新三板简介及交易流程（课堂PPT）

1、1培训培训2CONTENTS3新三板简介新三板简介1456全国中小企业股份转让系统（简称全国股份转让系统，俗称新三板）是继上交所、深交所之后，第三个经国务院批准国务院批准设立的全国全国性证券交易场所性证券交易场所，是为非上市股份公司股份的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务的平台平台。全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。2013年年1月月16日日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司正式揭牌运营。7中国证监会中国证监会上海上海证券交易所证券交易所深圳深圳证券交易所证券交易所全国中小企业全国中小企业股份转让系统股份转让系统有限公司有限公司主板主板中小中小板板创业创业板板新三新

2、三板板8蓝筹股市场蓝筹股市场“隐形冠军隐形冠军”的摇篮的摇篮创业创新的创业创新的“助推器助推器”上市上市 “孵化器孵化器”上交所、深交所上交所、深交所深交所深交所深交所深交所“北交所北交所”9新三板和主板的区别服务对象不同服务对象不同新三板定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务投资群体不同投资群体不同以中小投资者为主交易目的不同交易目的不同作为中小企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不是以交易为主要目的。101、资金扶持 2、便利融资3、财富增值 4、股份转让5、转板上市 6、公司发展7、宣传效应企业为什么要挂牌新三板？企业为什么要挂牌新三板？11一、

3、公司注册地址在国家级高新科技园区。二、依法设立且存续（存在并持续）满两年。业务明确，具有持续经营能力；三、公司治理机制健全，合法规范经营；四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；五、主办券商推荐并持续督导；六、全国股份转让系统公司要求的其他条件。新三板挂牌条件新三板挂牌条件121、必须是非上市股份制公司2、员工不低于200名3、必须有券商督导协议4、公司连续经营2年以上申请挂牌公司的必备条件申请挂牌公司的必备条件13新三板挂牌流程新三板挂牌流程一、项目立项二、尽职调查三、内核四、报送监管部门备案五、挂牌14项目立项项目立项召开董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议召开董事会和股东大会就股

4、份报价转让事项做出决议与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议向当地政府申请报价转让试点企业资格向当地政府申请报价转让试点企业资格配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查审计报告审计报告法律意见书法律意见书15尽职调查尽职调查配合主办报价券商项目小组尽职调查配合主办报价券商项目小组尽职调查在主办券商指导下完成股份报价转让说明书在主办券商指导下完成股份报价转让说明书尽职调查报告尽职调查报告内核报告内核报告推荐报告推荐报告调查工作底稿调查工作底稿内核内核配合主办券商组织材料接受主办券商内部审核配合主办券商组织材

5、料接受主办券商内部审核内核底稿内核底稿16报送监管报送监管部门备案部门备案配合主办报价券商组织材料向中国证券业协会报备配合主办报价券商组织材料向中国证券业协会报备中国证券业协会向主办报价券商出具备案中国证券业协会向主办报价券商出具备案确认函后，到工商部门办理股份登记退出手续确认函后，到工商部门办理股份登记退出手续挂牌挂牌与主办券商共同办理股份登记手续和在交易所挂牌与主办券商共同办理股份登记手续和在交易所挂牌股份开始报价转让股份开始报价转让17新三板挂牌时间表新三板挂牌时间表T日日T+60日日T+80日日T+100日日T+110日日T+150日日T+160日日确定券商和其他中介，各中介进场确定券

6、商和其他中介，各中介进场完成股份化改革（如是股份公司即可略去）完成股份化改革（如是股份公司即可略去）完成企业的尽职调查完成企业的尽职调查完成申报材料制作，各中介出具相关报告完成申报材料制作，各中介出具相关报告完成并通过主办券商内核完成并通过主办券商内核获得监管部门审查并备案获得监管部门审查并备案股份登记，挂牌完成股份登记，挂牌完成整体时间：整体时间：5-6个月左右个月左右18企业挂牌新三板的费用企业挂牌新三板的费用收费项目收费项目收费频率收费频率收费标准收费标准收取方收取方备案费一次性3万元证券业协会委托备案费一次性1万元主办券商推荐费一次性50万元以上主办券商审计费一次性不确定会计师事务所律

7、师费一次性不确定律师事务所信息披露费持续收费5万元/年信息公司股份登记费持续收费1千元/年结算公司分红手续费持续收费（红股面值+现金股利）x0.035%结算公司名册登记费持续收费100元/年结算公司三所一券商（会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所、主办券商），这四类机三所一券商（会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所、主办券商），这四类机构费用打包合计构费用打包合计150-180万元左右。万元左右。19 1、政府平台监管，有保障。、政府平台监管，有保障。 2、估值优势明显，成本低。、估值优势明显，成本低。 3、企业高速成长，收益快。、企业高速成长，收益快。 4、退出机制灵活，易选择。、退

8、出机制灵活，易选择。 5、绿色通道转板，高溢价。、绿色通道转板，高溢价。普通投资者为什么要参与新三板？普通投资者为什么要参与新三板？20 1、以互联网高科技经营发展的公司。、以互联网高科技经营发展的公司。 2、有上市公司背景或者有名人效应。、有上市公司背景或者有名人效应。 3、有政府背景的企业。、有政府背景的企业。 4、符合创新层标准的企业，符合越多越好。、符合创新层标准的企业，符合越多越好。 5、与富豪企业合作的三板公司。、与富豪企业合作的三板公司。 6、没有挂牌新三板就扭亏为盈的企业。、没有挂牌新三板就扭亏为盈的企业。如何挑选优质的股权公司？如何挑选优质的股权公司？21股权投资的魅力股权投

9、资的魅力37万变万变3000万万540万变万变5000万万86万变万变1亿亿4000万万22方法一：方法一：投资者可以委托证券公司的报价交易系统进行交易。方法二：方法二：自行寻找买卖对手，达成转让协议。新三板交易时间：新三板交易时间：周一至周五 09:1511:30 13:0015:00。转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。遇法定节假日和全国股份转让系统公司公告的休市日，全国股份转让系统休市。新三板交易规则：新三板交易规则： 1.申报数量：1000股或其整数倍 2.无涨跌幅限制 3.股份资金到账时间：T+1日（T日：买卖达成日）如何参与？如何参与？23新三板开户流程新三板开户流程2241、投

10、资者办理新三板开户须持有效身份证明文件及股东帐户，没有股东账户 的须先开设后再办理新三板开户手续；2、签署买卖挂牌公司股票委托代理协议和挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书，并抄录挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书中的特别声明；3、投资者买卖挂牌公司股份，须委托主办券商办理，与主办券商签订代理报价转让协议。投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的主办券商办理。如需委托另一家主办券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。开通新三板权限的流程：开通新三板权限的流程：25（1）投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品

11、等，信用证券账户资产除外；（2）具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。个人投资新三板开户条件：个人投资新三板开户条件：26（1）注册资本500万元人民币以上的法人机构；（2）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。机构投资新三板开户条件：机构投资新三板开户条件：271、个人投资者新三板开户准备资料、个人投资者新三板开户准备资料（1）本人身份证；（2）A股股东卡（可临柜补打）；（3）资产市值证明文件 2、机构投资者新三板开户准备资料、机构投资者新三板开户准备资料（1）企业法人营业执照或注册登记证书及复印件或加盖发证机关印章的复印件；（ 2）组织机构代码证复印件；（3）法定代表人证明书及法定代表人复印件；（ 4）法定代表人授权委托书、经办人身份证原件及复印件；28新三板交易流程新三板交易流程329以中信证券中信证券为例：第一步：（电脑版）下载中信证券全能版第二步：登录账户3031手机版手机版32交易时间：