ISO审核知识教材

1、1成功通过培训的准则要求学员能达到如下要求: 能理解ISO 9001:2000 的要求并懂得运用 参加每天的培训课程2培训的目标 在质量管理体系中增强对内审的重视 按ISO 9001:2000 的要求策划和执行内审 提供增值的审核3审核是什么？4审核是什么？ 审核的类型QMS审核产品的审核EMS审核第三方审核财会审计过程的审核SA8000审核OHSAS审核第一方审核第二方审核5审核是什么？ 审核 ISO 9000:2000 为获得_并对其进行客观的评价，以确定满足_的程度所进行的_、_并形成文件的过程。 审核准则 ISO 9000:2000 用作依据的一组方针、程序或_。 审核证据 ISO90

2、00:2000 与_有关的并且_的记录、_或其他信息。系统的独立的审核证据审核准则要求事实陈述审核准则能够证实6这是什么？审核是什么？ 审核发现 ISO9000:2000 将收集到的 _ 对照 _进行评价的结果。 审核结论 ISO9000:2000 考虑了_ 和所有_ 后得出的最终审核结果。审核证据审核准则审核目标审核发现7审核的管理方法 审核是一个 “过程”.uk/iso-tc176-sc2输出输入(包括资源 )程序 / 控制(“为进行某项活动或过程所规定的途径” 按需要决定是否文件化)产品(过程的结果 )监视和测量的时机 (过程前，后和进行中)过程(“一组

3、将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动”)过程的有效性过程的效率8小组练习一审核过程的PDCA审核过程每小组4至 5 人15-20 分钟确定和说明输入，输出和PDCA 活动的内容9审核策划10审核目标 由ISO 9001:2000 (8.2.2) 要求的内部审核目标: 以确定质量管理体系是否 符合要求 (什么要求?) 是否有效执行和维持 其它的审核目标?应得出结论!11审核目标 质量管理体系的评价 符合性 有效性 成熟性 (ISO 9004:2000) 改善的区域 寻找可改善之处以达至体系的进步 (以最少的投入获得更多的，更高的顾客满意) 员工的意识不一样的审核吗？12小组练习二清洁一个电

4、子工场15 分钟(讨论形式）列出“符合性审核”和 “有效性审核 ”的审核之焦点.13审核策划 需考虑的因素 ISO 19011:2002 : 组织的规模、性质和复杂程度 数量、重要性及被审核活动内容的雷同 法规、约定要求及其它审核准则 认可或认证的需求 先前审核结论或先前审核计划评审的结果 语言、文化和社会背景 利益相关方的关系 组织或运作的重大变化14审核范围 ISO 9001:2000 (8.2.2)的要求 : 所有 ISO 9001 :2000的要求 所有QMS 内的重要过程 所有服务 所有产品类型 ISO 9001:2000的审核目标全面覆盖ISO 9001 的要求 !15审核范围-

5、审核 “最高管理层”- 审核 “内审”- 审核任何删减及其理由16审核原则 合格审核员的基本要求 ISO19011:2002 道德操守 公允表达 应有的专业关注 独立 客观证据审核员的能力 系统的审核审核员的品格17审核原则 审核员个人应具备的基本素质客观判断力公正诚信保密18审核原则 审核员个人应具备的基本素质选择适当和足够的样本作出理性的结论关注重点选择相关联的样本19能力、意识和培训(条文6.2.2)教育培训技能经验审核原则20审核员能力的评价 评价准则 知识和技能 获取途径： 教育 工作经验 培训 审核经验 个人素质 具备道德、开明、善于观察、理解力、多才多艺、坚持、果断和非常自信、圆

6、滑合资格审核员21审核员的能力评价确定所需的知识和技能设定指标 (教育、 审核培训、 工作和审核经验)评价 (会见、观察、记录评审、测试、审核后评审、反馈)执行审核审核的评价培训, 培养资格认可未达至要求的能力22审核策划审核报告的指引样本选择的指引维持审核员的能力任命独立的审核员策划审核的覆盖面23审核策划 审核准备 确定审核目标、范围 确定审核准则 文件评审 了解组织内的流程关系 确定审核思路 安排审核日程和任命审核员 准备检查表24审核准则 审核准则的确定 : 方针 程序 要求 确定审核的要素 : 审核目标和范围对应于审核范围内的审核目标25审核准则的确定 什么是人力资源过程的审核准则

7、? 一致性审核 方针 程序和指引 有效性审核 方针 程序和指引 过程特性 目标完成情况26审核准则的确定 如何确定执行目标和过程特性 ? 考虑重要区域: 市场 / 顾客 例如， 法规的要求、工业标准 管理 例如，管理期望 (条文 7.2.1d)、重要业绩指数 组织 例如，组织规范、运作宗旨27审核策划 文件评审: 文件和记录 方针和目标的阐述 体系手册、流程图、程序和指引 法律法规的要求 组织架构图 现场的初访28流程关系图 基于审核范围 过程/运作? 控制? 过程的监视/ 过程能力 ? 产品的测量/ 服务特性 ? 确定其次序和接口? 目的？ 提供帮助 审核时的路线图29小组练习三流程关系图3

8、0确定审核思路 纵向审核/横向审核横向审核纵向审核31审核思路 纵向思路 评审相应功能管理控制的有效性 评审目标和承诺的宣贯 横向思路 评审横越组织的各条主线的有效性 评审相关功能间的沟通 为功能间共享经验信息提供帮助32审核思路 顺向思路/ 逆向思路132顺向思路逆向思路33审核思路 顺向思路 通常顺向路径以理解过程 评审 PDCA-周期和管理活动 评审不同功能间的接口 逆向思路 验证过程的有效性 帮助识别达不到策划效果的问题 更好地理解过程的需求和流向34审核日程安排 考虑的因素 : 向相关方传达审核日程流程关系图 被审核者所在地方时间的可行性过程的状态及重要性审核思路先前审核的结果审核员

9、的能力?35小组练习四审核计划的准备30 分钟361.包括的所有活动? 若不, 为什么 ?2.在使用何种审核思路?先后顺序?时间的考虑?3.如何满足接口的要求?审核组会议:抽样的时机?跟进? 中间信息的交换?总结?请解释:37准备检查表 检查表是: 确保审核逻辑和时间安排的工具 提示需检查的内容留意什么？寻找什么？38准备检查表 详略程度与形成可随意改变功能地点受审核方证据ISO/QMS 条文审核发现总办公室网络经理XXX 项目计划- 时间- 预算- 资源- 法规的 要求条文 4.2.3, 6, 7.1, 7.2.1,7.3.1, 7.3.2,7.3.4COP-7.1不符合项 ?观察项 ?可改

10、善的区域?过程 : 输电网络的设计总公司的策略性计划网络项目的策划网络设计网络图规格A C DP39准备检查表 准备审核检查表的注意事项： 审核部门负责人: 部门的职责和权限? 目标? 流程图和与其它部门的接口 控制内容 ? 过程能力的监视和评审 ? 执行效果的测量 ? 执行的结果 结果的分析/ 评估 ? 纠正措施，预防措施和改善?40准备检查表 准备审核检查表的注意事项： 审核一位负责操作的员工： 职责和权限? 指标? 过程活动的执行，控制，监视和测量 过往活动的数据或证据 执行结果的数据分析 纠正措施，预防措施及改善的执行41小组练习五准备检查表审核核查表“最高管理层”15 分钟关注什么?

11、 寻求什么?42审核执行43审核活动 执行现场审核 首次会议 执行审核 报告审核结果 审核发现 末次会议 审核后的跟进44首次会议 以确定 : 审核目标，范围，准则，计划 . 以确定: 报告的方法 终止审核的条件 磋商的机制以获得受审核方的关注和接受45审核技术的应用会见的次序 打破隔膜 要求被审核方描述工作流程 收集审核证据 对比审核准则46审核技术的应用抽样的技术样本的种类母本数适当的范围47审核技术的应用 提问的顺序 谁？ 什么时候？ 什么事情？ 在哪里？ 如何？ 如果.怎么样 ? 为什么？ 有多好？ 有多频繁？ 如何纠正？ 如何改善？48审核技术的应用提问的技巧 开放式提问 (请描述)

12、 封闭式提问 (是或否?) 引导式提问 (它正确吗?) 假设式提问 (如果.怎么样 ?) 重复 / 转换发问方式 短暂的沉默49审核技术的应用与被审核方的沟通发问观察理解介绍鼓励50审核发现 验证 事实发现 调查相关的过程 客观评估 (比较审核准则) 权衡审核的发现 风险水平 出现的概率 因果关系51审核最高管理层 审核的内容? 管理承诺? 领导作用 ? 以顾客为中心? 质量方针? 质量目标? 管理体系的策划? 管理评审?52审核最高管理层 谁是合适的审核员? 审核员的素质 信心 能力 组织文化 如何验证其有效性 ?展开结果53审核的覆盖面和深度审核证据1审核证据2审核准则B 审核准则C审核准

13、则A覆盖面深度除此之外还有什么 足够和适当的样本关联54审核员/被审核方疲惫 ?已选3个样本 ?审核的覆盖面和深度 在一个过程的审核中, 什么时候认为审核被完成 ?所有活动已被审核?时间到了?55审核的覆盖面和深度 适当使用审核工具 流程关系图 审核计划和核查表 时间控制 评审审核计划 适当使用休息时间 审核组内部会议 共享审核样本和评议 评审过程接口 思考和讨论审核发现请勿浪费时间!审核工具56审核的覆盖面和深度质量目标已被审核足够和适当的样本/证据过程和产品的要求已被审核对确定的符合性和有效性有信心 审核完成 !重要过程已被审核57审核发现的表达 审核发现的类型： 获得一致同意严重不符合项

14、轻微不符合项观察项可改善之处58审核发现的书面表达 报告审核发现的要素完整准确客观事实正面意味深长59审核发现的书面表达 应避免的措词: “不适当/足够” “不明确说明” “未能” “无证据” 书写审核发现的内容 审核准则 审核证据60小组练习六不符合项的书写NC记录“NC 发现”15 分钟61审核报告的准备提供信息建设性的审核报告审核报告审核发现的罗列审核发现的记录62审核报告的准备 审核报告应包括: 审核基础 (目标，范围，准则，时间/日程，审核员，主要被审核方) 审核发现 审核组整体对被审核组织的整体评价，包括 : 强项 /关注的区域 / 需进一步改善的区域 审核组的建议 (对比审核目标

15、的结论) 跟进的安排63末次会议 重申审核的要素 : 审核目标,范围,准则,. 以报告: 审核覆盖面 (对比审核计划) 审核发现 整体评议 审核结论 以确定: 跟进的安排64审核后的跟进 跟进审核: 以关闭审核发现 验证同意的纠正得到完成 验证同意的纠正的效果 验证同意的纠正措施得到完成 验证同意的纠正措施的效果 其它跟进的活动: 补充审核 结案会议 (以作改善)65课堂讨论不符合项怎样才能被关闭 ?使用小组练习六的不符合项例子66审核过程的监察和改善67审核的监视和测量 审核的可靠性: 道德操守 公允的表达 应有的专业关注 独立 客观证据如何?由誰 ?68审核的监视和测量 审核过程的确认和监

16、视执行审核预先审批/审核员的重新评估核查表审核思路观察审核69审核的监视和测量 评价审核过程 (即, 审核审核的过程)评审审核记录:足够和合适的覆盖面和深度?评审审核结论 :是否合理 ?检查策划的准则 :适当的时间, 人力和审核思路 ?70审核的监视和测量 测量审核结果 将被审核范围的业绩指标与审核结论比较，例如 顾客反馈 业务业绩/ 执行指数 其它相关方审核的结果 先前审核的结果 若有差异，被审核组织或其他相关方是否进行了改进行动导致业绩改变？71审核的监视和测量 识别审核过程的不足之处72审核过程的改善 审核的改善: 消除内审过程的不足之处 当有下列情形时再评估审核的过程: 组织架构重组:

17、 架构 技术 地点 新的管理层 新的业务活动 新的管理原则 管理体系的整合73审核过程的改善 可行的措施: 修订审核计划 强化审核组 培训 重新任命 修订审核程序 准备 : 任務提示，理解一致性，审核思路和检查表的审批或评审 报告工具：指引、表格74提问和讨论?75这是什么？审核是什么？ 审核发现 ISO9000:2000 将收集到的 _ 对照 _进行评价的结果。 审核结论 ISO9000:2000 考虑了_ 和所有_ 后得出的最终审核结果。审核证据审核准则审核目标审核发现76审核目标 质量管理体系的评价 符合性 有效性 成熟性 (ISO 9004:2000) 改善的区域 寻找可改善之处以达至体系的进步 (以最少的投入获得更多的，更高的顾客满意) 员工的意识不一样的审核吗？77审核原则 审核员个人应具备的基本素质客观判断力公正诚信保密78