企业风险分级管控管理制度.docx

1、风险分级管控管理制度版本号：00执行日期：起草者：审核者：批准者：1目的1.1为了全面掌握本公司在操作及作业活动和设施、部位、场所、区域中 存在的风险，有针对性的进行风险分级管控，确保危险源得到有效控 制，避免事故发生，特制定本规定。2 范围2.1本规定适用于本公司范围内所有操作及作业活动和设施、部位、场所、 区域中危险源的识别、评价、分级管控、更新与管理。3职责3.1车间/部门识别和评价管理范围内风险点中的危险源；3. 1.2制定危险源的控制措施；形成风险分级管控清单；对管理范围内风险点中的危险源进行管控。3.2安全管理部3. 2.1汇总评价各部门提报的危险源，确定公司危险源清单并进行分类;

2、3. 2.2组织制定危险源的控制措施；监督检查危险源的控制情况；3. 2.4跟踪验证所制定的控制措施的实施。3.3技术部3. 3. 1参与风险评价工作，提出建议。3. 3.2参与风险管控措施制定，对可行性和适用性进行审核。4参考文件4. 1企业职工伤亡事故分类4.2职业病危害因素分类目录4. 3工作场所有害因素职业接触限值4.4职业性接触毒物危害程度分级4.5安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 288220164.6工贸企业安全生产风险分级管控体系细则DB37T 2974-20174.7用人单位职业病危害风险分级管控体系细则DB37/T 2973-20175 术语和定义5. 1危险源：可

3、能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、风险值（T）风险分级TW1低风险1VTW8一般风险8VTW32较大风险T>32重大风险职业体力劳动强度分级常见职业体力劳动强度分级L的确定可参照表A. 1。表A. 1常见职业体力劳动强度分级体力劳动强度分级和权重数取值体力劳动强度 分级职业描述I（轻劳动）坐姿：手工作业或腿的轻度活动（正常情况下，如打字、缝 纫、脚踏开关等）；立姿：操作仪器，控制、查看设备，上臂 用力为主的装配工作。11（中等劳动）手和臂持续动作（如锯木头等）；臂和腿的工作（如卡车、拖 拉机或建筑设备等运输操作）；臂和躯干的工作（如锻造、风 动工具操作、粉刷、间断搬运

4、中等重物、除草、锄田、摘水 果和蔬菜等）。III （重劳动）臂和躯干负荷工作（如搬重物、铲、锤锻、锯刨或凿硬木、 割草、挖掘等）。IV（极重劳动）大强度的挖掘、搬运，快到极限节律的极强活动。体力劳动强度分级和权重数（的）取值可参照表A. 2。表A.2体力劳动强度分级权重数取值体力劳动强度级别权重数（WL）1（轻）1.0TT（中）1.5III (M)2.0IV (极重)2.5粉尘中游离二氧化硅含量的分级和权重数取值粉尘中游离二氧化硅含量（V）的分级和权重数（WM）取值可参照表A. 3。表A. 3游离二氧化硅含量的分级和取值游离二氧化硅含量（M） %权重数（WQM<10110WMW50250

5、VMW804M>806注：石棉及石棉纤维、木粉尘为确定人类致癌物粉尘，（WM）取值列入 80 %一类。化学毒物的危害指数THI分级和权重数取值化学毒物的危害指数THI分级和权重数(WQ取值可参照表A. 4。表A.4化学毒物的危害指数分级和权重数取值职业病危害作业级别权重数取值化学毒物危害指数(TH1)权重数(WD)THK35135WTHIV50250WTHIV654THIN658注：高毒物品目录列入的化学物及剧毒化学品，其危害程度级别权重系 数按8计算。职业病危害作业级别权重数(Ci)取值可参照表A. 5。表A. 5职业病危害作业级别权重数取值权重 数(Ci)化学物作 业等级(G)粉尘作

6、业等 级(G)噪声作业等 级(G)高温作业等 级(G)电离辐射作 业等级(G)1相对无害相对无害轻度危害轻度危害轻度危害2轻度危害轻度危害中度危害中度危害中度危害4中度危害中度危害重度危害重度危害重度危害8重度危害重度危害极度危害极度危害极度危害作W亿岗位的劳动定员权重数取值作业岗位的劳动定员权重数(P)取值可参照表A. 6。表A.6作业岗位劳动定员权重数取值劳动定员(人)权重数(P)W41582912313 164>165职业病危害防控措施权重数取值职业病危害防控措施权重数(M)取值可参照表A. 7。表A.7职业病危害防控措施权重数取值防控措施权重数(M)工程技术、个体防护和管理措施完

7、善1.0个体防护或管理措施缺失1.5工程技术措施部分缺失2.0工程技术措施全部缺失2.5全部防控措施缺失3.0职业病或职业健康损伤的发生结果权重数取值职业病或职业健康损伤的发生结果权重数(S)取值可参照表A. 8。表A. 8职业病或职业健康损伤的发生结果权重数取值职业病或职业健康损伤发生结果权重数(S)无职业病或职业健康损伤0.5有职业健康损伤发生1.0有2例以下慢性职业病发生2.0有急性职业病发生或3例以上慢性职业病发 生4.0职业病导致死亡8.0状态或行为，或它们的组合。5.2危险源识别：识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。5.3风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、

8、部位、 场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。5.4风险评价：对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制 措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。5.5风险分级：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性 或定量评价，根据评价结果划分等级。5.6风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控 措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。5.7风险控制措施：企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取 的相应控制方法和手段。6运行程序6.1风险分级管控流程6.2设施、部位、场所、区域风险点划分应大小适中、便于分类、功

9、能独 立、易于管理、范围清晰。示例：如污水处理区、生产设备装置、作 业场所、人员密集场所等。6. 3操作及作业活动风险点划分应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规 状态的作业活动。示例：动火、进入受限空间等特殊作业活动。6.4采用适合的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆 盖风险点内全部的设备、设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不 同环境带来的影响。6. 5设备设施危险源辨识采用安全检查表分析法（SCL）（见附录8.1）等方 法,作业活动危险源辨识应采用作业危害分析法（JHA）（见附录8. 2） 等方法进行危险源辨识。6.6采用作业条件危险性分析法（LEC法）评价危险源的风险程度

10、（见附录 8.3）o按照DB37/T 29732017中5.5. 1进行作业岗位职业病危害风 险分级（见附录8.4）。6. 7按风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。6.8风险控制措施的制定应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、 个体防护措施、应急处置措施五个方面入手，结合公司的实际工艺技 术、设备设施、国家和行业法规、标准等，充分考虑可行性、可靠性、 先进性、安全性、经济合理性。6.9以下情形认定为重大风险：6. 9. 1违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；6. 9.2发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上 轻伤、一般财产损失事故，旦现在发生事故的

11、条件依然存在的；6. 9.3涉及重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的； 6. 9.5经风险评价确定为最高级别风险的（一级）。6. 10±一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体 措施。6.11在公司及厂区大门醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制 作岗位安全风险告知卡或告知栏，标明主要安全风险、可能引发事故 类别、管控措施及报告方式等内容。职工上岗前对其培训风险分级管 控清单，使其在工作前清楚本岗位、工序存在的风险，及如何规避及 控制相关风险。6. 12每年至少进行一次风险分级管控体系的评审或更新。以下情况需及时 重新进行危险

12、源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编 制、更新风险管控清单：6. 12. 1工艺、设备、人员等发生重大变更时；6. 12.2工程控制措施发生变更时；6. 12.3有必要重新进行风险分级管控体系更新的其他情况。6. 13安全管理部统一保存风险分级管控的相关资料和记录。各部门保存本 部门风险分级管控的相关资料和记录。7 记录7.1风险分级管控清单样表T蚌ZE. ：事./；E. >?-.只仲礼#.左W. W'Xr.芭，HX?. . >*n . WDH.药. H.伊方.，:专鼠 W»A *>L8*«9<M»QUiMEMMty*(

13、友布Jrami»WA/fnraw)/iukr»回*IEc9.smuII1H*g携»U/初球谶1公8»(<±ami«cw>)swzr( cwifw*日量>.*»A：日”：Q M：附录附录8.1安全检查表分析法（SCL）（根据公司牛产实际自行编制安全检查表）安全检查表（SCL）分析序号检查项目标准未达标准的主要后果LSR现有控制措旄建议改正/控制措庵1虑攵正常、 去轮齿会受好轴承、轴承摸坏、噪音224每月检查定期维保更疫2搅拌器与坟冬KHM5E詈， 三灯管rm=二亍 荏擅并反兢定M有fC®反应釜内壁损

14、坏、泄漏326每月检查定期维保更操3密封件密闭良好中毒、窒息236每月检查定期煮波空葬、哭唤4视镜完好机械伤害224每月检查定期维保更挨5成照度达标、充好麟电、谟操作326每月检查定期雄保6静电接地密地电阻#攻炫、爆炸236每月检查定期维保更唤7电机防爆良好133每月检查定期维保8瘗地电匝委:欧触电.¥割1心1最深1Sft'、分享1二邃蚂三朋雄保更演生产线/装置：XX生产线设备'设施：反应釜附录8. 2作业危害分析法（JHA）风险度R二可能性LX后果严重性S的评价法1.评估危害及影响后果的严重性（S）等 级法律、法规及其 他要求人员直接经 济损失停工企业形象5违反法律

15、、法规 和标准死亡100万 元以上部分装置02 套）或设备重大国际 影响4潜在违反法规和 标准丧失劳动能力50万元 以上2套装置停工、 或设备停工行业内、 省内影响3不符合上级公司 或行业的安全方 针、制度、规定 等截肢、骨折、听 力丧失、慢性病1万元 以上1套装置停工 或设备地区影响2不符合企业的安 全操作程序、规 定轻微受伤、间歇 不舒服1万元 以下受影响不大， 几乎不停工公司及周 边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有 受损2.事件发生的可能性（L）等级标 准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现 （没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

16、4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或 在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情 况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操 作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过 监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并 能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当 高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。3,安全风险等级判定准则（R）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/

17、控制措施实施期限20-25A/1级极其危 险在采取措施降低危害前，不能继 续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危 险采取紧急措施降低风险，建立运 行控制程序，定期检查、测量及 评估立即或近期 整改9-12C/3级显著危 险可考虑建立目标、建立操作规 程，加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危 险可考虑建立操作规程、作业指导 书但需定期检查有条件、有 经费时治理1-3E/5级稍有危 险无需采用控制措施需保存记录4.风险评估矩阵表参照GBZ/T 229.1的规定，生产性粉尘作业分级指数按式(1)计算：G = WwxW.x 吧(1)式中：G 一一分级指数；仇一一粉尘中游离二氧化

18、硅含量的权重数；工作场所空气中粉尘职业接触比值的权重数；好一一劳动者体力劳动强度的权重数。粉尘中游离二氧化硅含量(M)的分级和权重数明取值见附录A. 3。工作场所空气中粉尘的职业接触比值的权重数*直接取粉尘的职业接触比值B, B二粉尘浓度实测值：接触限值。劳动者体力劳动强度分级见附录A. 2,权重数耻取值见附录A. 2o根据分级指数(G),将生产性粉尘作业分为四个级别，见表1。表1生产性粉尘作业分级8. 4. 2接触化学物作业分级指数(G)作业分级W1相对无害1VGW6轻度危害6VGW16中度危害G>16重度危害参照GBZ/T 229.2的规定，接触化学物作业分级指数按式(2)计算：G

19、= WdWbxWl (2)式中：G 分级指数；他一一化学物危害程度的权重数；% 工作场所化学物职业接触比值的权重数；/； 一一劳动者体力劳动强度的权重数。其中，劳动者体力劳动强度的权重数队取值见附录A. 2,化学物的危害程度 由其危害指数(THI)决定，THI按附录C计算，危害程度的权重数取值见附录 A. 40工作场所化学物职业接触比值的权重数直接取化学物的职业接触比值B,B二化学物浓度实测值小接触限值。根据分级指数(G),将接触化学物作业分为四个级别，见表2。表2接触化学物作业分级分级指数(G)作业分级GW1相对无害1VGW6轻度危害6VGW24中度危害024重度危害8.4. 3 接触高温作业根据劳动者体力劳动强度、接触高温作业时间和WBGT测量结果按照GBZ/T 229. 3的规定将高温作业分为轻度危害（I级）、中度危害（II