2016年河南省基金从业指导：金融衍生工具的发展考试试卷

1、2016年河南省基金从业指导：金融衍生工具的发展考试试一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险2、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格3、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类4、基金投资者是_。A基金的出资人B.基金资产的所有者C.基金的管理者D.基金投资收益的受益人5、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。A证券

2、市场具有为资本决定价格的功能B.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场是投资者套期保值的场所D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能6、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于_人，且不少于员工人数的1/2。A40B30C20D157、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A5B15C30D458、债券与股票的收益率相互影响，表现为_。A如果市场有效，两者的平均收益率相等B.债券的平均收益率总是大

3、于股票的平均收益率C.如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D.股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率9、当基金份额净值计价出现错误时，应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A:基金管理人B:基金托管人C:基金登记机构D:监管部门10、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A58 10C20D5011、QDII基金申购和赎回的开放时间为_A. 9:3011:30和13:0015:00B. 9:0011:00和13:0015:00C. 9:3011:30和12:5514:55D. 9:0011:00和12:5514:55

4、12、 基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有_A应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉13、 中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A:股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D:证券买卖差价收入14、契约型证券投资基金的投资者享有_。A投资管理决策权B.资产配置管理权C.基金资产保管权D

5、.基金收益所有权15、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有_。A时效性B.持续性C.规范性D.专业性16、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B.发行人C.投资者D.承销商17、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A：T+1B：T+2C：T+3D：T+418、证券投资基金运作管理办法规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在_个交易日内进行调整。A5B10C15D2019、目前，我国证券市场推

6、出的权证为_。A债权权证和股权权证B.其他权证C.债权权证D.股权权证20、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括A：期限在1年以内（含1年）的中央银行票据B：1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C:现金D：可转换债券21、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。A份额申购、金额赎回B.金额中购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额中购、份额赎回22、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A：10%B：20%C：30%D：40%23、根据销售人员执业守则，基金销售人员应遵守以下_行

7、为规范。A在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金24、证券投资基金利润的主要来源包括_。A买卖证券的价差收入B.销售服务费收入C.债券利息D.股利25、考察基金经理从业经验的要点包括_。A基金经理的教育背景B.基金经理从业年限C.基金经理的履历D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、与股票、债券不同，证券投资基金反

8、映的经济关系是A:所有权关系B：债权债务关系C:信托关系D:合伙投资关系2、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告3、证券投资基金合同的当事人不包括_。A基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注册登记机构4、基金宣传推介材料可以_。A违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字5、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是_。A注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销

9、业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为6、基金行业自律机构是由_成立的行业自律组织。A基金管理人B.基金托管人C.基金份额发售机构D.基金监管机构7、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是A:电话服务中心B：自动传真、电子信箱与手机短信C:短信服务D:互联网、媒体和宣传手册的应用8、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为_。A3.46%B8.25%C15.84%D16

10、.27%9、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。A宏观经济分析B.行业发展状况分析C.上市公司价值分析D.微观经济分析10、如果基金募集不成立，则由承担将募集资金返还到投资人账户的职责。A:证券登记结算公司B:基金管理人C:基金托管人D:监管机构11、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制12、下列选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A实缴

11、资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B.依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，具证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚13、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A投资和研究能力B.资产管理规模C.营销能力D.风险控制能力14、证券投资基金的主要投资方向是_。A.实业B.上市公司的投资项目C.信贷D.有价证券15、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通

12、股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份，就有一票表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权16、考察基金经理投资理念时，其要点不包括_。A基金经理投资经历B.基金经理投资哲学C.基金经理投资方法论D.基金经理投资策略17、影响投资者决策的外在因素有_。A个人成长的文化背景B.身份和社会地位C.对新产品的态度D.生活方式和个性18、我国封闭式基金的募集期限一般为个月。A：2B：3C：4D：619、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为_。A外部风险B.内部风险C.系统性风险D,非系统性风险20、属于体现基金信息披露形式性原则的是A:及时性B:公平披露C:规范性D:准确性21、下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。A夏普指数B.詹森指数C.特雷诺指数D.道-琼斯指数22、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。A净值收益率B.折价率C.市场走势D.潜在分红能力23、由于QDII基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。A.发售QDR基金的基金管理人必须具备