2022年贵州省一般证券从业资格考试题库（含法律法规和基础知识）

1、2022年贵州省一般证券从业资格考试题库（含法律法规和基础知识）一、单选题1.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。责令停业整顿指定其他机构托管、接管撤销经营证券业务许可撤销限制业务活动认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A、B、C、D、答案：A解析：考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令停业整顿；（2）指定其他机构托管、接管；（3）撤销经营证券业务许可；（4）撤销。2.（2016年真

2、题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。董事会股东会监事会股东大会A、B、C、D、答案：B解析：根据公司法第16条的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。3.（2016年真题）下列关于要约收购的说法，正确的有（）。收购要约约定的收购期

3、限应在30日以上在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票A、B、C、D、答案：B解析：根据证券法第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。4.证券公司向客户融资融券可以使用（）。融资专用资金账户内的资金融资专用资金账户内的证券融券专用证券账户内的证券融券专用证券账户内的资金A、B、C、D、答案：A解析：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。5.以募集设

4、立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A、10B、15C、20D、30答案：D解析：本题考查公司设立登记要求。以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。6.（2020年真题）根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐

5、代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书A、II、IIIB、I、IVC、II、III、IVD、I、III、IV答案：D解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法第四十九条，证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人。II项错误。7.以下（）属于证券公司的高级管理人员。合规负责人李某副总经理王某独立董事孙某财务负责人周某董事会秘书陈某执行委员会成员钱某A、B、C、

6、D、答案：D解析：考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。8.(2019年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。A、经理B、副经理C、财务负责人D、股东答案：D解析：证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。9.按照证券法规定，证券账户的设立是（）的职能。A、

7、国务院证券监督管理机构B、证券交易所C、国务院金融监督管理机构D、证券登记结算机构答案：D解析：证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。10.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）个小时。A、10B、20C、30D、40答案：B解析：证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。11.

8、根据证券投资基金法的规定，不属于基金管理人主要职责的有（）。.办理基金份额的发售、登记事宜.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见.计算并公告基金资产净值.及时办理资金清算、交割事宜A、B、C、D、答案：B解析：本题考查基金管理人的主要职责。基金管理人是指按照相关法律、法规规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构。因此，基金管理人的职责主要是侧重于对基金财产进行管理及运作方面，其职责主要有：（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜，项属于基金管理人的职责，故不符合题意；（2）办理基金备案手续；（3）编制中期和年度基金报告；（4）计算并公告基金

9、资产净值，确定基金份额申购、赎回价格，项属于基金管理人的职责，故不符合题意。然而，项对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；项及时办理资金清算、交割事宜这种承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算的职责描述，属于基金托管人的职责内容，故符合题意。故本题选B选项。12.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。A、5年B、8年C、10年D、15年答案：A解析：证券期货市场诚信监督管理办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决

10、承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。前款所规定的效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并不再接受诚信信息申请查询，公民、法人或者其他组织根据证券期货市场诚信监督管理办法申请查询自己信息的除外。13.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（）内应至少进行一次复核。A、二年B、五年C、三年D、半年答案：C解析：对于首次建立业务关系的客

11、户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。14.(2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A、3B、5C、2D、1答案：C解析：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。15.资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。A、100B、200C、300D、400答案：B解析：本题考查资产支持证券的挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。16.擅自变更持有

12、5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A、5万元以上50万元以下B、5万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上100万元以下答案：A解析：本题考查证券投资基金法的规定。证券投资基金法第一百一十九条规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款

13、。17.（2017年真题）下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。A、25人B、51人C、76人D、100人答案：A解析：根据公司法第二十四条规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。18.保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。未完成或者未参加辅导工作重大事项未报告、未披露伪造或者变造签字、盖章尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题A、B、C、D、答案：D解析：考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。19.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业

14、务，应当提供（）等服务。.帮助客户办理开户手续.代理客户进行期货交易.提供期货行情信息、交易设施.代期货公司、客户收付期货保证金A、B、C、D、答案：D解析：本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条的规定证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续，项符合题意；（2）提供期货行情信息、交易设施，项符合题意；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，、项不符合题意。综上所述，、项符合题意，、项

15、不符合题意。故本题选D选项。20.下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A、在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B、国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C、非营利性法人或非法人组织属于法律主体D、在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体答案：A解析：本题考查法律主体的种类。法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项A说法错误。21.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A、12小时B、24小时C、2天D、3天答案：B解析：考查私募基金投资合同。按照规定，私募基金合同应当约定给

16、投资者设置不少于24小时的投资冷静期。22.企业发行债务融资工具应在（）注册。A、中国人民银行B、中国银行间市场交易商协会C、全国银行间同业拆借中心D、中央国债登记结算有限责任公司答案：B解析：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。23.期货交易规则中，每（）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。A、1B、2C、5D、7答案：A解析：本题考查期货交易规则中当日无负债结算制度。每一交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款

17、项进行结算。24.证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。A、债务状况B、社会资源C、投资知识和经验D、诚信状况答案：B解析：本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。故本题选择B选项。25.以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。A、业务明确B、必须盈利C、产权清晰D、公司治理健全答案：B解析：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。盈利不是在

18、全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件，可以尚未盈利。26.下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生

19、技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险技术风险主要来自硬件设备和软件两个方面A、B、C、D、答案：C解析：本题考查证券经纪业务风险的基本概念。27.按照证券公司代销金融产品管理规定，下列属于一般禁止性规定的是（）。釆取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品客户分享投资收益、分担投资损失使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金A、B、C、D、答案：D解析：代销金融产品的一般禁止性

20、规定。可以使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客户购买金融产品的资金。28.证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（）备案。A、法院B、当地人民政府C、中国证券业协会D、国务院证券监督管理机构答案：D解析：证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。29.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10答案：C解析：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。30.下列选项中，不属于法律法规体

21、系中行政法规的是（）。A、证券公司监督管理条例B、证券、期货投资咨询管理暂行办法C、证券公司风险控制指标管理办法D、企业债券管理条例答案：C解析：本题考查证券市场法律法规体系。证券市场的行政法规主要包括证券公司监督管理条例证券公司风险处置条例证券、期货投资咨询管理暂行办法企业债券管理条例等，证券公司风险控制指标管理办法属于部门规章。31.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益保守所在

22、机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺A、B、C、D、答案：D解析：本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项是证券从业人员应当遵守的要求。32.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A、合理的公司文化B、政策支持C、前瞻性的风险预警机制D、量化的风险控制指标答案：D解析：本题考查证券公司全面风险管理体系的内容。33.（2019年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公

23、认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。勤勉尽责；平等自愿；诚实；谨慎。A、B、C、D、答案：C解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。34.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。A、1B、3C、5D、10答案：C解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务：（1）应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；（2）相关业务档案的保存期限自相关协议终止

24、之日起不得少于5年，C选项正确。35.证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（）方式输送或者谋取不正当利益。以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利A、B、C、D、答案：A解析：考查投资银行类业务禁止性行为：1.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权;2.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权;3.以非公允价格为利

25、益关系人配售债券或者约定回购债券;4.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格;5.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益;6.以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为于段招揽项目、商定服务费;7.在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益;8.其他输送或者谋取不正当利益的行为。36.有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。A、金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产

26、配置的主要逻辑B、金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者C、金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D、非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务答案：D解析：本题考查智能投顾的相关内容。非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务。37.（2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。发行人的董事持有公司10%以上股份的股东发行人子公司的总经理承销的证券公司相关人员A、B、C、D、答案：

27、D解析：根据证券法第74条的规定证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。38.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应

28、对机制。A、合理的公司文化B、政策支持C、前瞻性的风险预警机制D、量化的风险控制指标答案：D解析：全面风险管理体系的内容和覆盖范围：全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（统称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。39.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A、B、C、D、答案：D解析：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务

29、，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。40.证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。A、董事会B、监事会C、流动性风险管理部门D、经理层答案：D解析：考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。经理层的流动性风险管理职责：证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，

30、明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。41.下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法，错误的是（）。A、董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C、董事长负责召集和主持董事会会议D、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务答案：D解析：本题考查董事会会议的召集和主持。董

31、事长负责召集和主持董事会会议。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务。副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。42.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。A、继续为客户办理业务B、中止为客户办理业务C、采取临时冻结账户D、不予理睬答案：B解析：本题考查证券公司持续与重新识别客户身份的有关规定。43.下列行为中违反中国人民银行法的有（）。发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券发行人超规模发行金融债券承销人以不正当竞争手段招揽承销业务托管机构挪用客户金融债券A、B、

32、C、D、答案：A解析：考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；超规模发行金融债券；以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；未按规定报送文件或披露信息；其他违反全国银行间债券市场金融债券发行管理办法的行为.44.根据发布证券研究报告暂行规定，下列说法正确的是（）。A、禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见B、证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告C、从事发布证券

33、研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务D、证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问答案：C解析：发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。45.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的

34、，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务.上市公司选派代表担任财务顾问的董事A、B、C、D、答案：D解析：财务顾问业务资格的核准证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%

35、，或者选派代表担任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；（4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；（5）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；（6）上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系；（7）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务

36、顾问主办人独立性的其他情形。故本题选D选项。46.申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。A、1年B、2年C、3年D、5年答案：C解析：本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。47.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A、提交大额交易报告B、提交可疑交易报告C、分别提交大额交易报告和可疑交易报告D、不予理睬答案：C解析：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。48.(2019年真题)违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，

37、先承担（）责任。A、民事赔偿B、刑事C、行政处罚D、缴纳罚款答案：A解析：违反证券法规定，欺诈发行股票、债券根据证券法第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。根据证券法第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库。已完成0题/共5题49.（2020年真题）下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。决定公司的经营计划和投资方案制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案对公司增加或者减少注册资本作出决议制定公司的具体规章A、B、C、D、答案：B解析：董事会对股东会负责，行使下列职权：（1）召集股东

38、会会议，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程规定的其他职权。50.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法

39、所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A、10B、20C、30D、50答案：C解析：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。51.以下说法中错误的是（）。A、未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B、证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万

40、元以上5万元以下的罚款C、同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D、与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款答案：C解析：本题考查监管部门对证券投资咨询业务的监管措施。C选项，同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以

41、下罚款。52.下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。A、客户交易结算资金管理办法B、证券法C、证券登记结算管理办法D、关于加强证券经纪业务管理的规定答案：B解析：本题考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规与部门规章及规范性文件的识别。本题中，证券法属于法律，其余三项均属于部门规章及规范性文件。53.按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（）情形应予立案追溯。利用募集的资金从事公司活动的发行数额达到300万元的转移或者隐瞒所募集资金的伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的A、B、C、D、答

42、案：D解析：本题考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定。欺诈发行股票、证券案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（3）利用募集的资金进行违法活动的；（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。54.证券公司治理基本要求是（）。建立健全组织架构、明确职责划分不得侵犯客户合法权益建立完备的内部控制体系实时监控有关账户的交易行为A、B、C、D、答案：B解析：证券公司治理的基本要求：1.建立健全组织架构、明确职责划分；2.不得侵

43、犯客户合法权益；3.建立完备的内部控制体系。55.下列说法，正确的是（）。禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备A、B、C、D、答案：D解析：考查业务推广和客户招揽环节的规范要求。业务推广和客户招揽环节的规范要求（1）底线要求证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问

44、业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往韭绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。（2）公众媒体广告宣传的规范要求证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守广告法和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。（3）以讲座、报告会、分析会等形式进行业务推广和客户招揽的规范要求证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾

45、问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。56.按照证券监督管理条例的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A、内部董事人数占董事人数的1/6B、证券公司有连任6年以上的独立董事C、总经理和财务总监由同一人担任D、董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任答案：D解析：本题考查独立董事人数不得少于董事人数的1/4的情形。证券公司有以下情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4:（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；（2）内部董事人数占董事人数的1/5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。57.(2019年真题)公司的发起人、股东在公

46、司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款A、百分之二以上百分之十以下B、百分之五以上百分之二十以下C、百分之五以上百分之十五以下D、百分之十以上百分之二十以下答案：C解析：公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。58.按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门

47、、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A、B、C、D、答案：C解析：本题考查证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗位等全方面。59.公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化债券信用评价发生变化发行人发生未能清偿到期债务的违约情况发行人主要资产被查封、扣押、冻结A、B、C、D、答案：D解析：债券存续期间重大事项的判断，均正确。60.（2016年真题）持仓限额是指期货交易所

48、对期货交易者的持仓量规定的（）数额。A、最低B、一定C、平均D、最高答案：D解析：根据期货交易管理条例第81条规定：持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。61.按照期货交易管理条例的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。102050100A、B、C、D、答案：C解析：考查期货交易管理条例的规定。期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处1

49、0万元以上50万元以下的罚款。62.经营机构从业人员违反相关法律法规和证券期货投资者适当性管理办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。A、出具警示函B、责令改正C、市场禁入D、监管谈话答案：C解析：本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。63.下列说法错误的是（）。A、证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C、证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执

50、业D、同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问答案：A解析：本题考查证券投资咨询人员资格管理。证券投资咨询人员符合取得证券投资置业资格的申请条件的，中国证券业协会通过职业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网上公告。64.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A、主要负责人、首席风险官B、主要负责人、总经理C、主要负责人合规负责人D、全体高级管理人员答案：A解析：本题考查风险控制指标报告的有关要求。65.（2020年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。A

51、、中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行B、全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息C、全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查D、监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行答案：C解析：全国股转公司可以采取下列自律监管措施:要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券

52、商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;约见谈话;要求提交书面承诺:出具警示函:责令改正;暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;限制证券账户交易;向中国证监会报告有关违法违规行为;其他自律监管措施。监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。66.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用

53、除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人募集材料应该揭露投资风险A、B、C、D、答案：D解析：私募类金融产品宣传推介材料要求。67.中华人民共和国公司法规定，公司的公积金用于（），但资本公积金不得用于弥补公司亏损。弥补公司亏损扩大公司生产经营转为公司资本对外担保A、B、C、D、答案：C解析：公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本，但资本公积金不得用于弥补公司亏损。68.证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内

54、部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。A、董事会B、监事会C、流动性风险管理部门D、经理层答案：D解析：本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。69.（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A、客户信用资金台账B、客户信用资金账户C、客户信用证券台账D、客户信用证券账户答案：A解析：考查客户信用资金台账的概念。客户信用资金台账：客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。70.（2016年真题）下列不属于监事会的职权的是（）。A、检查公司财务B、提议召开临时股东会会议C、向董事会会议提出提案D、监