国外知识产权管理的模式与经验借鉴1

1、国外农业知识产权管理国外农业知识产权管理模式与典型案例模式与典型案例刘丽军刘丽军国农科院农业知识产权研究中心中国农科院农业知识产权研究中心20112011年年9 9月月1414日日 南京南京12报告内 容 美国农业部的模式 印度的模式 知识产权信息分析与利用公共知识产权的公共知识产权的“流程化管理流程化管理” ” 3 制度规定 管理流程 转让实施一、美国农业部的模式一、美国农业部的模式公共投资项目的知识产权归属公共投资项目的知识产权归属 按照美国公益性科研机构的类型和公益性科研项目的承担方式，美国对公益性科研成果的知识产权管理包括两方面的内容： 对政府拨款项目（完成

2、单位与拨款机构没有隶属关系）的知识产权管理依照拜杜法 对隶属于政府机构的科研单位的知识产权管理依照斯蒂文森威勒法案（也称联邦技术转移法案）制度规定制度规定制度规定制度规定 1980年美国国会通过了由参议员Bayh及Dole提出的“Bayh-Dole Act”。 该法案允许小企业和非营利性质机构在绝大多数情况下保留执行政府科研合同所产生发明的专利权。 即完成单位有权就其完成的联邦资助项目所产生的发明以自身名义申请专利并享有专利权，而政府只保留一种介入权（March-in Right）。Bayh-Dole Act拜杜法案联邦技术转移法案联邦技术转移法案 1980年美国国会通过了“Stevenson

3、-Wydler Technology Innovation Act”也称“联邦技术转移法案”。 该法案规定：“所有公司、大学、研究机构对与联邦直属研究机构合作研究完成的发明，可享有专利权，联邦政府只保留一种在一定情况下的使用权。” 该法案还规定，所有联邦政府机构的研究与开发预算中，应有0.5%的款项用于技术转让。另外，联邦政府机构可以保留一部分从技术转让获得的许可费，用于技术转让基金及返回到研究机构中使用。制度规定制度规定l 在政府资助项目中，当研究人员已经确认一项发明产生时，应及时向所在单位有关管理部门报告，该单位应在2个月内向相关的政府资助机构报告。l 受政府资助的单位在向提供经费的政府机

4、构提出书面报告2年内，有权选择是否以自己的名义申请专利。 如果该研究单位要申请该项发明的专利，则应向相关的政府资助机构提出书面报告，并在随后1年内提出申请；并且，在申请美国专利的10个月内，必须报告是否申请国外专利。 如果研究单位无意对该项发明申请专利，也必须报告相关的政府资助机构，相关的政府资助机构可以自己的名义申请专利，或决定向社会公开该项发明技术。制度规定制度规定管理机构及职能管理机构及职能 美国农业部通过秘书处授权ARS(Agricultural Research Service)农业研究服务局主管知识产权和技术转移相关事项。ARS通过网站公开可申请转移技术、合作机会、授权信息和相关成

5、功案例等相关资料。美国农业部的知识产权管理美国农业部的知识产权管理ARS组织结构图组织结构图OTTOTT组织及职能组织及职能负责日常工负责日常工作、制定发作、制定发展策略、签展策略、签发许可证和发许可证和合作研发协合作研发协议议为科学家提供为科学家提供知识产权建议，知识产权建议，协调发明报告协调发明报告程序，联络和程序，联络和提交由合作法提交由合作法律公司律公司( c o n t r a c t ( c o n t r a c t law firms)law firms)制制作的专利申请作的专利申请发布技术转让发布技术转让信息，策划市信息，策划市场策略并协助场策略并协助其他部门进行其他部门进行

6、技术转移技术转移为为ARSARS创造的技创造的技术寻找目标市术寻找目标市场并联系授权场并联系授权许可事项许可事项存在于相关合作存在于相关合作领域，并负全部领域，并负全部义务协助义务协助ARSARS的的技术转移，他们技术转移，他们是是ARSARS和产业领和产业领域的纽带，同时域的纽带，同时也负责联系合作也负责联系合作研究和一些专利研究和一些专利授权事项授权事项ARSARS知识产权管理流程知识产权管理流程补充材料补充材料纸质报告纸质报告注：图中实线部分通过注：图中实线部分通过ARS的的RMIS内部电子系统实现。内部电子系统实现。早期发明报告早期发明报告 发明专利摘要公布报告(Invention-P

7、atent Docket Disclosure Report)在RMIS系统上的子系统“Licenses/Inventions”下通过电子方式提交。 发明报告内容：包括技术信息、商业潜力、可能影响专利授权的相关文献、技术优势和发明人。 发明报告通过电子形式经过逐级管理审批系统(line management clearance procedures)； 并向ARS下设的地区对外合同专家(Area Extramural Agreements Specialist)发送通知，提醒其关注在L/I系统下的文件进程。 该 发 明 报 告 需 要 打 印 纸 质 版 ， 并 由 发 明 人 、 见 证 人

8、(witnessed)签字，然后提交给该地区的专利顾问(Patent Advisor)。正式发明报告正式发明报告 经过电子审批系统的报告会通过流程通知到研究负责人(Research Leader)、技术转移协调人(Technology Transfer Coordinator)和专利顾问(Patent Advisor)等。 如果研究负责人、技术转移协调人和专利顾问达成一致，认为该发明可以申请专利，专利顾问将会进一步要求发明人提交正式发明报告和其他在日后专利评审中所需的书面材料。 提交的材料仍然通过RMIS系统，经过研究负责人和研究中心主任(Center Director)，最终提交给专利顾问。

9、会议评审会议评审 专利顾问确定材料充足后，将会把该发明列入最近的一次专利评审委员会会议(Patent Committee meeting)日程。如果事情紧急，专利顾问可以立即将手头信息通知到各个专家，同时召开电话会议；或者请求其他地区的会期更加临近的专利评审会议进行讨论。 (1) 评审委员会组成：专利评审委员会由专利顾问牵头，具有投票权的参与人由专利顾问和担任同行评议的ARS科学家组成，其他人通过提出申请也可以参加，但是只能旁听，没有投票权。 (2) 评审委员会会期：专利评审会议每年召开四次，约每季度一次，其中一次是当面会议，其他都是电话会议。评审原则评审原则 该发明目前有没有商业价值，或者将

10、来会不会有商业价值？ 商业化之后创造的价值是否足够维持专利权？ 该技术通过专利对使用者进行技术转移是否明显要好于直接公开？ 该专利技术是否具有实际可操作性，例如该专利是采用极其特殊罕见的材料还是目前可以制备的材料？ 从申请专利上看，该发明涉及技术是否范围明确。评审结果及相应处理评审结果及相应处理 专利顾问根据讨论情况将成果分为3类：同意申请专利；补充材料；建议将成果公开而不申请专利。 如果专利评审委员会决定不申请专利，同时也决定不将该发明商业化，发明人可以进行部门内公开(departmental release)来保持他们的专利权。 如果专利评审委员会同意申请专利，专利顾问将会将发明报告归档用

11、于准备后续申请，同时将专利评审委员会的推荐意见通知到农业部地区负责人(Area Director)和发明人，并发送所有在农业部地区负责人管辖范围内的发明报告材料部分。 如果农业部地区负责人同意专利申请，则不用采取任何行动。如果不同意申请，就需要联系ARS的助理行政长官(Assistant Administrator)、技术转移办公室。这时就要根据地区负责人要求提交附加信息，并协调最终决定。专利申请专利申请 当最终决定申请专利，则由专利顾问将合作法律公司(contract law firm)制作好的完整的专利申请递交给农业部专利律师(USDA patent attorney)，并由该律师向美国专

12、利和商标事务局(USPTO)递交申请农业部专利。 该过程需要制作备忘录，并提交给各个发明人所在的地区的农业部地区负责人。通常在6-8周后，会获得专利申请序列号，之后专利顾问会将最终版的专利申请文本发到地区负责人处。专利费用支付专利费用支付 申请费约800到1200美元，由发明人的单位(Management Unit)支付。 所有其他费用，包括审查费(prosecution fees)、领证费(issue fee)、专利维持费(maintenance fees)（每四年收取）和国外申请费用等，都由技术转移办公室(OTT)从专利年费账户(patent revenue account (PRA)中缴

13、纳。 ARS一般先付前四年的专利费，之后是否还要维持专利权需要再经过提交专利申请前的内部程序，由专利评审委员会决定。如果最终决定不继续维持专利权，专利权可以转移给发明人，在这种情况下，发明人先向农业部法务办公室(USDA Office of General Counsel (OGC)和专利法务助理(Deputy Assistant General Counsel for Patents(DAGCP)提出申请，但由于利益冲突，必要时发明人可能被分配到其他研究领域。植物新品种权费用植物新品种权费用 申请植物新品种保护需要ARS科学家和负责国家项目的工作人员（NPS）经过磋商，最终由美国农业部植物新

14、品种保护办公室办理手续。 植物新品种权允许不经品种权人同意而在育种方案(breeding program)中使用，并且允许农民和种植者留种自用。申请植物新品种保护需约2400美元，由育种者所在管理部门(breeders Management Unit)缴纳，没有维持费。专利许可流程图专利许可流程图许可文件申请许可文件发放填写并提交ARS网站上的电子申请表要求补充材料和向企业发放授权许可专利许可专利许可 美国农业部的专利使用许可由技术转移办公室(OTT)通过技术授权程序(USDA technology licensing program)进行。农业部可转移的技术名录信息在网站上进行公开，许可申请

15、表由授权协调人(License Coordinator)保存，由技术转移协调人(Technology Transfer Coordinators)进行联络并申请发放。 ARS对即将进行的许可授权需要到美国政府联邦公报(Federal Register)通报并公开接受质疑，其他希望得到授权的个人或企业可以在60天内对独占许可提出书面反对函，并必须提交完整的许可申请。如果有多个具备授权条件的申请人，则可能会授予共同独占许可。发明人有权获得分成： ARS从每份许可上获得的第一个2000美元； 2000美元以上部分的25%； 最多不超过每人每年150000美元。收益分配收益分配公共知识产权的公共知识产

16、权的“公司化公司化”管理模式管理模式23 制度规定 转让实施二、印度的经验二、印度的经验效仿美国效仿美国拜杜法拜杜法 印度的公共资助知识产权保护和利用法案the Protection and Utilization of Public Funded intellectual property bill,2008规定，项目承担单位在收到公共财政资金后的180天之内必须成立知识产权管理委员会，在申请知识产权之前首先必须向政府主管部门报告，并且，在取得知识产权之前，不能以公开披露、展览或发表相关研究结果。24制度规定制度规定收益分配收益分配 公共资助知识产权（public funded intell

17、ectual property）产生的收入或许可费，在扣除保护和利用的必要成本外，剩余部分的不少于30%应当给知识产权的创造者；然后，剩余的30%支付给知识产权管理委员会成立的基金；最后剩余部分供项目承担单位开展后续研究、保护和维持知识产权。25制度规定制度规定非排他许可非排他许可 公共资助的知识产权在转让时，不能授予排他性许可。 如果项目承担单位不遵守相关条款，则会撤回已获得的公共资助，甚至取消今后的资助机会，此外还会受到其他各种处罚。26制度规定制度规定成立成立“生物技术专利促进组生物技术专利促进组” 印度科技部生物技术司成立“生物技术专利促进组”(Biotechnology Patent Facilitating Cell ,BPFC)，主要通过举办培训班、研讨会等形式提升科学家的知识产权意识，包括介绍专利信息分析在科研管理中的应用，如何申请印度及国外专利等。27印度科技部的做法印度科技部的做法成立知识产权管理公司成立知识产权管理公司 2011年8月，印度内阁批准农业部研究教育司成立一家完全国有的公司AGRINDIA ，主要负责印度农业部知识产权的保护、管理与商业化，同时也负责建立实验农场、帮助建立海外生产基地。 印度农业研究理事会(ICAR)所有研究成果（知识产权）在印度及全球的推广与商业化都归AGRINDIA负责。28印