国际贸易(8非关税)

1、1第八章第八章 非关税壁垒非关税壁垒第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述第二节第二节 非关税壁垒种类非关税壁垒种类第三节第三节 主要非关税壁垒经济效应分析主要非关税壁垒经济效应分析第四节第四节 相机保护措施相机保护措施2第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述一、概念一、概念 关税以外的一切限制进口的措施都是非关税壁垒。关税以外的一切限制进口的措施都是非关税壁垒。 二、非关税壁垒的特点二、非关税壁垒的特点1、有灵活性和针对性、有灵活性和针对性2、更能限制进口、更能限制进口3、隐蔽性、歧视性、隐蔽性、歧视性3第二节第二节 非关税壁垒的种类非关税壁垒的种类一、一、进口配额制进口配额制 二、

2、二、自愿出口限额制自愿出口限额制 三、三、歧视性政府采购歧视性政府采购 四、四、进口许可证制进口许可证制 五、五、外汇管制外汇管制 六、六、进出口国家垄断制进出口国家垄断制 七、七、国内税国内税 八、八、进口最低限价制进口最低限价制九、九、进口押金制进口押金制 十、十、 海关壁垒海关壁垒 十一、十一、技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒 十二、十二、产品的本地成分要求产品的本地成分要求 十三、十三、环境贸易壁垒环境贸易壁垒 4一、进口配额制一、进口配额制进口限额制进口限额制是一国政府在一定时期内，对是一国政府在一定时期内，对某些商品的某些商品的进口数量或金额进口数量或金额加以直接的限加以直接的限制。在

3、规定的期限内，配额内的货物可以制。在规定的期限内，配额内的货物可以进口，超过配额的不准进口或征收更高的进口，超过配额的不准进口或征收更高的关税或罚款后才可以进口。关税或罚款后才可以进口。 5进进 口口 配配 额额绝对配额绝对配额关税配额关税配额全球配额全球配额 国别配额国别配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额6二、自愿出口限额制二、自愿出口限额制 自愿出口限额制自愿出口限额制出口国家或地区在进口国的要出口国家或地区在进口国的要求和压力下，自愿规定某一时期（求和压力下，自愿规定某一时期（3到到5年）某年）某些商品对别国的出口限额。些商品对别国的出口限额。 与进口配额制

4、的区别与进口配额制的区别 分类分类7自愿出口限额制与进口配额制的区别自愿出口限额制与进口配额制的区别区别区别进口配额制进口配额制自愿出口配额制自愿出口配额制制定者制定者进口国进口国出口国出口国期限期限不超过不超过1年年3到到5年年超配额部分处理超配额部分处理不准进口或罚款不准进口或罚款不准出口不准出口8（1）非协定的自愿出口配额制）非协定的自愿出口配额制（2）协定的自愿出口限额制）协定的自愿出口限额制不受国际协定的约束，出口国在进口国的压力下单不受国际协定的约束，出口国在进口国的压力下单方面自行规定出口限额。方面自行规定出口限额。进出口双方通过谈判签定进出口双方通过谈判签定“自限协定自限协定”

5、或或“有秩有秩序销售协定序销售协定”来限制出口。来限制出口。自愿出口限额制的分类自愿出口限额制的分类9三、歧视性政府采购三、歧视性政府采购 歧视性政府采购是指：国家制定法令，规定政府在购歧视性政府采购是指：国家制定法令，规定政府在购买时优先购买本国商品的作法。买时优先购买本国商品的作法。美国美国1933年年购买美国货法案购买美国货法案 WTO诸边协议诸边协议政府采购协议政府采购协议10四、进口许可证制四、进口许可证制 进口许可证制是指：一国政府规定某些商品必须领进口许可证制是指：一国政府规定某些商品必须领取许可证才可以进口取许可证才可以进口 （二）分类（二）分类1、按照与配额的关系分类按照与配

6、额的关系分类2、按照对进口的限制作用分类按照对进口的限制作用分类11按照与配额的关系分类按照与配额的关系分类 （1）有定额的进口许可证）有定额的进口许可证（2）无定额的进口许可证）无定额的进口许可证国家机关在配额的限度内，根据进口商的申请对每国家机关在配额的限度内，根据进口商的申请对每笔进口货物发放一定数量或金额的进口许可证。笔进口货物发放一定数量或金额的进口许可证。许可证发放与配额无关，只在个别考虑的基础上发许可证发放与配额无关，只在个别考虑的基础上发放。放。12（1） 公开一般进口许可证公开一般进口许可证（2）特种进口许可证）特种进口许可证 一经申请就可获得批准，主要为贸易统计。一经申请就

7、可获得批准，主要为贸易统计。需要逐笔审核，起到限制进口作用。需要逐笔审核，起到限制进口作用。按照对进口的限制作用按照对进口的限制作用13五、外汇管制五、外汇管制一国政府通过政府法令对国际结算和外汇买卖实一国政府通过政府法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支、维持本国货币汇价的一行限制来平衡国际收支、维持本国货币汇价的一种制度。种制度。（二）（二）分类分类1、数量性外汇管制、数量性外汇管制2、成本性外汇管制、成本性外汇管制3、混合性外汇管制、混合性外汇管制 14数量性外汇管制：对外汇买卖的数量直接进数量性外汇管制：对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，通过集中外汇收入、控制外汇行限制和分配

8、，通过集中外汇收入、控制外汇支出、实行外汇分配，达到限制进口商品品、支出、实行外汇分配，达到限制进口商品品、数量和国别的目的。数量和国别的目的。成本性外汇管制：利用复汇率制来影响不同商成本性外汇管制：利用复汇率制来影响不同商品的进出口品的进出口 。混合性外汇管制：同时采用数量性和成本性外混合性外汇管制：同时采用数量性和成本性外汇管制。汇管制。外汇管制分类外汇管制分类15六、进出口国家垄断制六、进出口国家垄断制 （一）概念：（一）概念：某些进出口货物由国家垄断经营。某些进出口货物由国家垄断经营。（二）垄断商品（二）垄断商品1、烟、酒、烟、酒2、武器、武器3、农产品、农产品16七、国内税七、国内税

9、国家对某些进口商品征收歧视性的国内国家对某些进口商品征收歧视性的国内税以抵制进口。税以抵制进口。17八、进口最低限价制八、进口最低限价制进口最低限价：进口最低限价：一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡低于该一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡低于该价格的货物征收进口附加税或禁止进口。价格的货物征收进口附加税或禁止进口。美国美国1977年实行的钢材年实行的钢材“启动价格制启动价格制”18九、进口押金制九、进口押金制 （一）概念：（一）概念：又称又称“进口存款制进口存款制”，进口商在进口商品时必须先，进口商在进口商品时必须先按照进口金额的一定比例和规定的时间，在指定的按照进口金额的一定比例和规

10、定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，以达到抵制进口的目的。银行无息存入一笔现金，以达到抵制进口的目的。二战后，意大利规定进口商应将进口金额的二战后，意大利规定进口商应将进口金额的50%的现金无息存放的现金无息存放6个月，以加重进口商的负担。个月，以加重进口商的负担。19十、海关壁垒十、海关壁垒海海 关关 壁壁 垒垒专断海关估价专断海关估价烦琐海关手续烦琐海关手续进出口商品归类进出口商品归类人为提高进口商品完税价人为提高进口商品完税价美国售价制美国售价制20十一、技术性贸易壁垒十一、技术性贸易壁垒 （一）技术标准（一）技术标准（二）卫生检疫规定（二）卫生检疫规定（三）商品包装和标签的规定（三

11、）商品包装和标签的规定21十二、产品的本地成分要求十二、产品的本地成分要求 （一）概念：（一）概念：政府规定外资企业在本地生产并在本地销售的政府规定外资企业在本地生产并在本地销售的最终产品中必须含有一定百分比的本国零部件。最终产品中必须含有一定百分比的本国零部件。加拿大汽车工业中的本地成分要求加拿大汽车工业中的本地成分要求22十三、环境壁垒十三、环境壁垒以环境保护为目的而对进口商品规定苛刻的环保以环境保护为目的而对进口商品规定苛刻的环保标准。标准。农产品首当其冲农产品首当其冲23第三节第三节 主要非关税壁垒的经济效应分析主要非关税壁垒的经济效应分析一、一、进口配额制进口配额制二、二、自愿出口限

12、额制自愿出口限额制三、三、歧视性政府采购歧视性政府采购四、四、影响进口的产业政策影响进口的产业政策五、五、进口禁运进口禁运24一、进口配额制一、进口配额制（一）（一）完全竞争条件下的进口配额完全竞争条件下的进口配额 （二）（二）垄断条件下的进口配额垄断条件下的进口配额（三）（三）进口进口配额和关税措施的比较配额和关税措施的比较25Q4（一）完全竞争条件下的进口配额（一）完全竞争条件下的进口配额 PQSdQ0PwQ1Q2PdQ3消费者剩余减消费者剩余减少：少：a+b+c+dabcd生产者剩余生产者剩余增加增加 a经济租经济租：c26经济租经济租C的归属：的归属：1、政府直接颁发许可证给进口商、政

13、府直接颁发许可证给进口商C归进口商归进口商2、政府根据进口商申请先后发放许可证、政府根据进口商申请先后发放许可证导致寻租行为导致寻租行为进口商得利小于进口商得利小于c3、政府公开拍卖、政府公开拍卖C归政府和进口商共分归政府和进口商共分4、由出口国自行分配、由出口国自行分配C归出口国归出口国27（二）垄断企业进行自由贸易（二）垄断企业进行自由贸易PQDMRMCQ1P1PwQ2自由贸易时，垄断企业以自由贸易时，垄断企业以Pw价格生产并销售价格生产并销售Q2产品。产品。封闭条件下，垄断企业以封闭条件下，垄断企业以P1价格生产并销售价格生产并销售Q1产品。产品。28（二）垄断企业面临征税（二）垄断企业

14、面临征税MCPQDMRQ1P1PwQ2TPtQ3Q4垄断企业生产垄断企业生产Q3，价格价格Pt，消费，消费Q4，差额进口。差额进口。29（二）垄断条件下的进口配额（二）垄断条件下的进口配额MCPQDMRQ1P1PwQ2TPtQ3Q4P30（二）垄断条件下的进口配额（二）垄断条件下的进口配额MCPQDMR Q1P1PwQ2PQQ3垄断企业生产垄断企业生产Q，价格，价格P，消费者消费消费者消费Q3。31（三）进口配额与关税措施比较（三）进口配额与关税措施比较PwQ0Q1Pt Q2Q3PQDMCMRDdMRQPQ4额外损失额外损失32（三）进口配额与关税措施的比较（三）进口配额与关税措施的比较影响影

15、响（与自由贸易比）（与自由贸易比）进口配额进口配额关税关税生产量生产量不确定（比关税时不确定（比关税时少）少）增加增加消费量消费量减少更多减少更多减少减少国内市场价格国内市场价格上升更多上升更多上升上升进口量进口量减少减少减少减少政府收益政府收益配额租配额租关税关税福利变化福利变化损失损失损失损失33二、自愿出口限制二、自愿出口限制PQSDP0P1Q2Q3当出口国设置当出口国设置Q3-Q2的出口配额时，进口的出口配额时，进口国价格上升到国价格上升到P1。Q0Q1abcdef进口国：进口国：消费者剩余减少：消费者剩余减少：a+b+c+d生产者剩余增加生产者剩余增加a净损失：净损失：b+c+d出口

16、国出口国 ：增加收入增加收入c减少收入减少收入e+f净损失：净损失：c（e+f）34三、歧视性政府采购三、歧视性政府采购PwPQSDg+pDgQ0Q1Q2 自由贸易，自由贸易， 消费量消费量Q2，生产生产Q0，政府消费，政府消费Q1，私人消费私人消费Q2-Q1。PQ实行政府采购，国内实行政府采购，国内价格上升到价格上升到P，生产，生产Q，私人消费私人消费Q2-Q1 ，国内消，国内消费减少。费减少。私人消费不受影响，私人消费不受影响，政府福利有损失。政府福利有损失。35四、影响进口的产业政策四、影响进口的产业政策生产补贴生产补贴Q0Q1PtQ2Q3T政府征收政府征收T关税，使关税，使国内生产达到

17、国内生产达到Q2。S政府提供补贴政府提供补贴T，S 移动到移动到S，使国内生，使国内生产达到产达到Q2，生产者实生产者实际获得际获得Pt价格。价格。SPQDPwabcd生产者剩余增加生产者剩余增加a 政府补贴政府补贴a+b消费者剩余没变消费者剩余没变补贴净损失补贴净损失 b征收关税净损失征收关税净损失 b+d36对于小国来说，为了实现某个国内生产或消费的目对于小国来说，为了实现某个国内生产或消费的目标，直接对准这一目标的国内非贸易政策要优于贸易标，直接对准这一目标的国内非贸易政策要优于贸易政策。政策。上述结论对大国不适用，因为大国任何影响到贸易上述结论对大国不适用，因为大国任何影响到贸易的政策

18、都必然会影响世界市场价格，问题更复杂。的政策都必然会影响世界市场价格，问题更复杂。37五、进口禁运五、进口禁运美国发动对伊朗的贸易制裁，禁止从伊朗进口石油。美国发动对伊朗的贸易制裁，禁止从伊朗进口石油。美国和日本都从伊朗进口石油。美国和日本都从伊朗进口石油。日本继续从伊朗进口石油。日本继续从伊朗进口石油。38PQ日本日本SDPQ美国美国SDDjDa+jPQ伊朗伊朗XSP0Q0Q2Q1Q1Q2自由贸易时，价格自由贸易时，价格P0，日本进口，日本进口Q1，美国进口，美国进口Q2。P1Q3美国制裁伊朗，伊朗按照美国制裁伊朗，伊朗按照P1价格向日本出口价格向日本出口Q3。 a abcc d美国损失美国损失a日本增加日本增加c伊朗损失伊朗损失c+d整个世界的福利损失为整个世界的福利损失为a+d3940第四节第四节 相机保护措施相机保护措施一、一、反倾销反倾销二、二、反补贴反补贴 三、三、经济保障措施经济保障措施41一、反倾销一、反倾销出口市场分析出口市场分析MCQ0P0无反倾销，企业按无反倾销，企业按照照MR=MC原则，以原则，以P0价格价格 出口出口Q0。MC+T进口国征收反倾进口国征收反倾销税销税T，则企业按，则企业按照照P1出口出