“ FIDIC ”合同条款为核心的工程管理模式。 然而，“ FIDIC ”毕竟是一个国际通用的 合同条件， 其内容不一定十分适合我国水利水电工程建设的国情。 那么有没有一部适 合我国水利水电工程施工的合同和招投标文本呢？为加强水利水电建设市场的管理， 规范招标投标工作和合同管理 切实保障发、 承包双方的合法权益， 确保水利水电工 程建设管理和工程招投际工作在公平

34、公正的基础上健康有序地进行， 水利部、国家电 力公司、国家工商行政管理局根据水利水电系统已建成或正在建设中的鲁布革、 水口、 二滩、小浪底等大型工程国际招标的经验借鉴国外在工程建设中的先进管理办法， 从 1995 年起，决定联合起草编制适应当前社会主义市场经济发展需要、符合我国国 情的水利水电土建工程施工合同条件 。 2000年又组织对 1997年 8 月颁发的水 利水电土建工程施工合同条件 进行了修订， 并颁发了水利水电工程施工合同和招 标文件示范文本 （水建管 200062 号） 以下简称合同范本 。合同范本的编制体现了下列原则：1、依法原则 根据依法订立的合同具有法律效力的特征，和订立经

35、济合同必须遵守国家的法 律、法规这一基本原则。 合同范本在制定过程中，从两个方面体现了依法原则： 第一、合同范本文本总体上是依据了我国民法通则 、合同法、承包合 同条例、经济合同仲裁条例、民事诉讼法 等有关建设工程施工合同的基本法律 和法规。如违反施工合同的责任和发包方和承包方发生合同纠纷后采取的调解、 仲裁和诉讼程序等。第二、合同范本的各项条款，除依据基本法律、法规外，还依据了水利水电 建设主管部门和相关部门发布的有关建设工程施工技术、经济等方面的法规、条例、 规章等。 如施工验收规范以及工程质量、 工程价款、 材料设备供应和工期等的一系列 管理办法或规定等。2、平等互利、协商一致原则“订立

36、经济合同应当遵循平等互利、协商一致的原则。 ”这是合同法第五条 规定订立经济合同的基本的原则。制定合同范本遵循这一原则的具体体现在： 第一、平等互利。对签订施工合同的发包方和承包方在合同范本内都规定了 法律上的涵义， 明确了合同法律关系中的地位， 都是完全平等的， 即平等地享有经济 权利和平等地承担经济义务。第二、协商一致。合同范本充分地考虑了这一原则，虽然在合同范本内 制定的相对固定内容的条款， 但对如何具体履行这些条款； 以及结合具体工程特殊情 况，需要发包方和承包方协商的条款，都要由双方充分协商，达成一致意见后，在协 议条款内约定。3、条款内容尽可能完备的原则 工程建设情况比较复杂，各项

37、工程所处的环境、气候条件、地质情况各不相同， 内容差异很大。 施工周期长， 在这期间国家政策、 材料价格和工程设计都可能发生变 化。因此，在合同范本 制订时， 尽可能考虑到施工过程中必然和可能发生的情况， 定出解决的原则和方法。 力求合同范本的条款完备。 既有施工中普遍存在的工期、 质量、材料供应和工程价款结算等条款， 也有地下隐蔽工程处理， 不可抗力情况发生， 合理化建议和特殊工艺的使用等非每个工程都会遇到的条款。 条款内容力争详尽。 虽 然合同范本条款相对多一些，但责任明确，便于履行。使发包方和承包方在签订 合同时尽可能把各种因素和情况变化考虑周全，把不同意见放在合同签订前来解决， 用签订

38、前的“烦琐”来避免或减少施工过程中的纠纷和违约现象，保证合同的履行。4、以我以主，借鉴为辅 随着我国对外开放形势的不断发展， 国内利用世界银行和国外贷款或投资的工程 项目日益增多； 同时我国对外承包市场也不断扩大。 在这些承包工程中， 使用了一些 国外合同文本。而目前使用最普遍的是 FIDIC 制定并推荐的土水工程施工合同条 件，这个合同文本条款经过多年推敲，文字严谨准确，许多国家根据它制订了本国 的标准合同条件。这个文本最大特点是把土木工程普遍适用的条款以固定性文字形成 合同通用条件； 把结合具体工程情况由双方协商而约定的条款作为合同专用条款， 同 时还有个比较简单的协议书构成合同文件的主要

39、部分。 这种文本格式比我国以往使 用的条文填空式的文本有着很大的灵活性。因而在制定合同范本时，基本上借鉴 了这个合同文本的结构， 而以我为主是因为 合同条件的内容、除少数借鉴了 FIDIC 土木工程施工合同条件的通用条件的部分条款外， 其余大部分条款都是依据我国有关 施工合同的法律、法规和水利水电工程实际情况制定而成。 合同范本的通用合 同条款部分与 FIDIC 土木工程施工合同条件的通用条件的条款有较多不同点， 这是 因为我国有关建设工程施工的法律、 法规与国外不同； 施工管理体制不同， 还有部分 条款如承包商设备再出口、 货币和汇率等在我国有的还很少实行， 有的则不存在这些 情况。3.4

40、合同范本的实施 当前我国经济体制改革的方向是建立和完善社会主义市场机制， 国家和建设行业 主管部门对工程建设市场运用经济和法律手段， 辅以必要的行政手段对工程建设进行 调节和控制，并在国家的法律和法规的指导下制定完善的部门规章规范建设各方的行 为。因此，范本的全面实施，将有利于水利水电工程建设和招投标工作健康有序 地进行， 有利于合同双方公平公正地履行合同， 有利于工程质量保证、 有利于施工企 业的有序竞争和发展，并为我国水利水电建设行业走向国际市场提高竞争能力。该合同范本明确了项目法人 （发包方）和施工企业 （承包方）在工程合同中的权 力和义务。 这是合同双方在履行合同中的行为准则 双方都应

41、以施工合同作为行为的 依据，双方应认真履行各自的义务。水建管 200062 号文明确规定，对示范文本的 “通用合同条款”应全文引用，不得删改，对“专用合同条款”则应按其条款编号和 内容、根据工程实际情况进行修改和补充。 因此在实际工作中， 若能真正认真执行合 同范本，则我们的中标合同就更具有公正性和操作性。合同范本得到了广大水利水电建设者的青睐，被称为中国水利水电施 工的“ FIDIC”。汪恕诚部长曾说过，编制一个好的合同范本比建一个二滩还重 要。合同范本中的“合同条款”是针对我国水利水电工程建设的特点，总结多年 来正、反两方面的经验和教训， 借鉴国际先进的工程合同管理经验， 参照国际通用的

42、FIDIC 条款，根据我国法律， 经各方专家反复论证， 多次修改， 并经法定程序制定的。 它针对当事人在签订水利水电土建工程施工合同中经常发生的问题，按照法律要求， 结合水利水电工程建设的实际情况， 将签订合同必备条款明列出来， 确保合同达到条 款完备、符合签约要求。2000 年出版水利水电工程施工合同和招标文件示范文本的实施，对加强水 利水电建设市场的管理和规范招标投标工作和合同管理， 切实保障发、 承包双方的合 法权益，确保水利水电工程的建设管理和工程招标投标在公平、 公正的基础上健康有 序地进行，为水利水电工程建设市场的规范化管理，起到了积极的促进作用。合同范本实施中存在的问题1、使用的

43、不统一性 合同范本编制的实例基础大多借鉴三峡、二滩、小浪底、万家寨等大型水 利水电枢纽工程建设的经验，包括进度、投资、质量在内的三大控制是合同范本 应用的核心，这就要求项目法人、监理、施工单位具有较高的管理水平。往往是规模 越大的水利工程参建各方的管理人员的素质和管理水平越高 国际招标的水利工程的 参建各方的管理人员的素质和管理水平要优于国内招标的水利工程 而我国的水利工 程中中小型工程占绝大多数，基本上不进行国际招标，这就决定了合同范本使用 的不统一性， 参建各方的管理人员的素质和管理水平较低会给 合同范本 的应用产 生不应有的障碍。2、合同范本的应用仍受现实国情的影响合同范本基本属于FID

44、IC模式在我国的应用推广。FEDIC“红皮书”源自于 英国的 ICE 合同条件，由于英国是老牌的资本主义国家， 其经济制度是具有代表性的 资本主义生产资料私有制， 同时还具备一套较为完整的法律体系和执法机制。 而我国 是社会主义国家，经济体制以公有制为主体。经过 20 年经济体制改革和政治体制改 革，基本实现了从高度集中的计划经济向社会主义市场经济的转变，为以FIDIC “红皮书”为代表的国际工程惯例的应用提供了基本条件， 但是经济体制的主体还是社会 主义公有制，特别是在水利工程建设市场中，绝大多数项目法人、设计单位、监理单 位、施工企业等都是国有或者国有控股， 他们在经济利益上并不完全独立，

45、 这就决定 了合同范本的应用相对人与 FIDIC 的相对人有很大的不同。合同范本的实施仍受现有体制的制约。我国现有体制下的某些“人治”行为 制约了合同范本的实施。水利工程工程量大、建设周期长、涉及面广、对外界环 境依赖性强，对于资金筹集、对外交通、施工征地、库区移民、工程防汛、施工期通 航及各种建筑材料和机械设备的供应等问题， 都需要方方面面的协调和支持， 地方政 府和主管部门在诸如平衡地方关系、资金筹措、施工征地、库区移民、调配资源等方 面，必然进行必要的影响或行政干预。同时，由于中国深远的封建历史影响和东、西 方在历史文化思维方式、 价值取向上存在的较大差异， 有法不依、 执法不严的传统社

46、 会现象一段时期内仍会使人们缺乏法治意识和合同观念， 在索赔、 招标、非合同因素 以及执行合同的深度、广度、力度等方面，认识上存在着巨大的差异。在处理合同纠 纷时，合同各方往往不是通过合同条款或者法律来维护自己的权益， 而是通过人际关 系私下解决或求助于行政干预、领导调解。而合同范本是建立在完整、周密的管 理体系之上， 一切施工活动和行为都必须依据合同条款。 而行政干预往往超越了合同 规则的约定，打乱了履行合同的正常秩序时， 给理顺合同关系带来消极影响， 造成合 同范本应用困难。3 、合同范本的外部环境影响现有的外部环境没有为 合同范本 的良好运行提供必要的条件。 一是受我国长 期高度集中的计

47、划经济模式的影响，项目法人、监理、施工企业和各级管理部门以 及设计单位、上级主管部门， 构成一个复杂的多头管理体系， 在合同范本应用中， 往往会因为上述各方一个或多个环节的失误而满足不了合同条件的规定， 导致大量工 程纠纷。二是合同范本的应用需要项目法人、监理和施工企业在合同范围内相互 信任，紧密配合和协作，共同完成一个合格的建设产品，而我国的项目法人、监理在 工程建设管理中， 往往由于分工协作不和谐， 以及监理在施工管理中主体地位的不确 立，不能发挥其专业化的管理作用， 影响了管理效率。 三是我国水利基本建设管理体 制改革起步较晚， 基础薄弱， 还未建立起一个较为完整的制度体系， 各种相关的

48、制度 措施还不完善，水利工程招投标、投资、仲裁、保险等方面的法制建设也不能与合 同范本完全配套。四是近年来我国不断制定或修订出台新的法律法规，而合同范 本中明确规定合同各方的权利和义务必须遵守后继法规调整的原则， 目前后继法规 的频繁出现就会给合同管理造成很大困难。3.5 对实施合同范本的几点建议1 、要加快建立社会主义市场经济运行机制步伐，完善社会主义法制，规范水利 工程建设市场，健全以项目法人责任制、 建设监理制和招标投标制为核心的三项制度， 创造一个适于合同范本应用的良好的外部环境。2、充分考虑我国的具体国情， 不断完善施工合同条款， 改进运行机制， 要把合 同范本应用与我国的水利工程建

49、设实践有机地融合起来。3、正确处理行政干预问题， 发挥行政干预的积极一面的作用， 尽量减少其对 合 同范本应用的负面影响4、努力提高项目法人、监理、施工和设计单位的管理水平和人员素质，使他们 真正熟知合同范本条款的内容、 含义，执行的程序， 理解合同范本 应用特点， 提高管理效率。4我国合同管理的发展方向及前景我们相信，合同范本这个被称为中国水利水电土建工程的 FIDIC 合同条款， 一定有其应有的不可替代的作用。随着合同范本的推行，我国水利水电土建工程 合同管理的整体水平也一定会上一个台阶， 这必将大大提高我国水利水电工程建设项 目管理水平和施工管理水平， 培养和造就一大批优秀的合同管理人才， 适应我国水利 水电建设事业发展的需要。当然， 合同范本制定颁布实施的时间不长，还有待于 在我国水利水电土建工程的实践中得以丰富、发展、修改和