文化事业专项资金项目支出绩效评价

1、2016年矿产资源勘查开发与地质环境保护专项资金绩效评价报告（地质灾害防治与地质环境保护项目）为加强项目资金管理，强化项目单位的管理和责任意识，规范项目资金使用，提高财政资金使用效益，根据湖南省财政厅关于开展2016年度省级财政资金绩效评价工作的通知（湘财绩20176号）和湖南省国土资源厅办公室关于印发湖南省国土资源厅2016年度专项资金绩效评价工作实施方案的通知（湘国土资办发201746号），我厅于2016年4月，对2016年度省级财政地质灾害防治与地质环境保护项目资金进行了绩效自评，形成本绩效评价报告。一、项目基本情况（一）项目实施依据我厅地灾防治及地质环境保护专项资金根据湖南省人民政府对

2、地质灾害防治和地质环境保护工作的要求部署安排，主要依据为：1、关于加强地质灾害防治工作的意见（湘政发201151号）；2、湖南省地质环境保护条例（2002年1月24日湖南省第九届人大常委会第27次会议通过）3、湖南省地质环境项目管理暂行办法（湘国土资办发201036号）；4、湖南省地质环境项目资金管理暂行办法（湘国土资发20108号）；5、湖南省国土资源厅、湖南省财政厅湖南省地质灾害综合防治体系建设方案（2015-2020年）6、湖南省财政厅 湖南省国土资源厅关于印发省以上投资地质环境工程类项目和地质灾害勘查项目计费暂行标准的通知（湘财建函201430号）。（二）项目及资金概况纳入本次绩效评价

3、的项目253个，资金总额23390.91万元，由湖南省财政厅 湖南省国土资源厅分四批下达，分别为：2015年冷水江锡矿山“矿山复绿”示范工程项目补助资金398万元（湘财建指2015260号）、2016年“矿山复绿”示范工程项目补助资金2400万元（湘财建指201624号）、2016年矿山地质环境及水工环项目资金4712万元（湘财建指201656号）、2016省级地质灾害综合防治体系建设项目资金总额15880.91万元（湘财建指201657号）。（三）项目绩效目标1.总体目标按照湖南省人民政府关于加强地质灾害防治工作的意见（湘政发201151号）和湖南省地质灾害综合防治体系建设方案（2015-2

4、020年）的要求，地灾防治与地质环境保护项目绩效总体目标是：通过实施调查评价、监测预警（含群测群防）、搬迁避让、灾害治理、能力建设（含科普宣传）五大工程，努力实现“百千万”目标，即建成100个以上地质灾害应急中心，开展1000处以上重要地质灾害工程治理，实施3万户左右受地质灾害威胁的居民群众搬迁避让，实现同等致灾强度下因灾伤亡人数明显减少，地质灾害对经济社会发展和生态环境的影响显著减轻，为促进经济、社会和环境协调发展提供地质安全保障。通过实施矿山地质环境调查、矿山综合治理、地质公园保护与监测工程，掌握全省地质环境动态，使治理区矿山地质环境及生态环境得到逐步恢复，地质公园得到有效保护，对生态环境

5、的影响显著减轻，并起到生态环境恢复示范作用，从而促进全省地质环境保护。通过实施水工环勘查、掌握地质资源状况，促进地质资源的开发利用，通过实施土地质量调查工程，查明土地有益元素分布，促进农业经济转型和发展。2.年度目标根据绩效评价总体目标任务和年度省级专项资金额度，我厅把任务分解到年度，并设定年度绩效目标。其中，本次专项资金年度绩效目标为：（1）城镇地质灾害勘查项目：由省国土资源厅组织实施，实行项目管理，由省厅根据以往地质灾害发生情况及地质环境背景组织立项论证，组织设计书审查，优选地质勘查单位承担，省厅组织竣工验收。项目实施主要目的是查明勘查区地质环境条件和地质灾害隐患及特征，为县城或集镇规划和

6、地质灾害防治提供技术依据。本年度拟实施城镇地质灾害勘查项目42个。（2）山地丘陵区中小学校地质灾害补充调查项目：由省国土资源厅组织实施，组织设计书审查，优选地质勘查单位承担，组织竣工验收。项目实施主要目的是对全省山地丘陵区中小学校开展调查，查明地质环境条件及地质灾害（隐患）发育情况，为当地人民政府开展中小学地质灾害防治提供技术依据。本年度拟实施项目62个。（3）岩溶地面塌陷及地面变形地质灾害补充调查项目：由省国土资源厅组织实施，组织立项论证及设计书审查，优选地质勘查单位承担，负责组织竣工验收。项目实施主要目的是对受岩溶地面塌陷及地面变形地质灾害严重威胁的人口聚居区开展调查，初步查明地面塌陷变形

7、特征、分布规律及形成原因，为当地人民政府下一步开展防治提供技术依据。本年度拟实施项目37个。（4）重大地灾勘查项目：由省国土资源厅组织实施，组织立项论证及设计书审查，优选地质勘查单位承担，负责组织竣工验收。项目实施主要目的是对重大地质灾害进行勘查，查明灾害发育特征，为重大地质灾害防治及治理设计提供技术依据。本年度拟实施重大地灾勘查项目2个。（5）矿山地质环境综合治理项目：实行项目管理，由省国土资源厅组织立项论证，由县市区人民政府具体组织实施。项目资金用于“三区两线”可视范围内无主矿山地质环境恢复治理及湘江污染源头冷水江锡矿山锑矿区、零陵锰矿区、临武三十六湾多金属矿区矿山地质环境综合治理，为全省

8、地方政府及矿山企业开展矿山地质环境生态恢复发挥示范效应。本年度拟实施矿山综合治理项目12个。（6）水工环勘查项目：由省国土资源厅组织实施，组织立项论证及设计书审查，优选地质勘查单位承担，负责组织竣工验收。项目资金用于对矿泉水资源勘查、抗旱找水水源地的勘查，查明矿泉水资源储量及品质、干旱地区水源地发育情况，为全省矿泉水资源开发及贫困地区扶贫开发建设提供技术依据。本年度拟实施水工环勘查项目10个。（7）矿山地质环境调查项目：由省国土资源厅组织实施，组织立项论证及设计书审查，优选地质勘查单位承担，负责组织竣工验收。项目资金用于全省矿山地质环境开展调查，查明矿山地质环境问题现状及危害、防治现状及效果，

9、评价全省矿山地质环境影响状况，提出矿山生态环境综合整治措施建议，升级、优化矿山地质环境信息系统，完善省、市、县三级数据库，为加强全省矿山地质环境保护和监督管理，促进全省绿色矿业发展与生态文明建设。本年度拟实施项目9个。（8）土地质量调查项目：由省国土资源厅组织实施，组织立项论证及设计书审查，优选地质勘查单位承担，负责组织竣工验收。项目资金用于开展以耕地和园地作为特定用途对象的土地质量调查，为基本农田及后备资源、特定农产品种植适宜性做出评价，为全省制定农业发展规划提供基础资料。本年度拟实施项目4个。（9）非工程措施支出（包括监测预警、应急中心建设、能力建设、地质公园保护与监测）项目：该项支出为省

10、级财政补助资金，由县市区人民政府及承担单位根据情况据实支出。支出内容包括地质灾害调查、排查、巡查、复查和监测预警，以及建立和完善群测群防体系、监测员经费补助，地质灾害防治知识宣传培训、应急演练、应急指挥中心和信息平台等能力建设，不断提高基层群众防灾意识，完善群测群防体系，逐步提升地质灾害防治能力。本年度拟实施非工程措施支出（包括监测预警、应急中心建设、能力建设、地质公园保护与监测）项目75个。3.阶段目标为客观的评价本专项的绩效状况，针对地质灾害防治和地质环境保护项目类型多、周期长、要求高等特点，在本绩效评价时段内，我们分别设定了阶段性目标，即：城镇地质灾害勘查项目完成其年度绩效目标的50%、

11、中小学校地质灾害补充调查项目完成其年度绩效目标的70%、地面塌陷及地面变形地质灾害补充调查项目完成其年度绩效目标的80%、重大地灾勘查项目完成其年度绩效目标的100%、矿山复绿项目完成其年度绩效目标的70%、矿山综合治理项目完成其年度绩效目标的50%、水工环勘查项目完成其年度绩效目标的100%、矿山地质环境调查项目完成其年度绩效目标的50%、土地质量调查项目完成其年度绩效目标的100%、非工程措施支出项目完成其年度绩效目标的75%。二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的通过开展2016年度地质灾害防治与地质环境保护项目资金绩效评价工作，了解和掌握专项资金使用情况及取得的效果，总结项目资金管理经

12、验，发现项目和资金管理中存在的问题，为提高专项资金的使用效益，规范财政支出管理，健全和完善项目和资金使用管理办法，完善预算编制、绩效目标管理和绩效考核工作，提供重要的参考依据。（二）绩效评价依据、原则、方法和指标体系1.绩效评价依据（1）湖南省财政厅转发财政部关于印发财政支出绩效评价管理暂行办法的通知（财预2011285号）；（2）湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见（湘政发201233号）；（3）湖南省财政厅关于印发湖南省预算绩效管理工作规程（试行）的通知（湘财绩201328号）；（4）湖南省财政厅关于开展2016年度省级财政资金绩效评价工作的通知（湘财绩20176号）；（5）湖南省

13、国土资源厅办公室关于印发湖南省国土资源厅2016年度专项资金绩效评价工作实施方案的通知（湘国土资办发201746号）；（6）湖南省地质环境项目管理暂行办法（湘国土资办发201036号）；（7）湖南省地质环境项目资金管理暂行办法（湘国土资发20108号）；（8）关于印发省以上投资地质环境工程类项目和地质灾害勘查项目计费暂行标准的通知（湘财建201430号）；（9）湖南省矿产资源勘查开发与地质环境保护专项资金管理办法（湘财建201597号）；（10）湖南省财政厅 湖南省国土资源厅关于下达2015年冷水江锡矿山“矿山复绿”示范工程项目补助资金的通知元（湘财建指2015260号）；（11）湖南省财政厅

14、 湖南省国土资源厅关于下达2016年“矿山复绿”示范工程项目补助资金的通知（湘财建指201624号）；（12）湖南省财政厅 湖南省国土资源厅关于下达2016年矿山地质环境及水工环项目资金的通知（湘财建指201656号）；（13）湖南省财政厅 湖南省国土资源厅关于下达2016年省级地质灾害综合防治体系建设项目资金的通知（湘财建指201657号）。（14）其他相关资料。2.绩效评价原则和方法本次资金绩效评价工作依据科学规范、客观公正、绩效相关原则，按照项目承担单位自评、厅绩效评价小组现场评价和统计综合分析的程序，采取比较法、因素分析法、定量和定性分析相结合的技术评价方法进行。3.评价指标体系根据专

15、项绩效目标、项目评价依据的相关要求，按照相关性、重要性、可比性和系统性原则，建立地灾防治专项资金评价指标体系，评价指标体系详见2016年度省级财政资金地质灾害防治与地质环境保护项目绩效评价指标评分表。4.评价时段本次评价时段为专项资金下达之日（2016年3月3日）起至2017年3月31日止。（三）绩效评价工作的组织实施1.前期准备（1）根据湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见（湘政发201233号）、湖南省财政厅关于做好2016年度省级财政资金绩效自评工作的通知（湘财绩20176号）要求，省国土资源厅制定印发了湖南省国土资源厅2016年度专项资金绩效评价工作实施方案。（2）成立地质灾害

16、防治与地质环境保护项目资金绩效评价工作小组，由省国土资源厅地环处、财务处、地环项目办、省不动产登记中心相关人员组成，负责绩效评价工作的组织实施，并制定了2016年度省级财政地质灾害防治和地质环境保护项目资金绩效评价工作实施方案，该方案于2017年4月10日印发各相关市州、县市及项目承担单位，对绩效评价工作做出了部署，提出相关要求。2.组织实施（1）项目单位自评本年度专项项目共计253个，从2016年4月5日起至4月16日，各项目承担单位按照相关要求进行自评。截止2017年4月17日，绩效评价工作小组共收到绩效自评报告253份，自评工作完成率100%。（2）自评报告审核由省国土资源厅地环项目办对

17、各项目单位绩效自评报告及相关佐证资料进行审核，并于2017年4月20日全面完成。（3）现场评价现场评价工作由绩效评价工作小组组织协调，分4个小组同时进行。各评价小组分别由厅地环处、财务处领导带队，厅地环项目办、省地环总站、省不动产登记中心相关人员参加，从2017年4月17日至4月21日，历时5天，对78个项目、专项资金12143万元进行了现场评价。现场评价项目数量和专项资金额度分别占项目和专项资金总数的32%和52%。现场评价项目为市州国土资源局、市州地环站及项目承担单位，分别为：郴州市国土资源局、郴州市地环站、临武县国土资源局、郴州市国土资源局、永州市地环站、零陵区国土资源局、湘西州地环站、

18、湘西州国土资源局、常德市国土资源局、常德市地环站、衡阳市国土资源局、衡阳市地环站、益阳市国土资源局、益阳市地环站、安化县国土资源局、益阳市国土资源局地质矿产分局、省地勘局402队、省地调院、湘南院、省地勘局403队、省地勘局405队、省地勘局408队、省地勘局409队、省地勘局413队、省地勘局414队、省地勘局417队、核工业地质局三六大队、有色地勘局二一七队、省煤田地质局水工环地勘队、省煤田地质局煤勘三队、省地环总站、省地科院、省地调院、省地勘局四零二队。3.综合评价我厅专项资金绩效评价工作小组综合分析现场评价和各项目单位自评资料的审核情况，起草了2016年地灾防治与地质环境保护专项资金绩

19、效评价报告，经我厅绩效评价工作领导小组和相关领导审核，形成了本绩效报告。三、绩效评价分析情况（一）资金投入情况1.项目立项情况。根据各项目单位自评报告审查和现场评价情况，有关工程治理类项目，各县市区均能按照省财政厅、省国土资源厅的文件要求和项目管理有关规定，由县级财政、国土资源部门组织立项论证并报送立项报告，经市州财政和国土资源局报省国土资源厅、省财政厅组织审查并下达项目资金；有关调查评价及非工程措施项目，均由技术支撑单位根据全省基础情况及实际需要编制了实施方案，省国土资源厅、财政厅组织专家审查通过后，根据实施方案安排具体项目。2.资金落实情况（1）省级专项资金到位情况。本次省级地灾防治专项资

20、金计划投入23390.91万元，实际到位23390.91万元，由省财政厅、省国土资源厅于2016年先后下达到各县市区和有关承担单位，资金到位率和及时率均为100%。（2）专项资金投入支出情况。本专项资金总额23390.91万元，截至2017年3月31日，实际支出8772.59万元，总投入率37.5%。其中：城镇地质灾害勘查项目：实际到位资金5710.0万元，项目支出1677.98万元，专项资金投入率29.0%。该子项已完成勘查设计书编制工作，正在开展野外实地勘查工作。中小学校地质灾害补充调查项目：实际到位资金3677.51万元，项目支出2237.34万元，专项资金投入率60.84%。已开展方案

21、设计，野外调查工作，正在开展资料汇总及报告编制工作，总体实施进度相对较快。地面塌陷及地面变形地质灾害补充调查项目：实际到位资金1480万元，项目支出708.19万元，专项资金投入率47.85%。正在开展野外调查工作。重大地灾勘查项目：实际到位资金118.40万元，项目支出23.35万元，专项资金投入率19.72%。该子项因为需要进行项目招投标或政府采购，勘查设计书编制，野外实地勘查，野外验收等阶段，实施过程相对较复杂，对整个项目的实施进度和资金投入进度有一定影响，目前尚处于野外勘查阶段。矿山地质环境综合治理项目：实际到位资金3698万元，项目支出815.29万元，专项资金投入率22.05%。该

22、子项因为需要进行项目勘查、设计、招投标或政府采购，实施过程较复杂，且治理工程施工受汛期雨季影响大，实施周期较长，影响了整个项目的实施进度和资金投入进度，大部分项目尚处于工程施工阶段。水工环勘查项目：实际到位资金1382.0万元，项目支出629.46万元，专项资金投入率45.55%。该子项因为需要进行勘查设计书编制，野外实地勘查，野外验收，报告评审等阶段，周期较长，正在开展野外勘查工作。矿山地质环境调查项目：实际到位资金1000.0万元，项目支出210.76万元，专项资金投入率21.08%。该子项因为需要总体方案编制，项目设计书编制，室内遥感解译，野外实地调查，资料汇总，数据建库，报告编制，实施

23、过程较复杂，大部分项目实施尚处于资料搜集和野外调查阶段。土地质量调查项目：实际到位资金800.0万元，项目支出516.7万元，专项资金投入率65.0%。该子项经过设计书编制，野外实地调查，资料汇总，报告编制，项目正在开展野外实地调查阶段，总体实施进度较快。非工程措施支出项目。实际到位资金5525万元，项目支出2439.27万元，专项资金投入率44.15%。该子项专项资金主要用于地质灾害应急中心建设，地质灾害及地质环境保护能力建设，地质灾害隐患点监测预警与地下水监测，地质公园保护与监测等方面，除应急中心建设进展较慢外，其他项目实施进度较快。（二）项目管理情况1.厅本级对专项资金的管理情况（1）建

24、立了地质环境项目业务和财务管理制度，保障了项目管理工作的有章可循和有序开展。（2）出台了湖南省地质环境项目管理暂行办法（湘国土资办发201036号）。该办法为地环项目的业务管理办法，对地质环境项目包括的内容、各层级部门的管理职责、项目的立项与下达要求、设计和预算审查要求、项目的实施管理、验收等业务环节进行了全过程、全方位的明确。（3）出台了湖南省矿产资源勘查开发与地质环境保护专项资金管理办法（湘财建【2015】97号）。该办法为地环项目的财务管理办法，对专项资金的管理原则、支出范围、申报条件、申报流程、审批及拨付程序、资金使用及监管要求等进行了全面明确和规范。（4）建立了专门的项目管理办公室。

25、为加强地环项目的管理，我厅成立了地质环境项目管理办公室，负责地质环境项目的组织实施及日常管理工作，对项目支出实施全面监管。（5）建立了项目管理月报制度对项目实施定期跟踪管理。要求项目承担单位按月上报项目进展情况，厅地环项目办根据需要，对项目执行情况进行督促检查。（6）持续开展专项资金绩效评价。根据财政预算资金绩效评价工作要求，本专项绩效评价工作从2014年开始。持续开展了4年。在绩效评价工作，我厅积极探索绩效管理办法，努力提高绩效评价和管理效用。2.项目承担单位的项目和资金管理情况根据本次绩效评价现场考评及各项目承担单位上报的绩效评价资料反映：（1）各项目承担单位基本上建立了专项资金管理办法、

26、专项资金实施方案或项目资金预算，规范项目资金使用。（2）项目资金管理基本上做到了单独核算和专款专用。未发现截留、挪用等违规事项。（三）项目产出及绩效情况1.城镇地质灾害勘查项目本专项投入资金5710万元，共安排城镇地质灾害勘查项目42个。通过城镇地质灾害勘查项目的实施，勘查面积683.36km2，可查明42个重要县城或集镇地质灾害隐患特征及发育规律，查明该范围内地质灾害隐患，及时建立群测群防监测网络，为城镇开发提供基础性依据，可及时有效的保障了人民群众的生命财产安全，维护了社会和谐稳定。2.中小学校调查项目本专项投入资金3677.51万元，共安排中小学校调查项目62个。通过该项目的实施，调查面

27、积405km2，剖面测量2065km，可查明11534所学校地质灾害隐患情况，及时建立群测群防隐患点监测点，可避免重大群死群伤事件的发生，减轻地质灾害隐患对学校师生的威胁，及时有效的保障人民群众的生命财产安全，维护社会和谐稳定。3.地面塌陷及地面变形地质灾害补充调查项目本专项投入资金1480万元，共安排项目37个。通过项目的实施，调查面积163km2，及时建立群测群防网络，提出治理建议，可有效保护31812名群众的生命安全，保护68282.3万元财产，维护社会和谐稳定。4.重大地灾勘查项目本专项投入资金118.4万元，共安排地质灾害治理项目2个。通过地质灾害勘查项目的实施，可查明2处滑坡地质灾

28、害隐患特征及发育规律，为下一步实施治理提供科学依据。5.矿山地质环境综合治理项目本专项投入资金3698万元，共安排项目12个。通过矿山地质环境综合治理项目的实施，修建截水沟12518米、挡土墙2500米，可恢复林地1483.55亩，植树141474株，消除矿山地质灾害隐患威胁，有效恢复治理区生态环境，使矿区居民的生存环境得到了有效改善，矿区社会和谐稳定，社会效益和环境效益非常显著。6.水工环勘查项目本专项投入资金1382万元，共安排项目10个。通过矿泉水勘查项目的实施，可对8处矿泉水源地进行评价，为我省制定矿泉水资源开发利用提供了科学依据，从而有利于促进地方经济可持续发展；通过抗旱找水项目的实

29、施可解决多处农民缺水问题；通过地热勘查项目的实施，为地热开发利用提供科学依据，并促进当地经济社会发展。7.矿山地质环境调查项目本专项投入资金1000万元，共安排矿山专项调查项目9个。通过矿山地质环境调查项目的实施，调查矿山9574个和20个重点采空地面变形区，调查面积2857km2，更新完善全省矿山地质环境数据库，为加强矿山地质环境管理、实施矿山生态环境综合整治工作提供技术依据，能促进生态文明建设发展。8.土地质量调查项目本专项投入资金800.0万元，共安排土地质量调查项目4个。通过项目的实施，土壤测量2857km2，采集土样7442个，项目资金用于开展以耕地和园地作为特定用途对象的土地质量调

30、查，为基本农田及后备资源、特定农产品种植适宜性做出评价，为全省制定农业发展规划提供基础资料。9.非工程措施本专项省级专项资金5525万元，安排项目75个。全省全年共配备专业及一般设备2671套，其中无人机购置数4台，专家装备购置13套，应急无线单兵设备42台套，累计巡查隐患点5920处，累计调查巡查排查复查892次，报警器材购置数量681122件，累计发送预警产品6951份，累计发送气象预警信息条数118230条，宣传培训3次、参加人数1200人，编印读本或手册以及音像作品10100份，应急调查及应急测绘抢险6次，参加人数30人，地质遗迹保护190处，地质公园设施维护455处，地质遗迹巡视监测

31、216次，保护城市分散性地质遗迹点 6处，地质公园专题宣传片1部。通过对本专项的投入，全省地质灾害防治及地质环境保护能力得到进一步提高。四、存在的主要问题及原因分析（一）项目进度和资金支出进度较慢，影响绩效评价整体效果从本次绩效评价的情况看，专项资金支出进度相对较慢。截止2017年3月30日，大部分项目正处于实施阶段，少部分正处于前期的设计或初期实施阶段，专项资金支出较少，尚未形成项目产出，也未实现经济和社会效益，因此无法对项目产出及项目效果进行客观评价，无法对项目整体资金的使用情况进行客观和完整的评价。本评价工作仅能作为对其项目管理的一次过程监管和评价，无法达到财政绩效要求的工作效果。这一问

32、题的存在，从客观上分析有四个方面的原因：一是本专项资金使用的审批程序较繁琐，项目经省财政厅、国土资源厅进行方案与设计评审后，各市县财政还要进行资金财政评审，一般需1-5个月，招投标需要1个多月时间。二是地质灾害防治与地质环境保护项目类型多，且工程勘查、调查、水工环项目实施野外时间较长，矿山复绿项目植树复绿需次年3-4月才能开展，况且项目大部分跨年度，中间经过春节假期，影响项目实施和资金投入支出进度。三是2016年全省12月份持续降雨，影响了项目的野外工作进度。四是主观上的问题，部分承担单位重视程度不够，责任意识不强，工作推进力度较弱。（二）绩效评价的对象设定有待扩展。当年完成情况较低的项目，当年无法对其进行完整客观的评价，而由于每年的绩效评价工作，仅对当年下达的专项资金进行评价，未将上年延续的项目纳入下年专项资金评价范围，一方面在评价工作中形成了空档；同时因专项工作存在一个实施过程，部分子专项工作很难在当年完成，将会延续到下年，因此仅对当年下达的资金进行评价，未将在本年完成的、以前年度下达的专项资金相应的工作和项目产出纳入考核评价，也不能全面的反映我们在实际专项工作中的整体工作绩效。（三）项目单位对专项资金的使用管理有待加强。一是项目的时效性不够高。项目单位专项资金的投入进度较低，导致了项目资金的滞留，未能及时发挥财政预算资金的使用效率。二是项目资金财务管理不够规范。从自查报告中