制度经济学制度起源理论

1、一、人的本性与制度一、人的本性与制度 从从“囚徒困境囚徒困境”谈谈起起“囚徒困境囚徒困境”关于人的行为的三点假定关于人的行为的三点假定制度的构成与功能制度的构成与功能 “囚徒困境囚徒困境”关于人的行为的三点假定关于人的行为的三点假定1 1、人的行为动机的双重、人的行为动机的双重性性财富财富最大化；非财富最大化最大化；非财富最大化2 2、有限理性、有限理性认知能力不足导致当事人无法完全准确地认识世界，无认知能力不足导致当事人无法完全准确地认识世界，无论付出多大的信息成本，最优结果都达不到，一般采用论付出多大的信息成本，最优结果都达不到，一般采用满意策略满意策略。3 3、人、人的会的会主义行为主义

2、行为倾向倾向在非均衡市场上，人们追求在非均衡市场上，人们追求收益内在收益内在、成本外化的逃、成本外化的逃避经济责任的行为。避经济责任的行为。制度的构成与功能制度的构成与功能制度的构成制度的构成 1 1、非正式约束、非正式约束 2 2、正式约束、正式约束 3 3、实施机制、实施机制 一个国家的实力取决于这个国家一个国家的实力取决于这个国家制度的力量制度的力量交易费用是科斯制度起源理论的核心范畴。交易费用是科斯制度起源理论的核心范畴。 科斯制度起源理论揭示了交易费用与制度形成的内科斯制度起源理论揭示了交易费用与制度形成的内在联系。交易费用的存在必然导致制度的产生，制在联系。交易费用的存在必然导致制

3、度的产生，制度的运作又有利于降低交易费用。度的运作又有利于降低交易费用。 科斯制度起源理论的另一个独到之处就是其科斯制度起源理论的另一个独到之处就是其“制度制度选择思想选择思想”。我们可以从三个层次来理解科斯的。我们可以从三个层次来理解科斯的“制度选择思想制度选择思想”。 第一个层次，如果交易费用为零，不管初始权利如第一个层次，如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最优利用状态。何配置，自由交易都会达到资源的最优利用状态。这也被称为这也被称为“科斯中性定理科斯中性定理”（斯蒂格勒语）。（斯蒂格勒语）。 第二个层次，在正交易费用的情况下，法律在决定第二个层次，在正交易费用

4、的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用，被称之为资源如何利用方面起着极为重要的作用，被称之为“科斯定理科斯定理”。 第三个层次，在不同的经济、法律环境下，外在性第三个层次，在不同的经济、法律环境下，外在性问题存在不同的最佳解决办法。问题存在不同的最佳解决办法。 交易成本与市场失灵交易成本与市场失灵“科斯的灯塔科斯的灯塔” 交易成交易成本本 过高导致市场失灵过高导致市场失灵 （公共产品需求及供给）（公共产品需求及供给）权利配置与资源配置权利配置与资源配置科斯定理科斯定理 科斯定理要说明的是，要提高经济效率，资源优化科斯定理要说明的是，要提高经济效率，资源优化配置是重要的，但权利优

5、化配置（产权的制度安排）配置是重要的，但权利优化配置（产权的制度安排）更重要。权利优化配置是资源优化配置的前提和条件更重要。权利优化配置是资源优化配置的前提和条件结结 果果资源优化配置资源优化配置资源优化配置资源优化配置 前前 提提无交易费用（为无交易费用（为0）有交易费用（为正）有交易费用（为正）条条 件件权利配置不重要权利配置不重要权利配置很重要权利配置很重要诺斯认为诺斯认为迄今为止，人类经历了两类交换形式。一迄今为止，人类经历了两类交换形式。一类是简单的交换形式。类是简单的交换形式。 另一类即非个人交换形式出现了。另一类即非个人交换形式出现了。 于是产生了于是产生了“囚犯困境囚犯困境”和

6、和“搭便车搭便车”（free free riderrider），因此，制度便应运而生。制度的作用在于，），因此，制度便应运而生。制度的作用在于，规制人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定规制人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，把阻碍合作得以进行的因素减小到最低程度。性，把阻碍合作得以进行的因素减小到最低程度。 从简单的交换形式到非从简单的交换形式到非个人交换形式的一个重个人交换形式的一个重要转折是，分工及专业要转折是，分工及专业化程度的提高，使生产化程度的提高，使生产费费用下降用下降，但另一方面，但另一方面，又会使市场的交易又会使市场的交易费用费用增加增加，交易费用的增加，交易费用的

7、增加有时会抵消专业化程度有时会抵消专业化程度提高带来的好处。提高带来的好处。 在诺思等新制度主义者看来，由于人总是要追在诺思等新制度主义者看来，由于人总是要追求自身效用的最大化，同时由于认知能力有限求自身效用的最大化，同时由于认知能力有限又总是处在信息不完全和不对称的环境中，于又总是处在信息不完全和不对称的环境中，于是在交易中就会发生欺诈、偷懒、是在交易中就会发生欺诈、偷懒、“搭便车搭便车” ” 等机会主义行为，从而使人与人之间发生利益等机会主义行为，从而使人与人之间发生利益冲突和摩擦，增加交易费用和交易后果的不确冲突和摩擦，增加交易费用和交易后果的不确定性，最终损害自己的福利，而制度就是人们

8、定性，最终损害自己的福利，而制度就是人们为防止机会主义而缔结的契约。这是制度起源为防止机会主义而缔结的契约。这是制度起源的一种契约论解说。的一种契约论解说。 三、什么是产权？三、什么是产权？ 为什么要界定产权？为什么要界定产权？产权是行为的权利或规则产权是行为的权利或规则产权是责权利关系的界定产权是责权利关系的界定界定产权不等于私有化界定产权不等于私有化产权是行为的权利或规则产权是行为的权利或规则案例案例1 加拿大海狸捕猎活动加拿大海狸捕猎活动 自给自足时自给自足时 市场需求时市场需求时 资源的稀缺导致新的产权安排资源的稀缺导致新的产权安排产权是责权利关系的界定产权是责权利关系的界定养牛养牛玉

9、米玉米甲甲乙乙 科斯的牧场科斯的牧场A：权利界定给甲，责任界定给乙；：权利界定给甲，责任界定给乙；B：责任界定给甲，权利界定给乙；：责任界定给甲，权利界定给乙；C：甲乙双方形成购买、租借、出让、：甲乙双方形成购买、租借、出让、 合伙、股份制等交易合伙、股份制等交易界定产权不等于私有化界定产权不等于私有化 科斯的出发点：如何认识和解决市场失灵问题，提科斯的出发点：如何认识和解决市场失灵问题，提高私有制市场经济条件下资源配置的效率高私有制市场经济条件下资源配置的效率 市场经济条件下，产权界定时时刻刻都在发生，都在市场经济条件下，产权界定时时刻刻都在发生，都在进行，它是一种常态行为，而不是一次性的私有化革