公共政策分析复习题及参考答案

1、中南大学现代远程教育课程考试复习题及参考答案公共政策分析一、名词解释：1.公共政策激发机制2.政策执行客体3.公共政策学习4.公共政策工具5.政策调整6.公共危机决策7.实质性议程8.政策执行环境9.政策持续10.公共政策动力功能11.公共政策传播组织12.公共政策的合法性13.混合扫描模型14.政策方案设计15.政策的合理性16.公共政策执行主体17.政策方案评估18.政策替代19.政策标准20.麦考尔韦伯模式二、简答题：1.公共政策决策有哪些原则？2.公共政策评估的标准有哪些?3.简要回答公共政策资源的类别。4.简要回答公共政策的目标构成。5.简要回答公共政策议程本质。6.简要回答政策终止

2、的主要作用。7.公共政策有哪些特征？8.简要回答公共政策分析的构成要素。9.确定公共政策目标应遵循哪些原则？10.公共政策变迁的动因主要有哪些？11.公共选择决策模型具体内容是什么？12.公共政策设计应遵循哪些原则？13.影响公共政策工具选择的因素有哪些？14.影响公共政策创新的因素哪些？三、论述题：1.论述公共政策决策的要素。2.论述公共政策的功能。3.论述公共政策分析的过程。4.论述公共政策评估的作用。5.论述公共政策目标的特点。6.论述公共政策传播组织的功能。7.论述公共政策工具选择时应注意的事项。8.论述公共政策议程设立的激发机制由哪些因素组成。9.论述公共政策方案优化选择的步骤。10

3、.论述政策调整的形式。11.论述公共政策学习的类型。12.论述政策创新发展机制。13.论述政策主体创新的内容。14.论述政策持续的特点。15.论述多源流理论发展模式。四、案例分析题：案例1：“限小”政策的终结：公共政策的方向性回归新闻一:备受争议的 “限小”政策即将走向终结。国家发展和改革委员会等六部门联合发文，要求各地必须在 2006年 3月底前取消对节能环保型小排量汽车在行驶线路方面的各种限制。国家发改委、建设部、公安部、财政部、监察部、环保总局联合下发的文件要求：“各地不得以缓解交通拥堵等为由，对节能环保型小排量汽车采取交通管理限制措施；更新出租汽车车辆时，要在满足乘用功能的基础上，积极

4、鼓励选用节能环保型小排量汽车。” 近些年，中国一些地方针对小排量经济型汽车废气和噪声污染大、安全性不高、外形不够美观等问题出台限制性规定。在北京，排量1.0以下的汽车目前还不能上长安街和二、三环快速路。全国有 22个省份 80多个城市存在对小排量汽车的歧视政策。 然而数据显示，随着油价不断上涨，低油耗、小排量汽车越来越受到消费者青睐，中国人去年上半年购买的乘用车中大约三分之一是1.0以下的小排量汽车。在建设“节约社会”的大背景下，各地“限小”政策日益显得尴尬。 除划定 “解限”时间表外，六部门在联合发布的关于鼓励发展节能环保型小排量汽车的意见中还表示，制定产业政策积极鼓励“低油耗、低排放、小排

5、量、小型化、高动力性汽车的生产和投资”，包括加大小排量汽车及其先进发动机技术研发和产业化，鼓励开发、生产柴油轿车和微型车，以及使用醇醚燃料、天然气、混合燃料、氢燃料等新型燃料的汽车。 （资料来源：搜狐新闻新闻二：上海是全国“限小”问题的焦点城市之一。上周三，上海市政府新闻发言人焦扬首次公开证实，上海市开始取消有关“小排量汽车限行”的规定。此前，排量在1.2升以下的轿车、排量1.3升（含）以下且车身高度在1.5米（含）以上的小型面包车被禁止在上海高架道路上通行。2月15日，随着对高污染车辆限行的措施开始实施，上海高架各上匝道口上方高悬起“高峰时段禁止无环保标志车辆通行”的标志牌，而原本设立在高架

6、上匝道的数十块“1300CC以下小面包车禁行”的标志则被撤下。焦扬表示，取消针对节能环保型小排量汽车在行驶线路和出租汽车运营等方面限制的规定，是国家发改委等六部门按照国家节能法律法规、汽车产业发展政策和节能中长期专项规划等有关法律法规和政策而确定的。 （资料来源：中国财经报2006年2月27日）问题：你如何评价该案例？案例2：南京“瓜车新政”：政策试错与决策调适为了城市建设的需要，南京市人民政府依照2004年制定的道路交通安全法，规定从6月20日至8月10日，一律禁止拖拉机、三轮机动车运送瓜果进市区。此项政策的出台，虽然初衷是为了提升城市品味，创建良好的城市环境，减少由于拖拉机、三轮汽车这些噪

7、音巨大、通行速度缓慢的车辆在夏夜行驶时造成的噪音，以及杜绝因瓜车违反交通规则造成的事故，创造一个宁静、平安的夏天，但实施起来，却在损伤了广大瓜农的利益的同时，也给市民带了来不便，同时使政府陷入了尴尬，南京市及时作出了反映，对该项政策作出了解释和调试，使矛盾得到了缓解，公共政策的实现，一方面，公共政策在制定时要充分占有信息，了解政策利害相关人的意见，权衡利弊；另一方面，公共政策在执行时，政策执行者与受影响者之间要就目标或手段进行相互调试，寻求一个双方都可以接受的政策执行方式。 2005年6月20日，南京市开始执行2004年5月1日所制定的道路交通安全法，明确规定全天候禁止三轮汽车、拖拉机、低速货

8、运汽车驶入城市中心区，实行机动货车替代运输。此规定开始实行的第一天产生的side effect（负效应）就超出了政府的预料，据媒体报道，当天凌晨，在南京长江大桥浦珠路入桥口处，停了300多辆拖拉机和农用三轮机动车，以致其它上桥车辆无法通行，这些车辆都是被挡在城外的运输西瓜的车，进不了城，临时雇佣机动货车运瓜进城，不但成本增加，而且，即使改用了货运汽车，也只能在每日20时30分至次日7时在规定区域内行驶。返回出产地又必然会血本无规，无奈下瓜农们只得就地以低价把瓜卖给瓜贩，600多个瓜摊绵延宁丹公里两公里，严重阻碍了交通的正常通行，以此同时，由于进城的瓜农少，西瓜的价格也比前几天上涨了两三毛钱。据

9、南京市民的反映，“以前在窗口上叫一声就会有瓜农送瓜上门，现在得跑去超市买，不但价格要高一些，一个瓜十来斤，拿回家得费不少力气。”这项政策遭到了社会各个方面的批评，并使得政府陷入了尴尬，在压力下，南京市六部门联合，召开了新闻通气会，对“运瓜新政”给予解释，实际上是进行了一些调整，该政策引发的矛盾，得到了缓和。问题：运用公共政策的相关知识阐释一下该案例。案例3：农民工：游走在城市的边缘徘徊在边缘的“尊严”2007年4月11日，38名农民工带着36件行李在长春火车站前乘上了一辆225路公交车，这引起了已经先上车的乘客长春市民刘某的不满。据225路车司机冯金回忆，刘某先从车的后门自行下了车，后又走到前

10、门再次上车，要求司机退还车票钱，遭到拒绝，冯金向刘某解释说，这是公司的规定，由于该车是自动售票，司机不能收钱，因此无法当时退票，刘某只得作罢，并在半路下了车。下车后刘某立即向冯金所在的车队进行了投诉。刘某的投诉理由是他觉得“这趟车拉了太多农民工，又带着行李，太脏、身上有味，要求退票却没得到司机同意”。此后刘先生还向当地一家媒体打了热线电话投诉，他的投诉理由是：“这么一车农民工，带着大包小裹的，把整个公交车塞得满满的，让乘客上下都难”而据司机冯金说，38名农民工上车后全部补交了行李车票，而且行李都是靠边存放，并未挡住乘客在车厢内的通道。一路上，这批农民一直都没吭声。一名来自吉林省公主岭市的农民工

11、冯宪海也反映说，他曾遇到过两三回下班晚赶公交车时，有空座司机也不让他们坐的情况。城市：想说爱你不容易安徽省太和县农民工冯俊岩一家到天津打工10年，究竟能带来多少收入，能存下养老钱吗？2005年，他们的月收入也就3000元出头，一年4万多元。再来看看他的支出，每月房费750元，一年9000元，上级主管部门收取的摊位管理费，一个月固定是600元，加上执法部门的罚款，又要添上些，这样一年也是近8000块。他儿子费用最高补习费、托管费、矿泉水费等，平均每天在20元左右。因为他没有天津户口，每学年还要交500元借读费。另外一家人一个月大概要花上1300元左右，还不算每个月120元的存车费和不时收到的假钱

12、，估计一年下来也就落个两三千元。生命不能承受之重：农民工讨薪悲剧何时休一组数字令人揪心：目前，全国拖欠农民工工资已高达10亿元，建筑企业拖欠工资的比例高达72.2%，仅有6%的民工能按时领取工资。2007年1月18日，乌鲁木齐，40多名农民工讨要工资时，遭到保安和至少20多个身份不明男子的追砍，造成其中12名农民工被不同程度砍伤。砍杀场面就如同黑帮电影中的画面。2006年12月8日，一川籍农民工为索要工资和工程款，爬上了工地的塔吊。通过协调，3000元工资结清，但工程款仍未支付，还被工头叫人打了。随后，该农民工揣着匕首，再找工头要钱，争吵中将其砍伤。为了便于逃跑，劫持了工头的妻子。犯罪的不归路

13、：新生代农民工的困惑与挣扎2005年7月8日，来自广西的打工青年阿星，因被广东潮阳一工厂辞退，薪水欠发，一气之下杀了主管。而在此之前，这个15岁开始即在深圳的“广西砍手党”团伙里做饭炒菜的小伙子，却从没参与过“砍手党”的任何一件作案，他始终不愿意加入“砍手党”。18岁开始，他便离开“砍手党”团伙，为此离开老乡，到深圳、东莞、汕头等地做工。一个有意识远离犯罪的青年，却最终杀人，一时之间成为人们热议的话题。阿星说，他15岁出来打工，从来都需要忍耐老板傲慢的眼光和苛刻的条件，他永远都不属于这个城市。（刘小年：中国农民工的行为分析：政策过程的视角，第9页）问题：本案例反映的主要问题是什么？为什么会出现

14、这种状况？案例4：“罪犯改造行为规范”的终结与调整新监狱服刑人员行为规范彰显人性化色彩新华网北京月日电 将于月日起实施的新版监狱服刑人员行为规范，对比同时废止的旧规范，无论从陈述式的语言风格上，还是具体的内容等方面都彰显其人性化色彩，也更有利于提升对服刑人员的教育改造质量。 日的北京晨报报道，监狱服刑人员行为规范今年月日由司法部部务会议审议通过，自今年月日起施行，年月日司法部第号令罪犯改造行为规范同时废止。该规范是服刑人员接受改造必须遵守的行为准则，也是考核他们改造表现的一项基本内容及实施奖惩的重要依据。 新旧规范首先在条数和字数上有很大区别。旧规范条，新规范只有条，从服刑人员的行为、生活、学

15、习和劳动四个方面进行规范；旧规范多字，新规范只有多字。此外，新规范中用“服刑人员”替代“罪犯”的称呼、把旧规范中随处可见的“不准”、“不得”等带有训诫口吻的用语改为陈述式的指引性语言等细则，显出对服刑人员的尊重和平等。 在对服刑人员装扮的规定上，旧规范规定，除一个月内出监的罪犯外，一律留寸发或光头，不准留胡须、长指甲；除有特殊生活习惯的少数民族罪犯外，女犯一律留齐耳短发，不得过颈，严格禁止罪犯烫发、染发、戴假发、涂指甲、抹口红、戴首饰等。新规范中，这些禁止性内容均被删除。目前，一些监狱已允许女服刑人员化淡妆，海口监狱和上海提篮桥监狱已不再强制服刑人员剃光头等。 在对服刑人员生活习惯的规定上，旧

16、规范要求罪犯阅读健康有益的书刊，按规定收听、收看广播电视。还对收看电视和收听广播的姿势也做了详细的规定，要求罪犯在收看收听电视和广播时要坐姿端正、不准从事其他活动，不准闲谈走动，不准擅自开闭、选台。此外，旧规范甚至对罪犯的睡觉和走路姿势也有严格规范，规定三名以上罪犯走路时要排成纵队或靠右侧行走。不得挽臂、搭肩、拉手和横排行进。听到就寝号令立即按指定方向躺下，不准蒙头睡觉。而这些在新的规范中都不再出现，只要求服刑人员就寝时保持安静，不影响他人休息。 在礼貌称谓方面，旧规范要求对担任领导职务的工作人员称呼职务，对职务不明的工作人员统称队长；新规范则对警察统称警官，对其他人员采用相应礼貌称谓。 在对

17、服刑人员的改造方面，以往的监狱改造更注重对罪犯的思想品德、劳动和行为等方面的规范，没有涉及服刑人员的心理健康。新的规范增加了对服刑人员心理矫正的内容。让服刑人员接受心理健康教育成为新推出的系列人性化措施中很重要的一项。 （资料来源：央视国际 ，2004年04月27日）读罢该案例，你有何感想？参考答案一、名词解释：1.公共政策激发机制：激发机制是触发机制。一种触发机制就是一个重要的事件(或整个事件)，该事件把例行的日常问题转化成一种普遍的共有的、消极的公众反应。公众反应反过来成为政策问题的基础，而政策问题随之引起触发事件。当一个事件把一种消极状况催化为要求变化的政治压力时，就会因触发机制的持久性

18、而发生性质改变。2.政策执行客体：政策执行客体又称政策目标群体或目标群体。政策目标群体是政策直接作用的对象。目标群体是公共政策直接作用的对象，一定的公共政策通常是以一定的公共团体作为政策诉求的对象。任何一项政策的制定和执行都离不开政策对象的理解和支持。政策能否成功，并不是政策制定者和执行者的一相情愿，它与目标群体有着直接的关系。3.公共政策学习：依赫克罗的观点，学习就是政府在过去经验的基础上对于新形势的反应。政策学习被视为一种由政策制定者进行的，在很大程度上是为了应对外部政策“环境”的改变的行为。当环境改变时，政策制定者要让其政策成功，就必须适应这种改变。4.公共政策工具：公共政策工具是指政府

19、为实现公共政策目标所能采用的各种手段的总称。政策工具概念往往与政府工具、管理工具、治理工具、政府手段以及政策手段、政策机制等术语相关联。是公共政策主体在执行过程中为取得政策目标而采取的手段、技术或途径，是达成政策目标的手段。5.政策调整：政策调整，也就是在政策评估所获得的有关政策系统运行、尤其是政策执行效果的反馈信息的基础上，对政策系统、政策方案、方案与目标之间的关系等各个方面进行修正、补充和发展，以便达成预期政策效果的一种政策行为。6.公共危机决策：公共危机决策也称为非常规决策，它是相对于常规决策而言的，是指决策问题不常出现，或者决策情景变化无常，难以事先规定解决方案和决策程序的决策，因而是

20、一种非程序化决策。通俗地说，公共危机决策就是在有限的时间、资源、人力等约束条件下完成应对危机的具体措施，即一旦出现预料之外的某种紧急情况，为了不错失良机，而打破常规、省去决策中的某些“繁文缛节”，以尽快的速度做出应急决策。7.实质性议程：实质性议程是引起了更具综合性关注和回应的议题，它的处理包含着最广泛与最具潜在爆炸性的公共政策议题。实质性议程的特征有: 一是大量的公共资源的分配必须是利害攸关的；二是议题必须要引起公民和公共政策制定者的严重关注；三是议题必须包含重大变化的可能性。一般情况下，实质性议程大量来源于经济问题，社会问题也是它的一个越来越重要的来源。8.政策执行环境：政策执行环境是指政

21、策执行过程置身其间的各种自然与社会因素的总和。自然因素如一个国家或地区的自然地理状况、面积大小、气候条件等，都有可能对政策执行过程产生影响。社会因素是指由人们及其活动所形成的，并与政策执行活动产生相互影响的各种社会因素，表现为社会的政治环境、经济环境、文化环境以及国际环境。9.政策持续：政策持续是指政策执行的情况在经过监测与评估之后，经推测已初步满足公众的需求、价值观与机会等，即政策方案的执行已基本达到预期目标，故可继续执行政策方案，不用修改政策问题、政策目标或执行人员及经费等的现象和过程。它是政策评估结果的处理方式之一，是政策系统各个要素均处“满意”状态的政策运动过程。10.公共政策的动力功

22、能：公共政策的动力功能是指公共政策利用自身的资源优势和符号象征对国家管理和社会改造所具有的促进和推动的能力和作用。11.公共政策传播组织：公共政策传播组织是利用传播媒介如报纸、杂志、广播、电视、宣传单、黑板报等对政策信息进行传播，从而影响政策主体和受众客体的组织。它是公共政策系统运行的重要辅助手段，是开展信息传播、进行政策动员、反映政策影响的重要中介。12.公共政策的合法性：公共政策的合法性主要是指公众对其的认可和接受程度，它以政治系统即制度的合法性为基础，没有制度的合法性，公共政策的合法性也就无从谈起。著名政策科学家查尔斯琼斯认为，政策合法性的来源有四：一是法定的权力主体，通过法定的程序制定

23、和执行政策；二是政策代表有关群体的利益要求和愿望；三是公民的守法习惯；四是政府为贯彻政策所采取的强制性措施。13.混合扫描模型：混合扫描模型是由阿米泰埃茨奥尼（Amitai Etzioni）所提出。该模型的核心观点是，由于决策的范围和影响是多种多样的，所以决策的本质便要求不同的政策过程。混合扫描模型认为，最合适的决策包含迅速地寻找选择的方法（“扫描”），然后通过详细的探索找到最有希望的选择。混合扫描模型建立在对基本决定和增量决定或微小决定进行区分的基础上。14.政策方案设计：政策方案设计，即构思各种实现政策目标的可供选择的可能性方案或备选方案。政策制定作为一种决策过程，是对各种解决问题的可能性

24、途径和方法的选择过程。因此，方案设计是政策设计的中心环节，方案的可行、科学与否，直接影响到政策的实施及其后果，是影响决策效能的关键环节。15.政策的合理性：政策的合理性是指政策本身所具有的因果联系。它包括两方面的含义：一是政策是否针对客观的政策问题，反映了客观存在的现实情况，是否符合客观事物的发展规律。如果政策背离了解决问题的初衷，没有反映客观存在的现实情况，那么政策就丧失了合理性。二是政策的执行是否具备现实可能性，是否具备能够解决这一政策问题的条件。无视现实的条件与可能，即使是再好的政策也无法有效实施。16.公共政策执行主体：公共政策执行主体是指负责组织落实公共政策目标、措施的人和组织，主要

25、包括国家和地方政策执行的行政机关、司法机关、被赋予执行权的其他公共权力机关以及供职于这些机关的公职人员。在我国国家行政体系中，除了上述机构的人员之外，绝大部分党的各级领导机关、领导者和其他享有执行权力的党的干部都是属于政策执行主体范畴。17.政策方案评估：政策方案评估是公共政策评估的首要环节，属于政策执行前评估的范畴，也称事前评估或预评估。一般来说，政策方案评估包括价值评估、效果评估、风险评估和可行性评估，其中，可行性评估是政策方案评估的重点内容。18.政策替代：政策替代是政策终止中比较常见的方式。从形式上来看，它也是将原来的政策废弃，但与政策废止不同的是，废弃的政策和替代的政策所要解决的社会

26、公共问题是相同的。即原先的政策或者不能解决这一政策问题，或者社会环境发生了变化，再沿用老政策已经不能解决新条件下的这一问题了。政策替代要求新制定出来付诸实施的政策与终止的政策之间有较强的连续性，两者要很好地衔接。19.政策标准：标准是一种规则或尺度，使用它能够把各个备选方案按照适当的顺序排列起来，并且能够计量各个备选方案的效果。政策标准是一种把政策目标、备选方案和政策效果联系起来的政策范畴或政策方法。政策标准十分重要，它直接影响我们对备选方案的选择和对效果的计量，在执行中还影响到对政策的评估。政策标准往往以人们追求的理性作为基础。20.麦考尔韦伯模式：美国学者麦考尔与韦伯认为，政策分析的内容主

27、要包括对政策内容与政策过程的研究。政策内容研究包括：“政策将要影响的特定目标或目标集合，期望的特定事件的过程，选择的特定行动路线，提出的说明意图的陈述，以及采取的特定行动。”政策过程研究包括：“一些行动和相互影响，这些行动和相互影响导致了对一个最好的特定政策内容作出权威性的最终选择”、以及“还包括政策的实施结果及对政策的评价”。二、简答题：1.公共政策决策有哪些原则？（1）政治性与公共性原则（2）导向性与预见性原则（3）合法性与权威性原则（4）目标性与层次性原则（5）参与性与程序性原则（6）过程性与动态性原则（7）选择性与满意性原则（8）调节性与平衡性原则（9）功能性与可行性原则（10）稳定性

28、与创新性原则2.公共政策评估的标准有哪些? (1)生产力标准（2）效益标准（3）效率标准（4）公正标准（5）政策回应度3.简要回答公共政策资源的类别。(1)人力资源。(2)物力资源。(3)财力资源。(4)制度资源。(5)权威资源。(6)信息资源。4.简要回答公共政策的目标构成。（1）效率（effciency）。（2）公平(equality)。（3）秩序（order）。（4）发展（development）。5.简要回答公共政策议程本质。公共政策议程实质是列入政府或其他社会主体讨论的问题清单。公共政策议程是公共政策过程中的一个重要环节，在这个环节中，政府与社会之间存在特定的互动，人们要争夺公共官员

29、的注意力，官员也要对问题进行筛选列表。公共政策议程在政策过程中有着重要地位。首先，公共政策议程是政策过程的第一环节；其次，公共政策议程是政府对社会价值进行权威性配置的基础。因此，研究公共政策的人与制定公共政策的组织都需要认真讨论与解决与公共政策议程相关的问题。6.简要回答政策终止的主要作用。第一，有利于节省政策资源。及时地终止失效或无效的政策，就可以将人力、物力和财力组织配备到新政策实施上去，让有限政策资源发挥出更大的作用。第二，有利于提高政策绩效。公共管理部门要对社会公共领域实施最有效的管理，使公众的利益得到最公正的调节，不可能指望通过一两个政策的实施就能实现这一目的。它必须运用政策运行的周

30、期性特征，不断地将绩效变得低下的旧政策适时地淘汰、更换、废止，让新的政策发挥出效能。通过政策的这种周期性的循环，可以保持较高的政策绩效。第三，有利于促进政策优化。只有将无效的、过时的政策，通过废止、合并、分解、缩短，才能使政策系统不断地优化，从而更能与环境相适应，更加符合社会发展需要。6福莱特思想在行政管理思想发展史上的地位是什么？第一，为早期正统行政管理理论向行为主义行政学说的转变架起了桥梁。第二，系统深入研究了行政管理中人的问题。第三提出了全新的行政管理观念。第四，理论观点有待系统化。7.公共政策有哪些特征？（1）公共性（2）整体性（3）动态性（4）规范性（5）目的性（6）多样性8.简要回

31、答公共政策分析的构成要素。（1）问题（2）目标（3）备选方案（4）政策效果（5）政策标准（6）政策模型（7）政治可行性9.确定公共政策目标应遵循哪些原则？第一，注重目标的针对性。政策目标要针对实际问题，切中政策问题的要害。第二，注重目标的可行性。一般来说，目标应具有先进性和合理性。既要高于现实水平，又必须是在现有条件下通过一定的努力可以实现的，即具有可行性。第三，注重目标的系统性。政策所要解决的总是常常是比较复杂的大问题，因而政策目标往往不是单一的，而是多目标的有机结合。第四，注重目标的规范性。政策目标必须符合一定的规范。第五，注重目标的具体性。政策目标的语言表达必须明确、具体、清晰，政策目标

32、应包括实现目标的明确的时间期限，政策目标应有明确的约束条件和适应范围。10.公共政策变迁的动因主要有哪些？（1）政策环境的改变。（2）政策主体（政府）的个人偏好。（3）公共政策失灵。（4）公共政策执行的无效率。11.公共选择决策模型具体内容是什么？公共选择决策模型主要包括以下几个方面：第一，不论是决策者还是投票者，都是在自利动机的引导下选择对其最为有利的行动方案。第二，决策活动中的每一个角色都是“经济人”。第三，交易性决策活动带来的后果是导致“政府失败”，包括政府公共决策失误、政府机构工作低效率、政府扩张以及.政府寻租活动。第四，必须改变选民需求显示不充分的状况以更新决策方式。由于决策者与选民

33、之间的信息不对称，导致行政决策往往被某一特殊利益团体操纵而成为他们谋利的工具。因此，采取新的决策方式以改变选民需求显示不充分的状况，使政治家、官员的决策与选民两者之间的理性偏好达到较为接近的程度。12.公共政策设计应遵循哪些原则？（1）公正性原则（2）普惠性原则（3）协调性原则（4）可行性原则（5）连续性原则13.影响公共政策工具选择的因素有哪些？第一，政策工具自身的特征。第二，政策目标。第三，社会环境。第四，执政党。第五，资源因素。第六，意识形态。14.影响公共政策创新的因素哪些？（1）制度安排（2）政策资源（3）路径依赖（4）利益集团益集团三、论述题：1.论述公共政策决策的要素。（1）目标

34、要素任何公共政策都是针对一定的社会公共问题而制定、执行的，因此在决策活动中，必须要明确政策目标，而这种以确定的政策目标展开公共决策的决策意识在公共政策过程中则是须臾不可或缺的。决策目标的确定对随之产生的政策议程、政策选择、政策执行以及物质配备与保障等方面均有重大影响。由于政策领域是极为广泛复杂的，因而政策目标应立基于公共利益的保障和发展，为公共福利的增进服务。（2）主体要素政策主体是直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。一般而言，政策主体要素包括官方政策活动者与非官方政策活动者，他们对于公共议程的发展、政府议程的推进、决策信息的分析把握、政策方案的设计与选择、政策工具的

35、鉴别以及再决策等公共政策活动均具有重大影响。公共决策过程本质上是一种政治过程，政策主体通过政治过程决定资源在不同公共物品之间的配置或决定全社会价值、利益在不同阶层、团体或个人之间的分配。（3）工具要素政策工具又称治理工具或政策工具。作为公共管理方法和技术论域，其核心是关注如何将政策意图转变未管理行为，将政策理想转变为政策现实。基本的政府工具或政策工具可以分为市场化工具、工商管理技术和社会化手段三类。其中，市场化工具包括民营化、用者付费、管制域放松管制、合同外包、内部市场等；工商技术包括战略管理技术、绩效管理技术、顾客导向技术、目标管理技术、全面质量管理技术、标杆管理技术和企业流程再造技术等；社

36、会化手段则包括社区治理、个人与家庭、志愿者组织、公私伙伴关系。（4）信息要素决策信息收集整理与分析是否到位关系导决策的成败。现代化、科学化的公共决策需要对决策信息的收集、整理、储存和传递等活动准确、高效、快捷，保证决策信息的完整性、真实性、迅捷性是成功决策的根本要素。在现代社会,信息技术的发展使各类信息高度膨胀，其中不乏非精确性、错误、失真的信息。公共决策者应对作为决策依据的信息进行适度选择，对公共决策信息的公共价值进行分析，进而在数字化智能处理基础上实现公共决策信息的最优选择途径。2.论述公共政策的功能。（1）导向功能公共政策的导向功能是指政策能够引导人们行为和事务发展方向。从发挥效力的形式

37、看，公共政策的导向功能分为直接导向功能和间接导向功能。从作用的结果形式来看，公共政策导向功能分为正导向功能和负导向功能。公共政策的导向功能具体表现如下：第一，统一思想。第二，确立目标。第三，因势利导。（2）制约功能公共政策的制约功能是指政策能够对作用对象的行为与事务发展失范的控制和约束。制约功能所要达到的目标是制约、禁止政策制定者所不希望的行为发生。公共政策制约功能是一种消极性功能。政策制约功能是公共政策规范性的重要表现形式。公共政策制约功能可以分为硬性制约功能和软性制约功能。（3）管理功能公共政策的管理功能是指政策在其运行过程中应承担和可能承担的基本政策任务。其核心问题是要充分调动和发挥政策

38、主客体服从政策的积极性和主动性。公共政策的管理功能主要体现在它的决策职能、计划职能、组织职能、控制职能以及协调职能上。（4）分配功能公共政策的分配功能是指政策在一定时期内新创造出来的价值或体现这部分价值的利益在社会生活中进行分配的能力和作用。公共政策作为一种社会规范，它的一项基本功能就是调控各种社会关系及其整个社会成员的利益分配机制，它需要回答利益向谁分配、如何分配、为什么分配、需不需要再分配等一系列政策对象所关心的问题。（5）动力功能公共政策的动力功能是指公共政策利用自身的资源优势和符号象征对国家管理和社会改造所具有的促进和推动的能力和作用。公共政策组合物质的、精神的、动力的各种要素，利用物

39、质动力、精神动力和信息动力，创造出各种物质的或精神的新产品与行为，以不断地调整社会关系和满足不断发展的社会需要。政策的物质动力主要是政策利用物质刺激、奖金激励等手段所表现出来的效力；政策的精神动力主要是政策利用精神信仰、精神激励等手段所表现出来的效力；政策的信息动力主要是政策利用大众传媒等各种信息杠杆作用所表现出来的效力。（6）准法律功能公共政策的准法律功能是指政策作为一种社会规范起到了指导、补充甚至替代法律的功能。政策作为一种社会规范，与道德规范、法律规范一样，是对作用对象的观念和行为进行的约束和限定的规范形式。任何时代、任何国家制定和实施法律，都必然地要以一定的政策作指导；任何法律由于不可

40、能对现实生活做出尽善尽美的规定而在其实施过程中必须以政策作补充；当法律出现缺位或过时时又要以政策作为替代。3.论述公共政策分析的过程。（1）阐释目标阐释目标是政策分析过程中关键的下一步。只有正确地阐释目标，才能保证整个分析过程的正确进行。阐释目标的工作包括：分析有关问题和争论点；弄清这些争论的来龙去脉；说明目标；发现起作用的主要因素以及取得对它们之间关系的初步认识。（2）寻找方案备选方案是实现政策目标的措施和工具，政策分析的第二步就是寻找备选方案。在这个阶段，分析人员必须广泛搜集信息，不断寻找各种解决问题的具体方案。这个过程的工作包括：根据政策目标，搜寻、设计出可能的备选方案，包括对已有方案的

41、整理，在此基础上，收集与方案有关的资料和数据，并进行分析。寻找备选方案的途径包括决策者和其他专家两个途径。（3）预测效果预测效果的工作包括：根据备选方案的内容和性质，以及方案实施的环境和条件，对方案的效果作出估计。奥拉夫赫尔黙认为预测应该分为以下几步：一是审查备选方案，预计会出现的情况并估计其出现的概率；二是研究备选方案之间可能出现的相互影响，确定某种可能控制因素，并估计其控制范围；三是在各种可能出现的情况中作出优先选择分析，并估计各种干预条件的改变对相关概念的影响；四是展示分析结果，并从中导出可能的行动方案的效果。（4）构造模型构造模型的目的是为了对政策方案的效果作出预测，模型方法本身也是一

42、种预测方法，而且只有在预测的指导下，才能构造出合适的模型。构造模型的工作包括：构造一个或多个关于政策系统及其环境的模型；根据模型，对政策系统的操作进行分析，并对政策系统的工作方式和工作性能作出估计。（5）评估方案评估方案的工作包括：选择一定的（一个或多个）标准，把各种备选方案按照优先顺序排列起来，使决策者更容易作出选择。评估方案是在前一阶段的构造模型和预测效果的基础上进行的，只有对备选方案的效果作出预测，才能比较各种方案；只有比较各种方案，才能排列这些方案。4.论述公共政策评估的作用。第一，政策评估是检验政策效果的基本途径。一项政策在出台前经过了长期酝酿、多方论证，并不能保证它必然会很好地解决

43、原先的政策问题，取得预期的效果。政策执行后究竟是否达到了预期目标，取得了怎样的效果，有时候并不是一目了然的，表面的观察与实际的状况可能存在很大误差，为了避免政策实施的盲目性，就有必要及时地对政策效果进行调查、分析和判断。第二，政策评估是决定政策未来走向的重要依据。政策在执行以后，其发展走向可以分为三种，一是延续，即继续执行原政策；二是调整，即在执行过程中，政策问题或环境发生变化，原来的政策已明显不适应新的政策情况，或在实践中发现政策方案存在不完善之处，那么我们必须对原有政策进行调整；三是终结，即完全终止原来的政策。无论采取哪种走向，我们都不能只凭想当然，必须做到有理有据，而道理和依据的取得则依

44、赖于对政策执行效果进行的全面系统的分析和科学合理的评估。第三，政策评估是合理配置政策资源的基础工作。政府的政策资源是有限的，而政府部门却往往需要同时实施多项政策，所以必须首先明确各项政策要素的价值，确定资源投入的优先顺序和比例，以寻求较优的资源配置方案，推动政策活动高效优质进行。政策评估的实施正是出于这样的目的。它一方面可以使决策者从整体和全局角度出发，使有限的资源产生更大的效益；另一方面可以防止因过多考虑局部利益所带来的资源过度投入。第四，政策评估有利于促进政策制定的科学化。公共政策的制定与实施是政府部门的一项重要职责。实践证明，随着社会条件的不断变化和政府活动的日益复杂，那种经验式的、缺乏

45、跟踪和反馈、期望一劳永逸的决策模式已经不适应当今的社会环境。政策评估正是使决策迈向科学化的必由之路。要建立科学的决策模式就必须大力加强制度建设，完善政策程序，做好政策评估，提高政策质量。5.论述公共政策目标的特点。首先，公共政策目标具有多重性。从横向来考察，公共政策有显性目标与隐性目标之分，有主要目标与次要目标之分，有定性目标与定量目标之分等；从纵向来考察公共政策有总目标、子目标、孙目标之分，有最高目标、中等目标、最低目标之分，有长期目标、短期目标之分等。因此，现实的公共政策目标是多重的，而非单一的。其次，公共政策目标具有动态性。从公共政策系统内部来看，公共政策过程就是从政策目标的确定到政策目

46、标的实现，再到政策目标的评估过程；从公共政策目标的外部影响因素来看，公共政策目标面对日益复杂、千变万化的公共事务管理并非是一成不变的，它必须要求具有弹性、必须对多变的外界环境做出辉映，因而它可能要作一些修改或调整。再次，公共政策目标具有激励性。公共政策目标的具体化和明确化可以使组织行为走向统一协调，实现系统理论所揭示的“整体大于部分之和”的目的。政策目标能将组织和组织之间协调起来，能将组织成就和个人需要结合起来，能充分地调动政策参与者的积极性。最后，公共政策目标具有可考核性。公共政策目标的设立可以为组织任务完成提供一个统一的工作标准，可以对公共政策的制定、执行、评估的工作绩效进行考核和评价。6

47、.论述公共政策传播组织的功能。一是政策咨询功能。传播组织能够及时了解社会内部以及外部环境的状况和变化，并作一定分析和判断，把信息传递给政策决策机构和特定的社会成员，供决策者参考和选择。同时，传播组织还成为不同社会阶层、不同利益集团以及政府与公众之间协商对话的重要渠道。二是政策动员功能。传播组织承担政策信息传递者的重要角色，向公众宣传政治、经济、文化、社会领域的各项重要政策，使公众能够尽快而又准确地知晓政策。同时，为了使公众对政策进行理解和阐释，它不断地进行政策教育。政府和社会的政治领导力量也需要通过传播组织动员、说服、激励、鼓舞社会成员，引导和动员他们实现公共政策目标。三是政策批评功能。传播组

48、织的批评和所起的作用是多种多样的，主要有以下几种：（1）政策批评可以作为一种宣传手法，以支持为基调用批评作陪衬；（2）为改变政策制造舆论；（3）可对一些政策问题起救急、治标的作用；（4）批评官吏违法行为可以是政治斗争手段，但也可以收到维护法制之效。四是政策反馈功能。传播组织及从业人员通过现场采访、实地调查等形式，了解公共政策的执行情况和公众的满意状况，从而对公共政策进行监测和评估，大大提高公共政策的效果和效益。7.论述公共政策工具选择时应注意的事项。（1）各种政策工具都有其优点，也各有其缺点，并无绝对的优劣。（2）在选择政策工具的时候，公共利益是基本的出发点。（3）政策工具的选择必须是理性的，

49、而且必须以多元理性为基础。（4）在选择和评估不同政策工具的时候，其标准也应该是多元的。主要的标准应该包括效果、效率、充分、公平与回应等等。（5）政策工具的选择必须考虑到多元利害关系人，进行多元利害关系人分析。（6）不同政策工具的效果取决于各种因素，并不完全取决于政策工具本身。（7）在当代社会，公共问题的复杂性，使得任何单一的政策工具都不足以完全解决某一公共问题。8.论述公共政策议程设立的激发机制由哪些因素组成。一是需要或利益。人的行为都是在内在的需要驱使下开展的。这种需要外化则是社会生活中具体的利益，主体的需要与利益是政策问题向公共政策议程转化的动力。二是认识或文化。认识是人的行为的先导。这种

50、认识作为宏观的结构就是社会文化。公共政策议程的发展，必然具体地是受参与者的认识引导的，又宏观地受到外部文化或气候的影响。三是政策或制度。人在社会中生活，因此，必然要有规则。现存政策与制度是一个框架，约束着问题的建构与问题的解决。 四是关系或权力。在一个分化的社会里，人们之间的地位并不是平等的，人们占有的资源也有多寡之分，因而解决问题的能力也有大小，参与公共政策议程建构的现实机会也有区别。这样不同人与组织围绕公共政策议程的设立转，就会有公共政策议程的相关过程的展开。这是公共政策议程发展的关键。五是情境或环境。人作为一种社会实践者，既有内在的需要与利益诉求，有认识与文化的引导，也有外在的社会制度与

51、社会关系等作为背景。所有这些都通过人的行为的场域统一起来。这种场域包括直接的情境，以及作为背景的一般环境。它们提供了公共政策议程发展的地点。9.论述公共政策方案优化选择的步骤。（1）公共政策方案的评估公共政策方案优化选择过程中，政策方案的评估是方案择优的前提。所谓政策方案的评估，就是对所有制定出的政策方案进行全面的评价。由于这种评估活动发生于政策执行之前，所以带有一种预测分析的性质。政策设计者利用所获得的有关信息资料，对每一个政策方案的收益、成本以及可能遇到的各种问题进行预测，就方案的可靠性、可行性和绩效等方面进行评估，并且说明各个方案的优缺点。（2）公共政策方案的择优政策方案的择优就是在若干

52、经过评估的可行性方案中，选择最佳方案的过程。选择在择优过程中，如果各种政策方案优劣明显，择优就比较容易进行，但是，由于政策问题的复杂性，各种相关因素很多，所以制定出的各种政策方案往往是互有利弊，很难一下子分别优劣。因此，在实际择优的过程中，必须依照政策设计的原则，运用科学的程序和方法来进行评选。有时，择优还呈现出一种综合的过程，即以一个较好的政策方案为蓝本，吸取其他方案的长处，综合出一个新的、较为满意的政策方案。10.论述政策调整的形式。政策的修正。这是对正式实施中和正在试行中的政策的具体内容、作用范围所作的修改与订正。主要有两种方式：一是政策修改。即在保持原政策基本框架不变的情况下，对其部分

53、内容、适用范围及有关实施手段、技术所作出的改动；二是政策修订。即在保持原政策的基本框架不变前提下，对其内容、功能范围进行的修改订正。其目的是为了使具体政策更为精确、完整。政策的增减。这是对执行中政策的内容、作用范围和适用时间所作的缩小与扩充。其主要有两种方式：一是政策补充；二是政策删减。这两种方式的目的是为了拓展现行政策的功能或者缩减现行政策的功能。政策的更新。这是实施中的现行政策所作的变革。政策更新通常是一个国家的政治、经济生活出现重大变革的时期发生的政策调整形式，是用一种新的政策框架取代旧的政策框架。11.论述公共政策学习的类型。内生学习。内生学习发生于小的、集中的政策网络；它的目标是学习

54、政策背景或政策工具。这种学习可以称之为“吸取教训”(lesson-drawing)型。这种类型的学习源自于正式的政策过程内部，并且对政策制定者在实现目标的努力中对使用何种方法或技术所做出的选择产生了影响。这些教训可能会根据政策过去的运作情况，关注政策循环中不同方面的实际建议。比如，哪些政策工具在哪些环境中成功了，而哪些失败了；或者哪些问题在议程设置过程中得到了支持，而哪些没有得到。外生学习。外生学习发生于广泛的政策社群，并且可能涉及到对问题的解读或者为解决这个问题而制定的政策目标的质疑。这种学习被称为社会学习(social learning)。它源自于政策过程外部，并且影响了政策制定者变更或改

55、变社会的约束或能力。12.论述政策创新发展机制。公共政策创新的发展机制（development mechanism）主要指三方面的含义。一是经过扩散和传播后的创新政策的初始设计或最初发动进一步延伸，出现创新政策群或政策创新域。二是对政策创新过程中的过渡性的政策设计加以清除。三是将不断出现的创新政策逐步规范化、结构化，特别是形成合理、优良的创新政策结构体系。从而保证政策创新的可持续进展。政策创新的发展机制是由创新政策制度化、创新政策调整、创新政策体系化、政策再创新等几个方面构成。在政策创新的发展机制功能中，合理、科学和巧妙地将单项的创新政策结合起来，形成高质量的创新政策结构是极其重要的。其中一个

56、重要的环节是将创新性的政策设计加以合理的给合，从而将一个个单项政策创新变成服务于新体制的政策体系。13.论述政策主体创新的内容。（1）不断优化政策主体的知识结构、培养政策主体的创新思维。著名的公共政策学家德罗尔曾经指出，在极端困难的处境中，若要提高制定改革政策的质量，需要加深和拓宽政治家的 见解和知识。因此，只有不断优化政策主体的知识结构、加大政策主体的知识储备才能避免决策中的“拍脑袋、拍桌子，拍屁股”的简单决策模式。（2）不断拓宽公共政策问题进入政策议程的渠道，改变少数政治精英垄断政策议程的不合理状况。政府官员及其机构的自身偏好和自利行为以及利益集团的干扰，往往容易使得公共政策在制定和执行中

57、偏离公共利益，成为为某一利益集团或少数人服务的工具，导致公共服务的变异。因此必须建立开放式的公共政策创新体制，就要求公共政策主体在政策问题界定、信息收集和意见征集等方面保持畅通的沟通渠道，鼓励各方面的利益主体从各个方面提出不同的意见要求，采取集体决策与民主协商的机制，综合权衡各方面的利益诉求，制定出对各利益主体造成最小影响的公共政策方案，从而使公共政策主体创新策略的选择与公众意愿相一致。（3）不断建立和完善有效的监督机制，防止公共政策主体的公权滥用。公共政策创新的过程实质上就是公共政策主体运用民众赋予的公共权力对不适合现实社会的滞后的公共政策进行修整与完善的过程。公共政策主体在进行政策创新时，如果没有良好的监督机制进行约束，就容易出现公权滥用的现象。因此，应该创造条件建立和完善有效的监督机制，包括拓宽社会监督渠道、强化监督手段、增强接受监督的自觉性以及加强内部的自我监督等。14.论述政策持续的特点。稳定性。政策持续是政策稳定性的反映。政策稳定性是政策体系存在和运行的一个基本特