上海城建职业学院重点领域关键环节监督办法

1、上海城建职业学院重点领域关键环节监督办法（沪城建院委2018 39 号 2018 年 10 月 15 日印发）第一章 总 则第一条 为完善学校廉政风险防控机制，加强对重点领域的监管，严把重点关口和关键环节，保障学校各项事业健康发展，根据学校实际，制定本办法。第二条 本办法所指重点领域是指在干部人事、基建工程、物资采购、财务管理、科研经费、资产管理、招生录取、实验实训、学生奖助、转专业等人、财、物等权力运行相对集中的工作领域；关键环节是指在重点领域工作程序中存在廉政风险的环节。第三条 根据各部门工作职责，结合学校反腐倡廉建设工作实际，确定重点领域和关键环节。根据实际运行情况和工作需要，学校及时做

2、好对重点领域关键环节及其责任部门的调整、补充与完善等工作。第四条 重点领域关键环节监督的基本原则（1） 坚持注重预防。分层分类开展岗位廉洁教育，加强廉洁文化建设，突出事前和事中监督，加强党内监督、法律监督和民主监督。（2） 坚持依纪依法。维护党纪国法的权威性，维护上级政策和学校规章制度的严肃性，通过强化监督，不断规范办学行为。（三）坚持与时俱进。根据党风廉政建设面临的新形势新任务，把握新规律，解决新问题。第五条 重点领域关键环节监督的工作目标是：逐步建立重点领域关键环节的有效监督机制，做到内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据，不因疏于管理失职失察引发严重违纪违法行为，科学有效预防腐败

3、。第二章 组织领导与职责分工第六条 构建党委主体责任、纪委监督责任、党委书记第一责任、班子成员一岗双责的“四责协同”机制，形成校党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责的领导体制和工作机制。第七条 落实党委主体责任。党委要将“主体责任”放在心中。党委主体责任体现在抓全面从严治党战略的谋划部署，体现在抓纪委监督责任、党委书记第一责任、班子成员“一岗双责”落实的全面领导和组织，强化对权力运行的制约和监督，用好问责利器，坚持“标本兼治”，从源头上防治腐败，加强对重点领域和关键环节的监管，实现巡察和专项检查工作全覆盖，强化不敢腐的震慑，扎牢不能腐的笼子，增强不想腐的自觉。第八条 党委书记

4、要将“第一责任”抓在手中。学校党委书记履行党风廉政建设和反腐败工作第一责任人职责，做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重要案件亲自督办。第九条 落实领导班子成员“一岗双责”。 班子成员要将“一岗双责”落在事上。校级领导根据分工，对所分管领域、分管单位的党风廉政建设负直接领导责任。第十条 坚持领导班子谁主管、谁负责，一级抓一级、层层抓落实；发生问题实行“一案双查”和“责任倒查”。要督促指导分管部门找准廉政风险点，监督管理分管部门及其负责人廉洁从政。第十一条落实纪委监督责任。纪委要将“监督责任”扛在肩上。 学校纪委协助党委加强党风廉政建设和组织协调反腐败工作，督查相关部门落实惩治和预防腐败工作

5、任务。（一）负责学校重点领域关键环节监督工作的组织协调与督促指导。（二）对责任部门工作开展情况进行监督检查，督促其完善内部管理制度，规范办事程序。（三）协同推进对责任部门工作开展情况进行考核，并针对相关问题提出处理意见建议。（四）有针对性地开展调查研究，提出加强和改进工作的意见建议。第十二条学校各职能部门、二级学院具体负责本部门廉政风险防控建设。主要工作包括：梳理岗位职责，明晰职责清单、明晰职责行使相关依据；按照职责清单查找廉政风险隐患，制定防控措施，完善分权、控权的有效监督制约办法，建立健全逐级负责、层层落实的各项内部管理制度。第十三条学校各职能部门、二级学院党政主要负责人为本部门廉政建设第

6、一责任人，具体负责制定重点领域和关键环节相关工作规范、工作流程，开展自我监督检查和反腐倡廉教育，对存在的问题进行整改。班子成员承担分管范围内的廉政建设责任，按照工作分工抓好本部门相关工作的日常管理，进行实时监督。第三章 工作内容和保障措施第十四条工作内容主要包括：梳理查找重点领域关键环节的廉政防控点，健全相关制度，明确监督事项，细化检查内容；着重事前预警、事中监控和事后考评。第十五条对重点领域关键环节工作人员加强反腐倡廉教育，坚持示范教育和警示教育相结合、自律和他律相结合，定期组织开展专题学习活动，增强遵纪守法意识、拒腐防变意识和自我监督意识。第十六条对重点领域关键环节的监督实行日常检查与集中

7、检查相结合、自我监督与外部监督相结合，以日常监督和自我监督为主。纪检监察部门根据工作需要，按照上级部门和学校领导的要求，定期或不定期对责任部门进行集中检查或抽查。第十七条各责任部门要建立常态的自我监督检查制度，强化日常监督和自我监督意识，加强过程监督，完善事前预防、事中监控、事后处置监督机制。第十八条检查考核（1） 检查考核工作由学校党风廉政建设和反腐败工作领导小组统一部署，组织考核组具体实施。（2） 对责任部门相关工作的检查考核，一般与落实党风廉政建设责任制检查考核一起开展，必要时组织专门检查考核。（3） 学校党委对考核结果进行审定。考核结果作为责任部门年度党风廉政建设责任制落实情况考核的重

8、要依据。（四）责任部门根据自查情况和学校考评结果，纠正存在的问题，修正廉政风险内容，规范工作程序，完善防控措施。纪检监察部门通过跟踪回访强化监管。第四章 责任追究第十九条出现下列情况之一的，视问题性质和情节轻重，追究责任部门和责任人的相关责任：（一）因监管缺失、执行不到位而出现问题的。（二）不按照本办法规定开展自查工作，不积极主动配合，干扰学校检查工作的。（三）出现问题隐瞒不报的。（四）对已发现问题不制定整改措施或拒不执行整改意见的。第二十条责任追究根据职责范围和权限，区分集体责任和个人责任、直接领导责任和主要领导责任。第二十一条综合运用约谈、函询、诫勉谈话、公开通报、典型曝光、组织处理、纪律

9、处分、司法移交等手段进行执纪问责。对违反本办法的责任部门的责任人，依据学校有关规定，追究其相应的责任；须追究纪律责任的，依照中国共产党纪律处分条例等相关规定，给予党纪政纪处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关。第五章 附 则第二十二条本办法由纪检办公室负责解释。第二十三条本办法自印发之日起施行。- 5 -附件上海城建职业学院重点领域关键环节监督指标一览表重点领域关键划、吊廉政风险点监督指标制度依据责任部门干 部 人 事1.中层 干部选拔任用1 .酝酿动议2 .公告发布3 .民主测评或推荐4 .党委会集体讨论提出考察人选5 .组织考察6 .书面征求纪委意见7 .学校党委研究决定8 .任前公示9 .廉政谈

10、话1 .拉票贿选2 .资格不符3 .考察、汇报失实1 .是否公告发布岗位设置、任职条件2 .是否经过民主测评或推荐3 .考察人选是否经过党委会集体讨论4 .是否经过组织考察5 .是否经“凡提四必”审核6 .是否经过党委会票决7 .是否进行任前公示， 公示时间、方式等是否符合规定8 .是否进行廉政谈话1 .党政领导干部选拔任用工作 条例2 .上海城建职业学院干部选拔 任用工作实施办法（沪城建院委201818 号）组织部2.干部 监督与管理1 .领导干部重大事项报告2 .执行党风廉政建设责任制3 .领导干部任期经济责任审计4 .领导干部因公因私出国（境）5 .干部“三龄两历”审核6 .办公用房7

11、.公务用车8 .公务接待1.量化、汇总失实2.人情打分1 .党员领导干部是否按规定申报个人有 关事项2 .是否定期对中层领导干部进行经济责 任审计3 .干部“二龄两历”是否审核确认4 .领导干部出国（境）管理是否规范5 .领导干部执行党风廉政建设责任制是 否履行“一岗双责”6 .领导干部是否违规超面积用房7 .领导干部是否按规定公务用车8 .领导干部是否按规定公务接待1 .中共上海城建职业学院委员 会落实党风廉政建设主体责任 的实施细则（沪城建院委20178 号）2 .上海城建职业学院中层领导 干部任期经济责任审计实施办 法（沪城建院201872号）3 .上海城建职业学院教职，出 国（境）研修

12、培训管理办法（暂 行）（沪城建院201837号）*组织部 党委办公室 纪检办公室 国际交流处 资产管理处财务处重点领域关键环小廉政风险点监督指标制度依据责任部门干部人事3.党员发展1 .初步培养、教育、考察2 .重点培养、教育、考察3 .履行入党手续4 .管理、培养、教育、考察、 转正1.未按照党员 发展条件、程 序发展党员1 .是否按规定确定发展对象2 .是否按规定对发展对象预审3 .是否按规定对发展对象政审1 .中国共广党党章2 .中国共产党发展党员工作细贝U*组织部各党总支（直 属党支部）4.人员招聘1 .编制管理2 .制订招聘计划并报批3 .招聘信息发布4 .资格审查5 .应聘人员笔试

13、或面试考核6 .拟选聘人员公示7 .体检8 .拟选聘人员考察、档案审核9 .办理聘用手续1 .资格审查/、严2 .人情打分3 .体检不实1 .是否制订年度招聘计划2 .是否履行招聘计划审批手续3 .是否公开发布招聘信息4 .是否按岗位条件进行资格审查5 .笔试、面试程序是否严谨规范、公正公 平，面试评委组成是否科学6 .是否严格按照招聘工作程序进行7 .聘用人员是否公示，公示时间、方式等 是否符合规定8 .是否履行聘用结果审批手续1 .上海城建职业学院公开招聘 事业编制人员实施办法（沪城 建院201858号）2 .上海城建职业学院人事代理 人员转入事业编制暂行办法 （沪城建院201842号）3

14、 .上海城建职业学院高层次人 才引进办法（试行）（沪城建院201864 号）4 .上海城建职业学院柔性人才 引进办法（试行）（沪城建院201865 号）5 .上海城建职业学院博士引进 与管理暂行办法 （沪城建院201882 号）*人事处 用人部门重点领域关键环小廉政风险点监督指标制度依据责任部门干 部 人 事5.专业技术职 务评聘1 .制定专业技术职务评审实施力杀2 .个人申报3 .申报材料审查与公示4 .资格审查5 .评审和推荐结果公示6 .报送材料1 .审查/、严2 .人情打分3 .拉票贿评1 .是否及时公布专业技术职务评审工作启美信息2 .是否对申报人员资格进行审查、对申报 材料进行学术

15、检索3 .学校评审委员会评审是否体现公正、公 平、公开原则4 .评审结果是否进行公示1 .上海城建职业学院岗位设置 方案的通知（沪人社专2017211号文）2 .上海城建职业学院编制管理 暂行办法（沪城建院201841号）3 .关于成立学校专业技术职务 聘任委员会的通知（沪城建院201768 号）4 .上海城建职业学院编制管理 暂行办法（沪城建院201841号）5 .关于完善专业技术职务评聘 工作流程的若叶规定（沪城建 院人20189号）*人事处二级学院（部 门）财 务 管 理6.预算管理1 .预算编制2 .预算批准3 .预算执行4 .预算调整1 .人情审批2 .违规审批3 .随意调整1 .党

16、委会是否讨论并审批预算编制方案2 .是否实行项目专项论证3 .预算指标是否及时分配、划拨4 .有预算收入上缴任务的部门是否按时 上缴预算收入5 .是否存在无计划、超计划执行预算情况6 .预算调整是否经过学校审核同意1 .上海城建职业学院经费审批 管理办法（沪城建院201714号）2 .上海城建职业学院财务管理 办法（沪城建院201713号）财务处重点领域关键环小廉政风险点监督指标制度依据责任部门财 务 管 理7.收费管理1 .收费项目申报2 .收费项目审批3 .办理收费许可证4 .收费公示5 .开具收费票据6 .收费收入统一核算1.自收自支2.虚开发票1 .收费票据领用是否经过审批2 .收费票

17、据领用、核销是否有记录3 .收费票据领用核销档案是否完善，票据 存根保管是否符合规定期限4 .收费票据使用是否符合规定1.上海城建职业学院财务管理 办法（沪城建院201713号）财务处8.支付2士管 马口舁1 .审查项目预算2 .审核原始凭证1.原始凭证小 真实2.尢做算、超 预算支出1 .是否严格审核原始凭证2 .是否按规定编制记账凭证3 .是否按规定复核4 .是否按流程报销、支付1 .上海城建职业学院经费审批 管理办法（沪城建院201714号）2 .关于调整学校财务报销相关 事项的通知（2018.3.21 ）3 .上海城建职业学院会议管理 办法（暂行）（沪城建院2018 23）4 .上海城

18、建职业学院公务出差 及差旅费管理暂行办法（沪城 建院201712号）财务处重点领域关键环小廉政风险点监督指标制度依据责任部门1.科技处审核1.审核/、严1.是否按规定发布申报通知1.上海城建职业学院科研项目2.校科学研究委员会确定申报2.程序小规范2.单位组织申报经费管理办法（沪城建院9.科研立项项目3.人情推荐3 .申报人是否如实填写申报书4 .申报材料是否符合申报条件或规定5 .科技处是否严格审核6 .是否经专家论证7 .校科学研究委员会评审8 .学校审批9 .是否经公示201833 号）2.上海城建职业学院教育科学 研究项目管理办法（沪城建院201832 号）科技处科1.预算管理1.违规

19、使用1.科研项目预算编制、预算调整是否符合1.上海城建职业学院科研项目2.支出管理2.虚开发票国家、市和学校科研经费管理规定经费管理办法（沪城建院研经费10.科研经费使用管理3.结题管理2 .科研纵向和横向经费是否全部纳入学校财务统一管理3 .科研经费是否专款专用，支出审核机制 是否健全4 .科研经费支出是否合理，有无超预算、超范围或违规支出5 .是否及时清理经费收支与应付款项，对 结余经费是否进行规范管理6 .是否按照规定比例提取间接费并纳入学校财务统一管理7 .是否建立完善科研、财务、审计、部门 及项目负责人各司其职、各负其责机制201833 号）2 .上海城建职业学院横向科研 项目管理办

20、法（试行）（沪城建 院科20184号）3 .上海城建职业学院专项经费 审计办法（沪城建院2018 100 号）*科技处 资产管理处 监察审计室 财务处重点领域关键环小廉政风险点监督指标制度依据责任部门物 资 采 购11.社会化 服务保 障管理1 .确定采购计划2 .学生食堂大宗原材料招标采购3 .原材料验收及入库4 .分类保管及出库5 .损耗核算管理1.人情比价2.违规操作3.评审不公4.验收/、严1 .是否根据实际需求制订购买计划2 .是否根据购买金额逐级审批3 .是否集体考察市场，是否在确保食品安 全前提下选购价格合理的原材料，是否两人以上进行采购4 .是否逐项分类验收，登记物品账目是否

21、相符5 .是否分类管理，出库手续是否齐全，账 目物品是否相符6 .是否控制在国家规定的损耗标准之内1 .上海城建职业学院招标管理 规定（试行）（沪城建院2018 57号）2 .上海城建职业学院第三方招 标代理单位管理办法（试行） （沪城建院201856号）*后勤保卫处 资产管理处12.大宗 物资、设 备、图书 资料和 服务招 标米购1 .招标项目论证审批2 .招标信息公示3 .制定标书4 .评审专家确定5 .开标与评标6 .合同签订7 .组织验收8 .款项支付1.人情招标2.违规操作3.评审不公4.验收/、严1 .采购项目是否填报“招标审批表”2 .招标文件是否规范严谨、科学合理、准 确完备，

22、物品规格、技术参数等是否进行 论证，文件是否按规定向社会公开3 .招标方式如何确定，是自行招标还是委 托招标4 .评标专家组成是否科学，是否遵循保 密、回避等原则5 .投标人资质是否符合要求6 .评标是否遵循公开、公平、公正和诚实、 信用的原则，是否符合有关招投标法律法 规要求和学校规定7 .招标结果是否超预算、是否当场公布， 合同签订是否遵循招投标结果1 .上海城建职业学院招标管理 规定（试行）（沪城建院2018 57号）2 .上海城建职业学院第三方招 标代理单位管理办法（试行） （沪城建院201856号）3 .上海城建职业学院物资采购 管理暂行规定（沪城建院 201734 号）*资产管理处

23、 各相关部门重点领域关键环小廉政风险点监督指标制度依据责任部门物 资 采 购8 .是否严格按照标书签订并履行合同9 .招标申请单位起草的合同是否严谨、规范、准确10 .是否严格执行物资（设备）验收、入 库程序11 .款项支付是否符合学校财务管理规定资 产 管 理13.国有资产管理1 .国有资产概况2 .国有资产管埋职责划分3 .产权登记4 .资产使用5 .非经营性资产转经营性资产1.国有资产登 记内容不准确 2.票据审核不 严格1 .国有资产各项管理制度是否健全2 .产权关系是否明晰，产权登记、界定、 变动是否规范3 .国有资产是否安全和完整4 .国有资产配置使用是否科学、合理5 .资产调配是

24、否按规定程序办理6 .国有资产处置是否办理审批备案手续， 出售有关资产或无形资产是否组织技术 鉴定进行价值评估7 .经营性资产是否实现保值增值8 .非经营性资产转经营性资产是否经过 论证审批1 .上海城建职业学院国有资产 管理实施总则（试行）（沪城建 院201850 号）2 .上海城建职业学院库存物资 管理暂行办法（试行）（沪城建 院201852 号）3 .上海城建职业学院房地产管 理暂行办法（试行）（沪城建院2018 55号）*资产管理处 科技处14.经营用房管理1 .经营用房招租2 .组织招标3 .合同签订4 .合同履行、续约或解除1 .经营性用房统计不准2 .人情招租3 .人情招标1 .

25、招租项目是否进行市场评估2 .招租公告是否公开发布3 .招标过程是否严谨、规范4 .是否与中标人及时签订租赁合同5 .租赁业户是否按时、足额缴纳租金及各 种费用1 .上海城建职业学院资产出租 出借管理暂行办法（试行）（沪 城建院201853号）2 .上海城建职业学院资产委托 经营管理暂行办法（试行）（沪 城建院201854号）*资产管理处 财务处 监察审计室重点领域关键环小廉政风险点监督指标制度依据责任部门资 产 管 理15.报废处置管理1 .资产报废申请2 .审核申请3 .技术鉴定4 .资产报废处置5 .资产报废残值处理1.对处置资产 年限审核/、严 2.对报废资产 残值估价不足 3.报废程

26、序失 当1 .资产使用单位是否提交资产报废处置报告2 .超过资产原值额度的，是否组织专家进 行技术鉴定3 .拟报废资产是否经过归口管理单位与 后关部门会签4 .处置报废手续是否齐全5 .不宜随意处置的报废设备是否按要求予以上交6 .报废残值是否上交1.上海城建职业学院固定资产 管理暂行办法（试行）（沪城建院201851 号）*资产管理处 财务处工 程 建 设16.基建工程1 .项目规划、设计、论证2 .工程设计、监理、施工和材料设备采购招标3 .合同签订管理4 .施工过程管理5 .工程验收6 .工程结算1 .人情招标2 .监管/、严3 .随意艾奥4 .人情验收5 .违规审计6 .违约付款7 .

27、整改不彻底1 .基建工程项目是否经过规划设计论证2 .招标组织形式、招标方式、招标过程是 台符合国冢三于招投标的法律法规，结果 是否公示3 .合同签订是否科学、规范、严谨4 .监理单位是否对工程质量、 进度、安全、 投资等进行管理控制， 确保工程质量，不 合格不得进入下一道工序5 .是否对设备材料进行把关、控制，杜绝 不合格建筑材料进入施工现场6 .是否对工程项目投资进行控制，严格执行上级批复7 .是否根据工程实际对工程签证进行现 场确认8 .是否及时组织工程验收并办理备案手 续1 .上海城建职业学院基建与维修工程项目管理办法（沪城建院2018102 号）2 .上海城建职业学院基建维修 工程合

28、同管理办法细则（沪城 建院发规20181号）3 .上海城建职业学院基建维修 工程监理工作管理办法（沪城建院发规20182号）4 .上海城建职业学院基建维修 项目档案管理办法（沪城建院 发规20183号）5 .上海城建职业学院基建工 程、修缮工程竣工结算审计实施 办法（沪城建院201785号）6 .上海城建职业学院专项经费*基建处资产管理处财务处监察审计室重点领域关键划、吊廉政风险点监督指标制度依据责任部门16.基建工程9 .工程建设是否按制度规范等要求执行好全过程跟踪审计10 .工程建设过程中是否严格执行合同审计办法（沪城建院2018100 号）工程 建 设17.零星修缮工程1 .制订修缮零星

29、计划2 .比价确定施工单位3 .合同签订4 .工程监管5 .工程验收6 .工程结算1 .人情比价2 .监管/、严3 .随意艾奥4 .人情验收5 .违规审计6 .违约付款7 .整改不彻底1 .修缮零星项目是否按相关制度规定论证、纳入修缮零星计划2 .对施工单位的比价是否依规进行3 .是否按照比价结果签订合同4 .施工质量、进度、安全等是否符合要求，是否严格执行合同5 .是否及时组织工程验收6 .工程竣工结算是否经过审计1 .上海城建职业学院零星维修 项目管理办法（沪城建院2018101 号）2 .上海城建职业学院基建维修 工程合同管理办法细则（沪城 建院发规20181号）3 .上海城建职业学院基

30、建维修 工程监理工作管理办法（沪城建院发规20182号）4 .上海城建职业学院基建维修 项目档案管理办法（沪城建院 发规20183号）5 .上海城建职业学院基建工 程、修缮工程竣工结算审计实施 办法（沪城建院201785号） 6.上海城建职业学院专项经费 审计办法（沪城建院2018 100 号）*后勤保卫处 资产管理处 财务处 监察审计室重点领域关键环小廉政风险点监督指标制度依据责任部门招 生 录 取18.全日 制高职（含自 主招生、 三校生 高考）招 生1 .编制招生计划与专业2 .编制招生章程3 .招生章程、招生计划、专业 和录取原则经过党委会集体讨 论4 .报名材料审核5 .自主招生（三

31、校生高考）测 试6 .招生录取1 .自主招生 （三校生高 考）测试命题 泄题2 .自主招生 （三校生高考）测试专家 未依规回避3 .自主招生 （三校生高考）测试人情 打分1 .是否按集体讨论通过并公示招生章程、 招生计划、招生专业和录取原则2 .报名材料是否经过审核，审核过程是否 科学3 .自主招生（三校生高考）测试专家确定 是否坚持回避、保密等原则4 .自主招生（二校生局考）测试试题出题 与印刷保密工作是否到位5 .专业测试是否组织严密、程序严谨、运 行有序，考场是否封闭管埋，是否严格遵 守公平公正原则和国家有关规定6 .自主招生（二校生高考）测试成绩录入 是否做到准确无误7 .录取环节是否符合国家规定8 .入学复查是否严格1 .上海城建职业学院招生监察 工作实施办法（试行）（沪城建院201899 号）2 .上海城建职业学院招生工作 管理办法（沪城建院2018113 号）3 .上海城建职业学院招生工 作实施细则（沪城建院2018114 号）*招生就业办公室教务处实 验 实 训19.实验 实训经 费使用 管理1 .编制经费预算和计划2 .经费拨付3 .日常使用管理4 .效益考核1.人情招标2 .违规操作3 .验收/、严4 .低效使用1 .经费预算编制是否科学、合理2 .经费使用是否符合相关规定要求3 .物资大宗采购是否经招标、是否签订合 同，零星采购是否经过规范程序4 .