卫生事业管理第三章调查研究方法2013年

1、第三章第三章 卫生管理常用调查研究方法卫生管理常用调查研究方法公公 共共 卫卫 生生 学学 院院社会医学与卫生事业管理学系社会医学与卫生事业管理学系2本本 章章 要要 求求 掌握定性研究与定量研究的概念、特点掌握定性研究与定量研究的概念、特点及常用方法；及常用方法； 熟悉各种定性调查研究方法的概念、类熟悉各种定性调查研究方法的概念、类型、优点和局限性；型、优点和局限性； 熟悉各种定量调查研究方法的概念、类熟悉各种定量调查研究方法的概念、类型、优点和局限性；型、优点和局限性； 了解卫生事业管理常用调查研究方法的了解卫生事业管理常用调查研究方法的实施程序。实施程序。3本章学习内容本章学习内容1 概

2、述概述2 常用定性调查研究方法常用定性调查研究方法3 常用定量调查研究方法常用定量调查研究方法4 在卫生事业管理过程中，在卫生事业管理过程中，定性研究定性研究和和定量研究定量研究方法都很科学、实用，学习、运方法都很科学、实用，学习、运用这些方法的过程中，会发现两种方法需用这些方法的过程中，会发现两种方法需要不同的技巧和步骤，在实践中，往往一要不同的技巧和步骤，在实践中，往往一个研究中要将这两种卫生管理研究方法紧个研究中要将这两种卫生管理研究方法紧密结合，联合运用，才能得出比较满意、密结合，联合运用，才能得出比较满意、科学的结果。科学的结果。第一节第一节 概述概述5第一节第一节 概述概述一、定性

3、研究（一、定性研究（qualitative researchqualitative research）（一）概念（一）概念 是探索性研究的一种主要方法，它依赖是探索性研究的一种主要方法，它依赖于研究者个人的直觉和哲学的思辨思想，于研究者个人的直觉和哲学的思辨思想，是根据社会现象或事物所具有的属性和在是根据社会现象或事物所具有的属性和在运动中的矛盾变化，从事物的内在规定性运动中的矛盾变化，从事物的内在规定性来研究事物的一种方法或角度。来研究事物的一种方法或角度。 6（二）定性研究的特点（二）定性研究的特点1.在卫生管理中，定性研究的开展主要采在卫生管理中，定性研究的开展主要采用非概率抽样方法，根

4、据某一研究目的，用非概率抽样方法，根据某一研究目的，寻找具有某种特征的小样本目标人群进寻找具有某种特征的小样本目标人群进行调查。行调查。2.定性研究可以使研究者获取第一手资料，定性研究可以使研究者获取第一手资料，是产生新想法的工具。是产生新想法的工具。第一节第一节 概述概述73.定性研究为定量研究提供必要的信息，是定性研究为定量研究提供必要的信息，是定量研究前的必要步骤。定性研究所获得定量研究前的必要步骤。定性研究所获得的信息，可以帮助对定量研究的结果的理的信息，可以帮助对定量研究的结果的理解，有助于研究后期数据结果的分析和解解，有助于研究后期数据结果的分析和解释。释。4.定性研究的方法在自然

5、情境下，使用实地定性研究的方法在自然情境下，使用实地体验，包括体验，包括观察法、访谈法、文献分析法、观察法、访谈法、文献分析法、头脑风暴法、特尔菲法头脑风暴法、特尔菲法等方法，对卫生管等方法，对卫生管理研究中的社会现象进行细致和长期的研理研究中的社会现象进行细致和长期的研究。究。8二、二、定量研究（定量研究（quantitative research） （一）概念（一）概念 是指运用概率、统计原理对社会现象的是指运用概率、统计原理对社会现象的数量特征、数量关系和事物发展过程中的数量特征、数量关系和事物发展过程中的数量变化等方面进行的研究。数量变化等方面进行的研究。 9（二）定量研究的特点（二）

6、定量研究的特点 1.在进行定量研究时，需要运用变量、假设、在进行定量研究时，需要运用变量、假设、设立对照组、操作化、检验等方法对一些社设立对照组、操作化、检验等方法对一些社会现象进行研究；会现象进行研究； 2.定量研究选择样本强调定量研究选择样本强调采用抽样技术采用抽样技术进行，进行，主要包括随机抽样、系统抽样、分层抽样、主要包括随机抽样、系统抽样、分层抽样、整群抽样等；定量研究样本量的确定应遵循整群抽样等；定量研究样本量的确定应遵循一定的标准，有相关的配套公式；一定的标准，有相关的配套公式；10 3.在卫生管理过程中，定量研究要遵循选在卫生管理过程中，定量研究要遵循选题、方案设计、数据收集、

7、数据分析、结题、方案设计、数据收集、数据分析、结果解释等基本过程。具体包括果解释等基本过程。具体包括系统分析法、系统分析法、管理循环与管理循环与ABC管理、因果分析图法、排管理、因果分析图法、排列图法、预测分析法、目标管理法、全面列图法、预测分析法、目标管理法、全面质量管理法、平衡计分卡法质量管理法、平衡计分卡法等方法。等方法。11 定性研究定性研究侧重和依赖于对事物的含义、特侧重和依赖于对事物的含义、特征、隐喻、象征的描述和理解，是用文字征、隐喻、象征的描述和理解，是用文字来描述现象；来描述现象； 定量研究定量研究侧重于对事物的测量与计算。用侧重于对事物的测量与计算。用数字和度量来描述现象。

8、数字和度量来描述现象。 定性研究与定量研究的比较定性研究与定量研究的比较1213第二节第二节 常用定性调查研究方法常用定性调查研究方法一、观察法一、观察法14（一）观察法的概念（一）观察法的概念 观察法是指研究者根据一定的研究目的、观察法是指研究者根据一定的研究目的、研究提纲或观察表，用自己的感官和辅助工研究提纲或观察表，用自己的感官和辅助工具去直接观察被研究对象，从而获得资料的具去直接观察被研究对象，从而获得资料的一种方法。一种方法。 科学的观察具有目的性、计划性、系统科学的观察具有目的性、计划性、系统性和可重复性。性和可重复性。 在科学实验和调查研究中，观察法具有在科学实验和调查研究中，观

9、察法具有如下几个方面的作用：如下几个方面的作用：扩大人们的感性认扩大人们的感性认识；识；启发人们的思维；启发人们的思维；导致新的发现。导致新的发现。15（二）观察法的类型（二）观察法的类型 依观察者是否参与被观察对象的活动，可依观察者是否参与被观察对象的活动，可分为分为参与观察参与观察与与非参与观察非参与观察； 依对观察对象控制性强弱或观察提纲的详依对观察对象控制性强弱或观察提纲的详细程度，可分为细程度，可分为结构性观察结构性观察与与非结构性观非结构性观察察； 依观察地点和组织条件，可分为依观察地点和组织条件，可分为实地观察实地观察和和实验观察实验观察等。等。161参与观察与非参与观察参与观察

10、与非参与观察 参与观察（参与观察（participant observation） 是观察者直接参与被观察者的活动，作为其中一员，是观察者直接参与被观察者的活动，作为其中一员，并进行观察，从而系统地收集资料的方法。参与观并进行观察，从而系统地收集资料的方法。参与观察根据参与的程度又可分为完全参与观察和不完全察根据参与的程度又可分为完全参与观察和不完全参与观察两种。参与观察两种。 非参与观察（非参与观察（nonparticipant observation）是观察者不直接参与被观察者的活动，以旁观者的是观察者不直接参与被观察者的活动，以旁观者的身份对观察对象进行的观察。身份对观察对象进行的观察。

11、 172结构性观察与非结构性观察结构观察（结构观察（constructed observation） 是指观察者根据事先设计好的提纲并严格按是指观察者根据事先设计好的提纲并严格按照规定的内容和计划所进行的可控性观察。照规定的内容和计划所进行的可控性观察。非结构性观察（非结构性观察（nonconstructed observation） 是观察者预先对观察的内容与计划没有严格是观察者预先对观察的内容与计划没有严格的规定。而是依据观察现场的实际情况所进的规定。而是依据观察现场的实际情况所进行的观察。多用于探索性研究。行的观察。多用于探索性研究。183实地观察法和实验观察法实地观察（实地观察（fie

12、ld observation） 是观察者有目的、有计划地运用自己的感觉器官是观察者有目的、有计划地运用自己的感觉器官或借助科学观察工具，能动地了解处于自然状态或借助科学观察工具，能动地了解处于自然状态下的社会现象的方法。下的社会现象的方法。实验观察法（实验观察法（laboratory observation） 按照实验环境的不同，可分为实验室实验和现场按照实验环境的不同，可分为实验室实验和现场实验。实验室实验，就是在人工的、实验。实验室实验，就是在人工的、“纯化了纯化了”的环境中进行的实验，实验者对实验环境实行完的环境中进行的实验，实验者对实验环境实行完全有效的控制。现场实验，则是在自然的、现

13、实全有效的控制。现场实验，则是在自然的、现实的环境中进行的实验，实验者只能部分地控制实的环境中进行的实验，实验者只能部分地控制实验环境的变化。验环境的变化。 19（三）观察法实施的一般程序（三）观察法实施的一般程序1确定观察目的确定观察目的2确定观察现象确定观察现象 3选择观察方法选择观察方法4制定观察步骤制定观察步骤5按观察计划进行记录按观察计划进行记录6结果统计与分析结果统计与分析7写出观察报告写出观察报告20（四）观察法的优点和局限性（四）观察法的优点和局限性1观察法的优点观察法的优点（1）直接性：）直接性：（2）情境性：）情境性：（3）及时性：）及时性：（4）纵贯性：）纵贯性：（5）普

14、适性。）普适性。212观察法的局限性观察法的局限性（1）受观察对象的限制：）受观察对象的限制：（2）受观察者本人的限制：）受观察者本人的限制：（3）受观察范围的限制：）受观察范围的限制：（4）受无关变量的干扰，缺乏控制：）受无关变量的干扰，缺乏控制：22二、访谈法二、访谈法（一）访谈法的概念（一）访谈法的概念 访谈法是通过研究者与被研究者的直接接触、访谈法是通过研究者与被研究者的直接接触、直接交谈的方式来收集资料的研究方法。直接交谈的方式来收集资料的研究方法。 访谈可以直接了解到受访者的思想、心理、访谈可以直接了解到受访者的思想、心理、观念等深层内容，可以直接询问受访者本人观念等深层内容，可以

15、直接询问受访者本人对研究问题的看法，并提供机会让他们用自对研究问题的看法，并提供机会让他们用自己的语言和概念来表达他们的观点。己的语言和概念来表达他们的观点。23（二）访谈法的类型（二）访谈法的类型1结构式访谈（结构式访谈（structured interview）2无结构式访谈（无结构式访谈（unstructured interview） 3个人深入访谈（个人深入访谈（individual depth interview） 4焦点集体访谈（焦点集体访谈（focus group discussion） 241结构式访谈（结构式访谈（structured interview） 又称标准化访谈，在

16、技术上是访谈法和问又称标准化访谈，在技术上是访谈法和问卷法的结合。访谈时，访谈者必须依据事卷法的结合。访谈时，访谈者必须依据事先设计好的标准化问卷或访问调查表进行先设计好的标准化问卷或访问调查表进行访谈，尽量避免个人的自由发挥；在访谈访谈，尽量避免个人的自由发挥；在访谈方式、访谈内容和记录方式上都按统一规方式、访谈内容和记录方式上都按统一规定办。定办。252无结构式访谈（无结构式访谈（unstructured interview） 就是非标准化的访谈，即不严格要求问题就是非标准化的访谈，即不严格要求问题统一、提问方式统一和答案记录统一的访统一、提问方式统一和答案记录统一的访谈方法。谈方法。 按

17、照自由度的不同，无结构式访谈可分为按照自由度的不同，无结构式访谈可分为半结构式的和完全无结构式的。半结构式的和完全无结构式的。263个人深入访谈（个人深入访谈（individual depth interview） 个人深入访谈是对访谈对象逐一进行单独访个人深入访谈是对访谈对象逐一进行单独访谈的方式，应用范围不是很广，但在某些情谈的方式，应用范围不是很广，但在某些情况下，其作用非常重要，如对重大决策者的况下，其作用非常重要，如对重大决策者的访谈，对某一重大事件唯一知情人的访谈，访谈，对某一重大事件唯一知情人的访谈，其作用是不可代替的。其作用是不可代替的。274焦点集体访谈（焦点集体访谈（foc

18、us group discussion） 是调查者邀请若干被调查者，通过集体座谈方式是调查者邀请若干被调查者，通过集体座谈方式或集体回答问题方式搜集资料的调查方法。焦点或集体回答问题方式搜集资料的调查方法。焦点集体访谈一般由集体访谈一般由812个人组成，男女同组，根个人组成，男女同组，根据研究要求在同质性较强的人群中随机抽取。在据研究要求在同质性较强的人群中随机抽取。在事先安排好的地方进行访谈。参与者通过在一个事先安排好的地方进行访谈。参与者通过在一个集体的环境内一起对研究问题进行思考，相互补集体的环境内一起对研究问题进行思考，相互补充，相互纠正。充，相互纠正。28（三）访谈的程序及技巧（三）

19、访谈的程序及技巧1访谈的准备访谈的准备 （1）准备好必要的调查提纲或其他调查工具。）准备好必要的调查提纲或其他调查工具。（2）选择好访谈的对象并作好必要的了解。）选择好访谈的对象并作好必要的了解。（3）计划好访谈的时间、地点和场合。）计划好访谈的时间、地点和场合。（4）访谈员的选择和训练：训练后的访谈员要求）访谈员的选择和训练：训练后的访谈员要求能做到：能做到： 有办法为调查对象所接受；有办法为调查对象所接受； 能清楚地表述问题；能清楚地表述问题； 有能力征询对方的回答；有能力征询对方的回答； 能准确如实地作好记录；能准确如实地作好记录； 能应付各种意外情况。能应付各种意外情况。最后，还要使访

20、谈员对整个调查工作的组织有充分了解。最后，还要使访谈员对整个调查工作的组织有充分了解。29 2进入访谈进入访谈 3控制访谈控制访谈 （1）提问的技巧：）提问的技巧： （2）对自我表情的控制：）对自我表情的控制： （3）客观中立原则：）客观中立原则： 4访谈记录访谈记录30（四）访谈的优点及缺点（四）访谈的优点及缺点1访谈的优点访谈的优点 第一是具有灵活性；第一是具有灵活性；第二是成功率较高；第二是成功率较高；第三是可观察非语言行为；第三是可观察非语言行为；第四是控制性较强，即在访谈时，访谈者可以适当地第四是控制性较强，即在访谈时，访谈者可以适当地 控制访谈环境，避免其他因素的干扰；控制访谈环境

21、，避免其他因素的干扰；第五是适用面广；第五是适用面广；第六是可得到自发性回答，这种回答较真实、可靠；第六是可得到自发性回答，这种回答较真实、可靠；第七是可获得深层次的信息。第七是可获得深层次的信息。31 2访谈的缺点访谈的缺点 第一，使用上的限制较大。在样本较大或者访谈对象居第一，使用上的限制较大。在样本较大或者访谈对象居住较远的情况下，访谈需要的时间、人力、物力、经费住较远的情况下，访谈需要的时间、人力、物力、经费较多，因此在应用上受到一定的限制。较多，因此在应用上受到一定的限制。 第二，访谈的样本较小，即不能进行大面积的调查，而第二，访谈的样本较小，即不能进行大面积的调查，而只能调查一些典

22、型事例或样本。只能调查一些典型事例或样本。 第三，无法控制调查者对调查对象的影响，如调查者的第三，无法控制调查者对调查对象的影响，如调查者的性别、外貌、着装、动作、语气、语调等对调查对象的性别、外貌、着装、动作、语气、语调等对调查对象的影响。影响。 第四，容易产生偏差。由于笔误和时间紧迫，调查者可第四，容易产生偏差。由于笔误和时间紧迫，调查者可能把事实错记或漏记，也可能出现带有主观意向的提问能把事实错记或漏记，也可能出现带有主观意向的提问等使访谈出现偏差。等使访谈出现偏差。 第五，结果的统计分析较为困难，因为访谈的措词和问第五，结果的统计分析较为困难，因为访谈的措词和问题不容易标准化，而且情景

23、的变化也较大。题不容易标准化，而且情景的变化也较大。32霍霍 桑桑 试试 验验 在美国西方电器公司霍桑工厂进行，长达九年，真正揭开在美国西方电器公司霍桑工厂进行，长达九年，真正揭开了作为组织中的人的行为研究的序幕。了作为组织中的人的行为研究的序幕。 霍桑试验的初衷：试图通过改善工作条件与环境等外在因霍桑试验的初衷：试图通过改善工作条件与环境等外在因素，找到提高劳动生产率的途径，从素，找到提高劳动生产率的途径，从19241924年到年到19321932年，先年，先后进行了四个阶段的实验：照明试验、继电器装配工人小后进行了四个阶段的实验：照明试验、继电器装配工人小组试验、组试验、大规模访谈大规模访

24、谈和对接线板接线工作室的研究。和对接线板接线工作室的研究。 33霍霍 桑桑 试试 验验 但试验结果却出乎意料：无论工作条件（照明度强弱、但试验结果却出乎意料：无论工作条件（照明度强弱、休息时间长短、工厂温度等）是改善还是取消改善，试验组休息时间长短、工厂温度等）是改善还是取消改善，试验组和非试验组的产量都在不断上升；在试验计件工资对生产效和非试验组的产量都在不断上升；在试验计件工资对生产效率的影响时，发现生产小组内有一种默契，大部分工人有意率的影响时，发现生产小组内有一种默契，大部分工人有意限制自己的产量，否则就会受到小组的冷遇和排斥，奖励性限制自己的产量，否则就会受到小组的冷遇和排斥，奖励性

25、工资并未象传统的管理理论认为的那样使工人最大限度的提工资并未象传统的管理理论认为的那样使工人最大限度的提高生产效率；而在高生产效率；而在历时两年的大规模的访谈试验历时两年的大规模的访谈试验中，职工由中，职工由于可以不受拘束地谈自己的想法，发泄心中的闷气，从而态于可以不受拘束地谈自己的想法，发泄心中的闷气，从而态度有所改变，生产率相应的得到了提高。度有所改变，生产率相应的得到了提高。 34霍霍 桑桑 试试 验验 对这种对这种“传统假设与所观察到的行为之间神秘的不相符合传统假设与所观察到的行为之间神秘的不相符合”，梅奥做出了如下解释：梅奥做出了如下解释： 1 1、影响生产效率的根本因素不是工作条件

26、；而是工人、影响生产效率的根本因素不是工作条件；而是工人自身。参加试验的工人意识到自己自身。参加试验的工人意识到自己“被注意被注意”，是一个重要，是一个重要的存在，因而怀有归属感，这种意识助长了工人的整体观念、的存在，因而怀有归属感，这种意识助长了工人的整体观念、有所作为的观念和完成任务的观念，而这些是他在以往的工有所作为的观念和完成任务的观念，而这些是他在以往的工作中不曾得到的，正是这种人的因素导致了劳动生产率的提作中不曾得到的，正是这种人的因素导致了劳动生产率的提高。高。 2 2、在决定工人工作效率因素中，工人为团体所接受的、在决定工人工作效率因素中，工人为团体所接受的融洽性和安全感较之奖

27、励性工资有更为重要的作用。融洽性和安全感较之奖励性工资有更为重要的作用。 35霍霍 桑桑 试试 验验 霍桑试验的研究结果否定了传统管理理论的对霍桑试验的研究结果否定了传统管理理论的对于人的假设，表明了工人不是被动的，孤立的于人的假设，表明了工人不是被动的，孤立的个体，他们的行为不仅仅受工资的刺激，影响个体，他们的行为不仅仅受工资的刺激，影响生产效率的最重要因素不是待遇和工作条件，生产效率的最重要因素不是待遇和工作条件，而是工作中的人际关系。据此，梅奥提出了自而是工作中的人际关系。据此，梅奥提出了自己的观点己的观点：人际关系理论；人际关系理论； 36 三、文献分析法三、文献分析法 （一）文献分析

28、法的概念（一）文献分析法的概念 文献文献分析法（法（document analysis）主要）主要指搜集、鉴别、整理文献，并通过对文献指搜集、鉴别、整理文献，并通过对文献的研究形成对事实的科学认识的方法。的研究形成对事实的科学认识的方法。37（二）文献分析法的分类（二）文献分析法的分类1内容分析（内容分析（content analysis） 它通过考察人们所写的文章、书籍、日记、信件，它通过考察人们所写的文章、书籍、日记、信件，所拍的影像，所创作的歌曲、图画等，来了解人所拍的影像，所创作的歌曲、图画等，来了解人们的行为，态度和特征，进而了解和说明事物的们的行为，态度和特征，进而了解和说明事物的

29、结构和情景的变化。它产生的基础是信息的急剧结构和情景的变化。它产生的基础是信息的急剧扩大。扩大。2二次分析（二次分析（secondary analysis） 是指对那些由他人为别的目的收集和分析过的资是指对那些由他人为别的目的收集和分析过的资料所进行的新的分析。二次分析法省时、省力、料所进行的新的分析。二次分析法省时、省力、省钱，特别适用于比较研究和趋势研究。但所用省钱，特别适用于比较研究和趋势研究。但所用资料的准确性或适用性不足，所需资料可能在现资料的准确性或适用性不足，所需资料可能在现有资料中找不到。有资料中找不到。38（三）文献分析法的一般过程（三）文献分析法的一般过程 文献法的一般过程

30、包括五个基本环节，分文献法的一般过程包括五个基本环节，分别是：提出课题或假设、研究设计、搜集别是：提出课题或假设、研究设计、搜集文献、整理文献和进行文献综述。文献、整理文献和进行文献综述。 文献分析法是立足文献，分析文献，它是文献分析法是立足文献，分析文献，它是科学、有效、少走弯路地进行科学研究工科学、有效、少走弯路地进行科学研究工作的方法之一。作的方法之一。39四、头脑风暴法四、头脑风暴法 （一）头脑风暴法概念（一）头脑风暴法概念 头脑风暴法（头脑风暴法（Brain Storming），又称智力激励），又称智力激励法、法、BS法。它是由美国创造学家法。它是由美国创造学家A. F奥斯本于奥斯本

31、于1939年首次提出、年首次提出、1953年正式发表的一种激发年正式发表的一种激发创造性思维的方法。它是一种通过小型会议的组创造性思维的方法。它是一种通过小型会议的组织形式，让所有参加者在自由愉快、畅所欲言的织形式，让所有参加者在自由愉快、畅所欲言的气氛中，自由交换想法或点子，并以此激发与会气氛中，自由交换想法或点子，并以此激发与会者创意及灵感，使各种设想在相互碰撞中激起脑者创意及灵感，使各种设想在相互碰撞中激起脑海的创造性海的创造性“风暴风暴”的方法。的方法。40（二）头脑风暴法的要求（二）头脑风暴法的要求1组织形式组织形式 参加人数一般为参加人数一般为510人（课堂教学也可以人（课堂教学也

32、可以班为单位），最好由不同专业或不同岗位班为单位），最好由不同专业或不同岗位者组成；者组成； 会议时间控制在会议时间控制在1小时左右；设小时左右；设主持人一名，主持人只主持会议，对设想主持人一名，主持人只主持会议，对设想不作评论。设记录员不作评论。设记录员12人，要求认真将人，要求认真将与会者的每一设想不论好坏都完整地记录与会者的每一设想不论好坏都完整地记录下来。下来。41 2会议原则会议原则 禁止批评和评论，也不要自谦；禁止批评和评论，也不要自谦； 别人提出的任何想法都不能批判、不得阻拦，即别人提出的任何想法都不能批判、不得阻拦，即使自己认为是幼稚的、错误的，甚至是荒诞离奇使自己认为是幼稚的

33、、错误的，甚至是荒诞离奇的设想，亦不得予以驳斥；的设想，亦不得予以驳斥； 同时也不允许自我批判，在心理上调动每一个与同时也不允许自我批判，在心理上调动每一个与会者的积极性，彻底防止出现一些会者的积极性，彻底防止出现一些“扼杀性语句扼杀性语句”和和“自我扼杀语句自我扼杀语句”； 不要集中，追求设想数量，越多越好；不要集中，追求设想数量，越多越好； 与会人员一律平等，各种设想全部记录下来；与会人员一律平等，各种设想全部记录下来； 主张独立思考，不允许私下交谈，以免干扰别人主张独立思考，不允许私下交谈，以免干扰别人思维。提倡自由发言，畅所欲言，任意思考。思维。提倡自由发言，畅所欲言，任意思考。42头

34、脑风暴法是鼓励在小组中进行创造性思维的最常用方法头脑风暴法是鼓励在小组中进行创造性思维的最常用方法头脑风暴法的作用：头脑风暴法的作用：想出许许多多主意想出许许多多主意列出一长串创造性解决办法，从列出一长串创造性解决办法，从中选出有希望的方案中选出有希望的方案克服创造性思考时受到的限制克服创造性思考时受到的限制5-10人小组人小组产品开发产品开发与革新与革新组组 织织人力资源人力资源战略规划战略规划.43 有一年，美国北方格外严寒，大雪纷飞，有一年，美国北方格外严寒，大雪纷飞，电线上积满冰雪，大跨度的电线常被积电线上积满冰雪，大跨度的电线常被积雪压断，严重影响通信。雪压断，严重影响通信。 电信公

35、司经理应用奥斯本发明的头脑风电信公司经理应用奥斯本发明的头脑风暴法，尝试解决这一难题，参加会议的暴法，尝试解决这一难题，参加会议的是不同专业的技术人员，要求他们必须是不同专业的技术人员，要求他们必须遵守以下原则：遵守以下原则：1 1 自由思考。自由思考。 2 2 延迟评延迟评判。判。3 3 以量求质。以量求质。4 4 结合改善。结合改善。 范例范例44 设计一种专用的电线清雪机；用电热来设计一种专用的电线清雪机；用电热来化解冰雪；用振荡技术来清除积雪；能化解冰雪；用振荡技术来清除积雪；能否带上几把大扫帚，乘坐直升机去扫电否带上几把大扫帚，乘坐直升机去扫电线上的积雪。线上的积雪。 有一工程师在听

36、到用飞机扫雪的想法后，有一工程师在听到用飞机扫雪的想法后，大脑突然受到冲击，他马上提出大脑突然受到冲击，他马上提出“用直用直升机扇雪升机扇雪”的新设想，顿时又引起其他的新设想，顿时又引起其他与会者的联想，有关用飞机除雪的主意与会者的联想，有关用飞机除雪的主意一下子又多了七八条。不到一小时，与一下子又多了七八条。不到一小时，与会的会的1010名技术人员共提出名技术人员共提出9090多条新设想。多条新设想。45 公司组织专家对设想进行分类论证。专公司组织专家对设想进行分类论证。专家们认为设计专用清雪机，采用电热或家们认为设计专用清雪机，采用电热或电磁振荡等方法清除电线上的积雪，在电磁振荡等方法清除

37、电线上的积雪，在技术上虽然可行，但研制费用大，周期技术上虽然可行，但研制费用大，周期长，一时难以见效。那种因长，一时难以见效。那种因“坐飞机扫坐飞机扫雪雪”激发出来的几种设想，倒是一种大激发出来的几种设想，倒是一种大胆的新方案，如果可行，将是一种既简胆的新方案，如果可行，将是一种既简单又高效的好办法。经过现场试验，发单又高效的好办法。经过现场试验，发现用直升机扇雪真能奏效，一个久悬未现用直升机扇雪真能奏效，一个久悬未决的难题，终于在头脑风暴会中得到了决的难题，终于在头脑风暴会中得到了巧妙的解决。巧妙的解决。46五、特尔菲法五、特尔菲法（一）特尔菲法概念（一）特尔菲法概念 该方法是当历史资料或数

38、据不够充分，或该方法是当历史资料或数据不够充分，或者当模型中需要相当程度的主观判断时，者当模型中需要相当程度的主观判断时，采用问卷方式对选定的一组专家进行意见采用问卷方式对选定的一组专家进行意见征询，经过反复几轮的征询，使专家意见征询，经过反复几轮的征询，使专家意见趋于一致，从而得到对未来的预测结果。趋于一致，从而得到对未来的预测结果。47（二）特尔菲法特点（二）特尔菲法特点1匿名匿名 专家单独表态，填写的调查表也不记名，专家单独表态，填写的调查表也不记名，以免受权威意见影响而改变自己的意见。以免受权威意见影响而改变自己的意见。2多次反馈多次反馈 经过一轮特尔菲活动后，把原始资料经过一轮特尔菲

39、活动后，把原始资料或专家意见汇总成图表反馈给参加咨询的专家，或专家意见汇总成图表反馈给参加咨询的专家，在一定期限内回收，再进行汇总分析，然后转入在一定期限内回收，再进行汇总分析，然后转入第三轮活动。多次反复可为专家提供了解舆论和第三轮活动。多次反复可为专家提供了解舆论和修改意见的机会。修改意见的机会。3统计汇总统计汇总 采用统计方法进行汇总，以期作出符采用统计方法进行汇总，以期作出符合客观情况发展的结论。合客观情况发展的结论。 48（三）特尔菲法工作步骤三）特尔菲法工作步骤采用特尔菲法预测一般采取下列步骤：采用特尔菲法预测一般采取下列步骤：1建立预测领导小组，明确待咨询的任务，编制建立预测领导

40、小组，明确待咨询的任务，编制预测。预测。2确定预测主题，汇集背景材料，设计咨询调查确定预测主题，汇集背景材料，设计咨询调查表。表。3选定咨询专家名单。选定咨询专家名单。4向专家发出邀请信和履历表。向专家发出邀请信和履历表。5发出第一轮咨询表和说明性资料。发出第一轮咨询表和说明性资料。6统计处理。表格回收后，进行统计分析，处理统计处理。表格回收后，进行统计分析，处理方法可选用人数比重法、峰值法、均值法或四分方法可选用人数比重法、峰值法、均值法或四分位法。位法。7修改咨询表，转入下一轮活动。修改咨询表，转入下一轮活动。8专题联系，根据不同情况，深入征求意见，确专题联系，根据不同情况，深入征求意见，

41、确定咨询结果。一般通过定咨询结果。一般通过23轮活动就能结束，利轮活动就能结束，利用计算机通信取代书面通信，可以加快咨询过程。用计算机通信取代书面通信，可以加快咨询过程。49（四）特尔菲法的评价四）特尔菲法的评价1优点优点 特尔菲法是一种较常用的预测方法，它能对大量非技术性特尔菲法是一种较常用的预测方法，它能对大量非技术性的、无法定量分析的因素作出概率估算；的、无法定量分析的因素作出概率估算； 特尔菲法不受地区和人员的限制，参与的专家可以来自任特尔菲法不受地区和人员的限制，参与的专家可以来自任何地区，有广泛性和代表性；何地区，有广泛性和代表性； 应用广泛，既可用于经济、社会的发展预测，也可用于

42、卫应用广泛，既可用于经济、社会的发展预测，也可用于卫生事业管理等专门领域；生事业管理等专门领域； 费用低廉，用较少的经费，往往可以得到理想的效果；费用低廉，用较少的经费，往往可以得到理想的效果； 能引导思维，自成体系，是一种预测的系统方法；能引导思维，自成体系，是一种预测的系统方法； 在缺乏足够资料的领域，有时只能用此法，因此它具有其在缺乏足够资料的领域，有时只能用此法，因此它具有其他方法不能替代的独特应用特征；他方法不能替代的独特应用特征； 网络的普及，远程医学的发展，使该方法可广泛用于远程网络的普及，远程医学的发展，使该方法可广泛用于远程医疗卫生服务之中；医疗卫生服务之中； 该方法既可用于

43、预测又可用于项目的评价。该方法既可用于预测又可用于项目的评价。502缺点缺点 预测结果受专家们学识、心理状态、兴趣程度等预测结果受专家们学识、心理状态、兴趣程度等主观认识的制约；主观认识的制约； 专家一般在某个专门领域工作，对相关学科和领专家一般在某个专门领域工作，对相关学科和领域的成就、进展了解不够多，不够深入，专家思域的成就、进展了解不够多，不够深入，专家思维的局限性会影响预测结果；维的局限性会影响预测结果； 在技术上还不够成熟，如：专家的概念没有标准，在技术上还不够成熟，如：专家的概念没有标准，在选择专家时容易出现偏差，意见征询表的设计在选择专家时容易出现偏差，意见征询表的设计难以掌握；

44、难以掌握； 专家评价的最后结果是建立在统计分布的基础上专家评价的最后结果是建立在统计分布的基础上的，具有一定的不稳定性。的，具有一定的不稳定性。51第三节第三节 常用定量调查研究方法常用定量调查研究方法一、系统分析法一、系统分析法（一）系统分析法概念（一）系统分析法概念 系统分析法是指把要解决的问题作为一个系统分析法是指把要解决的问题作为一个系统，对系统要素进行综合分析，找出解系统，对系统要素进行综合分析，找出解决问题的可行方案的咨询方法。决问题的可行方案的咨询方法。 52（二）系统分析法的要素（二）系统分析法的要素1目标目标 指为了解决问题所要达到的目的和指标。指为了解决问题所要达到的目的和

45、指标。2备选方案备选方案 指为实现目标设计的具体措施方案，指为实现目标设计的具体措施方案，并对备选方案做可行性论证。并对备选方案做可行性论证。3标准标准 指用来评估备选方案达到目标或效果的尺指用来评估备选方案达到目标或效果的尺度。度。4费用费用 指每种方案用于实现目标所需消耗的全部指每种方案用于实现目标所需消耗的全部资源，一般用货币表示。资源，一般用货币表示。5模型模型 指按照政策方案设想建构的政策模型。指按照政策方案设想建构的政策模型。6效果效果 指政策方案实施在社会环境里产生的反应指政策方案实施在社会环境里产生的反应和结果。和结果。53系统分析的要点系统分析的要点项目 为什么应该如何采取什

46、么对策 目的 对象 为什么提出这个问题 为什么从此入手 应提什么问题 应找哪个 删去工作中不必要的部分 时间 地点 人物 为什么在这时做 为什么在这里做 为什么由此人做应何时做 应在何处做应由谁做合并重复的工作内容 方法 为什么这样做 如何去做使工作尽可能科学化 54（三）系统分析法步骤（三）系统分析法步骤1限定问题限定问题 2确定目标确定目标 3调查研究收集数据调查研究收集数据 4提出备选方案和评价标准提出备选方案和评价标准5备选方案评估和提出最可行方案备选方案评估和提出最可行方案 55系统分析步骤系统分析步骤56 附附: :系统分析案例系统分析案例 某锻造厂是以生产汽车后半轴为主的企业，某

47、锻造厂是以生产汽车后半轴为主的企业，年生产能力为年生产能力为1.8万根，年产值为万根，年产值为130万元。半轴万元。半轴生产工艺包括锻造、热处理、机加工、喷漆等生产工艺包括锻造、热处理、机加工、喷漆等23道工序，由于设备陈旧，前几年对某些设备进行道工序，由于设备陈旧，前几年对某些设备进行了更换和改造，但效果不明显，生产能力仍然不了更换和改造，但效果不明显，生产能力仍然不能提高。能提高。57附附: :系统分析案例系统分析案例 厂领导急于要打开局面，便委托厂领导急于要打开局面，便委托M咨询公司咨询公司进行咨询。进行咨询。M咨询公司采用系统分析进行诊断，咨询公司采用系统分析进行诊断，把半轴生产过程作

48、为一个系统进行解剖分析。通把半轴生产过程作为一个系统进行解剖分析。通过限定问题，咨询人员发现，在半轴生产过限定问题，咨询人员发现，在半轴生产23道工道工序中，生产能力严重失调，其中班产能力为序中，生产能力严重失调，其中班产能力为120-190根的有根的有9道工序，主要是机械加工设备。班产道工序，主要是机械加工设备。班产能力为能力为70-90根的有根的有6道工序，主要是淬火和矫直道工序，主要是淬火和矫直设备。设备。58 其余工序班产能力在其余工序班产能力在30-45根之内，都是锻造设根之内，都是锻造设备。由于机加工和热处理工序生产能力大大超过锻备。由于机加工和热处理工序生产能力大大超过锻造工序，

49、造成前道工序成为造工序，造成前道工序成为“瓶颈瓶颈”，严重限制后，严重限制后道工序的局面，使整体生产能力难于提高。所以，道工序的局面，使整体生产能力难于提高。所以，需要解决的真正问题是如何提高锻造设备能力？需要解决的真正问题是如何提高锻造设备能力？ 在限定问题基础上，咨询人员与厂方一起确定在限定问题基础上，咨询人员与厂方一起确定发展目标，即通过对锻造设备的改造，使半轴生产发展目标，即通过对锻造设备的改造，使半轴生产能力和年产值都提高能力和年产值都提高1倍。倍。 59 围绕如何改造锻造设备这一问题进行围绕如何改造锻造设备这一问题进行深入调查研究，初步提出四个备选方案，深入调查研究，初步提出四个备

50、选方案，即：新装一台平锻机；用轧同代替原有夹即：新装一台平锻机；用轧同代替原有夹板锤；用轧制机和碾压机代替原有夹板锤板锤；用轧制机和碾压机代替原有夹板锤和空气锤；增加一台空气锤。和空气锤；增加一台空气锤。 60 咨询人员根据对厂家人力物力和资源咨询人员根据对厂家人力物力和资源情况的调查分析，提出对备选方案的评情况的调查分析，提出对备选方案的评价标准或约束条件，即：投资不能超过价标准或约束条件，即：投资不能超过20万元；能与该厂技术水平相适应，便万元；能与该厂技术水平相适应，便于维护；耗电量低；建设周期短，回收于维护；耗电量低；建设周期短，回收期快。咨询小组吸收厂方代表参加，根期快。咨询小组吸收

51、厂方代表参加，根据上述标准对各备选方案进行评估。据上述标准对各备选方案进行评估。61 第第1个方案（新装一台平锻机），技术先进，个方案（新装一台平锻机），技术先进，但投资高，超过约束条件，应予以淘汰。对其余但投资高，超过约束条件，应予以淘汰。对其余三个方案，采取打分方式评比，结果第三个方案，采取打分方式评比，结果第4方案（增方案（增加一台空气锤）被确定为最可行方案，该方案具加一台空气锤）被确定为最可行方案，该方案具有成本低，投产周期短，耗电量低等优点，技术有成本低，投产周期短，耗电量低等优点，技术上虽然不够先进，但符合小企业目前的要求，客上虽然不够先进，但符合小企业目前的要求，客户对此满意，系

52、统分析进展顺利，为该项咨询提户对此满意，系统分析进展顺利，为该项咨询提供了有力的工具。供了有力的工具。62（四）系统分析法的内容（四）系统分析法的内容 根据系统的本质及其基本特征，可以根据系统的本质及其基本特征，可以将系统分析的内容相对地划分为将系统分析的内容相对地划分为 系统的整体分析系统的整体分析 结构分析结构分析 层次分析层次分析 相关分析相关分析 环境分析环境分析631整体分析整体分析 用整体分析法进行研究的核心是：从全局出发、用整体分析法进行研究的核心是：从全局出发、从系统、子系统、单元、元素之间以及它们与周从系统、子系统、单元、元素之间以及它们与周围环境之间的相互关系和相互作用中探

53、求系统整围环境之间的相互关系和相互作用中探求系统整体的本质和规律，提高整体效应，追求整体目标体的本质和规律，提高整体效应，追求整体目标的优化。因此整体及其目标的优化是整体分析的的优化。因此整体及其目标的优化是整体分析的主要内容。主要内容。 人们现在已经发展出一系列的定量分析方法或技人们现在已经发展出一系列的定量分析方法或技术，可以用来作整体优化分析尤其是整体分析，术，可以用来作整体优化分析尤其是整体分析，这些方法和技术有线性规划、非线性规划、动态这些方法和技术有线性规划、非线性规划、动态优化和排队论等。优化和排队论等。642结构分析结构分析 结构分析是寻求系统合理结构的途径或方结构分析是寻求系

54、统合理结构的途径或方法，其目的是找出系统构成上的整体性、法，其目的是找出系统构成上的整体性、环境适应性、相关性和层次性等特征，使环境适应性、相关性和层次性等特征，使系统的组成因素及其相互关联在分布上达系统的组成因素及其相互关联在分布上达到最优结合和最优输出。到最优结合和最优输出。653层次分析层次分析 层次分析的基本思路是：明确问题中所包层次分析的基本思路是：明确问题中所包含的因子及其相互关系，将各因子划分为含的因子及其相互关系，将各因子划分为不同层次；从而形成多层次结构，通过对不同层次；从而形成多层次结构，通过对各层次因子的比较分析，建立判断矩阵，各层次因子的比较分析，建立判断矩阵，并通过判

55、断矩阵的计算将不同方案按重要并通过判断矩阵的计算将不同方案按重要性或适用性大小排列，为最优方案的选择性或适用性大小排列，为最优方案的选择提供依据。提供依据。664相关分析相关分析 构成系统的各个子系统、单元和要素之间以及它构成系统的各个子系统、单元和要素之间以及它们与环境之间是相互联系和相互作用的，这一特们与环境之间是相互联系和相互作用的，这一特征叫做系统的相关性（有机关联性）。征叫做系统的相关性（有机关联性）。 相关分析要求我们在研究的过程中尤其是问题界相关分析要求我们在研究的过程中尤其是问题界定、目标设定和方案规划中，要充分注意到各种定、目标设定和方案规划中，要充分注意到各种问题及问题的各

56、个方面之间、各个目标之间、各问题及问题的各个方面之间、各个目标之间、各个方案之间、子目标与总目标以及子方案与总方个方案之间、子目标与总目标以及子方案与总方案之间的关系。案之间的关系。 675环境分析环境分析 环境是指系统之外的所有其他事物或存在，即系环境是指系统之外的所有其他事物或存在，即系统发生、发展及运行的生态条件或背景。一个系统发生、发展及运行的生态条件或背景。一个系统总是处于更大的系统之中，成为更大系统的子统总是处于更大的系统之中，成为更大系统的子系统，因而更大的系统则构成该子系统的生态环系统，因而更大的系统则构成该子系统的生态环境。境。 要确定系统及其问题的边界和约束条件，必要确定系

57、统及其问题的边界和约束条件，必须对环境作出分析，系统分析的许多资料也来源须对环境作出分析，系统分析的许多资料也来源于环境，因此，环境分析是系统分析中的一项不于环境，因此，环境分析是系统分析中的一项不可或缺的工作。可或缺的工作。68（五）系统分析法中的定量技术（五）系统分析法中的定量技术 1确定型的分析技术确定型的分析技术 2随机分析技术随机分析技术 69二、因果分析图二、因果分析图（一）因果分析图概念（一）因果分析图概念 所谓因果分析图，就是将造成某项结果的所谓因果分析图，就是将造成某项结果的众多原因，以系统的方式图解，即以图来众多原因，以系统的方式图解，即以图来表达结果（特性）与原因（因素）

58、之间的表达结果（特性）与原因（因素）之间的关系。其形状像鱼骨，又称鱼骨图。该方关系。其形状像鱼骨，又称鱼骨图。该方法最早由日本质量管理专家、日本东京大法最早由日本质量管理专家、日本东京大学教授石川馨博士提出，所以因果分析图学教授石川馨博士提出，所以因果分析图又称又称“石川图石川图”。70（二）因果分析图步骤（二）因果分析图步骤1因果分析图绘制步骤因果分析图绘制步骤 （1）集合有关人员：召集与此问题相关的，对此项工作有）集合有关人员：召集与此问题相关的，对此项工作有经验的人员，人数最好经验的人员，人数最好410人，挂一张大白纸，准备人，挂一张大白纸，准备23支色笔。明确要解决问题的准确含义，并用

59、确切的支色笔。明确要解决问题的准确含义，并用确切的语言把质量问题表达出来，并用方框画在图面的最右边；语言把质量问题表达出来，并用方框画在图面的最右边；（2）由集合的人员就影响问题的原因发言：先分析大原因，）由集合的人员就影响问题的原因发言：先分析大原因，再以大原因作为结果寻找中原因，然后以中原因为结果再以大原因作为结果寻找中原因，然后以中原因为结果寻找小原因，甚至更小的原因。将发言内容记入图上，寻找小原因，甚至更小的原因。将发言内容记入图上，中途不可批评或质问（头脑风暴），时间大约中途不可批评或质问（头脑风暴），时间大约1个小时，个小时，搜集搜集2030个原因则可结束；个原因则可结束；（3）画

60、出主干线：主干线的箭头指向质量问题，再在主干）画出主干线：主干线的箭头指向质量问题，再在主干线的两边依次用不同粗细的箭头线表示出大、中、小原线的两边依次用不同粗细的箭头线表示出大、中、小原因之间的因果关系，在相应箭头线旁边注出原因内容；因之间的因果关系，在相应箭头线旁边注出原因内容；71（4）找出主要原因：就所搜集的原因，用显著记）找出主要原因：就所搜集的原因，用显著记号或图把主要内容圈起来，以示突出：再由大家号或图把主要内容圈起来，以示突出：再由大家轮流发言，经大家磋商后，认为影响较大的原因轮流发言，经大家磋商后，认为影响较大的原因圈上红色圈；圈上红色圈；（5）重复步骤）重复步骤4：针对已圈