从电子文件到数字档案

1、信息化与档案工作1第三章第三章 从电子文件到数字档案从电子文件到数字档案 第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 第第2节节 电子文件真实性的维护电子文件真实性的维护 第第3节节 电子文件完整性的保障电子文件完整性的保障 第第4节节 电子文件长期保管策略电子文件长期保管策略 信息化与档案工作2第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 1 1、汹涌而至的电子文件、汹涌而至的电子文件n计算机的问世计算机的问世n网络的出现网络的出现n应用系统的开发应用系统的开发n大量传统信息的数字化大量传统信息的数字化信息化与档案工作3 1999 年

2、年90%2.8兆张兆张/年年45%3.4兆张兆张/年年：数字文件：数字文件：纸质文件：纸质文件55%4.2兆张兆张/年年2005年年佳能公司提供的统计资料：佳能公司提供的统计资料：WWW.CANON.COM.CN/FRONT/SUPPORT/MAJORCLIENTS/SOLUTIONS/OFFICE.JSP信息化与档案工作4 美国从上世纪美国从上世纪9090年代起政府电子文件数量迅速增加。布什年代起政府电子文件数量迅速增加。布什政府电子文件存储量约政府电子文件存储量约100T100T，为克林顿政府档案总量的，为克林顿政府档案总量的5050倍，倍，是国会图书馆是国会图书馆20002000万册编目

3、图书内容总量的万册编目图书内容总量的5 5倍。倍。第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 1 1、汹涌而至的电子文件、汹涌而至的电子文件信息化与档案工作51101001,00010,000100,0001,000,00010,000,000100,000,0001,000,000,0001965197019751980198519901995200020052010 Year502,500,0002009 year Files NARA Electronic Records Holding 美国国家档案馆已经保存了包括国会、法院、总统办公室、总统委员会和将美国

4、国家档案馆已经保存了包括国会、法院、总统办公室、总统委员会和将近近100100个办公署、部门、分支机构及其承包商的近个办公署、部门、分支机构及其承包商的近10100 0亿份电子文件（亿份电子文件（RecordsRecords）。）。信息化与档案工作6第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 2 2、电子文件管理实践、电子文件管理实践n19961996年，国家档案局成立了电子归档研究领导小组年，国家档案局成立了电子归档研究领导小组n19971997年，以国家科委为首对年，以国家科委为首对CADCAD、CAMCAM中形成的电子文件的归档及其归档后形成的中形成的电子文

5、件的归档及其归档后形成的电子档案的管理进行研究，并列入电子档案的管理进行研究，并列入“九五九五”攻关项目。攻关项目。n19991999年国家档案局发布了电子文件归档及电子档案管理方法，对公文类电子年国家档案局发布了电子文件归档及电子档案管理方法，对公文类电子文件和电子档案的管理作出相关规定文件和电子档案的管理作出相关规定n19991999年发布年发布CADCAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求标准（电子文件光盘存储、归档与档案管理要求标准（GBGBT T 17678.1-199917678.1-1999），），对对CADCAD文件的光盘存储和保管进行规范文件的光盘存储和保管进行规范n200

6、22002年年1111月月2525日，国家档案局以档发日，国家档案局以档发2002820028号文件正式发布了全国档案信息号文件正式发布了全国档案信息化建设实施纲要化建设实施纲要n20022002年，制定了国家标准电子文件归档与管理规范（年，制定了国家标准电子文件归档与管理规范（GBGBT 18894T 1889420022002）n20032003年年7 7月月2222日国家档案局发布了电子公文归档案管理暂行办法日国家档案局发布了电子公文归档案管理暂行办法n2002005 5年发布了年发布了公务电子邮件归档与管理规则公务电子邮件归档与管理规则等行业标准等行业标准信息化与档案工作7第第1节节

7、电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 3 3、电子文件理论研究、电子文件理论研究19941994年以来我国学者就电子文件问题公开发表论文总数达年以来我国学者就电子文件问题公开发表论文总数达13761376篇。篇。各年度发表的论文数如下：各年度发表的论文数如下：年代94959697989900010203040506篇数14472437140136168188183215269研究主题如下：研究主题如下：n电子文件本体理论电子文件本体理论n电子文件管理理论电子文件管理理论n电子文件管理方法电子文件管理方法n电子文件管理系统电子文件管理系统n电子文件比较研究电子文件比较研究

8、n电子文件的法律问题电子文件的法律问题信息化与档案工作8电子文件定义（国内电子文件定义（国内） “能被计算机系统识别、处理，按一定格式存储在磁带、磁盘或光盘等介能被计算机系统识别、处理，按一定格式存储在磁带、磁盘或光盘等介质上，并可在网络上传送的数字代码序列质上，并可在网络上传送的数字代码序列” 国家标准国家标准CADCAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求（电子文件光盘存储、归档与档案管理要求（GB/T17678-1999GB/T17678-1999） “以数码形式记录于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机系统阅读、处以数码形式记录于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机系统阅读、处理并可在通信

9、网络上传输的文件理并可在通信网络上传输的文件” 行业标准档案工作基本术语（行业标准档案工作基本术语（DA/T1-2000DA/T1-2000）第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 4 4、电子文件的定义、电子文件的定义信息化与档案工作9第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 4 4、电子文件的定义、电子文件的定义 “以代码形式记录于磁带、磁盘、光盘等数字信息载体，依赖计算机系以代码形式记录于磁带、磁盘、光盘等数字信息载体，依赖计算机系统存取并可以在通信网络上传输的文件统存取并可以在通信网络上传输的文件”冯惠玲主编的电子文件管

10、理教程冯惠玲主编的电子文件管理教程/ 2001/ 2001年年 “在数字设备及环境中生成，以数码形式存储于磁带、磁盘、光盘等载在数字设备及环境中生成，以数码形式存储于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机等数字设备阅读、处理，并可在通信网络上传送的文件体，依赖计算机等数字设备阅读、处理，并可在通信网络上传送的文件” 国家标准电子文件归档与管理规范（国家标准电子文件归档与管理规范（GB/T18894-2002GB/T18894-2002） 信息化与档案工作10（1）电子文件属于文件范畴，具有文件属性）电子文件属于文件范畴，具有文件属性 由机构或个人在履行其法律义务时或在各种具体事务活动中由机构或个人

11、在履行其法律义务时或在各种具体事务活动中形成或收到和保管的记录信息，不管其形式和载体如何。形成或收到和保管的记录信息，不管其形式和载体如何。 国际档案理事会档案术语词典国际档案理事会档案术语词典/1984/1984年年 文件？文件？第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 4 4、电子文件的定义、电子文件的定义信息化与档案工作11文件属性？文件属性？n 活动伴生性活动伴生性 n 直接约束性直接约束性n 法定证据性法定证据性第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 4 4、电子文件的定义、电子文件的定义信息化与档案工作12载体载体文

12、件文件内容内容人人存贮存贮展现展现n 文字文字n 图像图像n 声音声音 n 动画动画n 影视影视n 数字形式数字形式n 传统形式传统形式表达形式表达形式记录方式记录方式（2） 电子文件以数字为电子文件以数字为“记录方式记录方式”第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 4 4、电子文件的定义、电子文件的定义信息化与档案工作13记录方式记录方式传统的非数字的记录方式：传统的非数字的记录方式：n 用笔写、画在纸上用笔写、画在纸上n 用话筒录在磁带上用话筒录在磁带上n 用相机拍在相片上用相机拍在相片上数字记录方式：数字记录方式：n 用用“0 0、1 1”记录在记录在“

13、数字载体数字载体”上上数字磁带、磁盘、光盘等数字磁带、磁盘、光盘等信息化与档案工作14（1） 机读文件机读文件n是电子文件概念的是电子文件概念的“曾用名曾用名”n“机读文件机读文件”强调文件的阅读方式；而强调文件的阅读方式；而“电子文件电子文件”强调文件的强调文件的存在方式存在方式 n机读文件概念不太严谨机读文件概念不太严谨第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 5 5、电子文件与相关概念、电子文件与相关概念信息化与档案工作15（2） 虚拟文件虚拟文件n不同于传统实体文件的、具有不同于传统实体文件的、具有“虚拟性虚拟性”的计算机文件。的计算机文件。n一度引起关

14、于电子文件的一度引起关于电子文件的“虚拟性虚拟性”之争之争n虚拟论者：电子文件具有虚拟性虚拟论者：电子文件具有虚拟性n反虚拟论者：电子文件具有物理实态。反虚拟论者：电子文件具有物理实态。你认为呢？你认为呢？第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 5 5、电子文件与相关概念、电子文件与相关概念信息化与档案工作16（3 ）数字文件）数字文件 数字文件数字文件 = = 电子文件电子文件n国际惯称：国际惯称： 电子文件（电子文件（electronic records)electronic records) 数字资源（数字资源（digital materials/ re

15、sources)digital materials/ resources)n但也有观点认为：电子文件但也有观点认为：电子文件 数字文件数字文件 （我们不认同）（我们不认同）？=第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 5 5、电子文件与相关概念、电子文件与相关概念信息化与档案工作17（4 ）电子档案）电子档案n电子档案电子档案 = = 电子文件电子文件 n电子档案电子档案 = = 归档了的电子文件归档了的电子文件n电子档案电子档案 = = 具有档案性质的电子文件具有档案性质的电子文件？第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 5

16、5、电子文件与相关概念、电子文件与相关概念信息化与档案工作18（1 ）非人工识读）非人工识读可以直接阅读可以直接阅读传统纸质文件传统纸质文件第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 6 6、电子文件的特点、电子文件的特点信息化与档案工作19必须借助计算机来阅读必须借助计算机来阅读 人们无法直接阅读电子文件人们无法直接阅读电子文件非人工识读？非人工识读？电子文件：电子文件：第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 6 6、电子文件的特点、电子文件的特点信息化与档案工作20计算机屏障计算机屏障 电子文件（客体）电子文件（客体）形成者形

17、成者管理者（主体）管理者（主体）利用者利用者第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 6 6、电子文件的特点、电子文件的特点信息化与档案工作21计算机屏障带来的结果计算机屏障带来的结果 ：n 计算机成为必需工具计算机成为必需工具n 无法及时发现文件内容的变化无法及时发现文件内容的变化第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 6 6、电子文件的特点、电子文件的特点信息化与档案工作22为什么人们无法直接阅读电子文件？为什么人们无法直接阅读电子文件？n因为电子文件的记录方式具有特殊性因为电子文件的记录方式具有特殊性n文件内容文件内容 数

18、字代码序列数字代码序列 光电信号光电信号第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 6 6、电子文件的特点、电子文件的特点信息化与档案工作23“人机屏障人机屏障”使得电子文件成为使得电子文件成为“数字幽灵数字幽灵”数字幽灵行踪不定行踪不定变幻莫测变幻莫测第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 6 6、电子文件的特点、电子文件的特点信息化与档案工作24（2）对生成技术环境的依赖性）对生成技术环境的依赖性第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 6 6、电子文件的特点、电子文件的特点信息化与档案工作25

19、 电子文件电子文件应用软件平台（应用软件平台（WORD、EXCEL、OA）系统软件平台（系统软件平台（0S、DBMS）硬件平台（计算机、网络硬件平台（计算机、网络）电子文件的生成的技术环境？电子文件的生成的技术环境？生存的技术环境生存的技术环境信息化与档案工作26对生成技术环境的依赖？对生成技术环境的依赖？n 电子文件只有在其生成的技术环境中才能最大限度地保持其原电子文件只有在其生成的技术环境中才能最大限度地保持其原始面貌。生成环境的改变，可能导致文件信息的失真和处理、利用始面貌。生成环境的改变，可能导致文件信息的失真和处理、利用上的困难，甚至无法识读。上的困难，甚至无法识读。电子文件也会电子

20、文件也会“水土不服水土不服”！第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 6 6、电子文件的特点、电子文件的特点信息化与档案工作27 思考：思考： 电子文件对生成技术环境的依赖将给文件的管理与保管带电子文件对生成技术环境的依赖将给文件的管理与保管带来什么问题？来什么问题？第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 6 6、电子文件的特点、电子文件的特点信息化与档案工作28（3） 信息与载体的可分离性信息与载体的可分离性可分离性应作以下认识：可分离性应作以下认识：n 文件内容与表达其内容的数字代码序列之间不具有固定关系文件内容与表达其内

21、容的数字代码序列之间不具有固定关系n 数字代码序列与其存储载体之间具有不具有固定关系数字代码序列与其存储载体之间具有不具有固定关系文件内容文件内容数字代码序列数字代码序列可改变可改变载体载体不固定不固定第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 6 6、电子文件的特点、电子文件的特点信息化与档案工作294. 文件寿命较短文件寿命较短存储载体寿命（年）物理寿命技术寿命光盘CD - ROM5-10010磁光盘5-10010WORM10-10010磁带IBM34803025IBM3490E3025Phillips NNTP305Quantum DLT4000105磁盘5

22、-105第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 6 6、电子文件的特点、电子文件的特点信息化与档案工作30n 自自19571957年硬盘诞生以来，其单位存储密度已年硬盘诞生以来，其单位存储密度已提高了提高了50005000万倍万倍n 索尼开发的索尼开发的BWU-100A BWU-100A 单面双层蓝光光盘，容单面双层蓝光光盘，容量量5050G Gn 存储技术新突破，一个硬币大小的面积上将存储技术新突破，一个硬币大小的面积上将可存储可存储250250张张DVDDVD的容量。的容量。（5） 存储密度极高存储密度极高第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件

23、概念及其面临的三大挑战 6 6、电子文件的特点、电子文件的特点信息化与档案工作31n 新摩尔定律：新摩尔定律： 全球数字信息每全球数字信息每1818个月增加个月增加1 1倍！倍！（6） 增殖速度极快增殖速度极快第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 6 6、电子文件的特点、电子文件的特点信息化与档案工作32n电子文件可以将文字、图形、图像、声音、影像等各种电子文件可以将文字、图形、图像、声音、影像等各种信息形式有机组合（多媒体文件）。信息形式有机组合（多媒体文件）。（7）多种信息形式集成）多种信息形式集成第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及

24、其面临的三大挑战 6 6、电子文件的特点、电子文件的特点信息化与档案工作33第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 7 7、电子文件的类型、电子文件的类型n按照文件功能划分（主文件、支持文件）按照文件功能划分（主文件、支持文件）n按照文件构成特点划分（简单文件、复合文件、复杂文件）按照文件构成特点划分（简单文件、复合文件、复杂文件）n按照信息存储载体划分（磁盘文件、磁带文件、光盘文件）按照信息存储载体划分（磁盘文件、磁带文件、光盘文件）n按照存在目的划分（利用文件、保存文件、备份文件）按照存在目的划分（利用文件、保存文件、备份文件）n按照文件来源途径划分（原生

25、电子文件、数字化电子文件）按照文件来源途径划分（原生电子文件、数字化电子文件）n按照信息表达方式划分（图、文、声、像按照信息表达方式划分（图、文、声、像）信息化与档案工作34（1）按文件功能划分）按文件功能划分n主文件主文件 记录信息内容，传达作者意图，行使行政职能的文件记录信息内容，传达作者意图，行使行政职能的文件n支持性文件支持性文件 生成和运行主文件必须的文件。生成和运行主文件必须的文件。两者的关系：两者的关系： 鱼鱼 水水 树树 土土第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 7 7、电子文件的类型、电子文件的类型信息化与档案工作35（2）按文件构成特点划

26、分）按文件构成特点划分n简单文件简单文件 仅由一种格式组成的文件仅由一种格式组成的文件n复合文件复合文件 由多种媒体形式和文件格式合成的文件由多种媒体形式和文件格式合成的文件n复杂文件复杂文件 逻辑结构复杂，并由多个服务器操作的文件逻辑结构复杂，并由多个服务器操作的文件 典型：超文本文件（典型：超文本文件（Hyper text);Hyper text); 超媒体文件（超媒体文件（Hyper media)Hyper media)第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 7 7、电子文件的类型、电子文件的类型信息化与档案工作36n磁盘文件磁盘文件 以磁盘为存储介质以

27、磁盘为存储介质n磁带文件磁带文件 以磁带为存储介质以磁带为存储介质n光盘文件光盘文件 以光盘为存储介质以光盘为存储介质（3）按信息存储载体划分）按信息存储载体划分 第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 7 7、电子文件的类型、电子文件的类型信息化与档案工作37磁盘存储系统：磁盘存储系统：具有不同技术和产品型号具有不同技术和产品型号信息化与档案工作38惠普惠普DL380G5 DL380G5 服务器上的热插拔磁驱服务器上的热插拔磁驱信息化与档案工作39jhcjhc磁盘阵列磁盘阵列SataSata磁盘阵列磁盘阵列信息化与档案工作40磁带存储系统：磁带存储系统：具有

28、不同技术和产品型号具有不同技术和产品型号HP HP 磁带机磁带机信息化与档案工作41IBMIBM最高速最高速1TB1TB磁带机磁带机信息化与档案工作42光盘存储系统：光盘存储系统：具有不同技术和产品型号具有不同技术和产品型号光盘库光盘库信息化与档案工作43（4）按存在目的划分）按存在目的划分 n利用文件利用文件为利用而制作、流传的文件为利用而制作、流传的文件n保存文件保存文件脱离流转过程，作为母板保存的文件脱离流转过程，作为母板保存的文件n备份文件备份文件作为保存文件的复本而备存的文件作为保存文件的复本而备存的文件第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 7 7

29、、电子文件的类型、电子文件的类型信息化与档案工作44（5）按来源途径划分）按来源途径划分n原生电子文件原生电子文件 直接生成于数字环境中的电子文件直接生成于数字环境中的电子文件n数字化的电子文件数字化的电子文件 由传统文件通过数字化而形成的电子文件由传统文件通过数字化而形成的电子文件第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 7 7、电子文件的类型、电子文件的类型信息化与档案工作45 922x714 | 74k | jpg 保存此图 查看原图 复制此图地址 DhtmlHistory_pageLoaded:true信息化与档案工作46信息化与档案工作47信息化与档案

30、工作48信息化与档案工作49（6）按信息表达方式划分）按信息表达方式划分n图像文件图像文件n图形文件图形文件n文本文件文本文件n音频文件音频文件n视频文件视频文件n数据文件数据文件n程序文件程序文件 第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 7 7、电子文件的类型、电子文件的类型信息化与档案工作50（1）电子文件的完整性难以保证）电子文件的完整性难以保证n电子文件的生成、阅读、运行、处理均依赖于特定的数字环境，电子文件的生成、阅读、运行、处理均依赖于特定的数字环境，要保持电子文件的有效性，必须保存电子文件的生成环境要保持电子文件的有效性，必须保存电子文件的生成环

31、境 n电子文件的结构复杂性使得完整保存其生成方式变得十分困难电子文件的结构复杂性使得完整保存其生成方式变得十分困难n由于电子文件具有信息与载体的可分离性，信息的增删更改十分由于电子文件具有信息与载体的可分离性，信息的增删更改十分方便方便 第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 8 8、电子文件对档案管理的三大挑战、电子文件对档案管理的三大挑战信息化与档案工作51（2）电子文件的真实性受到质疑）电子文件的真实性受到质疑n电子文件改动在物理形态上可以做到电子文件改动在物理形态上可以做到“不留痕迹不留痕迹”。“完好无损完好无损”n电子文件存储载体对信息内容不再具有电

32、子文件存储载体对信息内容不再具有“固化固化”和和“验证验证”作用作用n在数字环境尤其是网络环境中，操作者身份的虚拟化和操作处理在数字环境尤其是网络环境中，操作者身份的虚拟化和操作处理过程的超时空特点对电子文件构成巨大安全威胁过程的超时空特点对电子文件构成巨大安全威胁n法律上对电子文件的证据价值尚未予以充分肯定法律上对电子文件的证据价值尚未予以充分肯定 第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 8 8、电子文件对档案管理的三大挑战、电子文件对档案管理的三大挑战信息化与档案工作52（3）电子文件的长久保管困难重重）电子文件的长久保管困难重重n电子文件的物理寿命较短电

33、子文件的物理寿命较短n电子文件的信息生命十分有限电子文件的信息生命十分有限n电子文件长期保存的管理难度较大电子文件长期保存的管理难度较大第第1节节 电子文件概念及其面临的三大挑战电子文件概念及其面临的三大挑战 8 8、电子文件对档案管理的三大挑战、电子文件对档案管理的三大挑战信息化与档案工作53（1）传统文件真实性的认定）传统文件真实性的认定（2）电子文件真实性的判断标准）电子文件真实性的判断标准 n对电子文件真实性的判断立足于文件的内容信息，对其载体对电子文件真实性的判断立足于文件的内容信息，对其载体不再提出要求不再提出要求n对电子文件真实性的判断延伸到文件生命的全部过程对电子文件真实性的判

34、断延伸到文件生命的全部过程n对电子文件真实性的判断延伸到构成文件的相关要素对电子文件真实性的判断延伸到构成文件的相关要素 第第2节节 电子文件的真实性维护电子文件的真实性维护 1 1、电子文件真实性的判断标准、电子文件真实性的判断标准信息化与档案工作54（1）信息加密技术）信息加密技术第第2节节 电子文件的真实性维护电子文件的真实性维护 2 2、维护电子文件真实性的技术措施、维护电子文件真实性的技术措施电子文件明文电子文件明文电子文件明文电子文件明文密文密文密文密文存储存储传输传输利用者利用者管理者管理者 解密运算解密运算加密运算加密运算（解密密钥）（解密密钥）（加密密钥）（加密密钥）信息化与

35、档案工作55（2）信息确认技术）信息确认技术 信息确认技术：信息确认技术： 是通过一定的技术手段来防止文件的内容被非法伪造、篡改和是通过一定的技术手段来防止文件的内容被非法伪造、篡改和假冒，同时用来确认文件的发出、接受过程及利用者身份和权限的假冒，同时用来确认文件的发出、接受过程及利用者身份和权限的合法性。合法性。 信息确认的四个目标：信息确认的四个目标： n 合法的文件接受者能够验证其收到的档案文件是否真实；合法的文件接受者能够验证其收到的档案文件是否真实；n 发文者无法抵赖自己发出了所发的文件；发文者无法抵赖自己发出了所发的文件；n 合法发文者外的别人无法伪造文件；合法发文者外的别人无法伪

36、造文件；n 发生争执时，具有仲裁的依据。发生争执时，具有仲裁的依据。第第2节节 电子文件的真实性维护电子文件的真实性维护 2 2、维护电子文件真实性的技术措施、维护电子文件真实性的技术措施信息化与档案工作56（2）信息确认技术）信息确认技术 现有的信息确认技术：现有的信息确认技术： n 报文认证报文认证n 电子签名技术电子签名技术 电子签名电子签名“是指数据电文中以电子形式所含、所附用于识别签是指数据电文中以电子形式所含、所附用于识别签名人身份并表明签名人认可其中内容的数据名人身份并表明签名人认可其中内容的数据” n 数字水印技术数字水印技术第第2节节 电子文件的真实性维护电子文件的真实性维护

37、 2 2、维护电子文件真实性的技术措施、维护电子文件真实性的技术措施信息化与档案工作57（3）访问控制技术）访问控制技术 杜绝对系统内电子文件信息的非法利用和蓄意破坏杜绝对系统内电子文件信息的非法利用和蓄意破坏 n 防火墙防火墙 防火墙是设置在被保护文件系统和外部网络之间的一道屏障，防火墙是设置在被保护文件系统和外部网络之间的一道屏障，以防止发生不可预测的、潜在的、破坏性的侵入，它可通过监测、以防止发生不可预测的、潜在的、破坏性的侵入，它可通过监测、限制跨越防火墙的数据流，尽可能地对外部屏蔽系统内部的信息、限制跨越防火墙的数据流，尽可能地对外部屏蔽系统内部的信息、结构和运行状况，实现内部网络的

38、安全保护。结构和运行状况，实现内部网络的安全保护。 n 身份验证身份验证 验证所知信息、所持实物、所具特征验证所知信息、所持实物、所具特征第第2节节 电子文件的真实性维护电子文件的真实性维护 2 2、维护电子文件真实性的技术措施、维护电子文件真实性的技术措施信息化与档案工作58（4）病毒防治技术）病毒防治技术（5）审计技术）审计技术（6）防写技术）防写技术 第第2节节 电子文件的真实性维护电子文件的真实性维护 2 2、维护电子文件真实性的技术措施、维护电子文件真实性的技术措施信息化与档案工作59（1）超前介入电子文件管理系统的开发）超前介入电子文件管理系统的开发（2）全程记录电子文件生命全程的

39、各项操作）全程记录电子文件生命全程的各项操作（3）严格界定电子文件管理人员的职责权限）严格界定电子文件管理人员的职责权限（4）建立电子文件真实性的验证标准和认证体系）建立电子文件真实性的验证标准和认证体系第第2节节 电子文件的真实性维护电子文件的真实性维护 2 2、维护电子文件真实性的管理措施、维护电子文件真实性的管理措施信息化与档案工作60（1）电子文件个体的完整电子文件个体的完整 “是指电子文件的内容、结构、背景信息和元数据等无缺损。是指电子文件的内容、结构、背景信息和元数据等无缺损。” （2）电子文件整体的完整电子文件整体的完整 电子文件整体的完整，是指围绕某项职能活动所形成的所有电子文

40、电子文件整体的完整，是指围绕某项职能活动所形成的所有电子文件的数量齐全、关系清晰，相互之间按照原生次序有机联系为一体，能够件的数量齐全、关系清晰，相互之间按照原生次序有机联系为一体，能够完整地再现该项社会活动的总体面貌和全部过程。完整地再现该项社会活动的总体面貌和全部过程。第第3节节 电子文件的完整性保障电子文件的完整性保障 1 1、电子文件完整性的涵义、电子文件完整性的涵义信息化与档案工作61第第3节节 电子文件的完整性保障电子文件的完整性保障 2 2、建立电子文件的元数据规范、建立电子文件的元数据规范（1）元数据与电子文件）元数据与电子文件 元数据：元数据：“关于数据的数据关于数据的数据”

41、，它以某种方式记录着被记录的数据资，它以某种方式记录着被记录的数据资源的各种属性，如源的各种属性，如“题名题名”、“创建者创建者”、“关键词关键词”等。等。 电子文件元数据：电子文件元数据：自始至终地描述电子文件的背景、内容、结构及其自始至终地描述电子文件的背景、内容、结构及其管理的数据。管理的数据。 创建者创建者关键词关键词元数据元数据题名题名电子文件电子文件数据资源数据资源记录相关属性记录相关属性信息化与档案工作62第第3节节 电子文件的完整性保障电子文件的完整性保障 2 2、建立电子文件的元数据规范、建立电子文件的元数据规范（2）元数据的作用）元数据的作用 通过元数据来了解、辨识数据资源

42、，进而对其进行有效管理：通过元数据来了解、辨识数据资源，进而对其进行有效管理：n组织组织n管理管理n发现发现n识别识别n选择选择n定位定位n开发开发n利用利用n评价评价信息化与档案工作63第第3节节 电子文件的完整性保障电子文件的完整性保障 2 2、建立电子文件的元数据规范、建立电子文件的元数据规范（2）元数据的作用）元数据的作用 电子文件元数据的功能：电子文件元数据的功能：n真实性与完整性保障功能真实性与完整性保障功能n证据支持功能证据支持功能n长期保管功能长期保管功能n检索利用功能检索利用功能n资源整合与共享功能资源整合与共享功能n有效管理功能有效管理功能信息化与档案工作64第第3节节 电

43、子文件的完整性保障电子文件的完整性保障 2 2、建立电子文件的元数据规范、建立电子文件的元数据规范（3）元数据的类型）元数据的类型n管理型元数据管理型元数据用来管理和控制数据资源。如资源生成、管理过程用来管理和控制数据资源。如资源生成、管理过程中的各类责任者、权限属性、版本控制和资源地址信息等。中的各类责任者、权限属性、版本控制和资源地址信息等。n描述型元数据描述型元数据用来描述与识别数据资源。如数据资源的内容信息、用来描述与识别数据资源。如数据资源的内容信息、外部特征信息、资源间的链接关系等。外部特征信息、资源间的链接关系等。n维护型元数据维护型元数据用来存储和维护数据资源。如保存的物理环境

44、、信用来存储和维护数据资源。如保存的物理环境、信息更新、复制、迁移记录等。息更新、复制、迁移记录等。n利用型元数据利用型元数据用来记录数据资源的利用情况。如用户记录、使用用来记录数据资源的利用情况。如用户记录、使用过程、用户评价等。过程、用户评价等。n技术型元数据技术型元数据用于维持系统运作和对元数据的操作。如生存数据用于维持系统运作和对元数据的操作。如生存数据资源的硬件与软件资料、数据格式、压缩比、分辨率等。资源的硬件与软件资料、数据格式、压缩比、分辨率等。信息化与档案工作65第第3节节 电子文件的完整性保障电子文件的完整性保障 2 2、建立电子文件的元数据规范、建立电子文件的元数据规范（4

45、）国内外电子文件元数据的相关标准）国内外电子文件元数据的相关标准nISADISADnISAD ISAD ：General International Standard Archival General International Standard Archival DescriptionDescription，国际档案著录通用标准，国际档案著录通用标准nUNESCOUNESCO与与ICAICA合作建立合作建立n19941994年发布第一版年发布第一版 ，20002000年初出第二版年初出第二版 nISAD (G)ISAD (G)标准由标准由7 7个部分共个部分共2626个项目组成：个项目组成：

46、 辨识声明辨识声明(identity statement) (identity statement) 背景背景(Context) (Context) 内容和结构内容和结构(Content and Structure)(Content and Structure) 检索和利用条件（检索和利用条件（Conditions of access and use)Conditions of access and use) 相关资料相关资料(Allied Materials) (Allied Materials) 附注附注(Notes)(Notes) 著录管理著录管理(Description Contro1

47、)(Description Contro1)信息化与档案工作66第第3节节 电子文件的完整性保障电子文件的完整性保障 2 2、建立电子文件的元数据规范、建立电子文件的元数据规范（4）国内外电子文件元数据的相关标准）国内外电子文件元数据的相关标准nISADISADnEAD EAD nEAD:Encoded Archival DescriptionEAD:Encoded Archival Description，档案著录编码，档案著录编码n是在是在ISAD (G)ISAD (G)的基础上发展起来的的基础上发展起来的n19931993年由加州大学伯克利分校图书馆的伯克利检索工年由加州大学伯克利分校图

48、书馆的伯克利检索工具项目（具项目（Berkeley Finding Aid ProjectBerkeley Finding Aid Project）提出）提出n美国档案工作者协会、美国国会图书馆、美国研究图美国档案工作者协会、美国国会图书馆、美国研究图书馆协会等共同参与了书馆协会等共同参与了EADEAD的建立的建立n19981998年发布第一版标准，年发布第一版标准，20022002年发布第二版标准。年发布第二版标准。 nEADEAD共有共有146146个元素个元素n特点：著录详尽，适用范围广泛，能够描述各种媒体特点：著录详尽，适用范围广泛，能够描述各种媒体上的所有类型的文档资源，提供详细的全

49、文描述和存上的所有类型的文档资源，提供详细的全文描述和存取，取，n基于基于XMLXML置标语言置标语言 信息化与档案工作67第第3节节 电子文件的完整性保障电子文件的完整性保障 2 2、建立电子文件的元数据规范、建立电子文件的元数据规范（4）国内外电子文件元数据的相关标准）国内外电子文件元数据的相关标准nISADISADnEAD EAD nDCDCnDC DC ：Dublin CoreDublin Core，都柏林核心元数据，都柏林核心元数据n目前国际上影响最大的网络资源元数据格式目前国际上影响最大的网络资源元数据格式n由美国由美国OCLCOCLC（在线计算机图书馆中心）设计而（在线计算机图书

50、馆中心）设计而成，成，19951995年正式提出了年正式提出了DCDC元数据集。元数据集。n我国文化部根据我国文化部根据DCDC推出了推出了“数字式中文全文文数字式中文全文文献通用格式献通用格式”行业标准草案，并已在网上图书行业标准草案，并已在网上图书馆项目中试用。馆项目中试用。nDCDC由三个方面共由三个方面共1515个元素组成：个元素组成： 关于资源内容相关信息的描述；关于资源内容相关信息的描述； 关于资源知识产权相关信息的描述；关于资源知识产权相关信息的描述； 关于资源外形特征信息的描述。关于资源外形特征信息的描述。信息化与档案工作68第第3节节 电子文件的完整性保障电子文件的完整性保障

51、 2 2、建立电子文件的元数据规范、建立电子文件的元数据规范（4）国内外电子文件元数据的相关标准）国内外电子文件元数据的相关标准nISADISADnEAD EAD nDCDCnInterPARESInterPARESnInterPARESInterPARES：The International Research The International Research on Permanent Authentic Records in on Permanent Authentic Records in Electronic SystemsElectronic Systems，电子系统中文件真实性，

52、电子系统中文件真实性永久保障国际合作研究项目永久保障国际合作研究项目n该项目该项目19991999年年1111月发布的电子文件元数据模板月发布的电子文件元数据模板nInterPARESInterPARES元数据模板分为元数据模板分为5 5个部分：个部分： 载体说明载体说明 外部特征外部特征 内容特征内容特征 背景信息背景信息 附注说明附注说明信息化与档案工作69第第3节节 电子文件的完整性保障电子文件的完整性保障 3 3、制订电子文件的形成、积累与归档制度、制订电子文件的形成、积累与归档制度通过制度来指导、约束电子文件系统的设计、运行，在系统设计通过制度来指导、约束电子文件系统的设计、运行，在

53、系统设计之时事先之时事先“嵌入嵌入”保障电子文件有序积累和安全归档的环节或措施。保障电子文件有序积累和安全归档的环节或措施。电子文件形成、积累与归档制度的主要内容及其要求电子文件形成、积累与归档制度的主要内容及其要求 ：n收集积累范围收集积累范围n收集积累要求收集积累要求 n归档范围归档范围 n归档要求归档要求 信息化与档案工作70第第4节节 电子文件长期保存策略电子文件长期保存策略 1 1、电子文件有效性的涵义、电子文件有效性的涵义电子文件的有效性：电子文件的有效性：是指是指“电子文件应具备的可理解性和可被利用性，包括信息的可电子文件应具备的可理解性和可被利用性，包括信息的可识别性、存储系统的可靠性、载体的完好性和兼容性等识别性、存储系统的可靠性、载体的完好性和兼容性等”。 电子文件有效性的两方面要求：电子文件有效性的两方面要求：n电子文件载体耐久、稳定电子文件载体耐久、稳定