反洗钱客户身份基本信息采集办法

1、附件6渤海财产保险股份有限公司宜春中心支公司反洗钱客户身份基本信息采集办法为预防洗钱和恐怖融资活动，隹护金融秩序，见范客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，衣照中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会联合下发的金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007第2号），特制定本办法。金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法要求保险公司对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同，必须进行客

2、户身份基本信息采集，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。该办法还要求保险公司在被保险人或者受益人请求赔偿或者给付保险金时，如金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上，必须进行客户身份基本信息采集,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。总公司根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定的应采集的客户身份基本信息印制纸质客户身份基本信息采集表（见附件），并下发至各分支机构。总公司在核心业务系统增加客户身份基本信息采集模块，将纸质客户身份基本信息采集表所载内容纳入公司核心信息体系。客户身份基本信息采集模块与承保模块、理赔模块建立

3、关联，只有在客户身份基本信息录入完毕后，方可进行承保、理赔操作。分支机构在处理日常业务时，对于符合金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定的信息采集条件的客户，必须请客户填写客户身份基本信息采集表，并留存身份证明文件复印件。分支机构内勤要将客户身份基本信息采集表所载信息录入核心业务系统的客户身份基本信息采集模块。总公司对分公司的客户身份基本信息采集工作进行定期、不定期的检查，分公司也要对下属机构的客户身份基本信息采集工作进行检查。对于未能严格按照本办法的要求进行客户身份基本信息采集的机构，公司将对相关责任人进行严肃查处。渤海刚厂保险股优宵喂公司BcHhieiiiProper

4、tyInEmnrceC（x.LtdL江西反洗钱规章制度附件：客户身份基本信息采集表保单号：赔案号：批单号：保险费金额：赔款金额：反洗钱风险级别:保费缴付方式：赔款支付方式：交易流水号：客户身份基本信息采集表（自然人）业务类型：投保理赔渠道类型：直接识别通过第三方识别新客户老客户期缴趸交跨境汇兑口非跨境汇兑投保人性别国籍工作单位联系电话住所住址及职业或工作单位地址及职业身份证明文件号码身份证明文件有效期限被保险人性别国籍工作单位联系电话住所住址及职业或工作单位地址及职业身份证明文件号码身份证明文件有效期限指定受益人姓名性别国籍工作单位联系电话住所住址及职业或工作单位地址及职业身份证明文件号码身份

5、证明文件有效期限代办人姓名性别国籍工作单位联系电话住所住址及职业或工作单位地址及职业身份证明文件号码身份证明文件有效期限公司内勤部门采集日期年月日公司内勤部门采集日期年月日操作员部门采集日期年月日特别提醒：身份证明文件复印件请附后客户身份基本信息采集表（非自然人）业务类型：投保口理赔渠道类型：直接识别口通过第三方识别新客户老客户期缴趸交跨境汇兑非跨境汇兑客户名称联系方式经营范围客户详细地址主要股东数量组织机构代码税务登记号码工商营业执照或其他营业许可证照编号有效期至企业法定代表人姓名国籍联系电话身份证明文件号码身份证明文件有效期限股东名称/姓名身份证明文件号码股东名称/姓名身份证明文件号码股东名称/姓名身份证明文件号码代办人姓名性别国籍工作单位联系电话住所住址或工作单位地址身份证明文件号码身份证明文件有效期限公司内勤部门采集日期年月曰公司内勤部门采集日期年月曰操作员部门采集日期年月曰保单号：保险费金额：保