业扩专项检查情况通报和标准化制度宣贯20160804

1、市场营销部2016年08月目录总体治理情况一典型问题通报二标准化制度宣贯三总体治理情况（一）1、各单位均按要求组织开展了业扩专项治理，五项机制、供电方案标准、典型设计、中间检查和竣工验收规范在各单位普遍推广应用，现场检查没有发现利用投资界面、供电方案制定权力寻租、“吃拿卡要”、“三指定” 等违规违纪问题，业扩相关人员按要求签订了廉洁承诺书，业扩标准化和规范化有较大程度的提升和改进。2、同时，各单位仍然不同程度存在“五项机制”、投资界面、业扩标准化、三免细则执行不到位的问题，业扩专项治理需要持续深入开展。目录典型问题通报二总体治理情况一标准化制度宣贯三典型问题通报（一）1、客户本人办理机制履行不

2、到位 部分工单无被委托人的社保证明材料，也未履行提级审批；个别单位提级审批未采用南网统一表单；提级审批流于形式，对提级审批的事由描述不清晰。 个别单位仍存在施工单位代替客户办理业扩报装业务。 一次性告知落实不到位，未使用新版本、无客户签收、未公布供电局投诉举报电话和邮箱、未按要求归档。 办电信息公开不到位。未在营业厅和自助服务终端公示设计、施工单位名单，未在自助服务终端提供业扩业务办理、进度查询、公示客户受电工程及电网供电电源信息。未在营业厅公示设计、施工单位名单和联系方式。2、“体外循环”问题仍然比较突出 部分工单客户签字存在代签、非客户本人或经办人签名；签名和日期空白待签；部分工单用铅笔填

3、写，短时间内走多步流程或走完全部流程。 供电方案协议等存在涂抹现象。 纸质工单和系统工单时间明显不一致；时间逻辑不合理，例如现场查勘日期在受理申请之前、设计变更审查时间超前于设计变更申请时间。 个别单位后补流程情况比较普遍。例如业扩实际已经用电，但系统中只流转到设计单位资质审核。（一）3、月度稽查机制落实不到位 多数单位已按要求开展业扩月度稽查和通报，但少数单位月度稽查比例明显不达标，未按要求对30%高压项目开展月度稽查、40%随机回访和100%竣工回访。 部分单位对稽查发现问题没有后续跟踪和督促整改，以发文代管理，没有一事一单的督办、跟踪和闭环管控。 部分单位稽查过程业务记录不清晰、未使用南

4、网业扩稽查标准化表单，稽查过程采用个人电脑、个人笔记本记录，稽查档案未按要求定期建档和备查，稽查业务本身缺乏标准化管理。 部分单位稽查中心未对不按标准实施的业务记录表进行定期稽查和建档。典型问题通报（一）4、业扩投资界面执行不到位 部分单位仍然存在客户购买表计的情况。 个别单位零散居民业扩投资界面执行不到位，仍存在用户出资表计、表箱、线材和安装费。5、少数办电业务存在超时；个别单位不少业务办电超时；6、工单填写不规范、归档资料不完整 表单信息空白，例如申请表上用电性质、容量等重要信息空白，装表工作凭证中电表底度、封印号、资产信息、表计信息等空白；不适用内容不打斜杠； 同一业务不同工单信息不一致

5、、信息有冲突。 供电方案协议、供用电合同未盖章或未盖骑缝章； 现场勘查、中间检查、竣工验收、装表等现场工作单只有一人签名； 归档资料审核把关不严，缺少现场勘察表、供用电合同、装拆表工作单，少数缺少设计图纸、竣工图纸；典型问题通报（一）7、标准化供电方案执行不到位 供电方案中未告知客户典型设计信息；未应用电源信息比较表等标准化表单； 产权分界示意图描述不清晰，示意图接入点图形与文字描述不一致。合同中产权分界点与供电方案不一致。 个别单位岗位职责不清，供电方案制定人与方案审批人为同一人。 低压供电客户超过100kW未采用专变供电。 未使用电源比较表、未签订供电方案协议，不少单位供电方案协议未使用新

6、版本。典型问题通报（一）8、典型设计应用不到位设计图中无引用南网典图图号和引用典型设计说明；系统录入典图为柱上式变压器，但实际安装为箱式变。设计图纸不全，对于免设计的工程只有电气和线路典图，无土建图纸。典型问题通报（一）9、中间检查和竣工验收规范执行不到位 应开展中间检查而未开展，客户未提供接地电阻试验报告就开展中间检查。 中间检查意见书上未勾选检查项目，未填写检查日期，系统流程中缺少中间检查环节。 无业务受理人签名，竣工检验意见书未填写检验意见，日期存在涂改现象；无竣工图，用设计图代替。 部分需工作人员进行签名认可的表单，签名和日期采用打印方式代替。 个别单位竣工图不规范，未采用蓝图归档。1

7、0、供用电合同签订不规范 部分合同无合同编号，未填写合同有效期。 无骑缝章。 个别单位供用电合同管理混乱，非居民客户供用电合同均采用居民背书协议。合同章均为供电所章，并非供电企业章。合同版本不一致、不统一。 个别单位供用电合同中关键信息如电价及电费结算信息缺失。产权归属不清晰，安全职责不明确。11、“三免细则”执行不到位 部分单位未执行免填单； 多个单位未执行供电方案免审批和设计免审批。典型问题通报（一）12、业务办理不规范 部分业务资料审核把关不严，受理环节客户资料不全或提供的营业执照、组织机构代码证过期； 未使用网省公司标准化表单； 施工用电按永久用电办理，未收取临时接电费。 业务办理类别

8、选择错误，实际为非居民客户，系统和纸质办电流程为零散居民流程。 没有验收合格结论的情况下安排装表通电；存在需要整改的项目，但无后续闭环整改验收合格记录；少数业务存在未签订供用电合同就通电，个别单位供用电合同签订时间均在投运之后。 部分业务功率因素执行错误。 工单仍然要求客户按手印。 业扩档案管理不规范，归档不及时。个别单位关键资料缺失，归档资料缺竣工检验意见书、交接试验报告、供电方案协议。典型问题通报目录标准化制度宣贯三总体治理情况一典型问题通报二（一）近几年，网省公司组织持续开展了业扩专项治理、营销权力寻租专项治理，目的是为了杜绝业扩领域的违规违纪问题、提高办电效率和办电满意度，不断加强业扩

9、标准化、规范化管理。制度标准化网公司层面：业扩管理办法、供用电合同管理办法10V电力客户供电方案制定规范、10kV及以下业扩受电工程典型设计（2014版）、10kV及以下客户受电工程中间检查和竣工检验规范业扩报装设计文件审核业务指导书、变更类用电报装业务指导书、业扩报装受理作业指导书、业扩收取费用作业指导书10kV用电客户电能计量装置典型设计、低压用电客户电能计量装置典型设计、业扩报装专项治理工作方案、电力营销领域权力寻租问题专项治理工作方案、业扩报装受限专项治理工作方案等南方电网公司业扩报装“三免”服务实施细则制度标准化省公司层面：云南电网公司业扩管理细则及规范化作业表单云南电网大型城市综合

10、体项目供电方案审批暂行规定(修订)云南电网公司业扩报装专项治理实施方案、云南电网公司电力营销领域权力寻租问题专项治理实施方案、云南电网公司业扩报装受限专项治理实施方案云南电网公司关于规范零散居民业扩配套项目管理的通知2016年云南电网公司业扩报装专项治理工作方案、2016年云南电网公司进一步加强业扩报装专项治理实施方案业扩监督标准化：加强业扩报装管理“五项机制”实施细则业扩标准化制度解读南网业扩管理办法（一）5.2.1供电企业应向客户提供营业厅、95598供电服务热线、客户服务网站、自助服务终端等多种受理渠道，方便客户办理各类用电业务。 典型问题：多个营业厅自助服务终端未按要求设置业扩业务办理

11、、办电进度查询、设计施工单位信息公示、电网接入容量裕度信息公示等相关功能。5.2.2供电企业应向客户提供用电业务办理指南，公布业扩的办理程序、收费标准、收费依据以及客户用电申请的办理进度和时限等信息，确保客户知晓业务办理内容以及在办理业务过程中的权利和义务。 强调：省公司统一印发了用电报装业务办理告知书，明确要求在用电咨询和用电申请办理时向客户主动提供和告知到位。业扩标准化制度解读南网业扩管理办法（一）5.2.4供电企业应对客户办理用电业务提供的资料进行审核，对资料不完整或不符合要求的，应一次性告知客户并出具用电申请资料补交通知书。对客户提供的资料审核无误后，转入正式受理并向客户出具受理回执。

12、从投诉举报来看，少数业务客户投诉业扩人员拖延办电，但业扩人员解释客户办电资料不全，但业扩人员提供不出明确的书面告知依据。明确要求：对未正式受理的项目，不按要求出具用电申请资料补交通知书，不一次性、明确告知客户办电所需资料的，等同于故意设置障碍、拖延客户办电，各级稽查单位应严格查处。5.2.5供电企业建立大客户及重要客户业扩报装业务流程，并安排专人提供业扩报装全过程服务，缩短办电周期。明确要求：省公司明确要求专变及以上的业扩项目，由客户经理进行全过程的办电跟踪服务。典型问题：部分单位对业扩重点项目跟踪服务不到位，不掌握业扩重点项目的办电进展和客户的建设进展。对跟踪服务不到位的客户经理，应严肃追究

13、责任人的工作责任。5.3.6现场情况不具备供电条件时，供电企业应按照供电方案答复期限的规定，出具暂缓用电受理通知书，向客户做出解释。并及时向规划部门传递客户用电需求，跟踪协调形成闭环管理。典型问题：一是部分业扩人员口头告知，未采用暂缓用电受理通知书书面明确告知客户。二是出现业扩受限时，需求传递不及时，未采用网省公司统一的配套工程需求申请单及时传递用户需求。三是对受限项目跟踪解决不到位，未及时通过供电方案周例会、客户全方位服务月度例会进行积极的协调解决。业扩标准化制度解读南网业扩管理办法（一）5.4.1供电方案的确定应依据国家的有关政策和规定、电网运行和规划建设情况、客户的用电需求以及综合现场勘

14、查结果等因素。推广采用营配信息集成辅助制定供电方案等技术，规范供电方案制定，简化审批环节，对超出或打破标准制定的供电方案，必须严格履行相应的审批工作程序。明确要求：严格执行网省公司业扩管理制度和技术标准，特殊情况下严格采用网公司“五项机制”实施细则的不按标准实施的业务记录单进行提级审批。5.4.4供电方案包括供电电压等级、供电容量、供电电源位置、供电电源数（单电源或多电源）、供电回路数、出线方式、供电线路架（敷）设方式、初步的计价及计量方式、业扩投资界面划分、客户自备应急电源、政策性收费以及供电方案的有效期等内容。典型问题：部分涉及高可靠性供电费或临时接电费的项目，未在供电方案答复通知书上明确

15、告知客户，未应用业扩费用缴交通知书书面告知客户。5.4.5答复供电方案期限，自客户签收受理回执之日起，至供电企业出具供电方案答复通知书之日止，居民客户不超过3个工作日，低压供电客户不超过7个工作日，高压单电源客户不超过15个工作日，高压双电源客户不超过30个工作日。业扩标准化制度解读南网业扩管理办法（一）5.7.1供电企业应严格执行国家和当地政府的有关规定收取业扩费用，不得自立收费名目或者自定收费标准，严禁向客户收取国家已明令取缔的收费项目。 明确要求：在业扩报装过程中，除了高可靠性供电费和临时接电费，严禁向客户收取其他费用。严禁任何形式的私自收费和私揽客户工程的行为。5.7.2供电企业应根据

16、相关法律法规及公司供用电合同管理相关规定，按照平等协商的原则，在正式接电前与客户签订供用电合同；未签订供用电合同的，不得接火送电。 典型问题：从巡视、审计来看，多个单位个别业扩项目存在未签订供用电合同即送电的情况，应严肃追究相关人员责任。业扩标准化制度解读南网业扩管理办法（一）5.8.2在客户每个受电点内，应按不同电价类别分别安装电能计量装置，予以加封，并由客户在计量装置工作单上签字。对采用定比定量方式计费的客户应严格审批，并加强专项稽查。 典型问题：一是部分单位计量装置不加封或不按规定完整加封；问题二是少数计量安装工作单客户缺少签字或盖章。5.8.4 装表接电完成后，供电企业录入电能计量装置

17、的装拆信息，对资产信息、互感器变比、电能表止码、封印等进行复核。复核无误后，建立电费账户。 典型问题：部分业扩工单填写不规范，资产、互感器变比、电能表止码、封印、电能表出厂信息等漏填。业扩标准化制度解读南网供用电合同管理办法（一）5.1.1.4居民客户供用电协议：适用于供电电压为380/220伏的执行单一居民生活电价的居民客户；居民客户供用电协议可采用背书形式签订。 典型问题：部分单位零散居民简化办电流程执行不到位，依然实行供电方案审批和答复，未执行背书合同，依然实行合同审批。5.2.7.1客户属企、事业单位或其他组织的，供用电合同必须经双方法定代表人（负责人）或其委托代理人签字，加盖供电企业

18、“供用电合同专用章”和客户合同章（或公章）后才能生效。 典型问题：一是部分单位供用电合同章采用印刷方式，而不是加盖；二是个别合同漏盖章，归档审核把关不严。5.2.7.2客户的委托代理人必须持有法定代表人（负责人）或委托人签署的授权委托书、法定代表人（负责人）或委托人身份证明以及委托代理人本人的身份证明，并在签订供用电合同时提交供电企业。授权委托书、法定代表人（负责人）或委托人身份证明、委托代理人本人的身份证明应作为合同附件存档。5.2.7.3供用电合同签订时，必须加盖骑缝章。南网供用电合同管理办法（一）5.2.7.5供用电合同的内容不能涂改。 典型问题：一是部分单位业扩工单、供用电合同存在涂改

19、现象；二是多次出现合同条款上信息缺失，对于不需要填写的部分不划斜杠。5.3.5.4临时用电合同到期需延期的，原合同废止，重新签订合同。5.4.3供用电合同应使用“供用电合同专用章”，不得使用其它印章代替。“供用电合同专用章”由各供电企业统一刻制，并指定专人管理。 典型问题：供用电合同上不填受理业务编号和用户编号。南网10kV电力客户供电方案制定规范（一）4.1.1.5永久性的住宅小区（包括政府保障性小区或居民楼）、或具有公（共）用性质、占用公用资源的供配电设施资产等客户，应将其供配电设施资产无偿移交供电企业统一运维管理；对于应移交不移交的，客户应出具声明书，供电企业须对供电方案进行提级审批。4

20、.2.4住宅小区终期规划装见总容量在8000kVA及以上的，由客户从变电站10kV开关柜建设专线供电，对于装见总容量在20000kVA及以上（广东（含广州、深圳）为40000kVA及以上）的小区，由客户无偿提供变电站用地及建设10kV出线，供电企业建设变电站。典型问题：1、多个单位标准化表单应用不到位，未使用南网统一的10kV客户供电方案勘查情况表、接入电源对比情况表、供电方案审核表、资产移交声明书。2、未严格与客户签订供电方案协议。再次强调：供电方案协议是网省公司的检查重点，必须严格与客户签订供电方案协议。对履约协议中的履约时间、履约容量等履约条款，必须严格与客户明确约定。个别单位删除供电方

21、案协议的履约条款等核心内容，或者对相关条款有意空白，形式上履行实际并未严格执行。3、部分业务工单的供电方案答复、供电方案协议“接入系统示意图”、供用电合同中存在对业扩投资界面描述不清晰，一是文字描述不清晰、有歧义；二是图形标示不清晰或无产权分界图。要求一是必须清晰描述产权分界和投资分界；二是同时通过文字和图形完整、准确、清晰描述；三是图形描述时用不同颜色标注不同的产权主体；四是严禁用铅笔绘制产权分界示意图。4、少数业务供电方案答复内容与设计图纸不相符，或者客户用电需求变更后不重新制定并答复供电方案。南方电网公司10kV及以下业扩受电工程典型设计（2014版）（一）6.1用电容量的确定柱上油浸式

22、变压器的单台容量不宜超过500kVA。箱式变单台容量干式变压器不宜超过800kVA，油浸式变压器不宜超过630kVA。 典型问题：个别业务1250kVA容量，大于800KVA的变压器采用箱式变压器，不符合南网典型设计。6.2供电电压等级的确定6.2.1（一）非统建住宅小区3）客户用电容量在100kVA（含）至8000kVA（不含）的，应采用10kV专变供电。5）客户用电容量在15kW（含）至100kW（不含）不需专变供电的，应采用380V供电。6）客户用电容量在15kW（不含）以下且无需三相供电的，应采用220V供电。（二）统建住宅小区1）根据中国南方电网有限责任公司“十二五”110千伏及以下

23、配电网规划编制技术规定（暂行），A、B、C类供电区统建住宅小区应采用环网供电方式，D、E、F类供电区统建住宅小区宜采用环网供电方式。 2）小区终期规划装见总容量在8000kVA及以上的，由客户从变电站10kV开关柜建设出线供电。3）小区终期规划装见总容量在8000kVA以下的，应由10kV供电，对于现状无10kV线路的区域由供电企业通过业扩配套项目将电网延伸到小区，由客户无偿提供满足要求的10kV公共开关站电房。4）有独立产权的商品房供电方式按一户一表配置。5）小区配套的商场（超市）、会所、幼儿园及学校等采用独立回路供电，按照电价类别独立安装电表计费，用电容量在100kW及以上的，应单独设置专

24、变供电。南方电网公司10kV及以下业扩受电工程典型设计（2014版）（一）7.2.3高压客户配电站的进户装置1）当柱上变压器容量小于315kVA时，10kV电源进线开关宜采用跌落式熔断器；当柱上变压器容量为315kVA及以上时，可采用断路器。2）室内配电站10kV 电源进线开关宜采用断路器或负荷开关。当配电站内设置的干式变压器单台容量超过800kVA、油浸式变压器单台容量超过630kVA时，10kV 电源进线开关应采用断路器。当配电站仅设置1台变压器且干式变压器容量不超过800kVA、油浸式变压器容量不超过630kVA时，进线可采用带熔断器的负荷开关。典型问题：某局100-315kVA的变压器

25、户外接入开关类型为真空断路器，高于“典设”要求，不能判定是否是用户自愿提高要求，又未履行提级审批。8 客户受电工程8.1.4 受电变压器容量在315kVA 及以上的永久性用电客户一般采用高供高计方式；受电变压器容量在315kVA 以下的电力客户可采用高供低计方式。8.3无功补偿c) 配电变压器的容量大于或等于100kVA 时，应配置无功补偿装置。8.8.5 柱上变压器 2）变压器台架对地距离不应低于2.5m，高压熔断器对地距离不应低于4.5m。南方电网公司10kV及以下业扩受电工程典型设计（2014版）（一）历次检查，典型设计应用存在的典型问题： 1、设计审核图纸不全，例如只对高压系统图和接线

26、图进行审核，例如缺少低压部分的设计图纸或审图意见。2、不录入典设图纸编号、录入图纸编号不全、典设图纸编号不符合规范，例如采用001、002样式自行编号，而不是按CSG-10YK-YM-01样式进行标准化录入。3、未告知客户引用典型设计，或告知客户引用的典型设计是过期版本。4、对免设计的项目，未提供相应的典型设计图纸给客户；明确要求：对符合免设计条件的项目，对免设计的部分，必须打印并提供相应的典型设计图纸给客户，并将典型设计图纸作为业扩资料进行归档。5、存在图实不符的问题，正式归档的设计图纸与现场实际设备不一致。6、以白图归档，而不是归档正式的设计蓝图。7、报装容量与所选典设设计图纸不匹配，选择

27、错误。8、设备选型不遵守典型设计，不满足技术标准又无相应的提级审批程序。高于典型设计，又无客户声明和提级审批，造成客户投资增加；低于典型设计，存在被寻租、减少客户投资的廉洁风险。南方电网公司低压用电客户电能计量装置典型设计（一）5.3电能计量柜技术要求5.3.4电能表安装高度及间距：电能表安装高度距地面在800-1800mm之间（表底端离地尺寸）；低压计量柜要求低压计量装置在总开关前。独立的计量表箱安装在1700-2000mm的高度（表箱箱顶离地尺寸）。 典型问题：南网现场检查，某局零散居民的表计全部在电杆上部，不便于抄表和查看管理。5.3.11计量室前门上应带有观察窗，以便于抄读电量与观察表

28、计运行情况。 典型问题：南网现场检查，多个供电局均存在：金属计量表箱外壳未接地，计量表计、表箱、负控装置未加封，计量柜前门无观察窗；三相进线未按网公司计量典设要求分清颜色，进线无套管。 互感器CT、PT变比不符合南网计量典设要求。南网10kV及以下电力客户受电工程中间检查和竣工检验规范（一）3.1中间检查和竣工检验范围1中压专变客户受电工程中间检查和竣工检验：从受电工程接入点开始至第一级低压配电柜（箱）出线开关；2低压电力客户及居民一户一表客户受电工程中间检查和竣工检验：从受电工程接入点开始至户表后出线第一道开关。南网10kV及以下电力客户受电工程中间检查和竣工检验规范（一）中间检查和竣工检验

29、环节典型问题： 部分供电单位未采用客户用电受理回执（中间检查）、客户受电工程中间检查意见书、客户受电工程中间检查现场作业表等规范化表单；少数单位只采用了中间检查意见书和竣工验收意见书，未采用中间检查和竣工检查现场作业表单。 资料审核把关不严，少数证照出现过期或失效。 表单填写不规范，部分工单缺少客户签字或盖章，检查项目漏勾、漏选，检查内容空白，无检查意见。 缺少交接试验报告、验收报告及竣工图纸报告等，供电企业承担投产后额外的安全风险和责任。 对不存在隐蔽工程的项目，画蛇添足，无检查内容却依然有中间检查作业表和中间检查意见书。 未按设计图纸施工，图实不符，竣工验收不严谨。 中间检查和竣工校验出现

30、不合格的整改项，但无相应的复检记录，未跟进整改完成即送电，易引发安全责任风险。 客户现场办理人与申请办理人不是同一人，出现多个签名，但无客户变更手续，存在“体外循环”嫌疑。 我方工作人员签名和日期空白，存在“体外循环”嫌疑。 出厂试验报告、交接试验报告、验收报告的日期不合逻辑，存在“体外循环”嫌疑。南网业扩费用收取作业指导书（一）2. 制定业扩费用缴交通知书等资料：1）对申请高可靠性供电、临时用电业务，供电方案审批通过后，业扩人员制定业扩费用缴交通知书。 部分单位未使用业扩费用缴交通知书、业扩费用退费申请表等规范化表单。业扩收费受理：5）业扩收费人员确认客户交费后，高可靠性供电费开具发票，临时

31、接电费开具收据，并加盖收费专用章，将客户联交客户。收取费用与财务部门日结、日核对。典型问题：1、部分单位未严格收取高可靠性供电费，存在收取不到位的问题。2、个别单位未严格收取临时接电费，特别是低压临时用电客户。3、个别单位为规避临时接电费的收取，对临时用电客户按正式用电办理，临时用电设施安全可靠性低，项目投产和交付使用后，供电企业承担额外的安全风险和供电责任。云南电网公司业扩管理细则（一）4. 职责4.2 计划部门负责做好新建类业扩配套项目的规划、投资计划和资金的安排，并参与10kV专线和35kV及以上供电的客户业扩工程需要的现场勘查、供电方案制定和审核、设计审核。4.6 调度部门参与10kV

32、专线和35kV及以上供电的业扩工程需要的设计审核和竣工检验。 典型问题：部分单位不严格遵守公司管理规定，对普通10kV专变客户甚至低压客户进行多部门联合审批，审批流程繁琐，增加客户用电时间。5. 管理原则5.2.5 按照“三不指定”的原则，不得直接或间接指定设计单位、施工单位和设备材料供应单位；营销部门应对设计单位、施工单位和设备材料供应单位依照国家和行业规定对其进行资质查验和资料核实，符合资质的单位应在营业厅、网站上进行公布，方便客户查询。 典型问题：1、部分地区三产单位市场份额占比较高。 2、部分营业厅未按规定对设计、施工单位进行公示，或者只公示了名单，未公示联系方式，部分单位公示数量较少

33、；云南电网公司业扩管理细则（一）7. 业务受理7.2报装申请、设计审核、中间检查、竣工校验等办电业务受理，均由营业厅营业人员“一口对外”负责完成，严格业扩各环节起始时间管理，客户业扩报装有关信息应当天录入客户服务系统，并严格按照工作职责进行工单流转和派工，禁止业扩人员私压业扩报装申请单。客户通过实体营业网点、网上营业厅、自助服务终端等提交的跨区域用电申请，不得拒绝受理。典型问题：1、部分单位业务管理不严格，相关人员权责不分，审批管理失职，严重违反公司管理规定，例如一个人岗位角色完成从受理到接电的全部系统流程，后台业扩人员具备营业人员受理权限，供电方案制定人员同时可以进行方案审批等。2、个别非营

34、业人员直接受理客户的用电申请，违反“一口对外”的原则。3、个别业务办理严重超时，存在私压申请的嫌疑，零散居民用户从报装到接电用时近一个月甚至更长时间。7.9 积极响应客户用电申请，实现业扩报装“无限制”接入，任何单位和个人不得人为阻碍客户报装，未经省公司市场部同意，不得停止受理客户报装用电。因电网或设备受限造成无法满足客户用电需求时，各级营销部门要及时向本单位计划部门传递解决，并报省公司备案。1、极个别营业厅以年底工作忙为由，拒绝客户的用电申请；2、个人人员以农网（电网）改造、暂不具备接入条件为由，推迟客户的用电申请。再次重申：要积极响应客户用电申请，不得停止受理客户报装用电。对用电咨询的客户

35、，要主动提供用电报装业务办理告知书，明确告知客户需提交的办电资料；对正式受理的客户，要出具受理回执和明确告知下阶段的办电事项，并跟踪和提醒客户；对办电资料不齐全的客户，要出具用电申请资料补交通知书、协助客户尽早补全资料；对电网暂不具备供电条件的，要出具暂缓用电受理通知书，并立即启动业扩配套项目流程，告知客户预计解决时间。严禁私下、口头答复客户。7.11在实体营业厅实行报装受理“回执管理”，基于回执记录逻辑时间，各级营销稽查机构抽查验证报装程序合理性，杜绝人为干预造成的业扩报装体外循环。少数单位仍未实行受理回执或只在部分环节采用回执表单。明确要求：对正式受理的项目，在用电申请、设计审核申请、中间

36、检查申请、竣工验收申请各个受理环节，应分别出具相应的受理回执。各级稽查机构基于受理回执，严格检查业扩项目是否存在“体外循环”问题，不按要求提供受理回执的，等同于“体外循环”严格查处。云南电网公司业扩管理细则（一）8.1开展现场勘查工作不得少于两人。典型问题：部分工单现场勘查、中间检查、竣工验收等现场工作只有一人签名，不符合现场工作要求。明确要求：现场勘查、中间检查、竣工验收、装表接电等现场工作，现场工作最少两人，到场的每位工作人员都必须签名。8.2.4 供电方案的审批8.2.4.1 供电电压等级为220kV及以上和报装总容量（含分期建设）在2万kVA及以上的大型城市综合体项目，由供电局、州（市

37、）供电公司转报云南电网公司审批供电方案。初步确定供电电压等级为110kV及以上的客户用电申请，各供电单位应请客户委托有资质的设计单位开展受电工程可行性研究、污染治理及能效评价工作。云南电网公司业扩管理细则（一）13资料归档：13.3业务人员应建立客户档案台帐，在归档前全面进行资料审核，按客户容量大小、批量大小、业务种类等因素的不同，分权限由相关工作人员进行审核，重点对信息系统数据和客户状况的匹配性进行审核，以保障业务过程中的数据质量。纸质资料应重点核实有关签章是否真实、齐全，资料填写是否完整、清晰；纸质档案与信息系统档案必须一致，纸质资料信息填写不完整或与信息系统档案不一致的要核查原因，并进行

38、相应责任追究。 1、部分单位客户资料档案管理不到位，资料随意摆放。 2、从历次检查来看，不少单位业务资料审核把关不严，申请提交资料不全、归档资料不全、信息签章缺失、信息错误、工作不到位等问题频发、多发，业务办理人员、分环节审核人员、资料归档审核人员工作不到位，各单位应严格执行营销差错考核制度，各级稽查机构严格检查，对业扩资料问题严格问责。云南电网公司业扩管理细则（一）16投资界面 专线客户：以变电站出线间隔为投资分界点，客户承担出线间隔及配套的一、二次设备建设费用。用户变电站公共变电站用户专线（黑线表示供电企业投资范围，红线表示客户投资范围，下同）云南电网公司业扩管理细则（一）16投资界面 非

39、专线客户：以客户电源线路接入公共电网的连接点（架空线T接点、电缆终端头）为投资分界点。（黑线表示供电企业投资范围，红线表示客户投资范围，下同）客 户 变 电 站 或 配 电 站公 共 线 路分 界 点 (架 空 线 路 接 点 ）客 户 电 源 线 路 电 源 变 电 站云南电网公司业扩管理细则（一）16投资界面低压非居民客户：以客户电源线路接入公用电网的连接点为投资分界点。（黑线表示供电企业投资范围，红线表示客户投资范围，下同）计量装置中压公共配电站低压公共线路分界点非居民客户云南电网公司业扩管理细则（一）16投资界面 根据关于规范零散居民业扩配套项目管理的通知（市场开发20152号），低压

40、零散居民新装客户：专指以单一居民客户身份申请报装用电，采用220/380伏供电且无接入工程（接入工程指需立杆、地埋敷线），报装容量10kW及以下的居民报装客户，不含住宅小区、新农村建设等统一或批量报装。 低压零散居民客户以低压计量装置为投资分界点，分界点电源侧供电设施由供电企业投资建设，涉及的表计、表箱、接户线及工程费用均由供电企业承担。（黑线表示供电企业投资范围，红线表示客户投资范围，下同）分界点计量装置中压公共配电站低压公共线路接点居民客户云南电网公司业扩管理细则（一）16投资界面统建住宅小区：以住宅小区10kV电源线路接入公用电网的连接点为投资分界点。（黑线表示供电企业投资范围，红线表示

41、客户投资范围，下同）配网公共线路住宅小区配电站低压公共线路公共变电站或10开关站计量装置计量装置计量装置住宅客户住宅客户住宅客户住宅小区10电源线路低压公共线路低压公共线路分界点云南电网公司业扩管理细则（一）16投资界面16.4 计量装置投资界面(1)中、高压计量电能表由供电企业投资，中、高压客户投资建设的计量柜、计量互感器及附件，须经供电企业校验合格、加封并移交供电企业维护管理。 (2)低压客户的计量装置（含电能表、互感器）由供电企业投资建设，由客户预留接线和安装位置。其中，零星报装低压用户的表箱由供电企业购置，统建住宅小区的电表箱，由客户投资建设。 典型问题：1、部分单位，尤其是县公司，计

42、量装置投资不到位，存在高压用户和零散居民用户等购买表计的情况。 2、部分单位对表计领用管理不到位，表计领用无记录或记录不全，存在提前领用、不严格实行领用、发表流程。 3、表计投资和管理不到位，存在业务人员被寻租的廉洁风险。云南电网公司业扩管理细则（一）典型问题： 部分单位尤其是县公司，未严格执行零散居民投资管理规定，一是造成客户投诉增加、影响客户满意度；二是个别人员存在私自收费、私揽客户工程的情况；三是执行标准不统一，存在业务人员被寻租的廉洁风险；四是个别供电所仍然存在收取接电费、电表安装费等名义的收费行为；五是部分单位已经实行零散居民业扩配套项目，但是在材料领用、工程量核实、剩余材料退库管理

43、方面存在管理漏洞；六是供用电合同与实际执行不一致，例如与客户约定由供电企业投资到计量表计，但实际表计前接户线由客户投资，存在法律纠纷和赔偿风险。 再次重申：1、云南电网公司所属各级供电单位，对零散居民报装用电，严格投资和管理到位。 2、在业扩报装过程中，与业扩有关的收费，只有高可靠性供电费和临时接电费，严禁各级单位、供电所和任何个人私自收费。云南电网公司业扩报装专项治理实施方案（一）（二）治理报装受理环节“不走流程、不入系统、体外循环”的行为明确要求:一是业扩报装申请、设计审核、中间检查、竣工检验等业务受理，均由营业厅营业人员“一口对外”负责完成；二是严格业扩各环节起始时间管理，客户业扩报装有

44、关信息应当天录入PMS系统，并严格按照工作职责进行工单流转和派工，禁止业扩人员私压业扩报装申请单；三是各种受理申请、受理回执、答复书（通知书）、作业记录表单等的签名、时间信息、签章等必须规范齐全（不得使用铅笔填写），严禁空白待签，严禁他人代签；四是严格执行归档审核，归档审核人员应严格对归档资料和PMS系统数据进行比对，确保无误方可归档。云南电网公司电力营销领域权力寻租问题专项治理实施方案（一）重点治理领导干部利用电力营销权寻租，一些基层干部职工在业扩报装中搞“体外循环、吃拿卡要、违规三指定”的问题。（一）治理利用供电方案制定权力寻租问题； （二）治理利用投资界面权力寻租问题； （三）治理业扩报

45、装领域“体外循环”问题；（四）治理营销领域“吃拿卡要”问题；（五）治理业扩报装领域违规“三指定”问题。 典型问题：极个别供电单位在供电方案答复通知书中出现设备型号。 某营业厅直接将报装资料泄露给施工单位。 某施工单位在营业厅收取客户工程费。 某供电所员工私揽客户工程，收取客户费用。 某农电工私自收费帮客户接表后线。加强业扩报装管理“五项机制”实施细则（一）一、客户本人办理（一）高压业扩报装关键环节由客户本人办理客户本人是指法定代表人或由法定代表人授权委托的人员。被委托人必须是法定代表人所属企业员工，办理业务时被委托人必须具备法定代表人的委托书、被委托人与企业的社保关系证明。 目的：全面清理业扩

46、报装中介服务，杜绝“黑中介”和“皮包公司”，提高服务质量，确保客户知情权和选择权。 客户本人办理执行范围:10千伏及以上高压业扩报装。 哪些业务环节及文书要求必须由客户本人办理、签订:业扩受理申请、现场勘查、图纸审核申请、竣工验收申请及现场环节、装表接电现场环节必须由客户本人办理；供用电方案协议和供用电合同由客户本人签订。客户本人可单独办理，也可与其他相关单位人员一同前来办理。 “授权委托人”办理相关业务需要提供的证明材料有哪些：“法定代表人授权委托书”、“被委托人与企业的社保证明”和“个人身份证明”。 无法出示“社保证明”如何办理：“授权委托人”在企业法人“授权委托书”、“个人身份证明”等证

47、明材料齐全的情况下，如因特殊情况确实无法出示“社保证明”时，可通过“提级审批”的方式办理业务。具体审批要求：如区（县）局客服班受理业务，可提级至营业部审批；客户服务中心受理业务，可提级到市场部审批。“提级审批”资料应随该业务保存并归档。加强业扩报装管理“五项机制”实施细则（一）一、客户本人办理（二）完善客户联系信息客户的联络人、联络方式准确率达100%。（三）强化信息公开措施1、在客户报装前期实施“一次性”主动告知服务。营业厅受理业务或上门办理业务时，业务人员应向客户主动派送客户用电报装服务告知书，并当面将业扩报装办理所需资料、工作流程、投资界面、服务承诺、收取标准和“三不指定”等内容,向客户

48、进行“一次性”告知和解释。2、在营业厅、自助服务终端和网上营业厅公布具备资质的设计、施工和设备供应单位名单。提供高压业扩报装进度查询服务。3、在营业厅、自助服务终端对客户受电工程及电网供电电源信息进行公示，主动告知客户用电电源规划布局、容量裕度、供电质量等信息。 典型问题：部分单位告知客户的信息为过期信息，例如供电方案告知客户的典型设计为旧版，电监办网址已经过期。加强业扩报装管理“五项机制”实施细则（一）二、“体外循环”快速查处机制（一）“体外循环”线索快速发现1、客户服务中心每月在系统随机抽取不低于10%的基层高压工单，对后续环节“提级”办理，一旦发现“体外循环”，立即填报业扩报装“体外循环

49、”线索移交表单（附表1），当日报部门负责人审批。部门负责人在一个工作日内确认后转交营销稽查中心。2、营销稽查中心每月在系统随机抽取不低于30%的全局（包括客户服务中心）高压工单进行稽查，一旦发现“体外循环”，立即填报业扩报装“体外循环”线索移交表单。 客户服务中心在“体外循环”快速查处机制的职责：一是负责提级办理。每月系统随机抽取不低于10%的基层高压工单，对后续环节提级办理。二是负责对不低于10%的基层高压工单进行“体外循环”常态检查，一旦疑似线索时，按要求填报移交单报营销稽查中心初步核定。客户中心典型问题：一是提级办理比例不达标，二是过程记录、统计、明细不清晰；三是无体外循环的过程检查表单

50、记录；四是南网新系统已要求提级办理从勘查到接电的全过程。 营销稽查中心在“体外循环”快速查处机制的职责：一是负责“体外循环”常态检查。每月系统随机抽取不低于30%的全局（包括客户服务中心）高压工单进行检查，一旦疑似线索时，按要求填报移交单。二是负责在五个工作日内组织初步核查。三是在次月10日前对所有移交单核定情况进行通报。四是负责建立“体外循环”快速查处档案。加强业扩报装管理“五项机制”实施细则（一）四、业扩报装终身负责机制（二）建立“不按标准实施的业务”档案不按标准实施业务是指不执行公司业扩管理制度、业务及作业指导书的；不执行业扩供电方案制定标准化、客户受电工程典型设计、中间检查和竣工验收标准化的；不执行各省客户工程投资界面规范的业务等。1、正常业务办理环节，不按标准执行的，要严格执行“提级”审批。业务人员填写不按标准实施的业务记录表，原始记录表单一式两