科技基础知识与实践应用

1、2010年度公需科目师资培训班科技基础知识与实践应用陈德权陈德权 东北大学东北大学 副教授副教授 博博 士士培训内容结构培训内容结构n一、科技知识与技能内容结构一、科技知识与技能内容结构n二、各章节知识重点二、各章节知识重点n三、考试命题类型与举例三、考试命题类型与举例科技知识与技能内容结构科技知识与技能内容结构n篇章设计n上篇：一至五章理论知识基础n 科技行政管理体系与工具科技行政管理体系与工具 n 国家创新体系与自主创新战略国家创新体系与自主创新战略n 企业技术创新机制与战略企业技术创新机制与战略n 科技政策分析科技政策分析n 科研诚信建设与趋势科研诚信建设与趋势n下篇：六至十一章应用实践

2、n 科技论文写作科技论文写作n 科研课题申报与结题科研课题申报与结题n 科研团队建设与创新人才培养科研团队建设与创新人才培养 n 科技查新与论文发表科技查新与论文发表 n 科技成果评估与奖励科技成果评估与奖励 n 科技成果产业化科技成果产业化第一章第一章 科技行政管理体系与工具科技行政管理体系与工具 n第一节第一节 科技行政管理体系科技行政管理体系 n一、科技行政管理体制一、科技行政管理体制n科技行政管理体制主要包括组织体系和运行制度两个科技行政管理体制主要包括组织体系和运行制度两个方面方面n 组织体系是指科技管理活动涉及到的有关科技主体，包括科技主管部门、科技管理对象、科技中介机构等。 n运

3、行制度是指科技行政管理体制的各种运行机制的总称，即各科技主体之间通过什么样的机制相互作用，主要包括人事制度、科技事项管理制度、科技评价制度、科技监督制度、科技奖惩制度等。 科技园区科技园区、 孵化器管理孵化器管理民营科技企业管理民营科技企业管理科研项目管理科研项目管理科技资金管理科技资金管理科技成果及产业化管理科技成果及产业化管理技术市场管理技术市场管理科研机构管理科研机构管理创业投资服务机构创业投资服务机构技术交易机构技术交易机构科技咨询与评估机构科技咨询与评估机构科技企业孵化器科技企业孵化器生产力促进中心生产力促进中心科研院所科研院所大专院校大专院校科技企业科技企业自然人自然人科技管理对象

4、科技管理对象科技主管部门科技主管部门科技中介机构科技中介机构图图1 1：科技行政管理体制的系统结构：科技行政管理体制的系统结构科科技技行行政政管管理理体体制制组织体系运行制度人事制度人事制度科技事项管理制度科技事项管理制度科技奖惩制度科技奖惩制度科技工作评价制度科技工作评价制度科技监督制度科技监督制度二、科技行政管理二、科技行政管理 n科技行政管理是指国家行政机构对科学技术方面所进行的决策、计划、组织、指挥、控制。 n1.科技行政管理的基本原则n （1）“三尊重”原则。尊重知识、尊重人才、尊重科技工作者的创造性劳动 n （2）宏观管理与微观服务相结合原则。 n（3）导向与激励原则。 n（4）坚

5、持科学决策原则。 n（5）坚持科技体制改革原则。 n（6）保障原则。 2. 科技行政管理包含了三个方面管理的统一 n一是对科学技术研究活动的组织管理；n二是对科学技术研究成果向生产过程转化和推广的组织管理；n三是对科学技术同经济、社会协调发展的组织管理。第二节第二节 科技行政管理工具科技行政管理工具 n一、科技经费一、科技经费n科技经费是指国家用于发展科学技术事业的费用，是国家财政支出预算的组成部分。 离退休人员费用离退休人员费用基建费用基建费用院院 （ 所所 ） 管理费管理费生产费用生产费用科研费用科研费用自选课题自选课题职工福利费职工福利费房屋修理费房屋修理费横向合同横向合同职工教育费职工

6、教育费其它其它外埠差旅费外埠差旅费行政设备购置费行政设备购置费公务费公务费人员费用人员费用辅助生产辅助生产中试生产中试生产新产品生产新产品生产纵向合同纵向合同原材料费原材料费外协费外协费院院 （ 所所 ） 管理费管理费集体福利基金集体福利基金人员费用人员费用其它其它奖励基金奖励基金科研发展基金科研发展基金专业室用费专业室用费内部结算费内部结算费外埠差旅费外埠差旅费资料费资料费设备使用费设备使用费购置图书资料购置图书资料大型仪器设备运行大型仪器设备运行购置仪器设备购置仪器设备科科研研机机构构经经费费支支出出项项目目专项费用专项费用专用基金专用基金专项基金专项基金其它专项支出其它专项支出图图3 3

7、：科研机构经费支出项目：科研机构经费支出项目n二、科技项目二、科技项目n三、重大科技项目招标三、重大科技项目招标n四、科技成果奖励四、科技成果奖励n五、科研成果评价五、科研成果评价 n六、科技成果市场准入六、科技成果市场准入第三节第三节 科技立法与科技政策科技立法与科技政策 n（一）科技立法（一）科技立法n “科技立法”指由国家法律所授权的人或机关在法定职权范围内，依靠法定程序制定、修改或废除规范性科技法律文件的活动和过程。 n1.指引功能n2.预测功能n3.评价功能 n4.激励功能n5.强制功能（二）我国科技立法未来工作重点n1.加强科技法体系的创立、完善配套法规的制定补充工作n2.推进科技

8、政策法制化n 3.加强科技法理论研究，完善科技程序立法 n4.重点加强实体性规范，特别是技术标准和准则性规范的建设第二章第二章 国家创新体系与自主创新战略国家创新体系与自主创新战略 第一节第一节 国家创新体系理论与实践国家创新体系理论与实践n一、国家创新体系概念一、国家创新体系概念 n（一）国家创新体系提出背景（一）国家创新体系提出背景 n一是冷战的结束，竞争力取代军事对抗成为新一轮竞争的焦点 n二是产业政策和创新政策成为推动一国经济发展的重要武器 n三是知识经济时代更凸显国家创新体系的重要 （二）国家创新体系定义n国家创新体系是指一个国家的公共和私有部门组成的组织和制度网络，其活动是为了创建

9、、扩散和使用新的知识和技术。其中政府机构、企业、科研机构和高校是这一系统中最重要的要素。 n四大系统n知识创新系统、知识传播系统、知识应用系统和技术创新系统 国家创新体系的系统结构及主要部分国家创新体系的系统结构及主要部分名称核心部分其他部分主要功能知识创新系统国立科研机构（国家科研机构和部门科研机构）、教学科研型大学其他高等教育机构、企业科研机构、政府部门、基础设施知识的生产、传播和转移技术创新系统企业科研机构、教育培训机构、政府部门、中介机构和基础设施学习、革新、创造和传播新技术知识传播系统高等教育系统、职业培训系统政府部门、其他教育机构、科研机构、企业等传播知识、培养人才知识应用系统社会

10、、企业政府部门、科研机构等知识和技术的实际应用（三）美、日国家创新体系n美国n1.美国首先成为世界上经济发展最成功的国家，然后才成为创新能力最强的国家 n2.美国知识产权保护体系的变迁服务于美国从发展中国家向发达国家的演变 n3.美国的军工产业在其创新体系中的独特地位 n4.政府从支持农业科技开始建立了一套有效支持非国防研究和基础研究的机制 n5.美国的国家创新体系能够有效地激发不同创新主体的活力 日本：官产学研组合中国特色国家创新体系建设重点中国特色国家创新体系建设重点 n一是建设以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面推进国家创新体系建设的突破口。n二是建设科学研究与高等教育

11、有机结合的知识创新体系。以建立开放、流动、竞争、协作的运行机制为中心，促进科研院所之间、科研院所与高等院校之间的结合和资源集成。 n三是建设军民结合、寓军于民的国防科技创新体系。 n四是建设各具特色和优势的区域创新体系。 n五是建设社会化、网络化的科技中介服务体系。 第二节第二节 中国自主创新战略与实施中国自主创新战略与实施 n重点：重点：n1.突出重点领域、重大关键技术，提高国家整体竞争能力n2.实施一批重大高技术战略产品和工程专项，务求取得关键技术突破，带动生产力的跨越式发展 n3.强化企业自主创新的主体地位 n4.扎实提高持续创新能力，应对未来发展挑战 国家自主创新战略的实施国家自主创新

12、战略的实施 n1.加快国家创新体系建设n2.认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要，加大对自主创新的投入 n3.实施知识产权战略 n4.造就一支优秀的科技人才队伍n5.深化科技管理体制改革，形成有利于自主创新的体制与机制n6.充分利用国际科技资源第三章 企业技术创新机制与战略 n第一节 企业技术创新机制 n一、企业技术创新特征n1、创新性n2、高风险性n3、高投入性n4、高收益性n5、与市场的高结合性二、企业技术创新意义技术创新带来的企业增长价值形成模型技术创新带来的企业增长价值形成模型 三、企业技术创新能力评价要素企业技术创新能力评价要素 四、提升我国企业技术创新能力的对提升我国企业技术创

13、新能力的对策策 n1要遵循企业创新的内在规律n2.强化企业的创新主体地位n3.正确处理自主创新与引进、消化、吸收再创新的关系n4.提高企业自主开发能力n5.积极探索新的技术融资方式n6.提高企业技术人才的素质第三节第三节 企业技术创新战略与模式企业技术创新战略与模式n按按RD能力及技术创新地位对技术创新战略的分类能力及技术创新地位对技术创新战略的分类 技术创新战略制定与实施流程图技术创新战略制定与实施流程图 第四章 科技政策分析n第一节 科技政策 n（一）科技政策的导向作用（一）科技政策的导向作用n1.规定科技发展目标，确立科技发展方向n2.统一人们观念，协调人们行为 n（二）科技政策的协调作

14、用（二）科技政策的协调作用n（三）科技政策的控制作用（三）科技政策的控制作用n1.促进作用主要表现在培育科技进步的环境上 n2.制约作用主要表现在对某些特定科技行为的规定 科技政策形式科技政策形式 n（一）法律化的科技政策（一）法律化的科技政策n（二）通过国家机关发布的科技展望报告，科（二）通过国家机关发布的科技展望报告，科技计划，科技政策白皮书、条例、规定、章程技计划，科技政策白皮书、条例、规定、章程和制度等和制度等n（三）以（三）以“决定决定”、“通知通知”、“办法办法”、“意见意见”或会议文件等形式出现的科技政策或会议文件等形式出现的科技政策 n（四）重要领导人代表党和政府的讲话形式出（

15、四）重要领导人代表党和政府的讲话形式出现的科技政策现的科技政策第二节 国外科技政策演变与趋势n（一）第一阶段（一）第一阶段（19451980）：建立在国）：建立在国防防科学二元结构上的科技政策科学二元结构上的科技政策n（二）第二阶段（二）第二阶段（19811990）：以工业）：以工业科研联手为基础的科技政策科研联手为基础的科技政策n（三）第三阶段（三）第三阶段（1990世纪之交）：突出世纪之交）：突出社会社会创新结合的科技政策创新结合的科技政策n（四）第四阶段（四）第四阶段（2010年前后）：金融危机年前后）：金融危机中的科技政策中的科技政策受阻与突破受阻与突破我国科技政策的内容我国科技政策的

16、内容n（一）国家科技法制建设（一）国家科技法制建设n（二）科技体制改革（二）科技体制改革n（三）科技计划与项目管理（三）科技计划与项目管理n（四）科技经费管理（四）科技经费管理n（五）科技税收激励（五）科技税收激励n（六）标准化和信息化管理（六）标准化和信息化管理n（七）科技机构与中介服务（七）科技机构与中介服务n（八）科技创新政策：支持企业成为技术创新主体（八）科技创新政策：支持企业成为技术创新主体n（九）科技投入政策：建立多元化、多渠道的科技投入体系（九）科技投入政策：建立多元化、多渠道的科技投入体系n（十）科技产业政策：加速高新技术产业化和先进适用技术推广（十）科技产业政策：加速高新技术

17、产业化和先进适用技术推广n（十一）科技外事政策：促进国际科技合作与交流（十一）科技外事政策：促进国际科技合作与交流n（十二）科技普及政策：提高全民科学素质（十二）科技普及政策：提高全民科学素质n（十三）科技人才政策：关键是要搞好人事制度改革（十三）科技人才政策：关键是要搞好人事制度改革n（十四）科技基础条件平台建设工程（十四）科技基础条件平台建设工程n（十五）科技知识产权战略（十五）科技知识产权战略第五章 科研不端行为与科研诚信建设n科研不端行为科研不端行为 n是指科研和学术领域内的各种编造、作假、剽窃和其他违背科学共同体公认道德的行为；滥用骗取科研资源等科研活动中违背社会道德的行为。 n科研

18、诚信也可以称为科学诚信或学术诚信，指科研工作者要实事求是、不欺骗、不弄虚作假，要恪守科学价值准则、科学精神以及科学活动的行为规范。 九国针对科研不端行为的政策法规九国针对科研不端行为的政策法规美国美国关于不良研究行为联邦政策关于不良研究行为联邦政策 2000 2000年年1212月月英国英国科学家通用伦理准则科学家通用伦理准则 2004 2004年年日本日本科学工作者行为规范科学工作者行为规范（征求意见稿）（征求意见稿） 20062006年年4 4月月德国德国关于提倡良好科学实践和处理涉嫌学术不端案件的指南关于提倡良好科学实践和处理涉嫌学术不端案件的指南19981998年年澳大利亚澳大利亚澳大

19、利亚负责任科研行为规范澳大利亚负责任科研行为规范（征求意见稿）（征求意见稿） 20062006年年2 2月月韩国韩国关于国家研发事业中确保研究伦理和真实性准则关于国家研发事业中确保研究伦理和真实性准则（草案）（草案）20062006年年5 5月月加拿大加拿大三个理事会关于研究与学者诚信政策声明三个理事会关于研究与学者诚信政策声明芬兰芬兰良好科研规范及科研不轨与欺诈行为处理程序良好科研规范及科研不轨与欺诈行为处理程序20022002年年波兰波兰良好科学行为的准则良好科学行为的准则 2004 2004年年5 5月月调查与处理程序调查与处理程序 n（一）举报登记（一）举报登记n（二）审核是否受理（二

20、）审核是否受理n（三）组织专家取证，撰写调查报告（三）组织专家取证，撰写调查报告n第一，核实、审阅原始记录，多方面听取有关第一，核实、审阅原始记录，多方面听取有关人员的意见；人员的意见；n第二，要求被调查人提供有关资料，说明事实第二，要求被调查人提供有关资料，说明事实情况；情况；n第三，形成初步调查意见，并听取被调查人的第三，形成初步调查意见，并听取被调查人的陈述和申辩；第四，形成调查报告。陈述和申辩；第四，形成调查报告。 第三节 科研诚信的具体表现n一、科学研究实施中保持诚信一、科学研究实施中保持诚信n（一）实事求是地制定研究计划（一）实事求是地制定研究计划n（二）合理使用研究资源（二）合理

21、使用研究资源n（三）精确的收集、使用数据（三）精确的收集、使用数据n（四）在科研交流与合作中做到诚实（四）在科研交流与合作中做到诚实n二、成果发表与评价中保持诚信二、成果发表与评价中保持诚信n（一）引证准确（一）引证准确n（二）图像和数据处理真实（二）图像和数据处理真实n（三）署名与成果发表严谨（三）署名与成果发表严谨n（四）同行客观评议（四）同行客观评议第六章 科技论文写作n一、科技论文一、科技论文 n科技论文是指对科技研究开发领域中的某些现象或者问题进行科学的分析或阐述，从而揭示这些现象或问题的本质和规律的一种议论形式。 n二、科技论文分类二、科技论文分类 n（一）科技专论型（一）科技专论

22、型n（二）科技综述型（二）科技综述型n（三）实验研究型（三）实验研究型n（四）科普型（四）科普型三、科技论文写作结构和要求n（一）科技论文写作基本要求（一）科技论文写作基本要求n主题明确，中心突出主题明确，中心突出n结构严谨，层次分明结构严谨，层次分明n逻辑严密，自成体系逻辑严密，自成体系n论证充分，说理透彻论证充分，说理透彻n语言精练，概念准确语言精练，概念准确n格式规范，标码一致格式规范，标码一致（二）科技论文写作格式科技论文写作格式n1.标题标题 n2.作者作者 n3.摘要摘要 n4.关键词关键词 n5.引言引言 n6.正文正文 n7.结论结论 n8.致谢致谢 n9.参考文献参考文献 第

23、三节 科技论文撰写步骤及方法 n一、选题一、选题 n（一）选题的一般原则（一）选题的一般原则n1.客观性原则客观性原则 n2.创新性原则创新性原则n3.可能性原则可能性原则n（二）选题的步骤（二）选题的步骤n1.确定选题确定选题n2.明确主题明确主题n3.搜集和整理资料搜集和整理资料n4.拟定提纲拟定提纲n5.撰写初稿和修改定稿撰写初稿和修改定稿n（三）选题的方法（三）选题的方法 n二、搜集资料二、搜集资料 n三、编写提纲三、编写提纲n四、选择论证方式四、选择论证方式n例证法n阐析法 n逻辑推理法n五、论文初稿五、论文初稿n六、论文修改六、论文修改n思想观点的修改思想观点的修改n材料的修改材料

24、的修改 n结构的修改结构的修改 n标点的修改标点的修改第四节 英语科技论文写作 n英语科技论文基本结构英语科技论文基本结构n论文题目 Title n作者姓名 Authors nameAuthors namesn摘要 Abstract n关键词 Key words n正文 Body n致谢 Acknowledgements(可空缺)n参考文献 References n附录 Appendix (可空缺) n作者简介 Resume （视刊物而定）完整的科技论文的正文 n引言概述 Introductionn背景介绍 Backgroundn材料和实验 Materials and Experimentsn

25、实验结果 Resultsn讨论 Discussionn结论总结 Conclusions第五节 科技论文发表的途径与方法 n科研论文的发表策略科研论文的发表策略 n选准稿件的投向选准稿件的投向 n讲究一定的投稿技巧讲究一定的投稿技巧 n选择合适的投稿方式选择合适的投稿方式 ：电子邮件n积极应对修退稿积极应对修退稿第七章 科研课题申报与结题n第一节 科研课题申报种类与渠道 n科研课题是从事研究的前人或同时代人还未认识及解决的主要问题，或者说是有待解决的一个较为单一而又独立的科技问题 n 科研项目是指事物分成的门类，或者是由若干个彼此有内在联系的课题组成的一个较为复杂的综合性的科技研究问题 科技部科

26、技部“十一五十一五”科技计划项目体科技计划项目体系系 n 国家科技重大专项n 国家高技术研究发展计划（863计划）n 国家科技支撑计划n 国家重点基础研究发展计划n 国家科技基础条件平台建设n 政策引导类科技计划及专项n 星火计划 n 火炬计划n 技术创新引导工程n 国家重点新产品计划n 区域可持续发展促进行动n 国家软科学研究计划其它国际科技合作计划国家重点实验室国家工程技术研究中心科技型中小企业技术创新基金 二、科研课题的选题与立项二、科研课题的选题与立项 n(一一)选题与立项的原则选题与立项的原则 n1.要体现科技发展方针 n 2.解决生产中急待解决的重大科技关键问题 n 3.需要与可能

27、的原则 n 4.经济效益原则 n 5.综合原则 (二二)选题与立项的方法与程序选题与立项的方法与程序 n1.选题与立项的方法n (1)编制年度重点科技计划项目指南。 n (2)招标的方法。n (3)同行评议与专家评议法 。n2.选题与立项的程序三、科研课题申请应注意的问题三、科研课题申请应注意的问题n (一一)认真阅读认真阅读指南指南，注意项目类别，注意项目类别 n (二二)认真阅读认真阅读指南指南，注意，注意“形势分析形势分析”n (三三)注意不同学部指南内容的注意不同学部指南内容的“重迭重迭”部分部分n (四四)“让开大路，占领两厢让开大路，占领两厢”n (五五)“就大不就小、就高不就低就

28、大不就小、就高不就低”n(六六)充分利用政策和各种资源充分利用政策和各种资源n(七七)老话题老话题“创新是基金项目立项的生命创新是基金项目立项的生命” n (八八)诚信。得钱不干活、干不好活，今后均不诚信。得钱不干活、干不好活，今后均不易再获资助易再获资助第二节 科研课题申报标书填写与技巧第三节 科研课题结题报告书与成果管理 n一、结题流程第八章 科研团队建设与领军型人才培养 n科研团队是指以实现共同的科研目标与愿景为组建目的，以科学技术研究与开发、科研创新为主要工作内容，由为数不多的、技能互补的科研人员组成的创新团队。 n科研团队具有很强的创新性。n科研团队的影响力主要来源于专业的影响力。n

29、科研团队里的科研人员愿意为了共同的目标而承担责任。n科研团队的组织结构是扁平式的，而不是层层节制的金字塔式的，它强调人人平等。n科研团队的成员多为高技能、高素质的人才。科研团队组建流程科研团队的生命周期管理科研团队的生命周期管理科研团队管理的系统管理模型科研团队管理的系统管理模型 科研团队核心竞争力的评价科研团队核心竞争力的评价 第三节 创新性领军型人才培养n创新性的领军型人才是指具有有着崇高的价值追求、拥有极强的科技创新能力和科学素养、卓越的领导才能与协调能力，具有独特的人格魅力、强大的团队凝聚力和广泛的社会影响力的创新性人才。 领军型人物基本功能框架图领军型人物基本功能框架图 第九章 科技

30、查新与文献检索n查新是科技查新的简称，是指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并做出结论 。n检索（Retrieval）是指依据一定的方法，从已经组织好的大量有关文献集合中，查找并获取特定的相关文献的过程。 n科技文献检索是在科技情报工作中，根据既定课题，按照一定的标记系统（如同主题词、分类号、作者姓名、地理名称等），从积累的文献资料（文献资料包括：期刊、图书、会议文献、科技报告、学位论文等）中查找所需要文献资料的过程。 科技查新流程和方法 n一、科技查新服务对象一、科技查新服务对象n科研立项科研立项 n科技成果鉴定科技成果鉴定 n新产品开发新产品开发

31、n成果申报奖励成果申报奖励 n国家、地方或企事业单位有关规定要求国家、地方或企事业单位有关规定要求 二、科技查新的一般流程二、科技查新的一般流程 n（一）科技查新委托者工作任务（一）科技查新委托者工作任务n1.领取领取“科技查新合同科技查新合同”n2.填写填写“科技查新合同科技查新合同”n（二）提炼查新点（二）提炼查新点 n（三）确定检索词（三）确定检索词 n（四）正式办理查新委托手续（四）正式办理查新委托手续 n（五）签订查新合同（五）签订查新合同三、文献检索程序文献检索程序n（一）分析待查项目，明确主题概念（一）分析待查项目，明确主题概念n（二）选择检索工具，确定检索策略（二）选择检索工具，确定检索策略n（三）确定检索途径和检索标识（三）确定检索途径和检索标识n（四）查找文献线索，索取原文（四）查找文献线索，索取原文四、文献检索的方法文献检索的方法n1.利用图书馆馆藏检索n2.利用检索工具书检索n3.利用全文数据库进行检索n4.查阅核心期刊进行检索n5.查找全文数据库进行检索五、英文文献检索英文文献检索 n1搜索引擎的高级功能和和进行英文文献检索，（中文）n2关