第09章 一般均衡与经济福利

1、 微观经济学一般均衡理论和福利经济学一般均衡理论一般均衡理论1福利经济学福利经济学2第一节 一般均衡理论 均衡是经济学中被广泛应用的一个概念。从一般意义上讲，均衡是经济学中被广泛应用的一个概念。从一般意义上讲，均衡是指经济系统中有关变量在一定条件下通过相互作用均衡是指经济系统中有关变量在一定条件下通过相互作用而达到一种相对静止的状态。在这样一种状态下，一方面而达到一种相对静止的状态。在这样一种状态下，一方面由于各种力量相互制约和抵消，使经济系统达到一种平衡由于各种力量相互制约和抵消，使经济系统达到一种平衡状态，另一方面由于有关的各经济主体的愿望能够充分予状态，另一方面由于有关的各经济主体的愿望

2、能够充分予以满足，经济主体不再具有改变现状的动力，使经济系统以满足，经济主体不再具有改变现状的动力，使经济系统达到一种相对的静止状态。均衡分析是经济学的一个普遍达到一种相对的静止状态。均衡分析是经济学的一个普遍使用的分析工具，在经济学中具有独特的地位，大量的经使用的分析工具，在经济学中具有独特的地位，大量的经济命题都与经济均衡有关。在一定意义上，可以说，均衡济命题都与经济均衡有关。在一定意义上，可以说，均衡思想贯穿了经济学的整个发展过程。在微观经济分析中，思想贯穿了经济学的整个发展过程。在微观经济分析中，市场均衡可分为局部均衡和一般均衡。市场均衡可分为局部均衡和一般均衡。 一、局部均衡与一般均

3、衡一、局部均衡与一般均衡 局部均衡局部均衡（partial equilibrium）的基本思想是假定）的基本思想是假定其它条件不变，一种商品的市场供求只与其自身价格有关其它条件不变，一种商品的市场供求只与其自身价格有关。因此局部均衡分析中，往往关注的只是一个单一的市场。因此局部均衡分析中，往往关注的只是一个单一的市场，在假定其它产品和要素价格不变的前提下，单独对某一，在假定其它产品和要素价格不变的前提下，单独对某一种产品或要素的市场供求关系进行均衡分析。种产品或要素的市场供求关系进行均衡分析。 在一定意义上，局部均衡分析抓住了事物的主要矛盾，因在一定意义上，局部均衡分析抓住了事物的主要矛盾，因

4、而这种理论抽象有其合理性，也确实可以对许多经济现象而这种理论抽象有其合理性，也确实可以对许多经济现象给予确切的解释。但是局部均衡理论在对单个市场运行的给予确切的解释。但是局部均衡理论在对单个市场运行的分析中，却回避了其他市场的运行，忽略了各种市场之间分析中，却回避了其他市场的运行，忽略了各种市场之间的相互影响。显而易见的事实是，一个市场上的需求和供的相互影响。显而易见的事实是，一个市场上的需求和供给不仅依赖于自身的价格，同时也依赖于其他商品的价格。给不仅依赖于自身的价格，同时也依赖于其他商品的价格。事实上，对互补品和替代品需求弹性的分析已经反映出这事实上，对互补品和替代品需求弹性的分析已经反映

5、出这个思想。个思想。 我们将各种市场相互依赖的思想进一步加以总结就成为一我们将各种市场相互依赖的思想进一步加以总结就成为一般均衡理论。般均衡理论。一般均衡一般均衡(general equilibrium )的基的基本思想是在研究商品价格决定时，把经济体系中各部门本思想是在研究商品价格决定时，把经济体系中各部门之之间、各市场之间的相互作用和相互依赖考虑进去，将所有间、各市场之间的相互作用和相互依赖考虑进去，将所有相互联系的各个市场作为一个整体来加以研究。在一般均相互联系的各个市场作为一个整体来加以研究。在一般均衡理论中，每一种商品的需求和供给不仅取决于该商品本衡理论中，每一种商品的需求和供给不仅

6、取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其他商品的价格。相应地，身的价格，而且也取决于所有其他商品的价格。相应地，所论及的市场均衡就不是单一市场的均衡，而是指所有市所论及的市场均衡就不是单一市场的均衡，而是指所有市场上同时出现供给等于需求的均衡状态。均衡价格也是指场上同时出现供给等于需求的均衡状态。均衡价格也是指所有市场同时处于均衡时所有产品和要素的那些价格。一所有市场同时处于均衡时所有产品和要素的那些价格。一般均衡理论研究的一个重要问题就是这一系列同时达到均般均衡理论研究的一个重要问题就是这一系列同时达到均衡的价格是否存在。衡的价格是否存在。 我们举一个简单的例子来说明一般均衡的基本思想。假

7、设我们举一个简单的例子来说明一般均衡的基本思想。假设整个市场体系包括四个市场，即石油市场、汽油市场、煤整个市场体系包括四个市场，即石油市场、汽油市场、煤炭市场、汽车市场。再假定最初时所有市场都处于均衡状炭市场、汽车市场。再假定最初时所有市场都处于均衡状态。设想由于某种非价格因素（例如战争）导致石油供给态。设想由于某种非价格因素（例如战争）导致石油供给减少，我们从局部均衡和一般均衡两个角度分析这一事件减少，我们从局部均衡和一般均衡两个角度分析这一事件对所有市场的价格和供求关系的影响。对所有市场的价格和供求关系的影响。 首先利用局部均衡分析方法只分析石油市场的价格和供求首先利用局部均衡分析方法只分

8、析石油市场的价格和供求关系的变化。由于非价格因素影响导致石油减产，即石油关系的变化。由于非价格因素影响导致石油减产，即石油的供给减少，石油供给曲线左移。在需求不变的情况下，的供给减少，石油供给曲线左移。在需求不变的情况下，石油价格上升，由石油价格上升，由P0上升为上升为P1，石油产量下降，由，石油产量下降，由Q0减减少到少到Q1。如果不考虑各市场之间的相互联系，则市场将。如果不考虑各市场之间的相互联系，则市场将实现新的均衡，市场均衡点由实现新的均衡，市场均衡点由(P0, Q0) 变为变为(P1, Q1) 。如图如图10-1所示：所示：图图9-1 石油市场石油市场 但是如果要进行一般均衡分析，则

9、情况就会很大不同。因但是如果要进行一般均衡分析，则情况就会很大不同。因为石油市场价格的变化不仅改变了自身的均衡，而且还打为石油市场价格的变化不仅改变了自身的均衡，而且还打破了其他市场的原有均衡，从而引起一系列的调整，而其破了其他市场的原有均衡，从而引起一系列的调整，而其他市场的调整反过来又影响石油市场，因而最终的石油市他市场的调整反过来又影响石油市场，因而最终的石油市场的均衡点不一定就是场的均衡点不一定就是 (P1, Q1) 。 例如，石油价格的变化会对汽油市场的均衡产生影响。作例如，石油价格的变化会对汽油市场的均衡产生影响。作为汽油的投入要素，石油价格上升会导致汽油的生产成本为汽油的投入要素

10、，石油价格上升会导致汽油的生产成本增加，汽油价格因此上涨，于是汽油的供给将减少。在图增加，汽油价格因此上涨，于是汽油的供给将减少。在图10-2中，汽油市场的均衡将因此由中，汽油市场的均衡将因此由(P0, Q0)变为变为(P1, Q1) 。图图9-2 汽油市场汽油市场 石油市场的波动也会对煤炭市场的均衡产生影响。煤炭与石油市场的波动也会对煤炭市场的均衡产生影响。煤炭与石油在很多领域内互为替代品，石油价格上升会造成煤炭石油在很多领域内互为替代品，石油价格上升会造成煤炭的需求也上升，即煤炭的需求曲线向右移动，从而均衡价的需求也上升，即煤炭的需求曲线向右移动，从而均衡价格和均衡产量都增加，均衡点由格和

11、均衡产量都增加，均衡点由(P0, Q0)变为变为(P1, Q1) 。图图9-3 煤炭市场煤炭市场 石油市场的变化还会影响到汽车市场。汽车与汽油是互补石油市场的变化还会影响到汽车市场。汽车与汽油是互补品，石油价格上升导致汽油价格上涨，进而导致汽车的需品，石油价格上升导致汽油价格上涨，进而导致汽车的需求减少，即汽车的需求曲线向左移动，结果汽车的均衡价求减少，即汽车的需求曲线向左移动，结果汽车的均衡价格和均衡产量都有所减少，在图格和均衡产量都有所减少，在图10-4中均衡点由中均衡点由(P0, Q0)变为变为(P1, Q1) 。图图9-4 汽车市场汽车市场 总之，石油市场供给的减少将导致汽油、煤炭、汽

12、车市场总之，石油市场供给的减少将导致汽油、煤炭、汽车市场价格和产量的一系列变化，而这些变化反过来又进一步影价格和产量的一系列变化，而这些变化反过来又进一步影响石油市场。例如，汽油价格的上升将会刺激石油需求的响石油市场。例如，汽油价格的上升将会刺激石油需求的增加，而汽油需求的减少又会减少对石油的需求。所以汽增加，而汽油需求的减少又会减少对石油的需求。所以汽油市场价格和需求的变化将会使石油需求曲线左移或右移油市场价格和需求的变化将会使石油需求曲线左移或右移。又如，煤炭市场价格和需求的上升反过来将增加对石油。又如，煤炭市场价格和需求的上升反过来将增加对石油的需求，使石油需求曲线右移。再如，汽车市场价

13、格和需的需求，使石油需求曲线右移。再如，汽车市场价格和需求的下降会减少石油的需求，使石油需求曲线左移。上述求的下降会减少石油的需求，使石油需求曲线左移。上述影响可能导致石油需求曲线左移或右移，最终结果取决于影响可能导致石油需求曲线左移或右移，最终结果取决于两方面力量的大小，假定左移的力量大于右移的力量，于两方面力量的大小，假定左移的力量大于右移的力量，于是在图中石油的需求曲线向左移到是在图中石油的需求曲线向左移到 ，这样石油市场的，这样石油市场的均衡点不再是均衡点不再是(P1, Q1) ，而变成，而变成(P2, Q2) 。D 于是可以得出推断，石油市场供给的变化会影响到其它市于是可以得出推断，

14、石油市场供给的变化会影响到其它市场均衡价格和产量的变化，这些变化反过来又会使石油市场均衡价格和产量的变化，这些变化反过来又会使石油市场的均衡发生新的变化，石油市场新的变化又影响到其他场的均衡发生新的变化，石油市场新的变化又影响到其他市场的变化。这种调整将会一直持续下去，直到最后所有市场的变化。这种调整将会一直持续下去，直到最后所有市场都达到均衡状态即一般均衡状态。市场都达到均衡状态即一般均衡状态。 二、二、 一般均衡理论的产生和发展一般均衡理论的产生和发展 一般均衡理论的创立者是法国经济学家瓦尔拉斯（一般均衡理论的创立者是法国经济学家瓦尔拉斯（Walras Marie-Esprit-Lon ，

15、18341910）。）。瓦尔拉斯是经济学史上著名的洛桑学派创始人，边际效用瓦尔拉斯是经济学史上著名的洛桑学派创始人，边际效用价值论的创建人之一。早年入巴黎矿业学院学习。曾作过价值论的创建人之一。早年入巴黎矿业学院学习。曾作过新闻记者、银行经理人员、杂志编辑等。新闻记者、银行经理人员、杂志编辑等。19世纪世纪50年代年代开始研究政治经济学。开始研究政治经济学。1870年被聘为洛桑大学政治经济年被聘为洛桑大学政治经济学教授。瓦尔拉斯在经济学中使用了数学，研究了使一切学教授。瓦尔拉斯在经济学中使用了数学，研究了使一切市场市场(不是一种商品的市场，而是所有商品的市场不是一种商品的市场，而是所有商品的市

16、场)都处于都处于供求相等状态的均衡，即一般均衡，成为西方数理经济学供求相等状态的均衡，即一般均衡，成为西方数理经济学和一般均衡理论的创建者和主要代表。著有和一般均衡理论的创建者和主要代表。著有纯粹政治经纯粹政治经济学纲要济学纲要、社会经济学研究社会经济学研究、实用政治经济学研实用政治经济学研究究等。等。 瓦尔拉斯的一般均衡思想后来被一些经济学家在理论和实瓦尔拉斯的一般均衡思想后来被一些经济学家在理论和实际应用两个方面加以进一步发展。在理论进展方面，际应用两个方面加以进一步发展。在理论进展方面，20世纪世纪 50年代以来，一般均衡论经阿罗，德布鲁严密的数年代以来，一般均衡论经阿罗，德布鲁严密的数

17、学证明后而更为完善精巧。他们用当时尚属陌生的拓扑学学证明后而更为完善精巧。他们用当时尚属陌生的拓扑学方法给一般均衡的存在性提供了一个确定的数学证明，也方法给一般均衡的存在性提供了一个确定的数学证明，也论证了帕累托的有效配置和竞争性均衡点之间的关系。与论证了帕累托的有效配置和竞争性均衡点之间的关系。与此同时，美国经济学家列昂惕夫受瓦尔拉斯一般均衡思想此同时，美国经济学家列昂惕夫受瓦尔拉斯一般均衡思想的影响，提出了投入产出分析，这一方法使得原来纯粹理的影响，提出了投入产出分析，这一方法使得原来纯粹理论性的一般均衡思想具有了实际应用价值。论性的一般均衡思想具有了实际应用价值。 三、瓦尔拉斯的一般均衡

18、模型三、瓦尔拉斯的一般均衡模型 法国经济学家瓦尔拉斯认为，整个经济体系中的所有市场法国经济学家瓦尔拉斯认为，整个经济体系中的所有市场（包括产品市场和要素市场）都是相互联系的，其中任何（包括产品市场和要素市场）都是相互联系的，其中任何一个市场的均衡都受其他市场的影响，任何一个市场的不一个市场的均衡都受其他市场的影响，任何一个市场的不均衡也会影响到其他市场。瓦尔拉斯主要运用联立方程组均衡也会影响到其他市场。瓦尔拉斯主要运用联立方程组研究一般均衡状态的存在性问题，即是否存在一组市场均研究一般均衡状态的存在性问题，即是否存在一组市场均衡价格，使得所有市场同时达到均衡状态。衡价格，使得所有市场同时达到均

19、衡状态。 为此，瓦尔拉斯首先对整个市场体系进行一系列的理想化为此，瓦尔拉斯首先对整个市场体系进行一系列的理想化假定。假定经济系统中共有假定。假定经济系统中共有 种产品和种产品和 种生产要素种生产要素 ，并且，并且假定所有市场都是完全竞争市场。假定所有市场都是完全竞争市场。 ：每种产品的需求数量；：每种产品的需求数量； ：每种产品的供给数量；每种产品的供给数量； ：每种产品的价格；：每种产品的价格； ：每种：每种要素的需求数量；要素的需求数量； ：每种要素的供给数量；：每种要素的供给数量； ：每种要素的价格。每种要素的价格。 瓦尔拉斯的一般均衡模型由下列瓦尔拉斯的一般均衡模型由下列4组方程组构成

20、（推导过组方程组构成（推导过程略）：程略）：12, , , dddnQQQ12, , , sssnQQQ12, , , nP PP12, , , dddmLLL12, , , sssmLLL12, , , mWWW （1）产品的需求方程组）产品的需求方程组 这一组方程表明，任何一种产品的需求不仅是自身价格的这一组方程表明，任何一种产品的需求不仅是自身价格的函数，同时也是所有其他产品和要素价格的函数。这与局函数，同时也是所有其他产品和要素价格的函数。这与局部均衡分析中将产品的需求仅看作是其自身价格的函数有部均衡分析中将产品的需求仅看作是其自身价格的函数有很大不同。很大不同。11121222121

21、21212( , , , ,)( , , , ,) ( , , , ,)dnmdnmdnnnmQf P PPWWWQfP PPWWWQfP PPWWW （2）产品的供给方程组）产品的供给方程组 这一组方程表明，任何一种产品的供给不仅是自身价格的这一组方程表明，任何一种产品的供给不仅是自身价格的函数，同时也是所有其他产品和要素价格的函数。函数，同时也是所有其他产品和要素价格的函数。1112122212121212( , , , ,)( , , , ,) ( , , , ,)snmsnmsnnnmQh P PPWWWQh P PPWWWQh P PPWWW （3）要素的需求方程组）要素的需求方程组

22、 这一组方程表明，任何一种要素的需求不仅是自身价格的这一组方程表明，任何一种要素的需求不仅是自身价格的函数，同时也是所有其他产品和要素价格的函数。函数，同时也是所有其他产品和要素价格的函数。1112122212121212( , , , ,)( , , , ,) ( , , , ,)dnmdnmdmmnmLk P PPWWWLkP PPWWWLkP PPWWW （4）要素的供给方程组）要素的供给方程组 这一组方程表明，任何一种要素的供给不仅是自身价格的这一组方程表明，任何一种要素的供给不仅是自身价格的函数，同时也是所有其他产品和要素价格的函数。函数，同时也是所有其他产品和要素价格的函数。111

23、2122212121212( , , , ,)( , , , ,) ( , , , ,)snmsnmsmmnmLg P PPWWWLgP PPWWWLgP PPWWW 以上四组方程共有以上四组方程共有2（n+m）个方程，所包含的未知数）个方程，所包含的未知数也是也是2（n+m）个。由于方程的数目与未知数的数目相）个。由于方程的数目与未知数的数目相等，满足方程组有解的必要条件，于是瓦尔拉斯断言，理等，满足方程组有解的必要条件，于是瓦尔拉斯断言，理论上存在一组价格论上存在一组价格 使得上述四个方程组有解，也就是说使得上述四个方程组有解，也就是说可以找到一组价格可以找到一组价格 ，使，使得所有市场的

24、供给和需求同时相等，这就证明在完全竞争得所有市场的供给和需求同时相等，这就证明在完全竞争条件下整个经济体系存在一般均衡。条件下整个经济体系存在一般均衡。1212(, , , , , , , )nmPPPWWW第二节 福利经济学 福利经济学福利经济学属于规范分析，或者说，属于微观经济学的规属于规范分析，或者说，属于微观经济学的规范部分。它从微观经济主体的角度出发，考察一个社会全范部分。它从微观经济主体的角度出发，考察一个社会全体成员的经济福利最大化问题，也就是说，它从生产资源体成员的经济福利最大化问题，也就是说，它从生产资源的有效配置和国民收入在社会成员之间的分配两方面研究的有效配置和国民收入在

25、社会成员之间的分配两方面研究实现最大社会福利所需具备的条件和政府为增进社会福利实现最大社会福利所需具备的条件和政府为增进社会福利应采取的政策。简言之，福利经济学根据一定价值标准，应采取的政策。简言之，福利经济学根据一定价值标准，确定微观经济运行是否符合既定的社会目标。确定微观经济运行是否符合既定的社会目标。 一、一、 经济福利经济福利 在福利经济学中，在福利经济学中，消费者的福利消费者的福利是指消费者的效用满足程是指消费者的效用满足程度。当然，由于我们研究的对象是整个社会的资源配置状度。当然，由于我们研究的对象是整个社会的资源配置状态，所以我们考虑的一般不是某一个消费者的福利水平，态，所以我们

26、考虑的一般不是某一个消费者的福利水平，而是整个社会的福利状况。我们定义社会福利为社会中所而是整个社会的福利状况。我们定义社会福利为社会中所有成员（消费者）福利（效用）的总和，它便是我们用以有成员（消费者）福利（效用）的总和，它便是我们用以评价资源配置状态的尺度。评价资源配置状态的尺度。 二、二、 福利经济学的产生和发展福利经济学的产生和发展 在经济学的发展史上，在经济学的发展史上， 福利经济学的诞生比较晚，福利经济学的诞生比较晚， 原因原因是早期经济学只是关注物质产品的生产、分配、交换和消是早期经济学只是关注物质产品的生产、分配、交换和消费问题，费问题， 而且中心课题是数量的不足，所以经济学家

27、们而且中心课题是数量的不足，所以经济学家们关注的焦点是如何扩大社会财富的总量。关注的焦点是如何扩大社会财富的总量。 随着社会财富总量的扩大，人们逐渐发现仅有社会财富总随着社会财富总量的扩大，人们逐渐发现仅有社会财富总量的扩大并不能提高生活质量，社会分配不公、环境污染量的扩大并不能提高生活质量，社会分配不公、环境污染等都可能降低人们的主观幸福和社会福利。于是，人们就等都可能降低人们的主观幸福和社会福利。于是，人们就要求有一种理论，对现实经济状况进行合理性评价，福利要求有一种理论，对现实经济状况进行合理性评价，福利经济学应运而生。经济学应运而生。 福利经济学理论最早由意大利经济学家帕累托福利经济学

28、理论最早由意大利经济学家帕累托（Vilfredo.F.D.Pareto ,1848-1928）于）于19世纪末世纪末提出，但未受到重视。直到提出，但未受到重视。直到1920年，英国经济学家庇古年，英国经济学家庇古（Arthur Cecil Pigou，1877-1959）出版）出版福利福利经济学经济学一书，才第一次建立福利经济学的理论体系。庇一书，才第一次建立福利经济学的理论体系。庇古的福利经济学思想与帕累托有所不同，他以基数效用论古的福利经济学思想与帕累托有所不同，他以基数效用论为基础，把国民收入作为衡量社会经济福利的尺度，他认为基础，把国民收入作为衡量社会经济福利的尺度，他认为：国民收入总

29、量越大，福利就越大；国民收入分配越平为：国民收入总量越大，福利就越大；国民收入分配越平等，福利越大。一般称庇古的福利经济学为旧福利经济学。等，福利越大。一般称庇古的福利经济学为旧福利经济学。帕累托的福利经济学是以序数效用论为基础的，现在的福帕累托的福利经济学是以序数效用论为基础的，现在的福利经济学基本是沿着帕累托的理论体系发展，所以又称帕利经济学基本是沿着帕累托的理论体系发展，所以又称帕累托的福利经济学为新福利经济学，新福利经济学的代表累托的福利经济学为新福利经济学，新福利经济学的代表人物有卡尔多、希克斯、柏格森、萨缪尔森和阿罗等人。人物有卡尔多、希克斯、柏格森、萨缪尔森和阿罗等人。 三、三、

30、 福利经济学的研究内容和方法福利经济学的研究内容和方法 福利经济学是经济学家从福利观点或最大化原则出发，对福利经济学是经济学家从福利观点或最大化原则出发，对经济体系的运行予以社会评价的经济学分支学科。它是在经济体系的运行予以社会评价的经济学分支学科。它是在一定价值判断的基础上，研究整个经济的资源配置与个人一定价值判断的基础上，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系，特别是市场经济体系的资源配置与福利的关福利的关系，特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。也就是研究要素在不系，以及与此有关的各种政策问题。也就是研究要素在不同厂商间的最优分配及产品在不同居民户间的最优

31、分配。同厂商间的最优分配及产品在不同居民户间的最优分配。 从方法论角度看，福利经济学属于规范经济学。经济学按从方法论角度看，福利经济学属于规范经济学。经济学按照研究问题的方式可分为实证经济学和规范经济学。实证照研究问题的方式可分为实证经济学和规范经济学。实证经济学研究实际经济体系是怎样运行的，它对经济行为作经济学研究实际经济体系是怎样运行的，它对经济行为作出有关的假设，根据假设分析和陈述经济行为及其结果，出有关的假设，根据假设分析和陈述经济行为及其结果，并试图对结论进行检验。概括地说实证经济学回答并试图对结论进行检验。概括地说实证经济学回答“是什是什么么”的问题。规范经济学则是从一定的社会价值

32、判断标准的问题。规范经济学则是从一定的社会价值判断标准出发，根据这些标准对一个经济体系的运行进行评价，并出发，根据这些标准对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以及为此提出相进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以及为此提出相应的经济政策。规范经济学回答应的经济政策。规范经济学回答“应该是什么应该是什么”的问题。的问题。 福利经济学以一定的价值判断为出发点，也就是根据已确福利经济学以一定的价值判断为出发点，也就是根据已确定的社会目标，建立理论体系；以边际基数效用论或边际定的社会目标，建立理论体系；以边际基数效用论或边际序数效用论为基础，建立福利概念；以社会目标和福利

33、理序数效用论为基础，建立福利概念；以社会目标和福利理论为依据，制定经济政策方案。论为依据，制定经济政策方案。 因此福利经济学属于规因此福利经济学属于规范经济学，而不属于实证经济学。范经济学，而不属于实证经济学。 四、四、 帕累托标准帕累托标准 在现实经济生活中，常常需要对如下一类问题做出判断：在现实经济生活中，常常需要对如下一类问题做出判断：社会福利是否增加了，一项政策是否比另一项政策更能促社会福利是否增加了，一项政策是否比另一项政策更能促进社会福利的增加，某项政策的实施效果是好还是不好等进社会福利的增加，某项政策的实施效果是好还是不好等等。这些问题都涉及到如何判别社会福利增加与否的标准等。这

34、些问题都涉及到如何判别社会福利增加与否的标准问题。这是一个根本性问题，因为假如无法证明一种社会问题。这是一个根本性问题，因为假如无法证明一种社会政策的好坏，就难以提出和实施这一政策。因此，社会福政策的好坏，就难以提出和实施这一政策。因此，社会福利的判别标准问题就成了福利经济学的中心课题之一。经利的判别标准问题就成了福利经济学的中心课题之一。经济学家们提出了许多种福利判别标准，其中最有名的就是济学家们提出了许多种福利判别标准，其中最有名的就是帕累托标准。帕累托标准。 帕累托标准帕累托标准主要是从经济效率角度考虑资源的最优配置问主要是从经济效率角度考虑资源的最优配置问题。在经济学上，题。在经济学上

35、，效率效率（efficiency ）一般指一个社会）一般指一个社会利用既定的资源实现消费者最大满足程度的过程，这种效利用既定的资源实现消费者最大满足程度的过程，这种效率观念也称为配置效率（率观念也称为配置效率（allocative efficiency）。）。 帕累托标准帕累托标准的含义的含义是，在其他条件不变的情况下，如果某是，在其他条件不变的情况下，如果某一经济变动改善了一些人的状况，同时又不使另一些人受一经济变动改善了一些人的状况，同时又不使另一些人受到损害，这个变动就增进了社会福利，称为帕累托改进；到损害，这个变动就增进了社会福利，称为帕累托改进；在其他条件不变的情况下，如果不减少一些

36、人的经济福利在其他条件不变的情况下，如果不减少一些人的经济福利，就不能改善另一些人的经济福利，就标志着社会经济福，就不能改善另一些人的经济福利，就标志着社会经济福利达到了最优状态，这就是所谓帕累托最优状态。可以说利达到了最优状态，这就是所谓帕累托最优状态。可以说，帕累托最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。，帕累托最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。 利用帕累托标准可以对资源配置状态的变化做出利用帕累托标准可以对资源配置状态的变化做出“好好”与与“坏坏”的判断。如果既定的资源配置状态的改变使得至少的判断。如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏

37、，则认有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的改变是为这种资源配置状态的改变是“好好”的，否则就认为是的，否则就认为是“坏坏”的。这种以帕累托标准来衡量为的。这种以帕累托标准来衡量为“好好”的状态改变的状态改变就是帕累托改进。利用帕累托标准和帕累托改进可以定义就是帕累托改进。利用帕累托标准和帕累托改进可以定义帕累托最优状态：如果对于某种既定的资源配置状态，所帕累托最优状态：如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进都不存在，即在该状态下，任何改变都不有的帕累托改进都不存在，即在该状态下，任何改变都不可能使至少一个人的状况变好而不同时使其他人的状况变可能使至少

38、一个人的状况变好而不同时使其他人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。 五、交换的帕累托最优条件五、交换的帕累托最优条件 帕累托最优状态必须满足三个方面条件帕累托最优状态必须满足三个方面条件：交换的最优条件：交换的最优条件、生产的最优条件以及交换和生产的最优条件。为了讨论、生产的最优条件以及交换和生产的最优条件。为了讨论这些条件，我们需要利用一个被称为艾奇沃斯盒（这些条件，我们需要利用一个被称为艾奇沃斯盒（Edgeworth-Box Diagram）的工具。）的工具。 艾奇沃斯艾奇沃斯(Francis Y. Edgeworth,1845-1

39、926)是是英国著名经济学家，英国著名经济学家，“无差异曲线无差异曲线”几何分析方法的先驱几何分析方法的先驱者之一。他提出的艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活动者之一。他提出的艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活动的交互作用，最初仅用于消费领域，后被用于生产领域。的交互作用，最初仅用于消费领域，后被用于生产领域。艾奇沃斯盒的建立需要以下几个基本假定：艾奇沃斯盒的建立需要以下几个基本假定： （1）社会上只存在两个消费者）社会上只存在两个消费者(A,B)和和(X,Y)两种产两种产品品 ； （2）社会上只存在两个生产者（生产）社会上只存在两个生产者（生产 X和和Y） 和两种和两种生产要素生产要素(L,K)

40、； （3）资源（生产要素）的总量和产品与要素的价格既）资源（生产要素）的总量和产品与要素的价格既定；定； （4）人们所追求的是效用最大化和利润最大化。）人们所追求的是效用最大化和利润最大化。 交换的帕累托最优状态是指当社会生产和收入分配状态交换的帕累托最优状态是指当社会生产和收入分配状态既定的条件下，通过产品在消费者之间交换，使得交易既定的条件下，通过产品在消费者之间交换，使得交易者达到效用最大化的状态。用无差异曲线和艾奇沃斯盒者达到效用最大化的状态。用无差异曲线和艾奇沃斯盒状图加以说明。状图加以说明。 在图在图9-5中，盒子的水平长度表示整个经济中产品中，盒子的水平长度表示整个经济中产品X的

41、数的数量量X0 ，盒子的垂直高度表示产品，盒子的垂直高度表示产品Y的数量的数量 Y0。 表示消表示消费者费者A的原点，的原点，OB表示消费者表示消费者B的原点。从的原点。从OA水平向右水平向右衡量的是消费者衡量的是消费者A对商品对商品X的消费数量的消费数量 XA。从。从OA垂直向垂直向上衡量的是消费者上衡量的是消费者A对商品对商品Y的消费数量的消费数量YA 。相似地，从。相似地，从 OB水平向左衡量的是消费者水平向左衡量的是消费者B对商品对商品X的消费数量的消费数量XB。从。从 OB垂直向下衡量的是消费者垂直向下衡量的是消费者B对商品对商品Y的消费数量的消费数量YB 。图图9-5 交换的帕累托

42、最优交换的帕累托最优 对于盒中的任意一点，如点对于盒中的任意一点，如点 a，都有，都有XA+XB=X0 ，YA+YB=Y0 。因此，盒子（包括）边界确定了两种商品。因此，盒子（包括）边界确定了两种商品在两个消费者之间的所有可能分配状况。于是，我们的问在两个消费者之间的所有可能分配状况。于是，我们的问题自然就归结为在艾奇沃斯盒状图中的所有可能的商品分题自然就归结为在艾奇沃斯盒状图中的所有可能的商品分配状态中，哪一些点符合帕累托最优状态。配状态中，哪一些点符合帕累托最优状态。 为了分析这个问题，我们需要在艾奇沃斯盒状图中加入表为了分析这个问题，我们需要在艾奇沃斯盒状图中加入表示每个消费者偏好的无差

43、异曲线。其中示每个消费者偏好的无差异曲线。其中 是消费是消费者者A的三条代表性无差异曲线。由的三条代表性无差异曲线。由 到到 和和 ，表示，表示消费者消费者A的效用水平在不断增加。的效用水平在不断增加。 是消费者是消费者B的三条代表性无差异曲线，由的三条代表性无差异曲线，由 到到 和和 ，表示消费，表示消费者者B的效用水平在不断增加。的效用水平在不断增加。, , AAAIIIIIIAIAIIAIII, , BBBIIIIIIBIBIIBIII 现在艾奇沃斯盒状图中任选一点现在艾奇沃斯盒状图中任选一点b表示两种商品在消费者表示两种商品在消费者 A和和B之间的一个初始配置。根据无差异曲线的连续分布

44、之间的一个初始配置。根据无差异曲线的连续分布假设，假设，b点必然是消费者点必然是消费者A的某一条无差异曲线与消费者的某一条无差异曲线与消费者 B的某一条无差异曲线的交点或切点上。的某一条无差异曲线的交点或切点上。 假设假设b点是两条无差异曲线的交点，如图点是两条无差异曲线的交点，如图9-5所示，则可所示，则可以证明以证明b点不是帕累托最优状态。因为很明显当资源配置点不是帕累托最优状态。因为很明显当资源配置状态从状态从 点移动到例如点移动到例如e点时，消费者点时，消费者A的效用水平从的效用水平从 提提高到高到 ，而消费者，而消费者B的效用水平仍保持的效用水平仍保持 不变。也就是不变。也就是说，说

45、， b点存在帕累托改进的余地。其他消费者点存在帕累托改进的余地。其他消费者A的无差异的无差异曲线与消费者曲线与消费者B的无差异曲线的交点也存在同样性质。由的无差异曲线的交点也存在同样性质。由此我们可以认为，在交换的艾奇沃斯盒状图中，消费者此我们可以认为，在交换的艾奇沃斯盒状图中，消费者 A的无差异曲线与消费者的无差异曲线与消费者B的无差异曲线的交点不是帕累托的无差异曲线的交点不是帕累托最优状态，因为这种状态存在帕累托改进。最优状态，因为这种状态存在帕累托改进。AIIAIIIBI 但是，艾奇沃斯盒状图中的任意一点除了可能是两个消费但是，艾奇沃斯盒状图中的任意一点除了可能是两个消费者无差异曲线的交

46、点外，还有可能是两个消费者无差异曲者无差异曲线的交点外，还有可能是两个消费者无差异曲线的切点。如果是切点，那么是否存在帕累托改进呢？以线的切点。如果是切点，那么是否存在帕累托改进呢？以 d点为例，点为例， d点是消费者点是消费者A的无差异曲线的无差异曲线 与消费者与消费者B的的无差异曲线无差异曲线 的切点。改变的切点。改变d点的状态无非以下三种可能：点的状态无非以下三种可能：第一，向右上方移动，则第一，向右上方移动，则 A的效用水平提高了，而的效用水平提高了，而B的效的效用水平下降了，显然不是帕累托改进。第二，向左下方移用水平下降了，显然不是帕累托改进。第二，向左下方移动，则动，则B的效用水平

47、提高了，但的效用水平提高了，但A的效用水平却下降了，的效用水平却下降了，显然也不是帕累托改进。第三，移动到类似显然也不是帕累托改进。第三，移动到类似 点的位置，点的位置，此时消费者此时消费者A与与B的效用都同时下降了，显然更不属于帕的效用都同时下降了，显然更不属于帕累托改进。于是可以得出结论，在交换的艾奇沃斯盒状图累托改进。于是可以得出结论，在交换的艾奇沃斯盒状图中，对于消费者中，对于消费者A与消费者与消费者B无差异曲线的切点，存在帕无差异曲线的切点，存在帕累托最优状态，或者说不存在帕累托改进。累托最优状态，或者说不存在帕累托改进。AIIBII 在艾奇沃斯盒状图中，无差异曲线的切点不只一个，它

48、们在艾奇沃斯盒状图中，无差异曲线的切点不只一个，它们都代表了帕累托最优状态。将所有无差异曲线的切点连接都代表了帕累托最优状态。将所有无差异曲线的切点连接起来，就构成了一条曲线起来，就构成了一条曲线 ，该曲线被称为交换的契约，该曲线被称为交换的契约曲线或效率曲线，它表示两种商品在两个消费者之间的所曲线或效率曲线，它表示两种商品在两个消费者之间的所有最优分配（帕累托最优状态）的集合。有最优分配（帕累托最优状态）的集合。 VV 知道交换的帕累托最优状态的位置，就可以进一步得到交知道交换的帕累托最优状态的位置，就可以进一步得到交换的帕累托最优条件。由于交换的帕累托最优状态是无差换的帕累托最优条件。由于

49、交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而在切点上，两条无差异曲线的斜率相等。异曲线的切点，而在切点上，两条无差异曲线的斜率相等。同时根据以前章节对消费者行为的分析，我们知道无差异同时根据以前章节对消费者行为的分析，我们知道无差异曲线斜率的绝对值又称为两种商品的边际替代率，这样交曲线斜率的绝对值又称为两种商品的边际替代率，这样交换的帕累托最优状态的条件就可以表示为：当两种商品换的帕累托最优状态的条件就可以表示为：当两种商品 X,Y在消费者在消费者A和和B之间的分配达到帕累托最优状态时，之间的分配达到帕累托最优状态时，则对于则对于A和和B而言，这两种商品的边际替代率必须相等。而言，这两种商品的边

50、际替代率必须相等。设对设对A和和B而言，而言，X替代替代Y的边际替代率分别为的边际替代率分别为 和和 ，则交换的帕累托最优条件就可表示，则交换的帕累托最优条件就可表示为为 。 AXYMRSBXYMRSABXYXYMRSMRS 六、生产的帕累托最优条件六、生产的帕累托最优条件 理解了交换的帕累托最优条件，就会比较容易理解生产的理解了交换的帕累托最优条件，就会比较容易理解生产的帕累托最优条件，因为二者的基本推理是类似的。生产的帕累托最优条件，因为二者的基本推理是类似的。生产的帕累托最优状态与交易的帕累托最优状态相似，所不同的帕累托最优状态与交易的帕累托最优状态相似，所不同的是交换的帕累托最优运用的

51、是无差异曲线分析，而生产的是交换的帕累托最优运用的是无差异曲线分析，而生产的帕累托最优则采用等产量曲线。帕累托最优则采用等产量曲线。 生产的帕累托最优条件是研究既定生产要素在不同生产者生产的帕累托最优条件是研究既定生产要素在不同生产者之间的配置问题。为简单起见，本节只研究两种既定数量之间的配置问题。为简单起见，本节只研究两种既定数量生产要素在两个生产者之间的配置状况。生产要素在两个生产者之间的配置状况。 为了分析生产的帕累托最优条件，我们同样需要利用艾奇为了分析生产的帕累托最优条件，我们同样需要利用艾奇沃斯盒状图这一工具。生产的艾奇沃斯盒状图的构成如下：沃斯盒状图这一工具。生产的艾奇沃斯盒状图

52、的构成如下：假定有两种要素假定有两种要素 L,K，其既定数量分别为，其既定数量分别为L0,K0。两个生。两个生产者分别为产者分别为C,D。于是可以用艾奇沃斯盒状图来反映要素。于是可以用艾奇沃斯盒状图来反映要素L,K 在生产者在生产者C,D之间的分配情况，如图之间的分配情况，如图9-6所示所示图图9-6 生产的帕累托最优生产的帕累托最优 生产的艾奇沃斯盒状图的水平长度表示要素生产的艾奇沃斯盒状图的水平长度表示要素 L的数量的数量L0 ，垂直高度表示要素垂直高度表示要素K的数量的数量K0。OC为生产者为生产者C的原点，从的原点，从 OC水平向右衡量生产者水平向右衡量生产者 C对要素对要素L的消耗量

53、，从的消耗量，从OC向上向上衡量生产者衡量生产者C对要素对要素K的消耗量。的消耗量。OD为生产者为生产者D的原点，的原点，从从OD水平向右衡量生产者水平向右衡量生产者D对要素对要素L的消耗量，从的消耗量，从OD向向下衡量生产者下衡量生产者D对要素对要素K的消耗量。对于盒中任意一点，的消耗量。对于盒中任意一点，都有都有 LC+LD=L0，KC+KD=K0 。也就是说，盒中任意。也就是说，盒中任意一点都表示了两种要素在两个生产者之间的所有可能分配一点都表示了两种要素在两个生产者之间的所有可能分配情况。情况。 于是我们要解决的问题是：在生产的艾奇沃斯盒状图的所于是我们要解决的问题是：在生产的艾奇沃斯

54、盒状图的所有点中，哪些点代表帕累托最优状态。为了研究这个问题，有点中，哪些点代表帕累托最优状态。为了研究这个问题，我们需要在艾奇沃斯盒状图中加入反映生产者生产函数信我们需要在艾奇沃斯盒状图中加入反映生产者生产函数信息的等产量线。例如，生产者息的等产量线。例如，生产者C的等产量线的等产量线 ，从从 到到 和和 ，生产者，生产者C的产量水平在不断增加。生的产量水平在不断增加。生产者产者D的等产量线的等产量线 ，从，从 到到 和和 ，生产，生产者者D的产量水平在不断增加。的产量水平在不断增加。, , CCCIIIIIICICIICIII, , DDDIIIIIIDIDIIDIII 对于艾奇沃斯盒状图

55、中的任意一点，它或者是生产者对于艾奇沃斯盒状图中的任意一点，它或者是生产者C和和 D的等产量线的交点，或者是二者的切点。如果是的等产量线的交点，或者是二者的切点。如果是C和和D等产量线的交点，例如等产量线的交点，例如f，显然，显然f不可能是帕累托最优状态，不可能是帕累托最优状态，因为如果将因为如果将f变动为变动为b点，则由于点，则由于f和和b都在生产者都在生产者D的同一的同一条等产量线条等产量线 上，所以生产者上，所以生产者D的产量水平没有变化，的产量水平没有变化，但是对于生产者但是对于生产者C而言，而言，b点所处的等产量线为点所处的等产量线为 ， f点点所处的等产量线为所处的等产量线为 ，显

56、然，显然 所代表的产量水平高于所代表的产量水平高于 所代表的产量水平。也就是说，从所代表的产量水平。也就是说，从f点到点到b点存在帕累托改点存在帕累托改进。这表明等产量线的交点不是帕累托最优状态。进。这表明等产量线的交点不是帕累托最优状态。DIICIICICIICI 但是对于生产者等产量线的切点，例如但是对于生产者等产量线的切点，例如C点，如采用类似点，如采用类似上面的分析思路，我们可以发现上面的分析思路，我们可以发现C是帕累托最优状态，准是帕累托最优状态，准确地说，是生产的帕累托最优状态。所有等产量线切点的确地说，是生产的帕累托最优状态。所有等产量线切点的轨迹构成的曲线轨迹构成的曲线 被称为

57、生产的契约曲线，它表示两被称为生产的契约曲线，它表示两种要素在两个生产者之间的所有最优分配状态的集合。种要素在两个生产者之间的所有最优分配状态的集合。MM 从生产的帕累托最优状态可以得到生产的帕累托最优条件。从生产的帕累托最优状态可以得到生产的帕累托最优条件。由于生产的帕累托最优状态是等产量线的切点，而在切点由于生产的帕累托最优状态是等产量线的切点，而在切点上，两条等产量线的斜率相等。同时根据以前章节对生产上，两条等产量线的斜率相等。同时根据以前章节对生产者行为的分析，我们知道等产量线斜率的绝对值又称为两者行为的分析，我们知道等产量线斜率的绝对值又称为两种要素的边际技术替代率，这样生产的帕累托

58、最优状态的种要素的边际技术替代率，这样生产的帕累托最优状态的条件就可以表示为：当两种要素条件就可以表示为：当两种要素K,L在生产者在生产者C和和D之间之间的分配达到帕累托最优状态时，则对于的分配达到帕累托最优状态时，则对于C和和D而言，这两而言，这两种要素的边际技术替代率必须相等。设对种要素的边际技术替代率必须相等。设对C和和D而言，而言，L替代替代K的边际技术替代率分别为的边际技术替代率分别为 和和 ，则交，则交换的帕累托最优条件就可表示为：换的帕累托最优条件就可表示为： 。CLKMRTSDLKMRTSCDLKLKMRTSMRTS 七、交换和生产的帕累托最优条件七、交换和生产的帕累托最优条件

59、 我们已经讨论了交换的帕累托最优条件和生产的帕累托最我们已经讨论了交换的帕累托最优条件和生产的帕累托最优条件。现在需要将二者结合起来讨论交换和生产的帕累优条件。现在需要将二者结合起来讨论交换和生产的帕累托最优条件。交换的帕累托最优条件是指两个消费者消费托最优条件。交换的帕累托最优条件是指两个消费者消费两种商品的边际替代率相等，生产的帕累托最优条件是指两种商品的边际替代率相等，生产的帕累托最优条件是指两个生产者用两种要素生产两种商品的边际技术替代率相两个生产者用两种要素生产两种商品的边际技术替代率相等。那么似乎由此可以推断交换和生产的帕累托最优条件等。那么似乎由此可以推断交换和生产的帕累托最优条

60、件就是消费者的边际替代率和生产者的边际技术替代率同时就是消费者的边际替代率和生产者的边际技术替代率同时相等。但事实并非如此，交换的帕累托最优条件和生产的相等。但事实并非如此，交换的帕累托最优条件和生产的帕累托最优条件只是说明消费和生产分开来看时各自独立帕累托最优条件只是说明消费和生产分开来看时各自独立达到了最优，但并没有说明将交换和生产结合起来时，也达到了最优，但并没有说明将交换和生产结合起来时，也能达到最优。能达到最优。 为了研究交换和生产结合起来达到最优的条件，我们需要为了研究交换和生产结合起来达到最优的条件，我们需要将前面用过的一些假设结合起来，假定：将前面用过的一些假设结合起来，假定：