第10章_外部性 (2)

1、 2007 Thomson South-Western 外部性问题及其治理一、外部性和市场无效率二、外部性的私人解决方案三、针对外部性的公共政策 2007 Thomson South-Western一、外部性和市场无效率一、外部性和市场无效率 回顾：回顾： 亚当亚当斯密认为，市场的斯密认为，市场的“看不见的手看不见的手”引引导着市场中自利的买者和卖者，使社会获导着市场中自利的买者和卖者，使社会获得了可以从市场获得的最大收益。得了可以从市场获得的最大收益。 但是市场失灵依然会发生。但是市场失灵依然会发生。 2007 Thomson South-Western外部性和市场无效率外部性和市场无效率

2、外部性外部性指一个人的行为对旁观者指一个人的行为对旁观者的福利的影响。（但无法补偿）的福利的影响。（但无法补偿）外部性使市场无效率，因此无法使总剩外部性使市场无效率，因此无法使总剩余最大化。余最大化。 2007 Thomson South-Western外部性和市场无效率外部性和市场无效率 当对旁人的影响是不利的，外部性被当对旁人的影响是不利的，外部性被称作是称作是负外部性负外部性。 当对旁人的影响是有益的，外部性被当对旁人的影响是有益的，外部性被称作是称作是正外部性正外部性。 2007 Thomson South-Western外部性和市场无效率外部性和市场无效率负外部性负外部性 汽车尾气汽

3、车尾气 香烟香烟 公寓楼里的高音播放的公寓楼里的高音播放的立体声音响立体声音响 2007 Thomson South-Western外部性和市场无效率外部性和市场无效率 正外部性正外部性 免疫注射免疫注射 修复历史性建筑物修复历史性建筑物 新技术的研究新技术的研究 2007 Thomson South-Western福利经济学：回顾福利经济学：回顾 铝市场铝市场 市场均衡时生产和消费的数量，从使生市场均衡时生产和消费的数量，从使生产者与消费者剩余之和最大化的意义上产者与消费者剩余之和最大化的意义上来说，是有效率的。来说，是有效率的。 如果铝厂排污（负外部性），那么社会如果铝厂排污（负外部性），

4、那么社会生产铝的成本就会比铝生产者支付的成生产铝的成本就会比铝生产者支付的成本高。本高。 2007 Thomson South-Western图图1：铝市场：铝市场铝数量铝数量0铝价格铝价格均衡均衡需求需求私人价值私人价值供给供给(私人成本私人成本)市场均衡市场均衡 2007 Thomson South-Western生产中的负外部性生产中的负外部性 生产铝的社会成本铝生产者的成本生产铝的社会成本铝生产者的成本 对于生产的每一单位的铝而言，社会成本对于生产的每一单位的铝而言，社会成本包括生产者的私人成本，加上向受到污染包括生产者的私人成本，加上向受到污染不利影响的旁观者施加的成本。不利影响的旁

5、观者施加的成本。 2007 Thomson South-Western图图2：污染与社会最适：污染与社会最适均衡均衡铝数量铝数量0铝价格铝价格需求需求私人价值私人价值供给供给私人成本私人成本社会成本（私人成本加外部成本社会成本（私人成本加外部成本最适最适产量产量最适最适外部外部成本成本市场市场产量产量 2007 Thomson South-Western负外部性负外部性 需求曲线和社会成本曲线的交点决定了需求曲线和社会成本曲线的交点决定了最优产出水平。最优产出水平。 社会最优产出水平小于市场均衡值。社会最优产出水平小于市场均衡值。 2007 Thomson South-Western思考题思考

6、题1.负外部性引起（ ） a一种物品的社会成本曲线高于供给曲线(私人成本曲线)。 b一种物品的社会成本曲线低于供给曲线(私人成本曲线)。 c一种物品的社会价值曲线高于需求曲线(私人价值曲线)。 d. 以上各项都不是。【参考答案】：a2.2.负外部性引起（负外部性引起（ ） a a最优量大于均衡量。最优量大于均衡量。 b b均衡量大于最优量。均衡量大于最优量。 c c均衡量等于最优量。均衡量等于最优量。 d d均衡量高于或低于最优量。均衡量高于或低于最优量。【参考答案】：【参考答案】：b b 2007 Thomson South-Western负外部性治理问题：外部性的内在化 外部性的内在化外部

7、性的内在化改变激励机制，使改变激励机制，使得人们在生产时考虑其对外部的影响。得人们在生产时考虑其对外部的影响。 实现社会最优产出实现社会最优产出 政府通过对厂商政府通过对厂商征税征税，把均衡产量减，把均衡产量减至社会所期望的水平，实现外部性的至社会所期望的水平，实现外部性的内在化。内在化。 2007 Thomson South-Western生产中的正外部性生产中的正外部性 当外部性使旁观者受益时便产生正的外当外部性使旁观者受益时便产生正的外部性部性社会成本小于私人成本。社会成本小于私人成本。(私人成本高私人成本高)请举出正外部性例子。请举出正外部性例子。 技术外溢技术外溢 是一种正外部性，出

8、现在当公司的创新是一种正外部性，出现在当公司的创新或设计不仅使本公司受益，而且进入了或设计不仅使本公司受益，而且进入了社会的技术知识库并使得全社会受益的社会的技术知识库并使得全社会受益的时候。时候。 2007 Thomson South-Western图图10-3技术溢出与社会最适技术溢出与社会最适均衡均衡机器人数量机器人数量0机器人价格机器人价格需求需求私人价值私人价值供给供给私人成本私人成本 社会成本社会成本最适最适技术外溢技术外溢效应价值效应价值市场市场产量产量最适量生产中的正外部性生产中的正外部性 2007 Thomson South-Western生产中的正外部性的内在化生产中的正外

9、部性的内在化 技术政策技术政策：政府干预经济以扶持高技术：政府干预经济以扶持高技术产业的做法，称为技术政策。产业的做法，称为技术政策。 专利法专利法是技术政策的一种，它对个人或是技术政策的一种，它对个人或企业创造发明的产权予以专利保护。企业创造发明的产权予以专利保护。 另外还有政府减税另外还有政府减税 政府提供无息货款政府提供无息货款 政府的专项补贴与奖励政府的专项补贴与奖励 2007 Thomson South-Western消费的外部性消费的外部性 消费的负外部性： 商品消费的社会价值商品消费的社会价值低于私人价值低于私人价值 （社会价值低、（社会价值低、私人价值高私人价值高） 消费的正外

10、部性： 商品消费的社会价值商品消费的社会价值高于私人价值高于私人价值 （社会价值高、（社会价值高、私人价值低私人价值低） 2007 Thomson South-Western消费的负外部性消费的负外部性 P216酒的数量酒的数量0酒的酒的价格价格需求需求私人价值私人价值供给供给私人成本私人成本Q市场市场外部损失外部损失均衡均衡Q最适最适社会价值社会价值（私人价值减外部损失）（私人价值减外部损失）消费的负外部性消费的负外部性的内在化：政府征税（如征收烟、酒税）的内在化：政府征税（如征收烟、酒税） 2007 Thomson South-Western消费的正外部性消费的正外部性教育培训的正外部性教

11、育培训的正外部性P216教育的数量教育的数量0教育的教育的价格价格需求需求私人价值私人价值供给供给私人成本私人成本Q市场市场社会价值（私社会价值（私人价值加外部人价值加外部利益）利益）外部利益外部利益均衡均衡Q最适最适商品的社会价值超过私人价值（商品的社会价值超过私人价值（私人价值低私人价值低） 2007 Thomson South-Western消费的正外部性消费的正外部性，消费的正外部性，商品的社会价值超过商品的社会价值超过了商品的私人价值了商品的私人价值 市场产出量低于社会希望的数量。市场产出量低于社会希望的数量。消费的正外部性消费的正外部性的内在化：的内在化： 补贴补贴 ：政府经常使用

12、补贴的方法试图：政府经常使用补贴的方法试图将正外部性内在化将正外部性内在化 如政府财政补贴、转移支付。如政府财政补贴、转移支付。 2007 Thomson South-Western二、外部性的私人解决办法二、外部性的私人解决办法 私人解决办法类型：私人解决办法类型： 道德规范和社会约束道德规范和社会约束 慈善组织慈善组织（如：向具有正外部性的教育的捐赠）（如：向具有正外部性的教育的捐赠） 把不同经营类型的商业组织合并把不同经营类型的商业组织合并 （如：养蜂厂与苹果园）（如：养蜂厂与苹果园） 利益各方签定合约利益各方签定合约（如：化工厂与受污染者的合约）（如：化工厂与受污染者的合约） 2007

13、 Thomson South-Western科斯定理科斯定理 科斯定理科斯定理 认为如果私人各方可以无成本（即交认为如果私人各方可以无成本（即交易无成本）地就资源配置进行协商，那易无成本）地就资源配置进行协商，那么，他们就自己可以解决外部性问题。么，他们就自己可以解决外部性问题。 交易成本交易成本 交易各方在交易各方在达成协议达成协议和和遵守协议遵守协议时所发生的时所发生的成本。成本。 2007 Thomson South-Western 假设生活在机场的公民对平静与安全的评价是30亿美元。 假设没有交易成本，再假设人们有权要求宁静。如果航空公司使其飞机无噪音的成本是20亿美元。可以用私人方法

14、解决这个问题吗可以用私人方法解决这个问题吗?为什么？为什么？ 民航公司可以花20亿美元并使飞机噪音减弱，或者用30亿美元购买制造噪音的权利。 结果，民航公司将选择用20亿美元使飞机消除噪音，负外部性问题解决了。可以用私人方法解决外部性问题吗可以用私人方法解决外部性问题吗? 2007 Thomson South-Western为什么私人解决方法并不总是有效为什么私人解决方法并不总是有效 私人方法有时失灵，原因在于交易成本私人方法有时失灵，原因在于交易成本高，使得私人协商难以达成。高，使得私人协商难以达成。律师费，律师费，实施协议成本，实施协议成本，( (共同行动的费用共同行动的费用) 当存在引起

15、效率的价格区间时谈判破裂，当存在引起效率的价格区间时谈判破裂，以及许多利益方。以及许多利益方。 2007 Thomson South-Western假设生活在首都机场的公民对平静与安全的评价是30亿美元。假设民航公司使其飞机无噪音的成本是20亿美元。如果私人方法解决噪音问题要增加如果私人方法解决噪音问题要增加20亿美元交易成本亿美元交易成本(由于法律费用，受影响各方人数多，以及实施协议成本)可以用私人方法解决这个问题吗可以用私人方法解决这个问题吗?为什么为什么？(潜在的好处潜在的好处是安静的价值30亿美元减飞机消除噪音的成本20亿美元，即10亿美元亿美元） 可以用私人方法解决外部性问题吗可以用

16、私人方法解决外部性问题吗? 2007 Thomson South-Western三、针对外部性的公共政策三、针对外部性的公共政策 当外部性很严重且没有找到好的私人当外部性很严重且没有找到好的私人解决方法时，解决方法时，政府政府可以通过两种方式可以通过两种方式来来解决问题解决问题：（一）命令与控制政策（一）命令与控制政策（二）以市场为基础的政策（二）以市场为基础的政策 (政策政策1、政策、政策2) 2007 Thomson South-Western（一）命令与控制政策：（一）命令与控制政策： 管制管制 管制的形式：管制的形式： 禁止某些行为禁止某些行为 要求某些行为要求某些行为 例子：例子：

17、要求所有的学生注射疫苗要求所有的学生注射疫苗 由环保局制定排污标准由环保局制定排污标准针对外部性的公共政策针对外部性的公共政策 2007 Thomson South-Western（二）以市场为基础的政策（二）以市场为基础的政策1 1： 矫正性税收与补贴矫正性税收与补贴 政府以政府以税收税收和和补贴补贴为工具，调整私人激为工具，调整私人激励使之与社会效率一致。励使之与社会效率一致。庇古税庇古税为纠正负外部性带来的不良为纠正负外部性带来的不良影响而征收的税。影响而征收的税。针对外部性的公共政策针对外部性的公共政策 2007 Thomson South-Western以市场为基础的政策以市场为基础

18、的政策1：矫正性：矫正性税收税收与与补贴补贴 关于管制与庇古税的例子：关于管制与庇古税的例子： 假设造纸厂和钢铁厂各自每年向河中排污假设造纸厂和钢铁厂各自每年向河中排污500吨，吨，环保局想要减少造纸厂和钢铁厂的排污量，可以环保局想要减少造纸厂和钢铁厂的排污量，可以： 管制：管制：通知工厂把排污量减至某一指定的数通知工厂把排污量减至某一指定的数量量 （如每家工厂将年排污量减少为（如每家工厂将年排污量减少为300吨）吨）庇古税庇古税：对每单位的排污量征收一定数量的：对每单位的排污量征收一定数量的税赋。（如征收税赋。（如征收5 5万美元税金万美元税金/ /每吨排污）每吨排污）针对外部性的公共政策针

19、对外部性的公共政策比对治理污染更有效率，为什么？为什么？ 激励企业减少污染数量 节约整个社会(不同企业)治理污染的成本 2007 Thomson South-Western【题型】：判断说明题【试题正文】 为了使污染减少到某个目标量，要求每个污染企业都等量地减少其污染，这就是最有效率的。【参考答案及评分标准】： 错误； 可以以最低成本减少污染的企业减少污染应该多于要以提高成本为代价减少污染的企业。例如:钢铁厂治理污染成本 造纸厂治理污染的成本。 2007 Thomson South-Western庇古税与大多数其他税不同。庇古税可以使市场资源配置接近社会最优 注意要区别注意要区别：税收的无谓缺

20、失（由于税收引起：税收的无谓缺失（由于税收引起的总剩余减少）与庇古税的有效率。的总剩余减少）与庇古税的有效率。 参阅答案：参阅答案： 2007 Thomson South-Western污染许可证污染许可证 是一项重要的环境管理制度，对排是一项重要的环境管理制度，对排污单位许可排放污染物的种类、数量、排放方污单位许可排放污染物的种类、数量、排放方式、排放去向等做出规定，强化环境管理。式、排放去向等做出规定，强化环境管理。针对外部性的公共政策针对外部性的公共政策（二）以市场为基础的政策（二）以市场为基础的政策2： 可交易的污染许可证可交易的污染许可证 2007 Thomson South-Wes

21、tern（二）以市场为基础的政策（二）以市场为基础的政策2： 可交易的污染许可证可交易的污染许可证 可交易的排污许可证允许该种权利从一个公司到另一个可交易的排污许可证允许该种权利从一个公司到另一个公司间的自愿转让。公司间的自愿转让。 这样最终会形成一个许可证交易市场。这样最终会形成一个许可证交易市场。 一个能以较小成本降低污染的厂商可能愿意把它的一个能以较小成本降低污染的厂商可能愿意把它的许可证卖给一个只能以较高成本降低污染的厂商许可证卖给一个只能以较高成本降低污染的厂商。针对外部性的公共政策针对外部性的公共政策 如果钢铁厂愿意向造纸厂支付如果钢铁厂愿意向造纸厂支付500万美元，钢铁厂增万美元

22、，钢铁厂增加排污量加排污量100吨，造纸厂等量减少吨，造纸厂等量减少100吨排污量，吨排污量，环保局应允许两个工厂的交易吗？环保局应允许两个工厂的交易吗？ 2007 Thomson South-Western以市场为基础的政策以市场为基础的政策2：可交易的污染许可证：可交易的污染许可证 针对外部性的公共政策针对外部性的公共政策政府政府用可交易的污染许可证减少污染的好处是： 不需要管制者了解企业污染权的需求 节约治理成本。污染治理成本高者，可以选择购买排污权来达到环境要求，污染治理成本低者，可以选择治理污染，卖出排污指标。 2007 Thomson South-Western图图10-5：矫正税

23、和污染许可证的均衡（：矫正税和污染许可证的均衡（P223）污染量污染量0污染的污染的价格价格污染权的需求污染权的需求P矫正税矫正税() 矫正税矫正税2.它与需求曲线共它与需求曲线共同决定了污染量同决定了污染量1.矫正税矫正税决定了污决定了污染的价格染的价格.Q针对外部性的公共政策针对外部性的公共政策 2007 Thomson South-Western图图4：矫正税和污染许可证的均衡：矫正税和污染许可证的均衡污染量污染量0污染权的污染权的需求需求Q污染许可证污染许可证的的供给供给（）污染许可证（）污染许可证污染的污染的价格价格它与需求曲线共同它与需求曲线共同决定了污染量决定了污染量 污染许可证

24、确定了污染许可证确定了污染量污染量P矫正税和污染许可矫正税和污染许可证可以产生同样的证可以产生同样的效果效果针对外部性的公共政策针对外部性的公共政策在任何一种既定的污染需求曲线时，管制者可以用庇古税或发放可交易的污染许可证达到同样污染水平。 2007 Thomson South-Western案例：案例：【试题正文】假设有4个企业，每个企业都希望把1桶化学废物倒入河中。企业1生产的产品的社会评价高，并以高价格出售，它愿意为倒1桶废物支付800万美元。企业2生产的产品的价值略低一些，只愿意为倒1桶废物支付600万美元。企业3愿意为倒1桶废物支付400万美元，企业4只愿意支付200万美元。a a画

25、出污染权的需求。画出污染权的需求。b b假设环境保护署估算出河流中安全的污染水平是假设环境保护署估算出河流中安全的污染水平是3 3桶废物。桶废物。它应该把它应该把庇古税定为多少庇古税定为多少? ?c c假设环境保护署估算出河流中安全的污染水平是假设环境保护署估算出河流中安全的污染水平是3 3桶废物。桶废物。它它应该配置多少可交易的污染许可证应该配置多少可交易的污染许可证? ?将以多高的价格交易许将以多高的价格交易许可证可证? ? 2007 Thomson South-Western案例：案例：【参考答案】：【参考答案】：a a参看图。参看图。b b庇古税定为庇古税定为每桶每桶400400万美元。万美元。c c应该出售应该出售3 3张许可证。这些许可证将以每个许可证张许可证。这些许可证将以每个许可证400400万美万美元的价格交易。元的价格交易。8006002001234400污染量污染量污染的污染的价格价格庇古税庇古税许可证许可证 2007 Thomson South-Western对外部性的两种公共政策是什么?经济学家偏爱哪一种?为什么?【参考答案