第3章建设工程监理招标与投标

1、 第第3章章 建设工程监理招标与投标建设工程监理招标与投标（1）监理招标概述：监理招标的范围、特点、程序；（2）监理项目的资格预审：资格预审文件编制；资格预审方法和程序；（3）监理项目的评标：评标的方法和评标内容。本章要点1需要掌握的知识点：需要掌握的知识点：2重点内容：重点内容：监理招投标的特点特点；监理项目的资格审查；监理项目评标的主要原则和方法主要原则和方法本章要点建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标本章本章要点要点3.1 概述建设工程监理的概念及作用建设工程监理的概念及作用1 建设工程监理招标的方式建设工程监理招标的方式3建设工程监理招标与投标程序建设工程监理招标与投标程序3

2、5建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标概述概述 建设工程监理招标与投标使用范围建设工程监理招标与投标使用范围2建设工程监理招标与投标的主体建设工程监理招标与投标的主体4一、建设工程监理的概念及作用一、建设工程监理的概念及作用1 1、建设工程监理的概念建设工程监理的概念 是指业主聘请监理单位，对项目的建设活动进行咨询、顾问，并将业主与是指业主聘请监理单位，对项目的建设活动进行咨询、顾问，并将业主与承包商为实施项目建设所签订的各类合同履行过程，交予其负责与管理。承包商为实施项目建设所签订的各类合同履行过程，交予其负责与管理。2 2、建设工程监理的作用建设工程监理的作用 可以利用专业化的监理

3、单位对建设项目的实施进行选过程管理。业主只可以利用专业化的监理单位对建设项目的实施进行选过程管理。业主只对项目建设进行宏观的管理和控制。对项目建设进行宏观的管理和控制。 能让业主将更多的精力投入到项目后续的规划、决策中，搞好外部的协能让业主将更多的精力投入到项目后续的规划、决策中，搞好外部的协调工作。调工作。3 3、建设工程监理的现状及发展趋势建设工程监理的现状及发展趋势现状：现状：目前我国各项工程项目的监理，大多仅限于施工阶段。趋势：趋势：委托监理工作内容应进一步向前推进到项目的设计阶段，甚至可研阶段，推行工程项目全过程监理。3.1 概述概述国家重点建设工程国家重点建设工程大中型公用事业工程

4、大中型公用事业工程成片开发建设的住宅小区工程成片开发建设的住宅小区工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程 国家规定必须实行监理的其他工程国家规定必须实行监理的其他工程总投资在3000万元以上的公共利益公众安全的基础设施项目和学校、影剧院、体育场馆等二、二、建设工程监理招标与投标的适用范围建设工程监理招标与投标的适用范围2 2、必须实施建设监理的工程、必须实施建设监理的工程投资总额在3000万元以上的公用事业项目建筑面积在5万m2以上的必须进行，万m2以下有建设行政主管部门规定；对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅也应实行监理建设工程建设工程

5、监理招标监理招标与投标与投标概述概述 必须招标的监理项目：必须招标的监理项目：单项合同单项合同5050万元以上、总项目万元以上、总项目30003000万元以上万元以上依据国家重点建设项目办法所确定的重大骨干项目3.1 概述概述1 1、规定出处、规定出处建设部颁布的建设工程监理范围和规模标准规定三、建设工程监理招标方式三、建设工程监理招标方式3.1 概述概述建设工程监建设工程监理招标方式理招标方式公开招标公开招标应当在当地建设工程承包发包交易中心或指定的报刊上发表招标公告邀请招标邀请招标应向三家以上具有相应资质条件的特定监理单位发出邀请招标通知书。（目前国内工程监理招标多采用邀请招目前国内工程监

6、理招标多采用邀请招标标）招标公告和招标邀请书应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质和招标公告和招标邀请书应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质和数量、实施地点和时间以及获得招标文件的办法等相关事项。数量、实施地点和时间以及获得招标文件的办法等相关事项。1. 1. 建设监理招标主体建设监理招标主体2. 2. 参加投标的监理单位参加投标的监理单位自行招标或委托自行招标或委托招标招标代理机招标招标代理机构组织招标构组织招标四、建设工程监理招标与投标的主体四、建设工程监理招标与投标的主体3.1 概述概述承建招标项目的建设单位（1）参加投标的监理单位：）参加投标的监理单位： 应当是取得监理资质证

7、书，具有法人资格的监理公司、建立事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的单位。以上单位必须具有与招标工程规模相适应的资质等级。以上单位必须具有与招标工程规模相适应的资质等级。（2）监理单位的资质等级）监理单位的资质等级 监理资质等级：是经各级建设行政主管部门按照监理单位的人员素质、资监理资质等级：是经各级建设行政主管部门按照监理单位的人员素质、资金数量、专业技能、管理水平及监理业绩的不同而审批核定的。金数量、专业技能、管理水平及监理业绩的不同而审批核定的。 我国监理单位资质分级我国监理单位资质分级建设工程监建设工程监理资质理资质甲级四、建设工程监理招标与投标的主体四、建设工程监

8、理招标与投标的主体3.1 概述概述丙级乙级企业负责人及技术负责人应当具有企业负责人及技术负责人应当具有15年以上从事工程建设工作的经年以上从事工程建设工作的经历历企业负责人应当取得监理工程师注册证书，取得监理工程师注册证企业负责人应当取得监理工程师注册证书，取得监理工程师注册证书的人员不少于书的人员不少于25人人注册资本不少于注册资本不少于100万；近三年内监理过五个以上二等房屋建筑工万；近三年内监理过五个以上二等房屋建筑工程项目或三个以上二等专业工程项目程项目或三个以上二等专业工程项目企业负责人及技术负责人应当具有企业负责人及技术负责人应当具有10年以上从事工程建设工作的经年以上从事工程建设

9、工作的经历历企业负责人应当取得监理工程师注册证书，取得监理工程师注册证企业负责人应当取得监理工程师注册证书，取得监理工程师注册证书的人员不少于书的人员不少于15人人注册资本不少于注册资本不少于50万；近三年内监理过五个以上三等房屋建筑工程万；近三年内监理过五个以上三等房屋建筑工程项目或三个以上三等专业工程项目项目或三个以上三等专业工程项目企业负责人及技术负责人应当具有企业负责人及技术负责人应当具有8年以上从事工程建设工作的经年以上从事工程建设工作的经历历企业负责人应当取得监理工程师注册证书取得监理工程师注册证书企业负责人应当取得监理工程师注册证书取得监理工程师注册证书的人员不少于的人员不少于5

10、人人注册资本不少于注册资本不少于10万；承担过个以上房屋建筑工程项目或一个以上万；承担过个以上房屋建筑工程项目或一个以上专业工程项目专业工程项目五、五、建设工程监理招标与投标程序（建设工程监理招标与投标程序（p41p41共共1212条）条） 甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。参加投标的监理单位参加投标的监理单位四、建设工程监理招标与投标的主体四、建设工程监理招标与投标的主体3.1 概述概述3.2 3.2 建设工程监理招标建设工程监理招标选择招标委托监理的内容选择

11、招标委托监理的内容1监理单位的资格预审监理单位的资格预审2监理招标文件的内容监理招标文件的内容3 3建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理招标招标建设监理的开标、评标与决标建设监理的开标、评标与决标 4 4一、选择招标委托监理的内容一、选择招标委托监理的内容划分监理委托工作范围时，一般应考虑的几方面条件划分监理委托工作范围时，一般应考虑的几方面条件工程规模 项目的专业特点 合同履行的难易程度业主的管理能力 3.2 3.2 建设工程监理招标建设工程监理招标建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理招标招标 随着监理工作内容的不断推进，监理工

12、作内容遍布项目建设的全过随着监理工作内容的不断推进，监理工作内容遍布项目建设的全过程。因此在选择监理单位前，首先要确定委托监理的工作内容和范围。程。因此在选择监理单位前，首先要确定委托监理的工作内容和范围。中小型工程，有条件可以将全部监理工作委托一个单位；大型复杂工程应按阶段及内容分别委托监理单位不同施工内容对监理的管理水平及专业技能要求不同，大型复杂工程应考虑不同工作内容的要求对于较易履行的合同，监理工作可以并入某项监理工作的委托内容中，或不必委托监理；较难履行的合同需专门的监理单位负责监理当业主技术能力和管理水平较强时，项目实施阶段的某项工作内容也可以由自己承担，如施工前的现场准备工作等。

13、二、二、监理单位的资格预审监理单位的资格预审 衡量监理单位的能力应该是技术第一技术第一，其他因素应从属于技术标准 资格预审的具体内容（见下表）资格预审的具体内容（见下表） 3.2 建设工程监理招标建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理招标招标核发资格预审文件的情况：核发资格预审文件的情况：只有大型项目或重要项目才会核发资格预审文件监理资格预审的目的：监理资格预审的目的：是对邀请的监理单位资质、能力是否与拟实施项目特是对邀请的监理单位资质、能力是否与拟实施项目特点相适应的总体考察，而不是评定其实施该项目监理工作的建议是否可行、点相适应的总体考察，而不是评定其实施该项

14、目监理工作的建议是否可行、使用。使用。监理资格预审的内容：监理资格预审的内容：重点审查投标人的资质条件、监理经验、可用资源、重点审查投标人的资质条件、监理经验、可用资源、社会信誉、监理能力等方面社会信誉、监理能力等方面审查内容审 查 重 点资质条件(1)资质等级(2)营业执照、注册范围(3)隶属关系(4)公司的组成形式，以及总公司和分公司的所在地(5)法人条件和公司章程监理经验(1)已监理过的工程项目一览表(2)已监理过类似的工程项目现有资源条件(1)公司人员(2)开展正常监理工作可采用的检测方法或手段(3)计算机管理能力公司信誉(1)监理单位在专业方面的名望、地位(2)在以往服务过的工程项目

15、中的信誉(3)是否能全心全意地与业主和承包商合作承接新项目的监理能力(1)正在实施监理的工程项目数量、规模(2)正在实施监理的各项目的开工和预计竣工时间(3)正在实施监理工程的地点3.2 建设工程监理招标建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理招标招标3.2 建设工程监理招标三三监理招标文件的内容监理招标文件的内容工程概况 招标方式 委托监理的范围和要求 合同主要条款 投标须知 建设工程监理招标文件范本建设工程监理招标文件范本 建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理招标招标建设监理招标文件的内容一般包括以下建设监理招标文件的内容一般包括

16、以下5部分内容部分内容包括监理费报价、投标人的责任、对投标人的物资和现场监理人员的要求及招标人的交通、办公和食宿条件等 我国很多地区都颁布了建设监理招标文件范本，用以规范建设监理的招标行为。书上以北京市为例在文中列出（p44）。3.2 建设工程监理招标四、四、建设监理的开标、评标与决标建设监理的开标、评标与决标1. 开标开标进行地点开标进行地点：一般在统一的交易中心进行。开标的主持单位开标的主持单位：招标人或其代理人主持。开标的参加单位及人员开标的参加单位及人员：招标人或其代理人、投标人、相关专家、招标管理机构。业主主要看重的是监理单位的技术水平而非监理报价，且经常采用邀请招标方式，业主主要看

17、重的是监理单位的技术水平而非监理报价，且经常采用邀请招标方式，所以，有些监理招标不进行公开招标，也不宣布各投标人的报价。所以，有些监理招标不进行公开招标，也不宣布各投标人的报价。按无效标书处理的情况（按无效标书处理的情况（p50共共6点）：点）：四、四、建设监理的开标、评标与决标建设监理的开标、评标与决标2. 评标 评标委员会评标委员会3.2 建设工程监理招标 从事监理工作满八年并具有高级职称或者同等专业水平；熟悉有关招标投标的法律法规，并具有与监理招标项目相关的实践经验；能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责 专家特殊要求专家特殊要求 不得担任评标委员会成员情况：不得担任评标委员会成员情况：投

18、标人或者投标人主要负责人的近亲属；项目主管部门或者行政监督部门的人员；与投标人有经济利益关系，可能影响对投标公正评审的；曾因在招标、评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政处罚或刑事处罚组成人员：组成人员：招标人的代表、有关技术经济专家。招标人的代表、有关技术经济专家。人员数量及组成方式人员数量及组成方式：一般由：一般由5人以上单数组成，其中技术经济专家不能少于成员总人以上单数组成，其中技术经济专家不能少于成员总数的数的2/33.2.4 建设监理的开标、评标与决标建设监理的开标、评标与决标2. 评标 评标方法评标方法3.2 建设工程监理招标（1 1）专家评审法）专家评审法 由评标

19、委员会的各位专家分别就各投标书的内容充分进行优缺点评论，共同进行讨论、比较，最终以投票的方式评选出最具实力的监理单位。 建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理招标招标优点优点：各评审专家可以充分发表自己对各表述的优、劣意见，能集思广益进行全面评价，节约评标时间缺点缺点：以定性的因素作为评审原则，没有量化指标、评审人的主观因素影响大。 应根据委托监理工作的应根据委托监理工作的项目特点项目特点和和工作范围要求工作范围要求的的内容等因素来决定采用哪种方法内容等因素来决定采用哪种方法3.2.4 建设监理的开标、评标与决标建设监理的开标、评标与决标2. 评标 评标方法评标方

20、法3.2 建设工程监理招标（2 2）计分评审法（综合评估法）计分评审法（综合评估法 ）概念概念:采用量化指标考查每一监理公司综合水平，以各项因素评价得分的累计分值高低，排出各标书的优劣顺序。 具体做法：具体做法：根据监理项目监理内容的特点划分评审比较的内容； 根据重要程度规定各主要部分的分值权重及打分标准；专家评委按打分标准对各主要部分打分后再乘以预先规定好的分值权重即为该主要部分得分；将各主要部分分数累计相加即为改标书的总评分。3.2.4 建设监理的开标、评标与决标建设监理的开标、评标与决标2. 评标监理投标书监理投标书 主要是评审报价的合理性。 监理投标书评分示例（见课本监理投标书评分示例

21、（见课本p51p51）3.2 建设工程监理招标评标方法评标方法技术建议书财务建议书 评审主要分为监理单位的经验、拟完成委托监理任务的计划方案和人员配备方案。监理标书的形式：监理标书的形式：评审时以上两部分可以分别考虑，也可以同时综合考虑。若两部分同时记分时，技术评审权重为70%90%，财务评审权重为10%30%。技术部分的二级指标权重分别为经验10%20%、计划25%40%、人员400%60%。评标报告评标报告3.2.4 3.2.4 建设监理的开标、评标与决标建设监理的开标、评标与决标2. 评标 载明投标人的投标报价、所作的任何修正、对商务偏差的调整、对技术偏差的调整、对各评审因素的评估以及对

22、每一投标的最终评审结果。综合评估比较表3. 决标、签约3.2 建设工程监理招标建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理招标招标评标委员会完成评标后，向招标人提出评标报告，推荐合格的中标候选人。决标的方式：决标的方式：招标人可以委托评标委员会，按照各投标监理得分高低直接确定中标人；业主也可以直接从评标委员会推选的中标候选人中选取。3.2.4 3.2.4 建设监理的开标、评标与决标建设监理的开标、评标与决标3. 决标、签约3.2 建设工程监理招标 确定中标人后，招标人应在规定时间内向中标单位发出中标通知书，并确定中标人后，招标人应在规定时间内向中标单位发出中标通知书，并

23、将中标结果同一时间告知未中标的投标人。将中标结果同一时间告知未中标的投标人。 双方应在中标通知书发出之日起一定时间内，按招标文件订立书面委托双方应在中标通知书发出之日起一定时间内，按招标文件订立书面委托监理合同。监理合同。 3.要求招标人：招标人：在评标过程中，应采取必要措施，保证评标在秘密情况下进行，并且不受外界干扰和影响。评标委员会成员评标委员会成员：坚守职业操守，做到客观、公正、公正，认真负责。接受资格预审接受资格预审1编制投标文件编制投标文件2递送投标文件递送投标文件3 3建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理投标投标签订监理合同签订监理合同4 43.3

24、建设工程监理投标3.3 建设工程监理投标一、一、 接受资格预审接受资格预审企业营业执照，资质等级证书和其他有效证明文件；企业简历；主要检测设备一览表；近三年来的主要监理业绩等 资格预审文件的内容：资格预审文件的内容：建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理投标投标 监理单位在接收到投标邀请书或公开招标信息时，监理投标单位应与招标方联系，按招标人的要求编制资格预审文件，编制完成后按规定时间递交给招标人，接受资格预审。资格预审文件的内容，通常以表格的形式体现。参照书上p563.3 建设工程监理投标二、二、编制投标文件编制投标文件1. 投标文件的内容投标书（格式见p58附

25、件一）监理大纲监理企业证明资料近三年来承担监理的主要工程监理机构人员资料反映监理单位自身信誉和能力的资料监理费用报价及其依据招标文件中要求提供的其他内容如委托有关单位对本工程进行试验检测，须明示其单位 名称和资质等级附件资料（见书p58）建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理投标投标 通过资格预审后，监理单位应向招标人购买招标文件，给据招标文件要求，编制投标文件。3.3 建设工程监理投标2. 监理单位投标书的核心内容1) 工程项目概况监理大纲监理大纲2) 监理范围的说明4) 监理工作目标3) 监理工作依据5) 监理组织机构及人员配备6) 监理工作指导原则 7) 监

26、理措施二、二、 编制投标文件编制投标文件8) 监理质量的保证9) 监理工作制度10) 监理工程师岗位职责目标原则目标原则 预控原则预控原则 科学原则科学原则 合同原则合同原则质量控制措施质量控制措施 进度控制措施进度控制措施投资控制措施投资控制措施 合同管理措施合同管理措施 、信息管理措施信息管理措施建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程监理投标投标3.3 建设工程监理投标2. 监理单位投标书的核心内容二、二、编制投标文件编制投标文件监理报价监理报价 虽然选择监理单位主要指标是技术水平，而不是监理报价。但是确定高低适中的监理费也是非常关键的。原因：原因：监理的取费关系

27、到监理单位是否能顺利完成监理任务的关键。如果监理费用高，业主用于工程建设的资金就少，与工程建设不利。如果监理费用较低，监理单位有可能为了节省劳务支出，派监理水平低的监理人员监理工程。此外监理费用过低容易挫伤监理人员的工作积极性，导致工程质量上不去、工程建设延期、建设费用的增加等一系列问题。 1) 监理费的构成：监理费的构成：直接成本 、间接成本 、税金 、利润3.3 建设工程监理投标2. 监理单位投标书的核心内容二、二、编制投标文件编制投标文件监理报价监理报价间接成本：也称日常管理费，包括全部业务经费开支和非工程监理的特定开支（具体见p68）。直接成本：监理单位完成某项具体监理业务中所发生的成

28、本。主要包括监理人员的工资、津贴、附加工资、奖金、差旅费、补助费、书报费、医疗费、办公设施的购买及其他机械仪器的租赁等。税金：指按照国家规定，监理单位应缴纳的各种税金总额，如营业税、所得顺等。监理属于科技服务行业，应享受一定的优惠政策利润：指监理单位的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金后的余额。监理属于高智能技术服务，其利润应高于社会平均水平。2) 监理费用的计算方法（监理费用的计算方法（5 5种）：种）：按时计算法、工资加一定比例的其他费用计算法、按工程建设成本的百分比计算法、监理成本加固定费用计算法、固定价格计算法 建设工程建设工程监理招标监理招标与投标与投标建设工建设工程监理程

29、监理投标投标3.3 建设工程监理投标2. 监理单位投标书的核心内容二、二、编制投标文件编制投标文件监理报价监理报价1、按时计算法、按时计算法 就是按建设单位和工程监理企业双方约定的单位时间监理费，乘以约定就是按建设单位和工程监理企业双方约定的单位时间监理费，乘以约定的监理服务时间来计算工程监理费总额。单位时间监理费一般以监理人员基的监理服务时间来计算工程监理费总额。单位时间监理费一般以监理人员基本工资为基础，加上适当的本工资为基础，加上适当的管理费管理费和利润而得到。这种方法适用于临时性的、和利润而得到。这种方法适用于临时性的、短期的监理业务，或者不宜按其他方法计算监理费的监理业务。短期的监理

30、业务，或者不宜按其他方法计算监理费的监理业务。2、工资加一定比例的其他费用计算法、工资加一定比例的其他费用计算法 就是以项目监理机构监理人员的实际工资乘以一个大于就是以项目监理机构监理人员的实际工资乘以一个大于1的系数，此系的系数，此系数通过综合考虑应有的其他数通过综合考虑应有的其他直接费直接费、间接成本间接成本、税金税金和和利润利润来确定。由于建来确定。由于建设单位与上程监理企业难得对监理人员数量和实际工资额达成一致，此方法设单位与上程监理企业难得对监理人员数量和实际工资额达成一致，此方法较少采用。较少采用。3、按建设工程投资的百分比计算法、按建设工程投资的百分比计算法 就是按委托监理工程概

31、（预）算的百分比计收就是按委托监理工程概（预）算的百分比计收工程监理费工程监理费。当工程结算时，。当工程结算时，再按实际再按实际工程投资工程投资进行调整。这种方法是国家制定监理取费标准的主要形式，建进行调整。这种方法是国家制定监理取费标准的主要形式，建设单位和工程监理企业也易接受。设单位和工程监理企业也易接受。4、监理成本加固定费用计算方法、监理成本加固定费用计算方法 监理成本是指监理单位在工程监理项目上花费的直接成本，固定费用是指监理成本是指监理单位在工程监理项目上花费的直接成本，固定费用是指监理单位直接费用之外的其他费用。虽然各监理单位两种费用的比例是不同的，监理单位直接费用之外的其他费用。虽然各监理单位两种费用的比例是不同的，但可以大致上确定一个比例，只要估算出建立成本，就可用把整个监理费用确定但可以大致上确定一个比例，只要估算出建立成本，就可用把整个监理费用确定出来。其缺点在于实践中较难确定监理成本，这种方法用的也较少。出来。其缺点在于实践中较难确定监理成本，这种方法用的也较少。2、固定价格计算法、固定价格计算法 就是建设单位与工程监理企业在协商一致的基础上形成的就是建设单位