证券从业资格考试市场基础知识考前练习题及答案

1、证券从业资格考试市场基础知识考前练习题及答案一、单项选择题 (本大题共 70小题,每小题 0.5分,共 35分。以下各小题所给出 的 4个选项中,只有一项最符合题目要求 1.( 是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A. 国有股B. 集体股C. 法人股D. 社会公态股A2. 我国发行国际债券始于 20世纪 ( 年代初期。A.60B.70C.80D.90C3. 关于证券市场下列说法错误的是 ( 。A. 证券市场是证券买卖交易的场所,也是资金供求的中心B. 根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C. 证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.

2、 证券市场的两个组成部分,既相互依存、又相互制约,是一个不可分割的整体 C4. 中国证监会按照 ( 授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A 。全国人大B 。国务院网址:C 。全国人大常务委员会D 。中国人民银行B5. 证券交易所上市证券的清算和交收由 ( 集中完成。A. 证券登记结算公司B. 证券服务机构C. 证券交易所D. 证券公司A6.1OF 的汉译名称为 ( 。A. 存托凭证B. 交易所交易基金C. 上市开放式基金D. 指数参与份额C7. 可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与 ( 之比。A. 转换价格B. 转换期限C. 转换价值D. 转换数量A8. 根据我国证券发行

3、与承销管理办法规定,首次公开发行股票以 ( 确定股 票发行价格。A. 累计询价方式网址:B. 询价方式C. 上网竞价方式D. 协商定价方式B9. 股票的内在价值是指 ( 。A. 股票票面上的标明金额B. 股票的成交市价C. 股票未来收益的现值D. 中介机构评估的证券价值C股票的内在价值就是理论价值,也是未来收益的现值。10. 按 ( 分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同B11. 证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职 务违反交易规则的,责任应由 ( 。A. 其本人负

4、责B. 所属证券公司承担全部责任C. 证券登记结算公司负连带责任D. 证券登记结算公司负全部责任B网址:证券法规定,证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指 令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。12. 债券的公开招标定价方式中,如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价 格作为中标价格,全体中标者的中标价格是单一的,这叫做 ( 。A. 以价格为标的的荷兰式招标B. 以价格为标的的美式招标C. 以收益率为标的的荷兰式招标D. 以收益率为标的的美式招标A掌握 A 、 B 、 C 、 D 四种招标方式的含义。 B 选项的含义是:以募满发行额为止中标 者各自的

5、投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的。13. 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于 ( 。A. 欧洲债券B. 美洲债券C. 外国债券D. 亚洲债券C14. 关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是 ( 。A 。能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B 。无法消除市场的系统风险C 。证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时,将导 致基金收益水平和净值发生变化D 。投资者购买基金相对债券来言,能有效地分散投资和利用专家优势,对控制 风险有利网址:D15. 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金

6、流的 功能称为 ( 。A. 套期保值功能B. 价格发现功能C. 投机功能D. 套利功能A16. 下列有关金融期货叙述不正确的是 ( 。A. 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B. 在世界各国,金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管,交易品种、 交易者行为均须符合监管要求C. 金融期货交易是非标准化交易D. 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度C17.( 属于财政政策的手段。A. 调节税率B. 存款准备金制度C. 再贴现政策D. 公开市场业务A18. 基金法,关于基金的募集,下列说法正确的是 ( 。A. 基金份额上市交易的条件B. 基金份额发售及宣传推介活动的规定网址:C. 基

7、金管理人的职责及禁止行为D. 基金运作方式转换的要求B19. 英国最具权威性的股价指数是 ( 。A. 金融时报证券交易所指数 (也译为“富时指数” B. 日经 225股价指数C.NASDAQ 指数D. 道一琼斯指数A金融时报指数金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。20.( 是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。A. 联动性B. 跨期性C. 杠杆性D. 不确定性A21. 在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上, ( 处于优先地位。A. 普通股股东B. 优先股股东C. 债权人D. 控股股东C22. 证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此 报酬

8、的最终源泉是 ( 。网址:A. 买卖差价B. 利息或红利C. 生产经营过程中的资产增殖D. 虚拟资本价值C23. 证券交易所的“卫星市场”是 ( 。A. 证券投资基金市场B. 政府债券市场C. 金融衍生工具市场D. 场外交易市场D场外交易市场是证券交易所的必要补充,被称为卫星市场。24. 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督 管理的部门为 ( 。A. 财政部和中国证监会B. 国有资产管理局和中国证监会C. 司法部和中国证监会D. 中国人民银行和中国证监会A2000年财政部和证监会发布注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规 定,对注册会计师、会计师事务所、审

9、计师事务所执行证券期货相关业务实行监督 管理。25. 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标 准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的出 120%:对于规定“不得超过”一定 标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的 ( 。网址:A.60%B.70%C.80%D.90%C26. 按照证券投资基金管理办法的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于 一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 ( 。A.70%B.90%C.60%D.80%B27. 证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发 行人的承销方式是 ( 。A. 代销B

10、. 余额包销C. 全额包销D. 包销A28. 下列关于债券的性质阐述,不正确的是 ( 。A. 债券是一种真实资本B. 债券反映和代表一定的价值C. 债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转 让债券也就将债券代表的权利一并转移D. 债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,也不以资产所有 权表现,而是一种债权网址:A29.2004年 6月 1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济 中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是 ( 正式实 施。A. 管理暂行办法B. 证券投资基金会计核算办法C. 货币市场基金管理暂行办法D.

11、 中华人民共和国证券投资基金法D30. 买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为 ( 。A. 手续费B. 印花税C. 申购费D. 赎回费A31. 下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是 ( 。A 。无记名股票转让相对简便B 。无记名股票安全性较差C 。无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D 。股东权利归属股票的持有人C32. 如果市场利率提高,则期权价格的变化是:( 。A. 上升B. 下降网址:C. 不变D. 不确定D利率对期权价格的影响是复杂的,要具体情况做具体的分析,而无明显的一致的 规律。33. 证券发行与承销管理办法规定,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象 不足 ( 家,发行 4亿股

12、以上的、参与报价的询价对象不足 ( 家,发行人不得定 价并应中止发行。A.50, 100B.20, 50C.10, 30D.20, 100B证券发行与承销管理办法规定:所有询价对象均可自主选择是否参加初步询 价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。只有参与询价的询价对象才能参与网 下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足 20家,发行 4亿股以上的、参 与报价的询价对象不足 50家,发行人不得定价并应中止发行。34. 资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为 ( 。A. 股票市场和债券市场B. 中长期信贷市场和证券市场C. 证券市场和货币市场D. 短期资金市场和长期资金市场B35.

13、 下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是 ( 。 A. 年满 18周岁。网址:B. 完全民事行为能力。C. 具有高中以上文化程度。D. 至少具有本科以上文化程度。D参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。36. 证券交易价格是通过 ( 确定的。A. 证券商与投资者协商B. 一级市场上的公开竞价C. 证券供求双方共同作用D. 发行者与证券商协商C37. 公司申请其股票上市应有 ( 记录。A. 最近 3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D. 最近 5年连续盈利A38. 依照法律规定,股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序应是 ( 。A. 普通股东、优先股东、债

14、权人B. 债权人、普通股东、优先股东C. 债权人、优先股东、普通股东D. 优先股东、普通股东、债权人C网址:当股份公司因解散或破产进行清算时,在对公司剩余资产的分配上,优先股股东 排在债权人之后,普通股股东之前。所以 C 选项正确。39. 证券专营机构在英国称 ( 。A. 投资银行B. 商人银行C. 证券公司D. 证券商B考生需要掌握:世界各国对证券公司的称呼不尽相同,美国称为投资银行,英国 称为商人银行。40. 当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合 约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了 ( 。A. 信用风险B. 流动性风险

15、C. 法律风险D. 基差风险D41. 下列选项不是国际证监会分布的证券监管的 3个目标之一的是 ( 。A. 降低非系统风险B. 透明和信息公开C. 保护投资者D. 降低系统风险A网址:42. 下面不属于我国金融债券的是 ( 。A. 央行票据B. 证券公司债券C. 财务公司债券D. 信用公司债券D43. 单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东,不可以向股东会提名 ( 。A. 董事B. 经理C. 监事候选人D. 独立董事B44. 按照公司法的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责 有 ( 。A. 制定公司内部基本管理制度B. 制定公司的利润分配方案和弥补方案C. 决定公司内部管理

16、机构的设置D. 对是否发行公司债券作出决议D制定内部基本管理制度、利润分配方案和弥补方案、决定公司内部管理机构的设 置,由公司的董事会决定。45. 我国 证券法 规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券 服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、 篡改或者毁损交易记录,诱编投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以 ( 的罚款。”网址:A.3万元以下B.3万元改上 10万元以下C.10万元以上D.1万元以上 5万元以下B46. 国际债券是指 ( 。A. 一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券B. 一国借款人在本国证券市场上

17、以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券C. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券D. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券 C国际债券的对象是外国投资者,以外国货币为面值,在国际证券市场发行,所以 C 选项正确。47. 股票最基本的特征是 ( 。A 。风险性B 。流动性C 。永久性D 。收益性D48.( 是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出 台,引起证券市场的波动,从而给投资者带来的风险。A. 政策风险B. 经济周期波动风险C. 利率风险网址:D. 系统风险A政府政策变动导致的证券市场波动,属于政策风险。4

18、9. 我国现阶段,资信评级机构在性质上具有 ( 。A. 独立性B. 非独立性C. 连带性D. 相关性A资信评级机构从事证券评级业务时,要遵循独立、客观、公正的原则,证券评级 业务部门与其他业务部门保持独立。50. 我国公司法规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不 得少于公司股份总数的 ( 。A.35%B.45%C.55%D.65%A51. 我国 上市公司证券发行管理办法 规定,非公开为隋股票,发行对象均属于 原前 ( 名股东的。可以由上市公司自行销售。A.5B.10C.15D.20B52. 公司剩余资产分配的程序是 ( 。网址:A. 分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支

19、付社会保险费用和法定补偿 金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B. 支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、 缴纳所欠税款、分配给普通股股东C. 支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿 金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D. 支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、 清偿公司债务、分配给普通股股东D为了维护职工和债券人利益,工资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。 53. 股份有限公司的发行申请文件应由 ( 推荐并向中国证监会申报。A. 发行公司B. 证监会的当地派出机构C. 主承销商D. 承销团C这是中国证监会股票发

20、行核准程序的规定。54. 不属于证券发行公司信息披露的重要文件是 ( 。A. 招股意向书B. 招股说明书C. 上市公告书D. 定期报告文件D55. 引起股价变动的直接原因是 ( 。网址:A. 公司的盈利水平B. 景气变动C. 供求关系的变化D. 市场利率C56. 法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 ( 。A.20%B.25%C.30%D.40%B57. 下面不属于金融债券的是 ( 。A. 央行票据B. 保险公司债券C. 证券公司债券D. 证券公司短期融资债券B新中国金融债券得到长足发展,种类也日益增多,重要有以下几类:(1央行票据 ;(2证券公司债券 ; 证券

21、公司依法发行的约定在一定期限内还本付息的一种有价证券。(3商业银行的次级债券 ; 商业银行的次级债券是指商业银行发行的本金和利息的清 偿顺序在商业银行的其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券。(4保险公司次级债券 ;(5证券公司短期融资债券 ;网址:(6混合资本证券。58. 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,是指 ( 。A. 每股股票的实际卖出价B. 每股股票在当日的市价C. 每股股票当日的实际交易价D. 每股股票所代表的实际资产的价值D59. 简单算术股价平均数 ( 。A. 是以样本股每日最高价之和除以样本数B. 是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C. 在发生样本股送

22、配股,折股和更换时,会使股价平均数失去真实性D. 考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响C简单算术股价平均数不考虑送股、拆股、增发等情况,因而在发生样本股送配股, 折股和更换时,会使股价平均数失去真实性。修正股价平均数能弥补这一缺点。60. 以下关于债券和股票区别的描述错误的是 ( 。A. 两者权利不同,债券是债权凭证,股票是所有权凭证B. 两者期限不同,债券一般有规定的偿还期,而股票是一种无期投资C. 两者风险不同,股票的风险要大于债券D. 两者目的不同,发行债券的经济主体很多,有中央政府、地方政府、公司企业 等,而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构D股票和债券区别主要在于权利,期

23、限,风险。至于说收益,存在着不确定性,不 能一概而论。网址:二、多项选择题 (本大题共 60小题,每小题 0.5分,共 30分。以下各小题所给出的 选项中,有一项或一项以上符合题目要求。 1. 在国际金融市场上存在若干重要的参考利率,它们是市场利率水平的重要指标。 同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据,常见的参考利率包括 ( 。A. 伦敦银行间同业拆放利率 (LIBORB. 香港银行间同业拆放利率 (HIBORC. 欧洲美元定期存款单利率D. 联邦基金利率ABCD2. 基金管理人应当履行下列 ( 职责。A. 办理基金备案手续B. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证

24、券投资C. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益D. 编制中期和年度基金报告ABCD3. 境外上市外资股的名称包括 ( 。A.H 股B.B 股C.N 股D.S 股ACD4. 证券法关于信息披露文件的责任主体,主要包括 ( 。A. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人网址:B. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人C. 证券服务机构、证监会D. 证券公司、保荐人ABD5. 关于证券公司融资融券试点管理办法中对债权担保规定的叙述,正确的是 ( 。A. 证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能 是货币性质的资金B.

25、 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C. 客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例,超过证券交易所规定水平的,客 户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定,提取担保物D. 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全 或者强制执行措施的,证券公司应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生债权BCD6. 独立董事的作用在于 ( 。A. 加强董事会的独立性B. 强化董事会内部的制衡机制C. 强化公司董事会的战略管理职能D. 关注利益相关者的利益。ABCD7. 关于我国的国际债券描述正确的是 ( 。A.1982年我国首次在国际市场发行国际债券B.19

26、87年 10月,财政部在德国法兰克福发行了 3亿马克的公募债券,这是我国 经济体制改革后政府首次在国外发行债券C.1993年,中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券网址:D.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行 1期美元债券,发行 额各为 7亿美元ABCD8. 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定 期交换现金流的金融交易,可分为 ( 。A. 货币互换镇B. 利率互换C. 股权互换D. 信用违约互换ABCD9. 假设:以 EV 。表示期权在 t 时点的内在价值, X 表示期权合约的协定价格, S 。 表示该期权基础资产在 t 时点的市场价格

27、, m 表示期权合约的交易单位,则每一看跌 期权在 t 时点的内在价值可表示为 ( 。A.EVt=O(St xB.EVt =0(St x C.EVt =(x St*m(St D.EVt =( St x*m(St xBC10. 我国的债券指数包括 ( 。A 。上证国债指数B 。政策性银行金融债指数C 。上证企业债指数D 。中国债券指数ACD11. 下列可以发行证券的有 ( 。网址:A. 个人B. 企业C. 政府D. 金融机构BCD12. 证券市场监管机构包括 ( 。A. 国务院证券监督管理机构B. 国务院证券监督管理机构的派出机构C. 证券登记结算公司D. 行业协会ABD13. 新 公司法 明确

28、了关联交易的概念,具体规定包括 ( 。A 。董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议 须经无关联关系董事过半数通过B 。明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人 不得利用关联关系侵占公司利益C 。利用关联交易致使公司遭受损害的,应当承担赔偿责任D 。上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该 项决议行使表决权ABCD14. 对基金管理人的概念理解不正确的是 ( 。A. 是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B. 由依法设立的基金管理公司担任C. 基金管理人的目标函数是自身利益的最大化网址:D. 基金管理公司通常

29、由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立,但不具有 独立法人地位CD15. 金融期货与金融期权的不同之处包括 ( 。A. 标的物不同B. 投资者权利与义务的对称不同C. 履约保证不同D. 现金流转不同ABCD16. 新证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为 ( 三个标准。A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元BCD17. 与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是 ( 。A. 债券B. 股票C. 银行定期存款单D. 金融衍生工具ABCD18. 近年来,我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加,主要包括 ( 。网址:A. 证券公司债券B. 央行票据C.

30、 保险公司次级债务D. 政策性银行金融债券ABCD19. 下面的 ( 不是我国证券交易所目前采取的组织形式。A. 公司制B. 会员制C. 合伙人制D. 合同制ACD20. 关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是 ( 。A. 金融衍生工具产生的最基本原因是避险B.20世纪 80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C. 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D. 新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段ABCD21. 下面关于无面额股票的阐述正确的是 ( 。A. 无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占 比例的股票B

31、. 无面额股票也称为比例股票或份额股票C. 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D. 我国的公司法允许发行无面额股票ABC网址:22. 债券与股票相同的地方表现在 ( 。A. 两者都是有价证券B. 两者都是筹资手段C. 两者收益率相互影响D. 两者的风险差不多ABC23. 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有 ( 。A 。净资产不低于 2 亿元人民币B 。在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产C 。管理证券投资基金 2 年以上D 。最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有 因违法违规

32、行为正在被监管机构调查ABCD24. 恒生流通综合指数系列包括 ( 。A 。恒生综合指数B 。恒生流通综合指数C 。恒生香港流通指数D 。恒生中国内地流通指数BCD25. 筹资者在确定债券期限时,主要需要考虑的因素有 ( 。A. 偿还能力B. 市场利率变化C. 资金使用方向网址:D. 债券变现能力BCD26. 我国证券交易所的理事会具有以下职权 ( 。A. 制定和修改证券交易所章程B. 执行会员大会的决议C. 制定、修改证券交易所的业务规则D. 审定对会员的接纳BCDA 选项属于会员大会的职权。27. 单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东,可以 ( 。A. 修改公司章程B. 推选经理候选

33、人C. 向股东会提名董事 (包括独立董事 、监事候选人D. 向股东会提出议案CD28. 发放股票股息的目的是 ( 。A. 增加公司资产总额B. 增加公司股东权益总额C. 使公司保留现金,解决公司发展对现金的需要D. 使公司股票数量增加、股价下降,有利于股票的流通CD股票股息是股东权益在不同项目之间的转移,不会影响公司资产、负债和股东权 益,所以 A 和 B 选项不正确。29. 在 21世纪,在世界经济一体化的推动下,证券市场将出现 ( 几大趋势。网址:A. 金融创新进一步深化B. 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展C. 证券交易所的合并与上市D. 证券市场的网络化发展趋势ABCD3

34、0. 下列对非上市证券认识正确的是 ( 。A. 非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易C. 非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D. 凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券ABD31. 根据我国政府对 WTO 的承诺,我国证券业在 5年过渡期对外开放的内容主要 包括 ( 。A. 外国证券机构可以 (不通过中方中介 直接从事 B 股交易B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C. 允许外国机构设立合营公司,从事我国证券投资基金管理业务,外资比例不超 过 33%;加入后 3年内,外资比例不超过 49%D. 加入

35、后 3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过 1/3,合营公 司可以 (不通过中方中介 从事 A 股的承销,从事 B 股和 H 股、政府和公司债券的承销 和交易,以及发起设立基金ABCD32. 系统风险包括 ( 。A 。政策风险B 。利率风险网址:C 。经营风险D 。信用风险AB33. 下列关于 ETF(上市开放式基金 的说法中,正确的有 ( 。A. 可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回B. 申购、赎回均以现金的形式进行C. 申购、赎回均以一揽子股票的形式进行D. 深圳证券交易所推出的 1OF 在世界范围内具有首创性ABD34. 筹资者在确定债券期限时,主要需要考虑的因素为 (

36、。A. 偿还能力B. 资金使用方向C. 市场利率变化D. 债券变现能力BCD35. 债券与股票比较,两者的相同点有 ( 。A. 两者都属于有价证券B. 两者都是筹措资金的手段C. 两者的收益率相互影响D. 两者的发行目的相同ABC36. 试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露 ( 。 A. 具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告网址:B. 公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更C. 公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚D. 公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产 5%以上的重大损失ABC37. 信息披露的意义在于 ( 。A. 有利于价

37、值判断B. 防止信息滥用C. 有利于监督经营管理D. 防止不正当竞业ABCD38. 普通股票有 ( 基本特征。A. 比其他股票更基本。更重要的股票B. 是最标准的股票C. 风险最大的股票D. 和其他股票相比没有特点ABC39. 证券发行与承销管理办法中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以 及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是 ( 。A. 对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶 段定价B. 在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价C. 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D. 所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价

38、,主承销商不得拒绝询价对象参 与初步询价网址:CD40.2006年实施的新证券法对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括 ( 。A. 完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定B. 对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类C. 建立以净资本为核心的监管指标体系D. 确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度ABCD41. 对股票定义的描述,正确的是 ( 。A. 股票是一种有价证券B. 股票发行人定期支付利息并到期偿付本金C. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D. 股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证ACD42. 基金利润 (收益 分配方式通常有

39、 ( 。A. 分配现金B. 分配基金份额C. 抵缴基金管理费D. 抵缴基金托管费AB43. 证券公司风险处置条例 的基本原则是 ( 。A 。化解证券市场风险,保证证券市场交易正常运行,促进证券业健康发展B 。保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定C 。细化落实 证券法 、 企业保护法 ,完善证券公司市场退出法律制度网址:D 。严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人ABCD44. 债券具有 ( 的基本性质。A. 债券属于有价证券B. 债券是一种虚拟资本C. 债券是债权的体现D. 一种综合权利证券ABC45. 关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是 ( 。A. 按托管客户的交易

40、结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备B. 按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备C. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 2000万元D. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 5000万元AC46. 下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中,正确的包括 ( 。A. 同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同B. 期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同C. 同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风 险不同D. 同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同BC47. 证券交易所的职能

41、包括 ( 。A. 提供证券交易的场所和设施B. 制定征券交易所的业务规则网址:C. 接受上市申请、安排证券上市D. 组织、监督证券交易ABCD48. 下面关于无面额股票的阐述正确的是 ( 。A 。无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所 占比例的股票B 。无面额股票也称为比例股票或份额股票C 。无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D 。我国的 公司法 允许发行无面额股票ABC49. 股东大会的权力包括 ( 。A. 修改公司章程B. 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议C. 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案D. 对发行公司债

42、券作出决议ABD50. 关于证券发行市场论述正确的是 ( 。A 。证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B 。证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C 。证券发行市场通常无固定场所,是一个无形的市场D 。证券发行市场是交易市场的基础和前提ABCD51. 新 证券法 完善了证券监管制度,加强对证券市场的监管力度,从而使证券 监管机构有权 ( 。网址:A 。查询有关单位和个人的银行账户B 。查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料C 。对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的,可以冻结或者 查封D 。限制被调查事件当事人的证券买卖ABCD52. 下面关于股

43、权分置改革的表述,正确的是 ( 。A 。股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被 区分为非流通股和流通股B 。 2005 年 4 月 29 日,经国务院批准,中国证监会发布 关于上市公司股权 分置改革试点有关问题的通知 ,股权分置改革的试点工作启动C 。中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监 督管理,组织、指导和协商推进股权分置改革工作D 。公司股权分置改革的动议,原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出 ABD53. 按照中国证监会发布的 货币市场基金管理暂行办法 以及其他有关规定, 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括

44、 ( 。A .1年以内 (含 1年 的银行定期存款、大额存单B 。期限在 1 年以内 (含 1年 的债券回购C 。期限在 1 年以内 (含 1年 的中央银行票据D 。剩余期限在 397 天以内 (含 397 天 的债券ABCD54. 目前我国介绍经纪商表述正确的是 ( 。A. 不允许接受委托为投资者进行买卖B. 不得办理期货保证金业务网址:C. 不承担期货交易的代理、结算D. 不承担期货交易风险控制ABCD55. 债券与股票的比较正确的是 ( 。A. 债券通常有规定的利率,股票的股息红利不固定B. 债券是一种有期投资,股票是一种无期投资C. 股票风险较大,债券风险相对较小D. 发行债券的经济主

45、体很多,但能发行股票的经济主体只有股份有限公司 ABCD56. 证券市场是 ( 直接交换的场所。A. 商品B. 价值C. 财产权利D. 风险BCD57. 境外上市外资股包括 ( 。A.H 股B.B 股C.N 股D.S 股ACD58. 证券公司监督管理条例 中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括 ( 。A 。公司业务的了解客户原则与适当性原则网址:B 。从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险C 。从业人员不得直接或间接持股D 。对自营业务,明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操 纵市场等,明确从事业务的风险控制指标ACD59. 以下不属于我国目前发行的普通国债的是 (

46、 。A. 财政债券B. 长期建设国债C. 记账式国债D. 储蓄国债 (电子式 AB60. 下列关于证券交易所特征表述正确的有 ( 。A. 有固定的交易场所和交易时间B. 交易的对象限于合乎一定标准的上市公司C. 实行“公平、公正、公开”原则,并对证券加以严格管理D. 管理比场外交易市场更加宽松ACD三、判断题 (本大题共 70小题,每小题 0.5分,共 35分。判断以下各小题的对错, 正确的选,错误的选。 1. 权证交易实行 T+0回转交易。 (2. 自 2006 年 2 月开始,我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直 接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特

47、定对象提供 投资咨询服务。 (网址:3. 基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的 内在价值和计算依据。 (4. 股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。5. 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ( 6. 一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券。 ( 7. 证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营 业务部门负责自营账户的管理。 (8. 偿还期在 1年以上 10年以下的国债被称为中期国债。 (按偿还期限,国债分为短期国债、中期国债和长期国债。偿还期在 1年以上 10年 以下的国债被称为中

48、期国债。9. 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。 (10. 股票是一种代表财产权的有价证券,因而本身具有价值。 (股票是虚拟资本,本身没有价值。11. 根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办 理注册,从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。 (网址:12. 根据金融资产确认和计量的会计准则,一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入 式衍生产品,相关机构就要把这一部分资产归入交易资产类别,按照公允价格计价。 (13. 股息当年结清,本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发,这 种优先股叫做非累积优先股。 (所谓非累积优先股票,是指

49、股息当年结清不能累积发放的优先股票。非累积优先 股票是相对于累积优先股票而言的。14. 发行股息率固定优先股票,可以保护股票持有者的利益,同时对股份公司来说, 有利于扩大股票发行量。 (15.1999年 1月 1日中国证券法实施,标志着我国证券市场进入法制化的发 展轨道。 (16. 按照我国 2000年 2 月发布的 企业年金基金管理试行办法 的规定,企业 年金基金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款和提供担保。 (17. 专项债券 (收益债券 是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专 项债券的偿还,中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 (18. 创业板作为多层次资本市场体系的

50、重要组成部分,推出的主要目的是促进自主 创新企业及其他成长型创业企业的发展,是落实自主创新国家战略及支持处于成长期 的创业企业的重要平台。 ( 网址:19. 股票是一种设权证券而不是证权证券。20. 中华人民共和国刑法于 1997年 3月 l4日经第八届全国人民代表大会第五 次会议修订, 1997年 7月 1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。 (21. 外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票,不包括向我国香港、澳门、台湾 地区发行的股票。 (22. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约,证券交易所应当暂停上市公司的股 票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。 (23. 我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券,从而突出了金融机构作为 证券市场发行主体的地位,但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券, 而是归类于一般的公司股票。 (24. 股份有限公司的董事会规模应在 5至 17人之间。25. 在我国,股份有限公司召开股东大会,须在 30天以前通告股东会议审议事项。 (26. 根据证券化产品的金融属性不同,资产证券化的种类包括股楔型证券化、债权 型证券化和混合型证券化。 (27. 净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司可变现以满