SMS风险评估手册实例

1、文件编号：风险评估手册Ver.1.0总页数：共60 页第 1 页Risk Assessment Manual刖、J1 .海安会通函MSC.273 (85)决议中关于ISM规则修正案第1章1.2.2的修改内容在2010年7月1日正式生效。根据决议要求本评估手册 对安全管理体系规定下的关于船舶、人员和环境的安全活动中所有已认定的风险，进行评估，并按照评估结果，制定了相应的防范措施。2 .根据评估手册评估结果，比对与现行公司安全管理体系文件的差异， 再对现有体系文件进行相应修改、 完善和增加，使修改后的体系文件, 符合ISM修正案的评估要求。本手册的层次应在安全管理手册之下。各程序文件和操作手册应根

2、据本评估手册编写。3 .本手册得到的评估结果，仅仅涉及了对船舶、人员、货物、环境的风险，不包括其他如投资、财务等风险因素。各公司根据自己的具体情 况合理地增删本手册内容，以满足ISM修改后的要求。4 .关于船舶现场风险评估，本手册附录给出了船舶各种操作活动的风险内容，并提出避免发生危险的要求。可做为船舶现场风险评估的参考。 考虑到船舶的实际情况，本手册提出了船舶现场操作需进行现场评估的项目的建议，各公司可根据自己公司的要求进行增减。建议船舶进 行比较关键和特殊的操作时都应进行现场评估并填写风险评估表。如进入封闭处所、热工作业、高空作业、舷外作业和比较大的维护保养 项目等。5 .风险评估手册在实

3、施后，应定期对评估手册进行评审，以验证评估手册中对风险的认定和提出的应对措施在实际中是否正确有效，如果发 现问题，及时进行修改。6 .本手册是由多位有经验的船长、轮机长及资深审核员编写。可做为各公司编写本公司评估手册的参考。由于各个公司经营的船型不同，营 运区域不同，各公司可根据本公司具体情况进行删改。特别是风险评估内容部分，本手册考虑了目前营运中比较多的船种，各公司可删除 本公司不经营的船种的评估内容。由于时间有限，内容中可能有疏漏，各位在使用期间，可补充完善。文件编号：Ver.1.0总页数：共60 页风险评估手册第 2 页Risk Assessment Manual目录文件编号：Ver.1

4、.0总页数：共60 页风险评估手册第 3 页Risk Assessment Manual、手册概述 Manual Overview序号Number基本内容Contents细节描述 Descriptions1手册概述Manual Overview2评估内容及基本概念MajorAssessmentitems and basic concept介绍风险评估有关的基本概念Introduction of basic concept in relation to Risk Assessment3评估时机When to assesse2010年7月1日前，现有体系进行全面的风险评估，并修改相关的现有体系文件

5、The existing SMS to be assessed in all aspects before 1st July 2010,and amendment of relevant SMS documents2010年7月1日以后，不定期地对公司安全管理体系进行相关的风险评估和修改Relevant risk assessment and amendment to be carried out to company; s SMS system un -periodically after 1st July 2010.对于米取措施再评估.仍然高于3分的风险因素作业，应进行现场评估，并按照现场

6、实际情况，制定附加措施，留下现场评 估记录，方可进行作业。Further assessment to the action taken. The operations which risk level still higher than 3 couldnot be started unless the site assessment was conducted, additional measures were established in accordance with its actual condition, and the assessment records was made.4评估

7、范围Assessment scope公司体系文件评估：对照ISM规则的1-16章要素，进行全面具体的评估SMS system assessment:fully and completely assessment against all elements of the ISM Code from chapter 1 to chapter 16.现场评估：实际操作时，按照操作的实际情况和实际状况，对仍然高于3分的风险因素作业再进行全面具体的评估，并按照评估的实际情况，采取相应的措施，进行实际的作业。Site assessment: when operating practices,further

8、risk assessment to be carried out to that risks level are still higher than3 in accordance with the condition and situation of the specific work activity before job beginning. The work can be started upon the relevant additional measures in place in line with the actual assessment condition to that

9、work.文件编号：Ver.1.0总页数：共60 页风险评估手册第 4 页Risk Assessment Manual序号Number基本内容Contents细节描述 Descriptions5评估的人员Assessment persons公司的评估：应由胜任的专业人员进行Company shorebase assessment: to be conducted by qualified personnel船上的具体评估：船长按照实际情况，提出所有风险，由相关的高级船员和水手长、机工长，对风险进行补充和评估 Shipboard assessment:to be assessed and sup

10、plemented by relevent senior officers in consultation with bosun and fitter against all risks provided by master according to actual condition6评估方法Assessment methods按照ISM规则的所有章节和要素，分解所有安全管理活动内容，进行所有风险认定，判断其发生的可能性大小和发生后的 伤害程度，进行风险分值评定.超过3分的风险，制定安全防范措施，同时比对公司现有体系文件，得出需要增加、修改完善的文件内容，将安全防范措施加入到3分以上的风险中，

11、进行第二次评估，如果风险降级，措施完整，符合性良好，则评估结束。否则，重新进行评估，直到满足要求为止。Decompose all SMS activities in all chapters and elements of the ISM code,identifing all risks to determine the likelihood of an event happening and degree of severity when that event taking place; determining the risk level.where the risk level is

12、determined to be higher than 3 then additional precautions or actions are to be identified and taken,meanwhile compare with company s SMS system to determine the contents to be added and/or amended, incorperate the additional precautions and actions into the risk which is level 3 or higher to carry

13、out the second time assessment,in case the the risk is reduced, the precautions is integrity,well compliance then the assessment is over,otherwise the assessment to be conducted over again untill its meet the requirements.文件编号：Ver.1.0总页数：共60 页风险评估手册第 5 页Risk Assessment Manual序号Number基本内容Contents细节描述

14、 Descriptions7对船舶、人员和环境的所 后已认定的风险评估报 告The assessment reports for all identified risk to ships, personnel and the environment对船舶、人员和环境的所有比认定的风险评估To all identified risks to ships, personnel and the environment(table 1)ISM1-6 章Chapter 1-6按照评估方法，进行一般性风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carrying out general assessment ba

15、sis on its method to add and/or amend the SMS documentsISM 7 章Chapter7按照评估方法，对人员保护方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carrying out assessment to personnel protection basis on its method to add and /or amend the SMS documents按照评估方法，对环境保护方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carring out assessment to environmental protection bas

16、is on its method to add and /or amend the SMS documents按照评估方法，对件杂货物运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carring out assessment to geneneral cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents按照评估方法，对大宗散装货物运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carring out assessment to bulk cargo transport

17、ation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents按照评估方法，对集装箱运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carring out assessment to container cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents按照评估方法，对散装化学品运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carring out assessment to chemi

18、cal cargo in bulk transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents按照评估方法，对货油运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carring out assessment to oil cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents按照评估方法，对旅客运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carring out as

19、sessment to passenger transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents文件编号：Ver.1.0总页数：共60 页风险评估手册第 6 页Risk Assessment Manual序号Number基本内容Contents细节描述 Descriptions7对船舶、人员和环境的所 后已认定的风险评估报 告The assessment reports for all identified risk to ships, personnel and the enviro

20、nmentISM 8 章Chapter 8按照评估方法，对船舶应急应变及演练方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carring out assessment to emergency preparedness and dril related basis on its method to add and /or amend the SMS documentsISM 9 章Chapter 9按照评估方法，进行一般性风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carrying out general assessment basis on its method to add and/or am

21、end the SMS documentsISM 10 章Chapter 10按照评估方法，对船舶维护保养、修理等方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carring out assessment to maintenance of the ship and equipment related basis on its method to add and /or amend the SMS documentsISM11-16 章Chapter 11-16按照评估方法，进行一般性风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carrying out general assessment basi

22、s on its method to add and/or amend the SMS documents8体系文件修改记录Recordsofrevised/amended SMS documents修改或增加的体系文件及内容目录The revised/amended or added SMS documents and its directory修改完善后的安全管理体系文件，再次风险评估的结论The updated SMS documents, the results of the further risk assessment9对评估手册的定期评审PeriodicalReview toRi

23、skAssessmentReport公司应定期对评估手册进行评审，确定是否需要进行修改。Company shall conduct the periodical review to risk assessment report in order to verify if the manual should be modified.10船舶现场评审On-site assessment on board a ship对船上关键性操作，船舶现场在作业前，还需进行现场评估，以保证将风险减到最少。On-site assessment should be carried out before Key op

24、eration were conducted on board to ensure that minimize the risk.11附录Appendix船舶现场评估方法On site assessment methods文件编号：风险评估手册Ver.1.0总页数：共60 页第 7 页Risk Assessment Manual二、 评估内容及基本概念 Major Assessment items and basic concept为了执行海安会 MSC.237 (85)决议中，关于ISM规则修正案中对第1章1.2.2的公司目标的修改内容，也为了修改后的公司目标的实现，对所有安全管理 体系规定

25、下的所有活动中的关于船舶、人员和环境的所有已认定的风险，进行如下评估，并按照评估结果，制定相应的防范措施，比对这些措施与现行体系文件的 差异，进行相关的修改、完善和增加，以便使修改后的体系文件，满足 ISM修正案的所有评估要求。尽管我们以前不经常把文件化的安全管理体系的持续保持和实施归于风险管理，但实际上起草或修改考虑公司活动的文件化的程序、须知等，识别什么情况可 能出问题，决定需要做什么才能阻止事故和问题的发生，这种使程序文件化的过程就是这种风险控制的应用方法。关于风险没有一个广泛的可以接受的定义，但在 众多行业领域一个通常应用较有权威性的说法是：一个可定义的危险发生的概率或频率同危险发生后

26、果量级(大小)的结合。换句话说，风险有两个要件：发生的 可能性和后果的严重性。1 .与风险有关的基本术语1) 风险(RISK ):风险有两个要件：发生的 可能性和后果的严重性。传统定义：风险是损失的不确定性；现代定义：风险是预期与实际结果的差异 ；ISO的定义：一个可定义的危险发生的概率或频率同危险发生后果量级(大小)的结合。2) 风险因素(HAZARDS ):也称危险是指潜在的能导致危害的物质、环境或实践，是能引起风险事故、增加损失概率和损失程度的条件，是风险事故发生的潜在原因。风险因素一般分为：有形风险因素和无形风险因素。有形风险因素是指那些看得见的、影响损失概率和损失程度的环境条件。如位

27、置、构造和用途等都是财产的有形风险因素； 无形风险因素是指观念、态度、文化、形势等看不见的影响损失程度的因素，主要的无形因素是道德危险因素。文件编号：风险评估手册Ver.1.0总页数：共60 页第 8 页Risk Assessment Manual3) 风险事故(PERIL ):有称风险事件是指引起损失的直接或外在的原因，风险之所以会导致损失是因为风险事故的作用，即风险事故的发生使得潜在的危险转为现实的损失，因此，风险事故 是损失的媒介。如火灾、爆炸、雷电、船舶碰撞、船舶沉没、地震、台风、污染等都是风险事故。4) 损失(LOSS ):风险管理中的损失是指非故意、非计划、非预期的经济价值减少的事

28、实。损失可分为直接损失和间接损失。直接损失是指风险事故对于标的本身造成的破 坏事实，间接损失是指由于直接损失所引起的破坏事实。损失还可以分为有形损失、收入损失、费用损失和责任损失等形式。5) 风险因素、风险事故和损失三者的联系：风险因素引起或增加风险事故，风险事故导致损失的可能，而这种具有不确定性的损失就构成了风险。6)可容许风险(Tolerable Risk):根据组织确定的风险管理方针，已降至组织可接受程度的风险。7)风险管理(Risk Management):是指经济单位通过对风险的识别和衡量、采用必要且可行的经济手段和技术措施加以处理，以一定的成本实现最大的安全保障的一种管理活动。风险

29、管理 包括一般包括风险识别、风险衡量、风险处理和风险管理效果评价四个阶段。风险管理目标必须与企业的经营目标相一致，还与企业所处的宏观环境、行 业背景、企业自身的市场地位等因素密切相关，其中企业目标是最基本的。2 .风险的特征1) 风险的客观性。风险是由客观存在的自然现象和社会现象引起的，它本身是一种不以人的意志为转移的客观实在。风险无时无处不在。文件编号：风险评估手册Ver.1.0总页数：共60 页第 9 页Risk Assessment Manual2) 风险的偶然性。从社会看，风险是一种客观实在，是普遍的，风险事故的发生具有必然性，但对个体而言，风险事故的发生是偶然的，具体表现为风险事故发

30、生与否不确定、风险事故何时发生不确定、风险事故将如何发生、损失后果如何不确定等方面。3) 风险的可测性。是指在大量统计资料的前提下，风险是可以衡量的。准确估计和衡量风险不仅受相关的风险资料影响，而且还与人的主观判断、采用的衡量方法有关。4) 风险的识别1)识别风险是风险管理第一步而且是最重要的一步。因为下面所有的过程都依赖于它。它必须是全面而准确的，它将是基础，要尽量现场实际观察。但危险 的识别不是很容易的，不是第一次出现就能识别的，只有保证整个过程是系统性的，才能取得完整和准确的效果。2)风险识别一般包括感知风险和分析风险两个阶段。一方面，通过感性认识和历史经验来判断风险因素；另一方面，通过

31、对各种客观的经营管理资料和风险 事故记录进行分析、归纳和整理，寻找风险和损失的一般规律。3)风险识别阶段需要全面分析企业的业务活动、资产分布和人员构成，分析人、财、物及业务活动中所存在的风险因素，判断风险事故的可能性；分析企业 所面临的风险可能造成的损失及其形态，包括人员伤亡、财产损毁、业务中断、民事责任、金融资产贬值等。风险识别是一项持续性和系统性的工作，必 须制度化和程序化，以确保组织的所有主要活动及其风险都被囊括近来，并进行有效的分类。4)对风险进行识别的具体方法包括5) ISM CODE1.2.2.2 条款评估所有所认定的对其船舶，人员和环境的风险并确定防护措施”(MSC 273(85

32、)尽管规则仅对安全和防污染提出了明确的要求，规则中对其他部分风险没有进一步明确涉及，但风险评估作为一种或另外一种模式实质上是与之许多条款要求是一致的。最重要的是，要认识到公司有责任识别和其特定的船舶、操作及航运相关的风险。再也不能充分依赖?t足于一般的法定和船级的要求，或一般的行业导则。ISM CODE的修正案把评估风险”这一新的理念强制性的引入了航运安全管理，必将改变我们以往对SMS的编制和修订的做法和理念，使我们船舶安全管理和操作开始了一个新起点。文件编号：风险评估手册Ver.1.0总页数：共60 页第 10 页Risk Assessment Manual6）任何风险最后都需要用数字或精确

33、的文字描述来表述，否则无法被大多数人正确认识；与各种危险相关的风险是用可能的危害和潜在的后果等术语进行分 析评估的，这样能够使组织机构建立优先顺序，去决定用最少的资源产生最大的结果。可能性和后果的结合，常常用下面的框图说明风险发生后的伤害程度低中等高发生可能性小234可能发生345非常可能发生456建议的响应措施:轻微风险2分不需要采取措施可容许风险3分不需附加控制，须监控以确保控制的保持中度风险4分需努力减少风险，须在特定的时间采取控制严重风险5分直到风险减少新工作才能开始，如果工作在进行中，须米取应急措施，可以要求更多的资源不容许风险6分直到风险减少工作才能开始或继续工作，如果不口能减少必

34、须禁止活动51/60文件编号：Ver.1.0总页数：共60 页风险评估手册第 11 页Risk Assessment Manual、评估时机 When to assesses按照ISM规则修正案，公司应在 2010年7月1日前，完成现有体系的全面风险评估，并按照评估要求，对体系文件进行全面修改完毕。虽然2010年7月1日以后，公司的体系文件已经按照ISM规则修正案对船舶、人员和环境风险评估的结果，修改完成，但是，其后公司还应不定期对公司安全管理体系进行相关的风险评估和修改，以使公司安全管理体系，随着不断的循环评估，不断地完善，适应国际公约规则新的要求，也使公司的管理不断的提高。船上、岸上操作人

35、员，在严格地执行公司安全管理体系文件的同时，还应根据具体的操作，对风险较大（的操作，在操作前，进行必要的风险评估，以保证具体操作风险既满足体系规定的总体要求，又满足个体风险具体操作上的无漏洞操作，从而保证船舶、人员和环境的安全操作。文件编号：风险评估手册Ver.1.0总页数：共60 页第 12 页Risk Assessment Manual四、评估范围 Assessment scope按照ism规则修正案的要求，对照 ISM规则的1-13章要素，进行全面具体的评估，找出可能的所有关于船舶、人员、环境的风险，并进行全面系统的评估, 对于公司评估后，风险仍然没有降到可接受的等级的风险，船上实际操作

36、时，还应根据评估原理，按照操作的实际情况和实际状况，进行全面具体的评估。并按照 评估的实际情况，采取相应的措施，进行实际的作业。文件编号：风险评估手册Ver.1.0总页数：共60 页第 13 页Risk Assessment Manual五、评估人员 Assessment persons公司的评估，应由胜任的专业人员进行，可以采取以点带面的方式，就是由专业的经验丰富的人员，按照ISM要素各要点，进行风险识别，再组织全体专业人员，统一进行风险的分析、补充和评估，以达到全面、系统，不留死角。船上操作的具体评估，船长应按照实际操作情况，提出所有风险，再由相关的高级船员和水手长、机工长，对风险进行补充

37、和评估，并提出应对措施，保证所有风险都能被全面、系统和充分的评估，以保证该风险作业的安全可行。文件编号：风险评估手册Ver.1.0总页数：共60 页第 14 页Risk Assessment Manual六、评估方法 Assessment methodsA、根据评估原理，对船舶、人员和环境的评估方法如下：1 .根据ISM规则的所有章节和要素，分解成所有安全管理活动内容，再根据这些活动内容，进行所有已认定的风险认定；2 .根据认定的风险，判断其发生的可能性大小和发生后的伤害程度，3 .按照可能性和后果的结合图，进行风险分值评定，如果分值为2分时，表明认定的风险是微小风险，不需要采取措施，分值为

38、3分时，表明认定的风险是可容许风险，不需附加控制，须监控以确保控制的保持，分值为 4分时，表明认定的风险是中度风险，不需附加控制，需努力减少风险，须在特定的时间采取控制，分值为 5分时，表明认定的风险是严重风险，直到风险减少新工作才能开始，如果工作在进行中，须采取应急措施，可以要求更多的资源，分值为6分时，表明认定的风险是不容许风险，直到风险减少工作才能开始或继续工作，如果不可能减少必须禁止活动。4 .对认定白超过3分的风险，制定的安全防范措施，并对措施与现有体系文件对比，找出需要增加、完善和修改的内容。5 .对认定白超过3分的风险，比对增加的措施，再次进行风险评级，如果发现风险分值已经降低到

39、3分（包括3分）以下或分值仍然超过 3分，但风险已经降级到可容忍的程度（这样的风险还需要具体实施前，按下述要求采取特别附加措施），说明制定的措施是有效、可行的。6 .如果发现制定的防范措施没有降低风险等级分值，或降低到3分以下或不符合国际海事组织、主管机关、船级社及海运行业组织所推荐的适用的规则、导则及标准，说明该制定的措施，需要再增加或完善，直至满足第5条规定为止，这样风险评估结束。7 .将需要增加、完善和修改的现有体系文件内容以目录形式，写入最后的评估报告中。8 .按照本手册的评估报告，对现有体系文件进行修改完善和添加，完成最后的文件修改工作。9 .用修改完善后的体系文件，按照本手册的要点

40、，再次进行评估，如果已经完全满足本手册要求，则说明修改完善后的体系文件已经完全满足海安会MSC.237 （85）决议的所有要求，并可以实现修改后的公司目标一对船舶、人员和环境的所有已认定的风险，并规定相应的防范措施。文件编号：Ver.1.0总页数：共60 页风险评估手册第 15 页Risk Assessment ManualB、对于分值仍然超过 3分，但风险已经降级到可容忍的程度的风险，在具体实施前，还应按照下述方法进行评估，并采取特别附加措施:1 .按照活动内容和已经认定的风险，确定已经制定的降低风险的措施。2 .按照实际活动内容和实际条件，检验已制定的措施与实际条件的符合性，并根据实际情况

41、，增加特别的附加措施。3 .按照检验过的措施和增加的特别附加措施，按照可能性和后果的结合图，再进行现场风险评估。4 .如果现场评估发现分值已经降低到3分以下，可以进行此项安全作业和活动，同时留下现场风险评估记录。5 .如果现场评估发现分值仍然在3分以上，应停止进行此项安全作业和活动，上报公司，并留下现场风险评估记录。文件编号：风险评估手册Ver.1.0总页数：共60 页第 16 页Risk Assessment Manual七、 船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估报告The assessment reports for all identified risk to ships,person

42、nel and theenvironment1) ISM规则要素1:通则ISM规则 章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险 等级 得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高1.2公司应建立安全及环 境保护方针，描述如 何达到l.2款规定的目 标公司没有建立安全及环境保护方针或 方针的设置小符合ISM要求，导致公 司安全管理体系不符合ISM规则要求，不能取得DOCXX6按ISM规则的要求建立公司的安全 管理方针1.4公司应保证船、岸双 方机构的所有层次都 执行和维护该方针岸、船人员不执行和维护安全及环境 保护方针，可能危及船舶安全、造成 人员伤害、破坏海洋环境XX

43、4建立一套体系化、程序化SMS文件，明确规定所有人员必须执行和 维护安全及环保方针文件编号：Ver.1.0总页数：共60 页风险评估手册第 17 页Risk Assessment Manual2) ISM规则要素2:安全与环境保护方针ISM 规则 章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险 等级 得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高2.1公司应建立安全及环 境保护方针，描述如 何达到l.2款规定的目 标公司没有建立安全及环境保护方针或 方针的设置小符合ISM要求，导致公 司安全管理体系不符合ISM规则要求，不能取得DOCXX6按ISM规则的要求建立公司的安全

44、管理方针2.2公司应保证船、岸双 方机构的所有层次都 执行和维护该方针岸、船人员不执行和维护安全及环境 保护方针，可能危及船舶安全、造成 人员伤害、破坏海洋环境XX4建立一套体系化、程序化SMS文件，明确规定所有人员必须执行和 维护安全及环保方针文件编号：Ver.1.0总页数：共60 页风险评估手册第 18 页Risk Assessment Manual3) ISM规则要素3 :公司的责任与权力ISM 规则 章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险 等级 得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高3.1如负责船舶营运的实 体不是船舶所有人， 则船舶所有人必须向 主

45、管机关报告该实体 的全称和详细情况船舶所有人没后及时向主管机关报 告，导致船舶法定证书不能及时签发XX5建立船舶交接程序，明确该职责岗 位。3.2公司应用文件规定有 关和影响安全和防污 染的管理、执行和验 证工作所有人员的责 任、权限和相互关系人员安全和防污染的管理职责、权限 和相互关系漏项和不明确，极易造成 安全和防污染工作无人完成，最终酿 成安全和防污染事故XX4制定明确各岗位人员的职责、权限 和相互关系的程序或须知文件人员安全和防污染的管理职责、权限 和相互关系交叉重叠，极易产生安全 和防污染工作都管都不管的现象，造 成安全和防污染工作无人完成，最终 酿成安全和防污染事故XX4制定明确各

46、岗位人员的职责、权限 和相互关系的程序或须知文件，避 免职责、权限和相互关系的交叉重 叠3.3公司负责确保提供足 够资源和岸基地的支 持，使指定人员能履 行其职能指定人员不能得到足够的资源和岸基 的支持，使SMS无法启效运行XX6SMS文件应明确作出公司确保向 指定人员提供足够资源和岸基地的 支持规定文件编号：Ver.1.0总页数：共60 页风险评估手册第 19 页Risk Assessment Manual4） ISM规则要素4:指定人员ISM规贝U 章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险 等级 得分应制定的防范措施可能性小可能非常 可能低中高4确保每艘船舶的安全

47、 营运，并提供公司与 船上人员问的联系， 每个公司应根据情况 指定1名或多名岸上 人员，他（他们）能与最 高级管理层直接联 系。指定人员的责任 和权限应包括对每一 艘船舶营运方面的安 全及防污染范围内进 行监控，在要求时确 保提供所需的足够资 源和岸基地支持指定人员不适任，不能有效监控SMS 有效运行，造成SMS运行失控XX6任命适任的人员担任指定人员，明 确其职责，赋予相应权力，并提供 所需资源和支持文件编号：风险评估手册Ver.1.0总页数：共60 页第 20 页Risk Assessment Manual5) ISM规则要素5:船长的责任与权限:ISM 规则 章节安全活动内容风险的认定风

48、险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险 等级 得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高5.1公司应以文件明确地 规定船长如卜责任： .1 执行公司的安全和环境保护方 针；.2 激励船员遵循该 方针；.3 以简明扼要的方式发布适当的命 令和指令；.4 验证规定的要求得到遵守；且.5 定期评审SMS并向岸上基地管理 层报告SMS的缺 陷。船长职责不明确，未赋予船长对船舶SMS运行监控职责XX5制定船长责任，明确赋予对船舶SMS运行监控职责船长未发布与安全和防污染有美的命 令如常规命令、夜航命令XX5制定职责手册和相应须知，明确船 长各种命令的职责与权力船长发布的命令无法得到有效的执行XX5制

49、定职责手册和相应须知，明确全 体船员执行船长命令的规定船长未能定期进行船舶安全自查XX4制定船舶评程序或自查须知，明确 船长实施核查、验证方法船长未定期对SMS进行复查XX4制定船长对公司安全管理体系定期 评审程序，明确船长对体系定期评 审周期。5.2公司应保证在船上实 施的SMS包栉-份强 调船长权限的明确声 明。公司在SMS中应 规定船长在涉及安全 及防污染方向有越权 处置的权限，并有责 任作决定，必要时， 可要求公司给予协助未赋予船长在紧急情况下的绝对处置 权，造成船长在紧急情况时，不能及时果 断采取应急措施，贻误应急最佳时机XX5发布船长权限声明，明确船长紧急 情况的越权处置权利文件编

50、号：Ver.1.0总页数：共60 页风险评估手册第 21 页Risk Assessment Manual6） ISM规则要素6:资源与人员ISM 规则 章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险 等级 得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高6.1公司应保证船长：.1有适当的指挥资 格；.2全面熟悉公司的SMS ;及.3得到必要的支持， 以便能安全地执行船 长的任务。船长不适任，无法胜任船长职务，如 船长自身缺陷（如口吃、英义能力等） 无法进行有效指挥，不熟悉公司SMS 要求，体系运行困难XX6标识船长适任标准，完善船长适任 标准，标识培训要求，培训程序岸基物资资

51、源（包括物料、备件）支 持缺乏，造成船长无法完成任务或出 现事故险情XX4标识物料备件供应要求，物料备件 供应管理须知岸基支持缺乏，造成船长无法完成任 务或出现事故险情，包括技术资源、 权利支持、人力资源支持缺乏。XX5标识船长绝对权力，船长绝对权力 声明标识人力资源支持，完善船长船员 聘用审核船长没有越权处置权利，造成突发事 件处理不当或延误，造成事故险情XX5标识船长绝对权力，船长绝对权力 声明船岸通讯联络不畅，造成突发事件船 长处理不当或延误，酿成事故险情XX4标识船岸联络规定，船岸联络规程岸基人员指令不清，造成船长无所是 从，无法正确指挥XX4标识岸基指令规定，过度疲惫，船长无法正确指

52、挥，造成 事故发生XX4标识工作与休息时间，船长过度焦虑。引发事故或险情，包 括家庭或社会问题、船期等因素，突 发事件，造成心理素质较差船长措手 /、及，一个事故发生后，船长心理负 担过度，造成事故再次发生XX5标识船长心理素质，完善船长适任 标准船长适任标准文件编号：Ver.1.0总页数：共60 页风险评估手册第 22 页Risk Assessment ManualISM 规则 章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险 等级 得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高6.2应保证每一艘船舶配 备符合国家及国际要 求的适任、持证，并 且身体健康的船员。配备经验、业

53、务严重不足的不适任船 员XX5标识船员配备标准，船员聘用考核 程序同一中介经常性介绍的不合格船员， 引起事故，包括中介为了利益，推荐 了技术、业务不良或违法船员（偷渡、 引渡、贩毒等）XX5标识中介评估程序，完善船员聘用 考核程序配备持假证书船员，不胜任工作XX4标识证书程序和方法完善船员聘用 考核程序配备持证与该船类型不符的船员，不 胜任工作，被港口当局发现后耽误船 期，被罚款XX4标识证书程序和方法完善船员聘用 考核程序配备身体不健康船员XX3标识识别船员健康程序和方法完善 船员聘用考核程序过度疲劳，造成船员工作失误XX4标识工作于休息时间，心理负担，船员过度焦虑，引起操作 失误，包括家庭等问题，刚刚发生事 故的责任船员，再次操作失误XX3标识船员心理素质要求，完善船员 聘用考核程序配备心理不健康船员，影响船上团结 或进行破坏活动XX3标识船员心理健康要求，