安全生产风险分级管控作业指导书

1、风险分级管控体系建设作业指导书（2018版）东岳机械股份有限公司目录1范围32规范性引用文件33术语和定义33.1 风险点33.2 危险源33.3 风险43.4 危险源辨识43.5 风险评价43.6 风险分级43.7 风险分级管控43.8 风险信息54基本要求54.1 成立组织机构54.2 实施全员培训74.3 编写体系文件75工作程序和内容75.1 风险点确定75.2 危险源辨识85.3 风险评价85.4 风险控制措施115.5 风险分级管控116文件管理127分级管控的效果128持续改进128.1 评审128.2 更新128.3 沟通12安全生产风险分级管控作业指导书1范围本作业指导书规定

2、了企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本作业指导书适用于指导公司风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T2974-2017安全生产风险分级管控体系细则3术语和定义DB37/T2882-2016、DB37/T2974-2017界定的以及下列术语和定义适用于

3、本文件。3.1 风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。风险点有时亦称为风险源。识别风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。3.2 危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，

4、或它们的组合。注1:根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如运转着的机械（动能）、人在高处作业（势能）、易燃液体、爆炸品（化学能）、噪声源（声能）、粉尘源、致病微生物（有害物质）等等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员不当的决策行为、管理行为以及作业行为。如指挥失误、操作错误、监护失误、未佩带劳动保护用品等。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。如强度不够、无防护、带电部件裸露、高温环境等。3.3 风险发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。3.4 危险源辨识危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。3.5 风险

5、评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。注：风险评价的对象可针对危险源，即生产经营活动中所涉及的设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价，也可针对危险源内的不同危险源（与危险源相关联的人、物、环境及管理等因素）的风险进行评价。3.6 风险分级风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。3.7 风险分级管控风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。3.8 风险信息风险信息是指包括危险

6、源名称、类型、所在位置、当前状况以及伴随风险大小等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。4基本要求4.1 成立组织机构公司成立安全生产风险分级管控建设领导小组，全面负责公司的安全生产风险分级管控建设工作。具体组成人员如下:组长：孙春义（主要负责人）副组长：张元笛（分管负责人）成员：孙传科（下料部负责人）戚鑫（焊接二部负责人）范为瑞（设备部负责人）朱作友（综合办负责人）刘勇（机加工部负责人）张宗兵（焊接三部负责人）李敬飞（采购部负责人）高继峰（焊接一部负责人）谢明军（安全科负责人）韩树伟（财务部负责人）领导小组办公室设在安环部，安全科长谢明军负责日常具体工作。4.1.1 主要负责

7、人职责主要负责人成立体系建设推动专业工作组，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。主要负责人对本单位隐患排查治理工作全面负责；负责保障隐患治理的资金投入，及时掌控重大隐患的治理情况，治理重大隐患前督促有关部门制定有效的防范措施。4.1.2 分管负责人职责分管负责人是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。企业分管负责人负责督促、检查企业隐患排查治理制度落实情况，定期召开会议研究解决隐患排查治理工作中出现的问题，及时向主要负责人报告重大隐患，对本单位不能解决的重大隐患及时向上级有关部门提出报告。

8、4.1.3 安全管理部门职责负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专业工作组分工开展情况。负责本制度的组织实施、指导和监督检查。负责组织对全公司风险结果评审。负责对风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估。负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。负责每周组织公司级隐患排查治理工作的开展；负责每月组织监督验证部门级、班组级、岗位级隐患排查治理工作的开展情况并实施情况监督、验证、考评；负责对排查的隐患进行分类、分级，指定责任人,制定措施、整改排期；负责对隐患排查出的问题进行汇总公示；负责隐患治理效果的监督、验证、考评；负责隐患排查数

9、据的月度、季度分析，制定下一步月度、季度隐患排查方案；负责组织企业内电气、机械、消防、危险化学品专业人员每季度开展一次专业性检查；负责每季度按照季节特点开展一次季节性检查；负责在节假日前组织安全生产委员会开展一次节假日检查。4.1.4 其他部门（车间）职责负责本部门区域内危险源辨识、风险评价和控制措施的确定及更新，确保风险识别全面，定位准确，评价得当、控制措施有效。负责将体系建设工作纳入本部门的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。4.1.5 其他部门负责人职责：做好本部门的风险分级管控和隐患排查治理工作，统一协调部门工作的进展，组织部门内部员工进行两个体系建

10、设的培训。带领班长、操作人员到现场逐一查看、分析风险点，就分析出来的个风险点用合适的评价方法进行风险等级评价评估，制定相应的预防措施。并最终制定详细的评估报告上报公司领导，由领导小组组长、副组长进行审核。对本部门隐患排查治理工作全面负责；负责每周组织本部门开展部门级隐患排查治理工作的开展；负责每周对本部门班组级、岗位级隐患排查治理工作开展情况实施监督、验证、考评；负责对发现的公司级、隐患排查问题及时提报给安全管理部门。4.1.6 重要岗位-电工、特种作业等人员职责公司全面开展风险管控与隐患排查治理工作，结合自身岗位，认真查找，认真分析，认真制定预防措施，认真执行管控方案，真正做到事故隐患提前发

11、现，提前预防，提前处理，最大程度保证员工的人身和公司财产安全。4.2 实施全员培训将风险分级管控培训纳入年度安全培训计划，对车间管理人员和车间员工分层次进行培训，每年培训不少于8学时。培训内容主要包括：本单位风险类别、危险源标识方法、风险评价方法、风险管控措施等，培训要有签到表、课件、考试试卷、成绩单、效果评价等。4.3 编写体系文件风险分级管控领导小组依据公司实际情况，编制作业指导书、风险点统计表、设施设备清单、作业活动清单、JHA评价记录、SCL评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等记录表格，由相关责任部门完成表格内容的填写。5工作程序和内容5.1 风险点确定5.1.1 风险点划分原则

12、5.1.1.1 设施、部位、场所、区域结合公司实际情况，按照区域场所划分公司的风险点。主要有下料部、机加工部、焊接一部、焊接二部、焊接三部。5.1.1.2 操作及作业活动结合公司实际情况，作业活动主要有热切割作业、机床作业、焊接作业、起重作业、打磨作业、检维修作业。5.1.2 风险点排查5.1.2.1 风险点排查的内容按照区域场所划分原则和作业活动划分原则，对风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果进行排查，完善风险点统计表。5.1.2.2 风险点排查的方法按照生产流程的阶段场所和涉及的作业活动进行排查，区域场所风险点有下料部、机加工部、焊接一部、焊接二部、焊接三部，作业活动风险点

13、有热切割作业、机床作业、焊接作业、起重作业、打磨作业、检维修作业。5.2 危险源辨识5.2.1 辨识方法5.2.1.1 对涉及的作业活动采用工作危害分析法（JHA）进行危险源辨识，作业活动主要有热切割作业、机床作业、焊接作业、起重作业、打磨作业、检维修作业，作业活动清单见附表。5.2.1.2 对区域场所的设施设备采用安全检查表法（SCL）进行危险源辨识，设备设施清单见附表。5.2.2 辨识范围严格按照设施设备清单和作业活动清单对所有设施设备和作业活动进行危险源辨识。5.2.3 危险源辨识依据GB/T13861的规定对四类危险有害因素进行全面辨识，人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。对作业活

14、动采用工作危害分析法（JHA）辨识，以电焊作业为例，见附录。对设施设备采用安全检查表法（SCD辨识，以电焊机为例，见附表。5.3 风险评价5.3.1 风险评价方法结合公司实际情况，采用风险矩阵分析法（LS）对辨识出的风险进行定量分析，按照从严从高的原则判定级别。5.3.2 风险评价准则L是事风险矩阵分析法（简称LS）,R=LXS,其中裾风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。表C.1-1事故发生的可能性（L）判定准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况

15、下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表C.1-2事件后果严重性（S）判定准则等级法律、法规

16、及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表C.1-3安全风险等级判定准则（R）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，

17、对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录表C.1-4风险矩阵表轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险后5轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险4321123451.1.3 风险评价与分

18、级结合公司实际情况，按照从严从高的原则，将风险等级分为5级：重大风险、较大风险、一般风险、低风险、可接受风险，分别用红橙黄蓝蓝四种颜色表示。具体管控级别如下： 5级蓝色可接受风险：班组、岗位管控。 4级蓝色低风险，班组、岗位管控。 3级黄色一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。 2级橙色较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。 1级红色重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。1.1.4 确定重大风险结合公司实际情况

19、，参考相关标准规范，以下情形为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 涉及危险化学品重大危险源的； 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的； 经风险评价确定为最高级别风险的。1.1.5 风险点级别确定按照从严从高的原则，将风险点中各危险源的最高风险级别作为该风险点的风险级别。5.4 风险控制措施5.4.1 控制措施的选择原则从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施五个方面进行风险控制，编制控制措施充分考虑可行性、可靠性、先进性、安

20、全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。5.4.2 控制措施实施设备设施类危险源采用以下控制措施：安全屏护、隔离、接地、报警、联锁、限位等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：培训、制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。5.5 风险分级管控5.5.1 风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风

21、险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。结合我公司实际情况，根据风险分级管控的基本原则和公司组织机构设置情况，确定公司风险分级管控层级为4>:公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。5.5.2 编制风险分级管控清单在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单。5.5.3 风险告知公司建立安全风险公告制度，在车间门口和宣传栏上设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重

22、大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。6文件管理对风险分级管控过程的记录资料，分类建档管理。包括设施设备清单、作业活动清单、风险评价记录、管控清单、风险点统计表、危险源统计表。7分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，公司在风险管控方面有以下提升： 每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性； 重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善； 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立

23、了专人监护制度； 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高； 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。8持续改进8.1 评审每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布8.2 更新当以下情况变化时，应及时更新风险信息： 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变； 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； 组织机构发生重大调整； 风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整； 根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。8.3 沟通应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。附录：资料性表格A.1作业活动清单（记录受控号）单位：N）：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日A.2设备设施清单（记录受控号）单位：N）：序号设备名称类别型号位号/所在