合同履约异常项目管理办法

1、合同履约异常项目管理办法1. 目的为加强公司合同履约管理工作，建立健全合同履约管理体系，规避合同经营风险，减少和避免法律纠纷，提高公司整体经济效益，切实维护公司的正当合法权益。根据国家的有关法律、法规及公司现行的规章制度，结合公司的具体实际情况，特制定本办法。2. 定义合同履约异常：是指在建设工程施工合同签订后至合同终止期间,建设单位未能完全按照合同的约定履行相关义务，致使合同不能实现或达到签订合同的预期目的，出现建设工程停工、缓建或停工缓建后不能复工等情形。具体包括：（1）因发包人原因引起的停工达到84天以上且未复工的，发包人不结算也不付款或已结算但拒不付款的，且发包人在催告的合理期限内仍未

2、履行相应义务；（2）施工单位垫资超过合同约定的承受范围；（3）其他情形。3. 适用范围本办法适用于合同履约出现异常的项目。因季节性停工、政府行为停工及因不可抗力导致停工的项目不适用于此办法。4. 组织机构4.1 合同履约异常管理组分管副总裁：分管生产副总裁分管成本副总裁公司各部门负责人：工程监控中心法务管理部财务管理中心质量监控中心造价合约中心物资供应事业部技术中心审计部分（子）公司：分（子）公司班子成员项目部：项目全体管理人员5. 合同履约异常原因5.1 发包方资金不到位或者恶意拖欠工程款，导致项目停工。5.2 发包方手续不全，导致项目不具备开工条件或后续停工。5. 3发包方提供的主要建筑材

3、料、建筑构配件和设备不符合强制性标准的，我方要求停工。5. 4建设单位经营状况恶化或者出现破产等。5. 5建设单位法人或者负责人涉嫌犯罪，单位资产被查封或没收。5. 6因建设单位自身重大变更，停止工程开发或导致工程停工不能复工。5. 7发包方未按照合同或法律法规要求进行分包、转包。5.8其他原因6. 要求6.1 公司各部门、公司所属各分（子）公司（直管项目部）及所有项目部应重视合同履约工作。6. 2公司各部门、公司所属各分（子）公司（直管项目部）及项目部间应加强沟通、协调。6. 3公司各部门有负责合同履约异常项目的监督、检查管理及协助分（子）公司处理合同履约异常项目相关事宜的义务。6. 4合同

4、履行过程中出现的异常情况，公司各部门、公司所属各分（子）公司（直管项目部）及项目部应当慎重对待，认真负责落实各自职责范围内的合同履约异常事项，共同进行商讨，研究对策，规避我方风险，并将损失最小化。6. 5分（子）公司（直管项目部）及项目部对所提供资料的完整性、及时性、真实性负责。6.6因合同履约异常导致停工的项目应分三个阶段进行跟踪分析并采取相应措施。6.6.1三个阶段分别是：第一个阶段：停工36个月；第二个阶段：停工612个月；第三个阶段：停工一年以上。6. 6.2第一个阶段主要工作：与甲方及合作方协商办理完善及收集相关资料，跟踪甲方合同履约情况。6.6.3第二个阶段主要工作：除继续完善第一

5、阶段工作外，主要对甲方合同履约能力及可行性进行跟踪、分析。6.6.4第三个阶段主要工作：除继续完善第一、第二阶段工作外,分析是否采取诉讼程序做好准备工作。6.6.5如在第一阶段期间甲方按合同履约则不启动第二阶段；如在第二阶段期间甲方按合同履约则不启动第三阶段。6.7分（子）公司应对因合同履约异常导致停工的项目及时以书面形式向工程监控中心汇报，工程监控中心应第一时间对异常情况进行4识别，并通知各相关部门，启动本办法。7. 职责7.1 第一阶段职责7.1.1 项目部职责7.1. 1.1负责跟踪合同履约情况，出现合同履约异常情况及时向分（子）公司汇报。7.1. 1.2如甲方要求停工，需有甲方停工函，

6、项目部对甲方停工函及时进行回复；如项目要求停工，需经公司生产监控中心同意后停工，并以函件形式通知甲方，并取得甲方回复函件。7. 1.1.3做好安全防护工作，对安全防护进行检查与完善，并形成相关资料。7.1. 1.4收集并妥善保管好合同履约过程中的各项书面资料、往来函件、财务凭证、票据、图表、电子文档、邮件等资料。7.1. 1.5对工程实物存在的质量问题全部处理完毕。7.1. 1.6负责完善已完检验批、分项、分部工程的验收资料。7. 1.1.7督促建设单位组织已完工程验收，办理相关手续，签章齐全。7.1. 1.8留存已完各分项工程、分部工程及工程重要部位的影像资料，为实体工程质量合格提供有力证据

7、。7.1. 1.9及时办理索赔、签证变更，并完善相关手续（签字、盖章）。购等）及时进行结算。7. 1.1.11全面分析项目实际成木支出，确保项目成木真实性、全7.1.1.10依据签订的衍生合同与合作方（包括：劳务、租赁、采面性。7.1.1. 12做好物资进岀场的验收记录及影像资料。7.1. 1.13做好即时库存材料的明细。7. 1.1.14做好对已进场未使用材料、设备的认定及处理（包括半成品），并形成记录。7.1. 1.15按照技术资料的相关要求及时进行记录和收集。7. 1.2分（子）公司职责7.1. 2.1派专人负责日常的合同履约异常事务。7.1. 2.2项目停缓建前要报备集团公司工程监控中

8、心同意。7.1.2.3负责合同履约的监督、分析工作，分（子）公司所属项目出现合同履约异常情况及时以书而形式向工程监控中心汇报，并填写合同履行异常情况处理表（详见附表2）。7.1. 2.4如公司各部门分析可以复工，负责就后期与甲方合作事宜的洽商及签订工作。7.1. 2.5帮助项目做好与甲方的往来函件。7.1. 2.6及时与法务部沟通，严格按照相关法律法规或合同约定的时间及程序维护项目利益。7.1.2.7完善财务对账，并签认财务对账单或协助项目填制沟通联络卡，归档留存。7.1.2.8对账后对未达账项必须完善相关财务手续，进行账务处理。7.1.2.9配合项目管理人员进行现场财物的清查盘点，经相关责任

9、7人签字后留存归档。7.1.2.10配合各职能科室及项目管理人员对项目债务进行清查，据实调整相关账项。7.1. 2.11监督项目对工程实物存在的质量问题全部处理完毕。7.1.2.12负责对项目部留存的工程质量图片进行审核，确保工程图片能真实反映工程实体质量情况。7.1.2.13监督、协助项目办理索赔、签证变更及衍生合同结算。7.1.2.14对项目成木真实性、全而性进行分析、审核。7.1.2.15负责对项目现场物资的监控和协调处理。7.1.2.16监督、协助项目按照技术资料的相关要求及时进行记录和收集。7.1.31程监控中心管理职责7.1.3.1工程监控中心应第一时间对异常情况进行识别，并组织各

10、相关部门采取相应措施。7.1.3.2监督、检查停工项目的安全防护工作。7.1. 3.3会同相关部门进行综合评估决策，分析可否复工。7.1. 4法务管理部管理职责7.1.4.1项目部、分（子）公司提出合同履约异常的法律问题时，积极向其提供法律咨询意见。7.1.4.2对项目部、分（子）公司报送的合同履行异常情况处理表积极填写相关的法律应对措施。合同约定的时间及程序维护项目利益。7.1.5财务管理中心管理职责7.1.5.1监督、协助分（子）公司对停工项目完善财务对账。7.1.5.2监督、协助分（子）公司对停工项目进行现场财物的清查盘点。7.1.6质量监控中心管理职责7.1. 6.1负责建立创优工程合

11、同履约异常停工项目台账。7.1. 6.2负责核查已完工程验收资料。7.1.6.3督促分（子）公司对项目工程实物存在的质量问题全部处理完毕。7.1.7造价合约中心管理职责7.1.7.1监督、协助分（子）公司办理、收集、整理停工项目的相关结算资料。7.1. 7.2协助分（子）公司就后期与甲方合作事宜的洽商及签订工作。7.1.7.3梳理各停工项目的停工原因，为下一步公司合同签订规避风险。7.1.8物资供应事业部管理职责7.1.8.1协助分（子）公司对项目现场物资的协调处理。7.19技术中心管理职责收集。7.1.9.1监督、协助项目按照技术资料的相关要求及时进行记录和107.1.10审计部管理职责7.

12、1.10.1对审计中发现履约异常的项目及时向项目部、分（子）公司或相关部门提出预警。7.1.10.2准确评价项目管理人员在合同管理中的履职情况，推动项目管理责任意识。7.1. 10.3对需要进行审计的项目及时组织审计。7.2第二阶段职责公司生产监控中心组织公司各相关部门及分（子）公司、项目部，分析第一阶段甲方合同履约情况，对第一阶段各自职责进行总结，分析是否实施第二阶段各自职责。公司各部门、分（子）公司、项目部除做好第一阶段各自职责外应做好以下各自职责。7.2.1项目部职责7.2.1.1负责跟踪合同履约异常第二阶段的各项业务方面的进展情况，及时向分（子）公司汇报。7.2.1.2合同履约异常导致

13、停工第二阶段内，做好与接收方、建设单位、监理单位的工程中间交接检验记录。7.2.1.3收集并保管好合同履约异常停工以前形成的技术资料，对合同履约异常半年的工程，应及时将技术资料归公司档案室。7.2.2分（子）公司职责7.2.2.1负责监督、跟踪第二阶段的进展情况，及时以书而形式向工程监控中心汇报。7.2.2.2负责核查已完工程验收资料，并督促和协助项目部完善相11关验收手续，并办理中间交接检验记录。7.2.2.3合同履约异常停工半年以上或停工后不计划复工项目，工程质量相关资料及图片分（子）公司建档保存。7.2.2.4如公司各部门分析可以复工，负责就后期与甲方合作事宜的洽商及签订工作；如公司各部

14、门分析需解除合同，负责与甲方就合同解除及结算、付款事宜的谈判。7.2.2.5负责合同履约异常停工以前形成的技术资料的核查，并监督项目部对资料保管的完整性，对合同履约异常半年的工程，向技术中心提交资料归档书面中请报告，说明现有资料情况，并督促项目部及时归档。7.2.3工程监控中心管理职责7.2.3.1负责组织分析第一阶段甲方合同履约情况，对第一阶段各自职责进行总结，分析是否实施第二阶段各自职责。7.2.3.2会同相关部门进行综合评估决策，分析可否复工或解除合同。7.2.4法务管理部管理职责7.2.4.1在第一阶段的基础上，对项目部、分（子）公司报送的合同履行异常情况处理表填写相应的法律应对措施，

15、指导项目部、分公司相关法律方面的匸作。7.2.4.2协助分（子）公司做好该阶段的合同签订或解除工作。7.2.5财务管理中心管理职责7.2.5.1协助分（子）公司做好该阶段的收款工作。127.2.6质量监控中心管理职责7.2.6.1督促停工项目部及分（子）公司办理相关验收及交接手续。7.2.6.2督促项目部完善工程验收手续及中间交接检验记录，并留存扫描件进行备案。7.2.7造价合约中心管理职责7.2.7.1协助分（子）公司做好该阶段的合同签订或解除工作。7.2.7.2协助分（子）公司做好该阶段的结算工作。7.2.8技术中心管理职责7.2.8.1对合同履约异常停工半年的工程，根据分（子）公司提交的

16、资料归档书面中请报告，核查相关技术资料，并要求分（子）公司按缺陷归档办理资料归档手续。7.3第三阶段职责公司生产监控中心组织公司各相关部门及分（子）公司、项目部，分析第一、第二阶段甲方合同履约情况，对第一、第二阶段各自职责进行总结，分析是否实施第三阶段各自职责。公司各部门、分（子）公司、项目部除做好第一、第二阶段各自职责外应做好以下各自职责。7.3.1项目部职责7.3.1.1负责跟踪合同履约异常第三阶段的各项业务方面的进展情况，及时向分（子）公司汇报。7.3.2分（子）公司职责7.3.2.1负责监督、跟踪第三阶段的进展情况，及时以书面形式向II工程监控中心汇报。7.3.2.1负责监督、跟踪第三

17、阶段的进展情况，及时以书面形式向IV7.3.4.5配合项目部、分公司、其他部门做好合同履约异常情况的应对同相关部门进行综合评估决策后，方可恢复开工。7.3.2.3分（子）公司有起诉案件时及时与法务部沟通，收集、报送相关证据材料。7.3.2.4如公司各部门分析可以复工，负责就后期与甲方合作事宜的洽商及签订工作；如公司各部门分析需解除合同，负责与甲方就合同解除及结算、付款事宜的谈判；如公司各部门分析需起诉，为进入诉讼程序做准备。7.3.3工程监控中心管理职责7.3.3.1负责组织分析第一、第二阶段甲方合同履约情况，对第一、第二阶段各自职责进行总结，分析是否实施第三阶段各自职责。7.3.3.2会同相关部门进行综合评估决策，分析可否复工或解除合同或起诉。7.3.4法务管理部管理职责7.3.4.1应项目部、分（子）公司的要求参与我方与建设单位或其他主体的谈判、协商、调解等工作以尽快解决合同履约异常情况。7.3.4.2指导项目部、分（子）公司收集法律纠纷案件的资料证据。7.3.4.3及时审查项目部、分（子）公司报送上来的资料证据，如有遗漏及时通知补充。7.3.4.4对项目部、分（子）公司报送的起诉案件，严格执行起诉案件管理办法，尽快启动法律程序解决纠纷。措施及其他工作。7.3.5造价合约中心管理职责7.3.5.1协助分（子）公司做好该阶段的合同签订或解除工作。