第三章 公共产品.

1、第三章 公共产品第一节 公共品的概念与特征第二节 公共品的私人提供第三节 公共产品的配置与效率第一节 公共品的概念与特征一、公共品的特征1、效用的不可分割性 公共物品的或劳务是向整个社会共同提供的，具有共同受益和联合消费的特点，其效用是为整个社会的成员所共享，而不能将其分割成为若干可以计量的单位供市场销售。相比之下，私人产品或劳务的效用是可以分割的。2、非竞争性所谓“非竞争性”（nonrivalry）简单地说指的是，一旦公共品提供出来，没有必要排斥任何人对它的消费，因为该物品消费者的增加并不引起边际成本的任何增加。这里的边际成本没有增加可以从两方面加以理解：一是生产方面，指根本不需要追加资源的

2、投入；二是消费方面，指根本不会减少其他人的满足程度3、非排他性所谓“非排他性”（nonexclusivity）简单地说指的是，一旦公共品提供出来，不可能排除任何人对它的消费。严格地说，这包含三层含义：（1）任何人都不可能不让他人消费，即某人独占消费在技术上不可行；（2）任何人自己都不得不消费它，即使不情愿但也无法拒绝；（3）任何人都可以恰好消费相同的数量。二、公共品的定义 公共品指的是那种既不可能也无必要对其消费加以排他的物品，或者说，同时具有非排他性与非竞争性的物品。 nA图说明了当纯公共产品可供任意人消费时，允许额外一个人消费既定数量的纯公共产品的边际成本降为0。nB图说明了生产该种产品的

3、边际成本总时正的。在这种情况下，每一单位新增加的该产品的边际成本都为200元。成本（元） 0 消费者人数 200 允许额外一个人消费既定数量的纯粹公共产品的边际成本1A生产纯粹公共产品的边际成本MC = AC200每年纯粹公共产品的单位成本（元） 0B消费与生产纯公共产品的边际成本公共产品的进一步说明：1、即便每个人消费的公共品数量相同，它们对这种消费的评价也未必一致。2、有些传统上不被认为是商品的事物却具有公共产品的性质。3、私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定由公共部门来提供。4、一种产品的公共提供并不等于要公共部门组织生产。 在现实中，严格定义的具有非排他性和非竞争性的物品

4、很少，可以对公共品的定义从两方面加以修正：一方面是同时具有非排他性和非竞争性的物品定义为纯公共品；另一方面，放松上面对于非排他性与非竞争性的严格定义，定义为不纯粹公共品，不纯粹公共品可以定义为或者具有非排他性，或者具有非竞争性的物品。 巧克力衣服拥挤的收费道路电影院不拥挤的收费道路公共草原拥挤的不收费道路路灯国防不拥挤的不收费道路 是 否（公共资源）排他性？ 是 否（俱乐部产品） 竞争性？1、纯公共产品和混合产品三、公共产品的分类2、全国性公共产品与地方性公共产品全国性公共产品是指中央政府面向全国民众提供的公共产品或劳务，如中央的司法、行政和立法服务。地方性公共产品是指地方的司法、行政和立法服

5、务3、公共好产品和公共坏产品公共好产品：指提供“正效用”的公共产品或劳务，如高效廉洁的政府行政管理。公共坏产品是指只提供“负效用”的公共产品或劳务，如低效腐败的政府行政管理。思考n（1）私人产品一定只由私人部门提供，公共产品也一定只由公共部门提供吗？n（2）公共提供等于公共生产吗？n请举例说明。第二节 公共品的私人提供 私人提供公共产品的低效率（1）非排他性与搭便车（2）非竞争性与厂商的决策一、公共品的“囚犯困境”模型囚犯困境是被广为引用的对策论模型之一，在公共品的私人提供这一例子中，囚犯的困境表明，尽管提供公共品会给双方都带来更大的利益，但是，理性的个人还是 选择不提供公共品。1、公共品私人

6、提供的囚犯困境n典型的例子：囚徒困境（prisoners dilemma） 囚犯B囚犯A抵赖坦白抵赖（-1，-1）（-10，0）坦白（0，-10）（-8，-8）（坦白，坦白）就是一个纳什均衡设个人A和个人B面临着是否对某公共品做出贡献的抉择，公共品的成本为150元，两个人的初始禀赋均为300元，从公共品的消费中得到的满足都是100元，若两人共同对公共品的提供做出贡献，则双方分摊公共品的成本，若只有一个人愿做出贡献，则需独自承担公共品的成本。公共品私人提供的囚犯困境公共品私人提供的囚犯困境个人B个人A贡献不贡献贡献（325，325）（250，400）不贡献（400，250）（300，300）结果

7、是集体的非理性，公共品不会被提供出来。2、多人囚犯困境在多人囚犯困境中，理性的个人仍将选择不贡献作为对策，公共品仍然不会被提供出来，尽管它可以给每一方都带来利益的增进。一般都是认为公共品私人提供不可能，但是我们认为它是过于悲观的。贡献贡献 不贡献不贡献 个人A 个人B 贡献 不贡献贡献 （350，350，350）（325，400，325）不贡献（400，325，325）（400，400，250） 个人A 个人B 贡献 不贡献贡献 （325，325，400）（250，400，400）不贡献（400，250，400）（300，300，300）个人C 二、公共品私人提供的可能性1、来自实验经济学家的

8、批评：随着实验经济学的发展，发现“囚犯困境”模型描述的结论并不总对，即人们并不总是选择“免费搭乘”，而是选择合作。2、来自对策论的批评：对策论的发展从新的角度进一步深化了囚犯困境模型的讨论。当考虑动态博弈，对局可以重复进行时，人们有可能选择合作，而此后的步骤则是与对手保持一致，这一策略被称为“针锋相对”。三、纳什均衡的分析考虑纳什均衡，“囚犯困境”中的合作是有可能的。纳什均衡就是给定对方策略，自己来选择最优的策略。有一组策略满足这样的特点：A的策略给定B的策略最优，B的策略给定A的策略最优，这样一组策略就是纳什均衡。1、一些例子：如“智猪博弈”模型，富人与穷人修路的例子，又如“chicken

9、game”模型。2、非纳什行为（1）非零猜测 假定自己的行为对别人的行为的影响不是零猜测，而是非零猜测，这样公共品会更容易被提供出来（2）利他主义威斯布劳德利用英国 16 世纪的实例说明了利他主义由来已久。 森 (sen) 则试图从理论上说明利他主义道德观对于最终结局的影响，这种影响是通过对支付矩阵的影响实现的，而对支付矩阵影响的大小与利他主义的强度有关。四、将公共品与私人品相联系的激励机制1、公共品与私人品的联合提供 一个典型的例子是英国历史上的灯塔建造。另一个典型的例子是商业大街 ( shopping mall)。2、使公共品具有像私人品那样的排他性小结：本节课讲了一些公共品私人提供的可能

10、性，公共品私人提供是可能的，但不能保证有效提供。由此可以看出，政府介入公共品的提供是必要的，由此引出公共提供第三节 公共产品的配置与效率一、庇古的方法（1）庇古的观点庇古（1877-1959）是英国著名的经济学家。他假定每个人在消费公共品时得到了利益（效用）；同时，每个人为了支付该公共品而交纳了的税收产生了这个人的负效用。庇古的观点是，对每个人来说，公共品的最优供给发生在这样一点上：公共品消费的边际效用=纳税人的边际负效用。设 为个人 得到的公共品，即政府对 的财政支出； 为个人支付该公共品的税收； 为 的收入； 为个人为得到的效用， 为净效用；假定 s. t. iGiiiTiMiiUiNU0

11、iiGU0iiTUiiiiMPXGiiGT，；)()(iiiiiTUGUMaxNU)()()()(21iiiiiiiiiiGTXPGMTUGUL021iiiGUGL02iiiTUTL0,0011iiiPPXL2iiiiTUGUiiiiTUGU2iiiiTUGUiiiiTUGU该证明也表明，公共产品的有效提供的条件是，个人对公共产品消费的边际效用等于纳税人的边际负效用二、一种公共品的最优供给局部均衡分析（1）私人产品的局部分析任何一种产品的市场均衡产量、价格由其供给和需求曲线的交点决定，需求曲线应与消费方的边际效用曲线相一致，供给曲线应与该产品生产方的边际成本曲线相一致，这样，社会边际效用等于社

12、会边际成本，帕累托最优得以实现。0123456123456789107DA=MBADB=MBBEiiiiDDMSBMBDC=MBCS=MSC=MCQP面包购买量每条面包的价格1214当面包的市场供求达到均衡时，满足： MBA=MBB=MBC=MSB=MSC私人产品有效提供的条件每个消费者的边际私人收益与边际社会收益相一致，并且都等于边际社会成本。（2）公共产品的局部均衡分析在私人产品的情况下，消费者面对的是相同的价格，他们可以通过调整消费量来使自己的边际收益等于既定的价格。而公共产品则不同，它一旦提供出来，任何人都可以消费它，每个消费者的消费量都是相同的，但不同的个人从公共产品中获得的满意程度

13、即边际效用却不相同，即每个人愿意支付的价格是不一样的。全社会对一定公共品愿意支付的价格（税收）应由不同个人愿意支付的价格加总得到。表5-1 三人社区保安服务需求曲线的确定保安人数MBA(元) MBB(元) MBC(元) MB（元） 160050040015002500400300120034003002009004300200100600公共产品的有效提供当公共产品的供求实现均衡时，满足：MB甲+MB乙+MB丙=MSB=MSC公共产品有效提供的条件所有消费者的边际私人收益之和等于边际社会收益和边际社会成本。三、一种公共品的最优供给一般均衡分析 假如，在现有资源的约束下，要想增加一单位的武器产量

14、，必须减少一个单位黄油的产量，即边际转换率为1。考虑两个人的简单经济，A和B，A为多得到一个单位的武器放弃1/3磅的黄油，而B愿意放弃2/3磅，即这样他们能够用来购买一单位武器的全部代价。四 维克塞尔与林达尔公共产品供给模型基本假定： 是社区有两个当事人和，分别代表各自相同收入和偏好的两组选民； 是为防止决策的先后次序所带来的投机行为，假定公共物品的产出水平与其负担份额作为一个备 选方案同时决定； 是每个人都能准确说出自己的偏好。h=0BGa公共产品G的数量DaADbGbh=1h*h1G*OAOBA所支付的税收比重B所支付的税收比重bdrnEamcq公共产品的有效提供p对林达尔均衡 的进一步阐

15、释约翰森（Johansen）对林达尔均衡做出了进一步解释，受到极大的关注。由他的解释，不仅可以清楚地了解林达尔均衡和帕累托最优之间的关系，而且也可以清楚地看出林达尔均衡的缺陷。公共产品的数量AOB的份额cq公共产品的数量bbbbbbaaaaaa123A的份额DbDbDaDa林达尔缺陷示意图林达尔均衡与囚徒困境个人B合作个人B不合作个人A合作点1点2个人A不合作点3点4林达尔均衡模型的理论意义 ：通过局部均衡分析将公共物品供给的政治决策过程与公共物品成本的负担份额巧妙地结合起来，在个人偏好既定的情况下，通过对备选方案的“投票”，确定出公共物品的供给水平以及个人对公共物品成本的分摊份额。在这一过程

16、中，对备选方案的不断投票，也就是个人偏好的持续表露，而最终达成“一致”，个人偏好也即汇总为“群体偏好”。因此，林达尔均衡既是一种需求偏好表露机制，又是公共物品的合意供给模型，同时还 是一种理想的政治决策程序。林达尔均衡模型的政策意义 ： 税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的水平。 在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。 “白搭车”现象存在的必然性。 公共产品供给不足，即“白搭车”现象的存在使公共产品供给水平低于所需水平。 第三节 不同产品的提供供应与生产：在西方财政学中，供应

17、与生产是有明显区别的，供应是指产品有由谁负责提供，资金由谁来出。生产是指产品交给什么部门去加工，以什么形式将产品制造出来的问题。一、纯粹公共产品的有效供给方式一种理论上的可能方式是：自愿捐献加成本分担的合作方式。其前提是不存在道德 危机，每个人都准确、真实地反映自己的偏好与受益情况，并自觉地遵守交费规则，集团内每一成员为每单位公共品的自愿出资额恰好等于在有效产出水平上他从这一产品获得的边际收益。但现实生活中，由于前提条件不具备，自愿捐献加成本分担的合作方式无法运转，公共品的市场供给将会遇到一系列困难：（1）收费问题灯塔难题（2）排他性问题免费搭车者难题（3）偏好显示问题说实话难题、囚犯困境（4）决策问题达成协议难题（5）供给问题公共悲剧难题所以人们最终选择的是强制性融资加公共选择的财政预算供应方式。二、其它类型产品的供给1、价格排他的混合性公共产品：那些效益可以定价，可以在技术上将拒绝为之付款的消费者排除在受益范围之外的准公共产品。2、拥挤性公共产品或劳务：随着消费者人数的增加而产生的拥挤，从而减少每个消费则可以从中获得的效益的准公共产品。mPDnPDm nPDoQPQoPmEDnEDm nEDoQPSEm nm nm nSPEDD