国际贸易与环境讲义(4)

1、一、贸易与环境协调的必要性一、贸易与环境协调的必要性二、贸易与环境问题上的矛盾二、贸易与环境问题上的矛盾三、贸易与环境协调的原则三、贸易与环境协调的原则四、贸易与环境协调的方案四、贸易与环境协调的方案一、贸易与环境协调的必要性一、贸易与环境协调的必要性1 1、国家间环境法规、标准和政策的广泛差异，使许多发、国家间环境法规、标准和政策的广泛差异，使许多发达国家通过贸易与投资措施向国外输出或转移污染。主要表达国家通过贸易与投资措施向国外输出或转移污染。主要表现有：现有： （1 1）以货物出口形式转移危险废物。）以货物出口形式转移危险废物。据绿色和平组织据绿色和平组织的调查报告指出，发达国家每年正以

2、的调查报告指出，发达国家每年正以50005000吨的规模向发展中吨的规模向发展中国家运送危险废物；国家运送危险废物； （2 2）通过直接投资或贸易渠道转移污染密集型行业。）通过直接投资或贸易渠道转移污染密集型行业。典型典型的是发达国家逐渐不纺织、印染、化工、皮革、造纸、塑的是发达国家逐渐不纺织、印染、化工、皮革、造纸、塑料、石油、钢铁等污染密集型企业转移到广大发展中国家；料、石油、钢铁等污染密集型企业转移到广大发展中国家； （3 3）通过贸易和投资转移有害技术、工艺、设备，）通过贸易和投资转移有害技术、工艺、设备，加剧了加剧了发展中国家的环境污染发展中国家的环境污染一、贸易与环境协调的必要性一

3、、贸易与环境协调的必要性2 2、环境标准不同引起的环境成本差异，引发发达与发展中、环境标准不同引起的环境成本差异，引发发达与发展中国家之间的产品竞争力争论。国家之间的产品竞争力争论。随着各国对环境保护要求的提高随着各国对环境保护要求的提高和污染付费原则（和污染付费原则（PPPPPP）被广泛认可，将环境成本内部化于产品）被广泛认可，将环境成本内部化于产品价格，成为贸易领域通过市场机制实施可持续发展的关键措价格，成为贸易领域通过市场机制实施可持续发展的关键措施。但是，由于目前施。但是，由于目前没有国际统一的环境标准没有国际统一的环境标准和和环境成本内部环境成本内部化程序化程序，在各国有权制定自己的

4、环境标准的前提下，不同的环，在各国有权制定自己的环境标准的前提下，不同的环境标准就会影响一国的产品国际竞争力。在实施境标准就会影响一国的产品国际竞争力。在实施较高环境标准较高环境标准的国家生产的产品，因需要投资建设和配备高标准的设施和设的国家生产的产品，因需要投资建设和配备高标准的设施和设备，以及研发和采用新的环境技术，就有可能因价格提高而在备，以及研发和采用新的环境技术，就有可能因价格提高而在与其它国家产品的竞争中处于不利地位，损害其产品的国家竞与其它国家产品的竞争中处于不利地位，损害其产品的国家竞争力。但争力。但从另一方面看从另一方面看，由于实施了高标准的环境措施和要，由于实施了高标准的环

5、境措施和要求，并给予那些含有环境成本的产品予以优惠，排斥那些环境求，并给予那些含有环境成本的产品予以优惠，排斥那些环境标准底的外国产品，从而增加环境成本内部化产品的竞争力。标准底的外国产品，从而增加环境成本内部化产品的竞争力。在环境消费需求高的市场上，这种竞争力会表现的更加明显。在环境消费需求高的市场上，这种竞争力会表现的更加明显。一、贸易与环境协调的必要性一、贸易与环境协调的必要性 3 3、许多国家采取的环境贸易措施构成了新的贸易保护主、许多国家采取的环境贸易措施构成了新的贸易保护主义，引起国家间的贸易纠纷日益增多。义，引起国家间的贸易纠纷日益增多。由于由于WTOWTO多边贸易体多边贸易体制

6、的制的“环境例外权环境例外权”和和“无差别性待遇无差别性待遇”做法，大多数国家做法，大多数国家都是根据本国法规或参加的都是根据本国法规或参加的MEAsMEAs（多边环境协定）采取但方（多边环境协定）采取但方面行动，缺乏有效的国家合作，极易引起他国的反感和面行动，缺乏有效的国家合作，极易引起他国的反感和“报报复复”，于是贸易争端开始大量涌现。而目前又缺乏一个专门，于是贸易争端开始大量涌现。而目前又缺乏一个专门的贸易与环境协调解决机构。的贸易与环境协调解决机构。 二、贸易与环境问题上的矛盾二、贸易与环境问题上的矛盾（1 1）发达国家强调）发达国家强调“环境优先环境优先”，而发展中国家强调的，而发展

7、中国家强调的“发展优先发展优先”（2 2）环境责任问题，即谁来承担当前日益恶化的环境责任。）环境责任问题，即谁来承担当前日益恶化的环境责任。联合国开联合国开发计划署发计划署19921992年的年的人类发展报告人类发展报告指出：富裕国家的人口只占世界的指出：富裕国家的人口只占世界的25%25%，但是消耗的能源却占世界的，但是消耗的能源却占世界的70%70%；消耗的木材占世界；消耗的木材占世界85%85%；消耗的粮；消耗的粮食占世界的食占世界的60%60%。在温室气体排放上，尽管有不同的研究成果，但多数的。在温室气体排放上，尽管有不同的研究成果，但多数的结论是，发达国家占绝大比例，应负有不可推卸的

8、责任。结论是，发达国家占绝大比例，应负有不可推卸的责任。 （3 3）绿色贸易壁垒的合理、合法性问题。绿色贸易壁垒的合理、合法性问题。 （4 4）对制定统一的环境技术标准的态度。）对制定统一的环境技术标准的态度。 （5 5）对环境标志的态度和认识。对环境标志的态度和认识。 （6 6）对）对“生态倾销生态倾销”看法的不同；看法的不同； （7 7）对环境融资和环境技术援助与转让的认识）对环境融资和环境技术援助与转让的认识二、贸易与环境问题上的矛盾二、贸易与环境问题上的矛盾2 2、存在矛盾的原因、存在矛盾的原因 （1 1）旧的国际经济秩序对）旧的国际经济秩序对“贸易与环境贸易与环境”问题的影响：表问题

9、的影响：表现在：不平等、不合理的资源占有和转移；对环境不适宜的现在：不平等、不合理的资源占有和转移；对环境不适宜的产品、技术和物品通过投资向发展中国家的转移；发达国家产品、技术和物品通过投资向发展中国家的转移；发达国家的高消费生产和生活方式；贸易自由化的影响。的高消费生产和生活方式；贸易自由化的影响。 （2 2）发达与发展中国家基于经济、社会、文化发达程度而）发达与发展中国家基于经济、社会、文化发达程度而产生的环境需求差异和对产生的环境需求差异和对“环境与发展环境与发展”关系认识的差异。关系认识的差异。 （3 3）发达与发展中国家的资源禀赋差异：包括自然资本、）发达与发展中国家的资源禀赋差异：

10、包括自然资本、物质资本、社会资本和人力资本等。物质资本、社会资本和人力资本等。 （4 4）发达与发展中国家占有资源与消费资源的不平等。）发达与发展中国家占有资源与消费资源的不平等。 （5 5）经济与技术水平的差异，环境意识高低不同）经济与技术水平的差异，环境意识高低不同 （6 6）在国际协调中的地位和影响力差异，不过发展中国家）在国际协调中的地位和影响力差异，不过发展中国家的地位和影响力在不断增长的地位和影响力在不断增长三、贸易与环境协调的原则三、贸易与环境协调的原则 19941994年，加拿大国际可持续发展研究所发表了年，加拿大国际可持续发展研究所发表了贸易贸易与可持续发展原则与可持续发展原

11、则（也称（也称温尼伯原则温尼伯原则）一书（）一书（IISDInternational Institute for Sustainable Development，“Principles for Trade and Sustainable Development”，Winnipeg，1994。），对如何处理贸易与环境的问题进行了），对如何处理贸易与环境的问题进行了较为系统和深入的研究。他们以较为系统和深入的研究。他们以“需要减缓贫穷需要减缓贫穷”、“环境环境政策是重要的政策是重要的”和和“贸易壁垒妨碍可持续发展贸易壁垒妨碍可持续发展”为前提条为前提条件，提出了处理国际贸易与环境关系的七条主要原则

12、。件，提出了处理国际贸易与环境关系的七条主要原则。三、贸易与环境协调的原则三、贸易与环境协调的原则（1 1）效益与成本内在化原则（）效益与成本内在化原则（Efficiency Efficiency Cost Cost Internalization Internalization）（环境成本内在化原则）（环境成本内在化原则）（2 2）公平性原则（）公平性原则（EquityEquity）（3 3）环境的完整性原则（）环境的完整性原则（Environmental IntegrityEnvironmental Integrity）. .（4 4）属地原则（）属地原则（SubsidiaritySubs

13、idiarity）（5 5）国际合作原则）国际合作原则. .（International CooperationInternational Cooperation）（6 6）科学与预防原则（）科学与预防原则（Science Science PrecautionPrecaution）（7 7）开放性原则（）开放性原则（OpennessOpenness）三、贸易与环境协调的原则三、贸易与环境协调的原则 （1）共同但有区别的责任原则：）共同但有区别的责任原则：为解决全球面临的环境问题，发展为解决全球面临的环境问题，发展 与发展中国家都有责任，但主要责任应由发达国家承担。与发展中国家都有责任，但主要责

14、任应由发达国家承担。 （2）兼顾效率与公平的原则：）兼顾效率与公平的原则：解决环境问题必须以效率优先，即什解决环境问题必须以效率优先，即什 么样手段使解决环境问题付出的成本最低、花费的代价最小，么样手段使解决环境问题付出的成本最低、花费的代价最小， 就采取什么样的手段。环境公平应兼顾就采取什么样的手段。环境公平应兼顾“代内代内”与与“代际代际”公公平。平。 （3）国际合作原则：）国际合作原则：由于环境问题的复杂性、全球性和各个国家由于环境问题的复杂性、全球性和各个国家 的经济实力差异大，应建立一种有效的国际合作机制。的经济实力差异大，应建立一种有效的国际合作机制。 （4）建立国际经济新秩序：）

15、建立国际经济新秩序：包括消除发达国家垄断国际金融、货币包括消除发达国家垄断国际金融、货币 和贸易组织，操纵进出口贸易、原料开采和产品销售渠道等。和贸易组织，操纵进出口贸易、原料开采和产品销售渠道等。四、贸易与环境协调方案四、贸易与环境协调方案（一）环境管理制度的协调（一）环境管理制度的协调1 1、环境管理体系的协调：、环境管理体系的协调：即环境管理制度的协调。即环境管理制度的协调。ISO14000ISO14000是典型的代表例证，还有欧盟的生态管理和审计制是典型的代表例证，还有欧盟的生态管理和审计制度（度（EMASEMAS）。）。优点是：优点是：减少由于管理失败造成的标准差异；减少由于管理失败

16、造成的标准差异；避免某些国家的避免某些国家的“公共政策公共政策”失灵；促进管理机构的政策执失灵；促进管理机构的政策执行与国家的法律和规则相适应。行与国家的法律和规则相适应。缺点是：缺点是：现有的管理措施都现有的管理措施都是企业自愿的，因此，参与的企业数量在不同的国家有较大是企业自愿的，因此，参与的企业数量在不同的国家有较大的差异；管理措施只注重程序，由于各国的环境标准存在差的差异；管理措施只注重程序，由于各国的环境标准存在差异，造成各国的环境适应成本差别很大。异，造成各国的环境适应成本差别很大。 可否考虑由可否考虑由“自愿自愿”实施改为实施改为“强制强制”实施。实施。 四、贸易与环境协调方案四

17、、贸易与环境协调方案2 2、建立环境技术援助机制，强化信息交流和技术合作、建立环境技术援助机制，强化信息交流和技术合作3 3、“环境标志环境标志”认证制度的统一实施认证制度的统一实施 “ “环境标志环境标志”制度，被认为符合制度，被认为符合WTOWTO的非歧视原则、市的非歧视原则、市场开放原则、公平性原则和透明度原则。如果各国的认证标场开放原则、公平性原则和透明度原则。如果各国的认证标准和程序统一，将大大有助于贸易与环境问题的协调。准和程序统一，将大大有助于贸易与环境问题的协调。四、贸易与环境协调方案四、贸易与环境协调方案（二）环境标准的国际协调（二）环境标准的国际协调 1 1、统一标准：、统

18、一标准：即世界的所有国家或地区都采取一致的即世界的所有国家或地区都采取一致的环境技术标准。环境技术标准。 这种方式的优点是（这种方式的优点是（1 1）防止环境标准的混淆；（）防止环境标准的混淆；（2 2）各国政府共享资料、决策战略和实施技术，降低环境标准的各国政府共享资料、决策战略和实施技术，降低环境标准的执行和管理成本：（执行和管理成本：（3 3）避免各个国家各行其是造成的资源）避免各个国家各行其是造成的资源浪费。浪费。 但是这种单一的环境标准忽视了不同国家或地区的环境但是这种单一的环境标准忽视了不同国家或地区的环境要素禀赋差异性，不允许各国根据本国特殊情况、需要和偏要素禀赋差异性，不允许各

19、国根据本国特殊情况、需要和偏好作出差别选择，因此在执行过程中是不现实的，缺乏可操好作出差别选择，因此在执行过程中是不现实的，缺乏可操作性。作性。四、贸易与环境协调方案四、贸易与环境协调方案 2 2、最低标准：、最低标准：即设立一个环境标准的最低线，任何国即设立一个环境标准的最低线，任何国家制定的环境标准都不能低于该标准底线。在最低标准体制家制定的环境标准都不能低于该标准底线。在最低标准体制下，各国有权根据本国情况制定更加严格的环境标准。其优下，各国有权根据本国情况制定更加严格的环境标准。其优点是限制了竞争扭曲、企业迁移等可能性。美国和欧盟在解点是限制了竞争扭曲、企业迁移等可能性。美国和欧盟在解

20、决国内环境标准不一致而造成的竞争力差异问题上，均采取决国内环境标准不一致而造成的竞争力差异问题上，均采取了这一做法。了这一做法。 3 3、多层次标准：、多层次标准：即允许不同层次国家的环境标准存在即允许不同层次国家的环境标准存在差异，随着时间的推移和一国环境的不断改善，允许各国差异，随着时间的推移和一国环境的不断改善，允许各国“毕业毕业”到更高的环境标准层次上。它即考虑了各国的环境到更高的环境标准层次上。它即考虑了各国的环境要素禀赋，有没有丧失统一要求的多种优点。要素禀赋，有没有丧失统一要求的多种优点。耗损臭氧层耗损臭氧层物质的蒙特利尔议定书物质的蒙特利尔议定书即采用这种方案。即采用这种方案。

21、四、贸易与环境协调方案四、贸易与环境协调方案4 4、趋同标准：、趋同标准：通过谈判提高国家间标准的趋同度，消除通过谈判提高国家间标准的趋同度，消除国家间环境标准的广泛差异，防止竞相采用较抵的环境标国家间环境标准的广泛差异，防止竞相采用较抵的环境标准。使以较低的标准吸引投资的余地受到限制。这种趋同的准。使以较低的标准吸引投资的余地受到限制。这种趋同的方案要求寻求最高与最低环境标准的最佳结合点。其目的是方案要求寻求最高与最低环境标准的最佳结合点。其目的是通过缩小标准差异，使竞争扭曲最小化，减轻竞争压力。通过缩小标准差异，使竞争扭曲最小化，减轻竞争压力。 5 5、中心差异标准：、中心差异标准：即确立

22、共同的环境标准目标，但在各即确立共同的环境标准目标，但在各国达到目标的时间或完成目标的水平上允许有先后差异。美国达到目标的时间或完成目标的水平上允许有先后差异。美国的清洁空气法案即采用这种做法。国的清洁空气法案即采用这种做法。 6 6、目标协调：、目标协调：即最后的环境目标是一致的，但各国在达即最后的环境目标是一致的，但各国在达到目标所使用的手段可以千差万别。这是比利时学者为欧盟到目标所使用的手段可以千差万别。这是比利时学者为欧盟环境目标提出的一种方案。为了达到既定的环境目标，各国环境目标提出的一种方案。为了达到既定的环境目标，各国可以自由选择自认为最佳的环境战略，允许各国在可以自由选择自认为

23、最佳的环境战略，允许各国在“环境波动环境波动幅度幅度”内，结合本国的环境要素禀赋寻求最大的利益均衡点。内，结合本国的环境要素禀赋寻求最大的利益均衡点。四、贸易与环境协调方案四、贸易与环境协调方案（三）贸易与环境协调机构（三）贸易与环境协调机构1 1、WTOWTO（世界贸易组织）（世界贸易组织） （1 1）成员国参与的广泛性与代表性（占世界贸易的）成员国参与的广泛性与代表性（占世界贸易的9595） （2 2）已成立专门的贸易与环境委员会）已成立专门的贸易与环境委员会 （3 3）有较为完善的争端解决机制和争端解决机构）有较为完善的争端解决机制和争端解决机构 但是：但是： （1 1）应在现有多边贸易规则的基础上，签署）应在现有多边贸易规则的基础上，签署贸易与环贸易与环境协议境协议，规定成员国在贸易与环境问题上的权利和义务；，规定成员国在贸易与环境问题上的权利和义务； （2 2）解决）解决WTOW