第一创业证券经纪人客户经理执业前培训岗前培训参考答案手册（60学时）

1、 证券后续培训网参考资料（第一创业证券经纪人执业前培训-60学时）证券经纪人执业前培训（60学时）参考手册V1.0版本主编：证券后续培训网（）倾情打造目录1第一创业证券介绍2证券经纪人执业前培训（60学时）介绍3证券经纪人执业前培训（60学时）课程清单4第一创业证券经纪人执业前培训测试参考答案（两套）5经纪人执业前培训通过技巧本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。1第一创业证券介绍第一创业证券股份有限公司是经中国证监会批准，由华熙昕宇投资有限公司，北京首都创业集团等多家实力雄厚的股东投资设立的综合类证券公司。公司注册地为深圳市，注册资本金为人民币19.7

2、亿元。截止2011年12月31日，公司总资产达97.39亿元，净资产42.23亿元。第一创业及控股子公司具备创新试点类证券公司资格，拥有种类齐全的证券业务牌照，包括主承销资格、保荐人资格、投资咨询资格、受托资产管理资格、B股经营资格、网上交易资格、证券自营资格、全国银行间同业拆借资格和基金代销资格等。公司还取得了全国统一纳税资格。 第一创业实行董事会领导下的总裁负责制，构造了扁平化、高效的组织架构，建立了良好的经营机制，构建了完备的风险控制体系。 第一创业拥有高素质、经验丰富、业绩卓著的人才团队，秉持以客户为中心、以创新为动力的经营方针，按照让客户感动的服务标准，以国际化的视野、娴熟的专业技能

3、以及高度的职业精神，致力于为企业和投资者提供全方位的投资银行服务。 随着中国对外开放力度加大、宏观经济持续高速增长和繁荣，中国证券市场亦在开放中逐步迈向成熟。第一创业将始终遵循“市场化、规范化、国际化”的经营原则，满怀着责任感和使命感，努力为客户创造价值，回报股东，为促进中国资本市场发展和繁荣而贡献力量。本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。2经纪人执业前培训（60学时）证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人首先应当通过证券从业人员资格考试，再参加所服务的证券公司（以下简称公司）组织的经纪人

4、执业前培训（培训时间不少于60个小时，其中法律法规、职业道德等课时不少于20个小时），培训合格后通过公司向中国证券业协会办理执业注册登记，并领取由公司颁发的证券经纪人证书，之后方可执业。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券经纪人只能服务于一家营业部，不得跨营业部服务；必须是专职从事证券营销业务，不得兼职。经纪人作为证券公司从业人员，应遵守证券法第四十三条之规定：“不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”在公司正式启动实施经纪人制度前，经纪人不得开展经纪业务营销活动。经

5、纪人执业资格的年检为每年一次，该年检由中国证券业协会发起，公司统一组织该年检。证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示证书。其执业活动不得超出证书载明的代理权限范围。证券经纪人的服务内容不得超出以下范围：（一）向客户介绍公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和本公司的有关规定；（四）向客户传递由本公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六） 法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

6、证券经纪人禁止从事下列行为：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； （四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； （五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私； （六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利； （七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动； （八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）以所

7、服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；（十一）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；（十二）在执业过程中，向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（十三）损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。3证券经纪人执业前培训（60学时）课程清单本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。4第一创业证券经纪人执业前培训测试参考答案（两套

8、）岗前60学时学习测试（第一套）总共80题共100分一、单选题 （共30题,共30分）请选择最符合题目要求的一项。1. 在我国，证券发行（ ）是指证券发行人提出发行申请，保荐机构向中国证监会推荐，中国证监会进行合规性初审后，提交发行审核委员会审核，最终经中国证监会核准后发行。 （1分）A.注册制 B.核准制 C.报备制 D.会员制 .标准答案：B2. 一个专业的销售人员在详述产品的益处特点时常用FAB法则，下列哪项不是FAB法则的内容（ ） （1分）A.属性 B.作用 C.好做 D.价格 .标准答案：D3. 证券公司的证券经纪人营销人员数量应当与公司的（）相适应。 （1分）A.规模 B.发展

9、C.管理能力 D.注册资本 .标准答案：C4. 在新股申购中，深圳证券交易所规定每一申购单位为（ ）。 （1分）A.100股 B.1000股 C.500股 D.1手 .标准答案：C5. K线本身有（ ）要素组成 （1分）A.5 B.6 C.7 D.8 .标准答案：C6. 营销人员的执业资格要求是 （1分）A.证券投资咨询资格B.基金销售资格C.取得证券业从业资格考试并执业证书D.期货从业人员资格.标准答案：C7. 2007年底股票市场投资者市场份额最大的投资者是？ （1分）A.个人投资者 B.社保基金 C.一般机构投资者 D.证券投资基金 .标准答案：A8. 个人开立深市证券帐户需（）开户费

10、（1分）A.40元 B.50元 C.90元 D.100元 .标准答案：B9. 证券经纪人证书由（）印制、编号。 （1分）A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券业协会 .标准答案：D10. ( )负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。 （1分）A.反洗钱监测分析中心 B.人民银行反洗钱局 C.公安部 D.银监局 .标准答案：A11. 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程（）。 （1分）A.公开 B.保密 C.留痕 D.监督 .标准答案：C12. 具备两年以上交易经

11、验的个人客户开通创业板方式为（）？ （1分）A.T+5日开通 B.T+0日开通 C.T+2日开通 D.T+1日开通 .标准答案：C13. K线起源于（ ） （1分）A.美国 B.日本 C.中国 D.英国 .标准答案：B14. 新入职营销人员规定在（）个考试周期内通过证券投资基金考试 （1分）A.1 B.2 C.3 D.4 .标准答案：B15. 第一创业证券公司注册资本金为多少亿元？ （1分）A.13.7 B.15.9 C.18.2 D.15.5 .标准答案：B16. 反洗钱法规定：金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，（ ）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 （1分）A.金融机构的负责

12、人 B.金融机构的反洗钱负责部门 C.金融机构的董事会 D.金融机构的管理层 .标准答案：A17. 我国反洗钱法于（ ）开始实施。 （1分）A.2006年12月1日 B.2007年1月1日 C.2007年8月1日 D.2008年1月1日 .标准答案：B18. 投资者风险承受能力评估调查问卷应每（）年更新一次？ （1分）A.半 B.1 C.2 D.3 .标准答案：C19. 证券经纪人管理暂行规定自哪（）日起施行。 （1分）A.2009年4月15日 B.2009年4月13日 C.2007年4月15日 D.2008年4月13日 .标准答案：B20. 证券公司对经纪人进行的执业前培训，其中法律法规和职

13、业道德的培训时间不少于（）小时。 （1分）A.10 B.20 C.15 D.5 .标准答案：B21. 工作计划的制定中，每天最后除了要整理拜访记录与客户档案外，还应该( )。 （1分）A.浏览新闻 B.参加夕会 C.电话约访 D.拟定工作计划 .标准答案：D22. 关于对账单的送交时间的一般规定是（ ） （1分）A.按周寄送客户 B.按月寄送客户 C.按季寄送客户 D.按年寄送客户 .标准答案：B23. 消费者价格指数的英文简称是（） （1分）A.GDP B.GNP C.PPI D.CPI .标准答案：D24. 对不具备规定条件的人员，证券公司（）与其签订委托合同。 （1分）A.可以 B.不得

14、 C.私下 D.变相 .标准答案：B25. 营销人员在入司后在规定的考试周期内必须通过证券投资基金考试，若未通过者开始佣金提成按净创收的（）比例暂扣 （1分）A.1% B.2% C.3% D.5% .标准答案：D26. 职业生涯管理与自我管理中的成功之道KASH中的Habit代表（ ） （1分）A.知识 B.心态 C.技巧 D.习惯 .标准答案：D27. “水面金山”战法主要是针对哪个指标的应用？ （1分）A.KDJ B.BOLL C.RSI D.MACD .标准答案：D28. 第三方存管全称是（） （1分）A.客户交易结算资金第三方存管B.银行管资金C.券商管证券D.存管银行.标准答案：A2

15、9. 以下哪项不是可转换债券的特点（ ） （1分）A.债权性 B.股权性 C.稳定性 D.可转换性 .标准答案：C30. 新申请或变更执业证书的员工，在接到人力资源部关于填写执业证书申请表的通知后，应于（）个工作日内按照规范性要求完成填写工作并提交，未在规定的期限完成的，或未按照规范性要求填写执业证书申请表的，由此而影响执业证书下发日期的相关责任由申请人承担。 （1分）A.1 B.3 C.5 D.10 .标准答案：B二、多选题 （共20题,共40分）每题至少有两项或两项以上符合题目要求。1. 在职业生涯与沟通中讲到如何让别人信任你（ ） （2分）A.“诚、真、信”的处事原则 B.言必行，行必果

16、，不轻诺 C.过而改之，善莫大焉 D.坦荡、健全的人格 .标准答案：A,B,C,D2. 公司给予新人的支持有哪些？ （2分）A.系统性入职培训 B.渠道拓展培养 C.团队环境锻炼 D.专业研发报告支持 .标准答案：A,B,C,D3. 我国证券市场法律法规体系分为那几个层次（ ） （2分）A.由全国人民代表大会及其常务委员会制定，国家主席公布的法律B.是由国务院制定并颁布的行政法规C.是由国务院证券监管部门和相关部门制定并颁布的部门规章及规范性文件D.是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。.标准答案：A,B,C,D4. 根据证券公司监督管理条例等法

17、规规定，可以从事证券营销的人员包括（ ） （2分）A.已取得执业资格的证券公司员工B.接受证券公司委托，且取得执业资格的证券经纪人C.资产管理公司D.投资咨询公司.标准答案：A,B5. 证券公司业务范围包括（ ） （2分）A.证券经纪 B.证券投资咨询 C.证券承销与保荐 D.证券资产管理 .标准答案：A,B,C,D6. 深圳证券交易所股票交易规则中规定的交易品种有（ ）。 （2分）A.股票 B.基金 C.权证 D.债券回购 .标准答案：A,B,C,D7. 第一创业证券通过积极主动的合规管理，确定了（ ）的合规理念。 （2分）A.合规从高层做起 B.全面合规 C.全员合规 D.合规创造价值 .

18、标准答案：A,B,C,D8. 股票投资收益由（ ）组成。 （2分）A.股利收入 B.资本损益 C.资本增值收益 D.时间收益 .标准答案：A,B,C9. 证券从业者一般要具备（ ）素质 （2分）A.良好的记忆力 B.独立思考判断 C.过硬的心理素质 D.丰富的投资经验 .标准答案：A,B,C,D10. 以下情况之一的，可以从轻或减轻处分 （2分）A.发现违规风险不及时汇报或故意隐瞒不报的B.经抵制无效，被迫实施违规行为的。C.主动赔偿违规所造成损失的D.违规后主动报告或检举他人违规行为属实的.标准答案：B,C,D11. 在中国证监会指定的媒体可以查询到披露的信息，指定的具体报刊包括（ ） （2

19、分）A.中国证券报、上海证券报B.证券时报、证券日报C.金融时报、中国改革报D.证券市场周刊.标准答案：A,B,C,D12. 促成客户的主管因素包括（ ）。 （2分）A.所在营业部搬迁 B.乔迁新居 C.计算收益 D.讨价还价 .标准答案：C,D13. 证券公司公司应当将下列（ ）交易或者行为，作为可疑交易进行报告： （2分）A.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付。B.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。C.与洗钱高风险国家和地区有业务联系。D.开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户。.标准答案：A,B,C,D14. 上交所接受会员竞价交易申

20、报的时间为（ ） （2分）A.交易日上午9点15分至9点25分B.交易日上午9点30分至11点30分C.交易日下午13点00分至15点00分D.交易日上午9点15分至11点30分.标准答案：A,B,C15. 符合深交所大宗交易条件的是（ ） （2分）A.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D.债券单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币.标准答案：A,B,C,D16. 证券营销行为

21、的规范要求，禁止的行为包含（ ） （2分）A.不得向客户承诺收益或分担损失B.禁止证券从业人员代客户炒股C.不得授权让证券营销人员代为办理开户手续D.证券营销人员的其他禁止行为.标准答案：A,B,C,D17. 理财经理的工作职责是什么 （2分）A.现场客户的引导 B.维持网点秩序 C.理财产品的销售 D.VIP客户的维护 .标准答案：C,D18. 合规负责人的职责（ ） （2分）A.审查公司内部制度、规程是否符合合规要求。B.审查公司的重大业务、重大决策是否符合合规要求。 C.为公司其他部门和人员提供合规咨询。 D.与证监会和行业自律组织进行沟通和协调。 .标准答案：A,B,C,D19. 投资

22、者可以通过证券公司提供的渠道和方式来查询其证券资金账户内的交易结算资金余额及明细（ ） （2分）A.手机委托 B.电话委托 C.网上交易 D.柜面 .标准答案：A,B,C,D20. 证券公司可以通过以下哪些方法管理本公司的证券经纪人（ ） （2分）A.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同B.证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司可暂缓将其证书收回，在发新证期间仍可让证券经纪人从事相应证券活动C.证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训D.证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经

23、纪人提供其执业所需的有关资料和信息.标准答案：A,C,D三、判断题 （共30题,共30分）请根据题目内容判断对错。1. 开展经纪业务，应当确保客户资产的安全，加强投资者教育，不得挪用客户的资产、开立不合格账户、接受全权委托，可以代客理财。 （1分） ( ).标准答案：错误2. 可以由客户授权，为客户办理开户、销户、修改资料手续 （1分） ( ).标准答案：错误3. 洗钱是指将毒品犯罪、走私犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗罪等犯罪活动的犯罪所得，通过掩饰、隐瞒其来源，并借助一定渠道使其取得合法形式的行为。 （1分） ( ).标准答案：正确4.

24、 基本面分析是长线投资分析，要和技术分析结合起来应用。 （1分） ( ).标准答案：正确5. 证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。 （1分） ( ).标准答案：错误6. 上交所限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券；按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券。 （1分） ( ).标准答案：正确7. 深交所大宗交易意向申报指令应包括证券账号、证券代码、买卖方向、本方席位代码等内容。意向申报是否明确交易价格和交易数量由申报方自行决定。 （1分） ( ).标准答案：正确8. 第一创业证券公司

25、奉行“以客户为中心”的核心理念，以“让客户感动”为目标，致力于为客户提供专业、优质、高效的金融服务。 （1分） ( ).标准答案：正确9. 根据创业板公司特点，在公司治理方面参照主板上市公司从严要求，要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任。 （1分） ( ).标准答案：正确10. 虚拟开盘参考价格是指特定时点的所有有效申报按照集合竞价规则虚拟成交并予以即时揭示的价格。 （1分） ( ).标准答案：正确11. 以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。 （1分） ( ).标准答案：正确12. 证券公

26、司建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 （1分） ( ).标准答案：错误13. 员工可以向信息技术中心申请上网账号和电子邮件账号。员工不得将账号出借、转让。员工在收到账号的密码后，应及时进行修改。员工应当妥善保管好密码，并定期进行重新设置。 （1分） ( ).标准答案：正确14. 非上市股份有限公司股份转让市场（俗称“三板”），非上市股份有限公司股份报价转让市场（俗称“新三板”）。 （1分） ( ).标准答案：正确15. 禁止“从业人员在任期内直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。” （1分） ( ).标准答案：正确16. 在银行渠道

27、营销中可以频繁使用“楚楚可怜”这招技巧 （1分） ( ).标准答案：错误17. 在证券价格大幅波动时，盲目追高杀跌，频繁交易属于理性交易。 （1分） ( ).标准答案：错误18. 盲目听信博客、股吧等媒体所谓“专家”的推荐，跟从买入，导致股价异动，自己也蒙受损失属于非理性交易。 （1分） ( ).标准答案：正确19. 当通货膨胀时，央行常采用提高存款准备金率。 （1分） ( ).标准答案：正确20. 除了规定的可疑交易情形，金融机构及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，无需分析，也无需向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 （1分） ( ).标准答案：错误21. 承

28、购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。 （1分） ( ).标准答案：正确22. 证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。 （1分） ( ).标准答案：正确23. 员工在向客户提供相关产品、服务的过程中，应根据客户的风险承受能力提供不同风险等级的产品、服务，把与其风险承受能力相匹配的产品、服务提供给合适的客户。 （1分）

29、 ( ).标准答案：正确24. 从理性投资角度讲，指标是不仅可以用来参考，也可以完全作为买卖的依据 （1分） ( ).标准答案：错误25. 未通过从业资格考试人员不得对外开展营销活动 （1分） ( ).标准答案：正确26. 从事证券投资咨询业务的营销人员，必须取得证券投资咨询资格。 （1分） ( ).标准答案：正确27. 中国家庭面临的最大课题如何投资理财! （1分） ( ).标准答案：正确28. 证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。 （1分） ( ).标准答案：正确29. 标准券

30、是指由不同债券品按相应折算率折算形成的，用以确定可利用质押式回购交易进行融资的额度。 （1分） ( ).标准答案：正确30. 客服人员在回访的过程中，可以从事客户招揽和客户服务活动。 （1分） ( ).标准答案：错误岗前60学时学习测试（第二套）1 在美国，以下职业收入最高的是？ （1 分） A 制造业 B MBA C 大学毕业 D 客户经理 2 截止至2010年，中国证券市场证券总开户数最多的一年是？ （1 分） A 2007 B 2008 C 2009 D 2010 3 证券公司对经纪人进行的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）小时。 （1 分） A 15 B 5 C 1

31、0 D 20 4 新近通过证券从业资格考试的员工，应于考试成绩公布后（）个工作日内，以部门为单位通过邮件或公司规定的其它方式（如OA或人力资源系统）统一向人力资源部提出办理执业证书的申请 （1 分） A 3 B 15 C 5 D 10 5 现有的渠道结构不可能总是在既定的成本下带来最高效的服务产出.因此,证券公司还必须定期()以适应市场的变化. （1 分） A 修改现有的渠道 B 发掘渠道潜力 C 淘汰不合格渠道 D 发展新的渠道 6 机构开立深市股东帐户需（）开户费 （1 分） A 400元 B 580元 C 500元 D 85港币 7 先明确自己的收入目标，通过收入目标来制定工作目标。其中

32、的客户量目标等于（ ）。 （1 分） A 月收入目标/佣金提成比例 B 接触量目标/预期达成目标时间期限 C 成交量目标/ 平均月换手率 D 资金量目标/ 户均资金量 8 上海证券交易所正式营业的时间是（ ） （1 分） A 1991年12月9日 B 1990年12月19日 C 1990年12月9日 D 1991年12月19日 9 第三方存管办理时间为（）？ （1 分） A 9:00-16:00 B 9:00-15:30 C 9:00-15:00 D 9:30-15:00 10 “一法四令”中的“一法”指的是（ ） （1 分） A 反洗钱法 B 证券法 C 刑法 D 银行法 11 证券经纪人证

33、书由（）印制、编号。 （1 分） A 中国证监会 B 证券业协会 C 证券交易所 D 证券公司 12 目前，以下哪个交易所的股票总市值最大？ （1 分） A 伦敦交易所 B 纽约交易所 C 东京交易所 D 上海交易所 13 消费者价格指数的英文简称是（） （1 分） A GNP B CPI C PPI D GDP 14 我国证券行业近二十年的发展历史，可以大致分为几个阶段？ （1 分） A 4 B 2 C 5 D 3 15 K线本身有（ ）要素组成 （1 分） A 6 B 8 C 7 D 5 16 一个专业的销售人员，最后一个销售的技巧是（ ） （1 分） A 总结和销售 B 转介绍 C 签单

34、 D 深入开发 17 K线起源于（ ） （1 分） A 日本 B 中国 C 美国 D 英国 18 伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立的英国第一家证券交易所，成立于（ ）。 （1 分） A 1772年 B 1771年 C 1773年 D 1770年 19 证券公司的证券经纪人营销人员数量应当与公司的（）相适应。 （1 分） A 发展 B 管理能力 C 注册资本 D 规模 20 购买我司创金产品需开通哪个类型的基金账号？ （1 分） A 南方基金 B 深圳登记 C 银华基金 D 上海登记 21 证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书（），向协会变更该人员的执业注册登记，办理新证书的打印

35、和颁发事宜。 （1 分） A 收回 B 宣布失效 C 取缔 D 废弃 22 营销人员在公司内部不同营业部之间变相开发客户，是属于一下哪种行为，是必须禁止的。 （1 分） A 内部无序竞争 B 营销激励 C 内部洗钱 D 商业贿赂 23 短期债券,通常全年天数定位( )天，半年定位( )天。 （1 分） A 365,183 B 365,182 C 360,180 D 366,183 24 如果客户持有个股走出了顶部扩散形态应该建议客户（ ） （1 分） A 买入加仓 B 减仓或出局 C 观望 25 ( )负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履

36、行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。 （1 分） A 反洗钱监测分析中心 B 银监局 C 公安部 D 人民银行反洗钱局 26 职业生涯规划与自我管理课程共有几讲（ ） （1 分） A 6 B 8 C 10 D 12 27 在新股申购中，深圳证券交易所规定每一申购单位为（ ）。 （1 分） A 100股 B 1手 C 1000股 D 500股 28 工作计划的制定中，每天最后除了要整理拜访记录与客户档案外，还应该( )。 （1 分） A 参加夕会 B 拟定工作计划 C 浏览新闻 D 电话约访 29 具备两年以上交易经验的个人客户开通创业板方式为（）？ （1 分） A T+0日开通 B T+

37、1日开通 C T+5日开通 D T+2日开通 30 在客户拓展的漏斗原理中，处于最下面层次的是（ ）。 （1 分） A 没多少钱又不认同投资股市 B 有钱但投资股市意向不太明显 C 有钱、易接近、投资意向明显 D 没多少钱但非常认同证券投资 二、多选题 （共20题 ，总共40分 ） 每题至少有两项或两项以上符合题目要求。1 以下哪些属于客户经理职业发展方向? （2 分） A 专家 B 金牌经纪人 C 证券高级管理人员 D 行政管理 2 促成客户的客观因素包括（ ）。 （2 分） A 所在营业部搬迁 B 讨价还价 C 计算收益 D 乔迁新居 3 我国债券发行方式主要有哪几种方式（ ）。 （2 分） A 承销包销 B 增发发行 C 定向发行 D 招标发行 4 促成客户的