产业经济学第二节课

1、第二章第二章 理论演变理论演变第三章第三章 企企 业业第四章第四章 市市 场场第五章第五章 竞竞 争争 第二篇第二篇 产产 业业 组组 织织第二章第二章 理理 论论 演演 变变第一节第一节 第二节第二节 第三节第三节 一、产业组织的定义一、产业组织的定义二、竞争机制与市场秩序二、竞争机制与市场秩序三、三、“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争第一节第一节 产业组织的定义与理论渊源产业组织的定义与理论渊源 经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的。马歇尔在其1890年出版的经济学原理一书中，把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一产业中各

2、种企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等。 产业组织（Industrial Organization)指同一产业内企业间的组织或者市场关系。 这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。 对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。一、产业组织的定义一、产业组织的定义 亚当斯密对竞争机制的描述： 竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利益的发展中去，通过“看不见的手”的作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会。这里的“看不见的手”，就是由竞争的力量来自发决定的价格体系。完全竞争完全竞争

3、帕累托最优状态帕累托最优状态二、竞争机制与市场秩序二、竞争机制与市场秩序v“马歇尔冲突马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。三、三、“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争 标准石油案例标准石油案例作为美国历史上最为强大的托拉斯，标准石油受到了美国政府长达20多年的起诉和打击，并最终遭到分拆，这一案例为美国乃至全球的反垄断提供了重要的参考。 作为全球第一家托拉斯（以高度联合形式组成的综合

4、性企业集团），标准石油的解散无疑是全球反垄断史的一个标志性事件，其所造成的影响在一个世纪后的今天依然意义非常。 1870年1 月10日，洛克菲勒在俄亥俄州创建了标准石油这家有史以来最为强大的垄断企业，其定名是为了标榜该公司出产的石油是顾客可以信赖的“符合标准的产品”。到1879年底，标准公司作为一个合法实体成立刚满9年时，就已控制了全美90的炼油业。自美国有史以来，还从来没有一个企业能如此完全地独霸过市场。 1882年，洛克菲勒在他的律师多德首度提出的“托拉斯”这个垄断组织的概念指导下合并了40多家厂商，垄断了全国80的炼油工业和90的油管生意。 1886年，标准石油公司又创建了天然气托拉斯，

5、并最后定名为美孚石油公司。1888年，公司开始进入上游生产，收购油田。1890年，标准石油公司成为美国最大的原油生产商，垄断了美国95的炼油能力、90的输油能力、25的原油产量。标准石油公司对美国石油工业的垄断一直持续到1911年。 以标准石油为首，美国历史上一个独特的时代垄断时代就此到来。托拉斯迅速在全美各地、各行业蔓延开来，在很短的时间内，这种垄断组织形式就占了美国经济的90。 在国际市场上，标准石油也迅速取得了支配性的地位。19世纪80年代，由于美国的工艺已使标准公司的产品优于欧洲人的产品，因而标准公司赢得了欧洲大部分地区的煤油市场。在19世纪70年代和80年代，煤油出口占到全部美国石油

6、产量的一半以上。从价值上说煤油占美国出口货的第四位；在工业制品中占第一位。欧洲则是它的最大市场，而其中至少有90的出口煤油是经过标准石油公司之手出去的。 随着标准石油的不断膨胀，它也成为了美国政府反托拉斯的头号打击对象，被作为“进行欺诈、高压、行使特权”的代表，首当其冲受到批判。1890年，美国政府颁布谢尔曼法，美孚石油托拉斯不得不解散。但事实上，洛克菲勒的石油帝国仍然存在，各分公司仍然步调一致，协同作业；各公司的收入还是由以洛克菲勒为中心的委托人来管理。1899年6月，洛克菲勒改组美孚石油公司，以新泽西州的美孚公司重新登记，美孚石油公司的石油霸主地位再次得以确立。但在1908年，西奥多罗斯福

7、出任美国总统，开始了托拉斯与反托拉斯之间最为激烈的对抗。罗斯福提出要将垄断市场、勾结铁路的美孚石油公司彻底铲除。1911年5月，美国最高法院宣判美孚石油公司解散，洛克菲勒为之辛苦经营40年、耗尽毕生精力的石油王国轰然倒塌。美孚石油公司被分成38个独立的企业，各自成立董事会。 尽管被分拆已近一个世纪，但今天人们依然能看出当年这个石油帝国的庞大。如今全球排名前两位的石油公司埃克森-美孚和德士古-雪佛龙均来自于当年的标准石油，其中的埃克森-美孚更为财富杂志2006年度财富500强的首位。 问题： 如果政府不干预垄断，那么垄断会自然消失吗？ “马歇尔冲突”和政府反垄断之间存在怎样的关系？相关名词解释相

8、关名词解释 托拉斯托拉斯是垄断组织的高级形式之一。由许多生产同类商品的企业或产品有密切关系的企业合并组成。旨在垄断销售市场、争夺原料产地和投资范围，加强竞争力量，以获取高额垄断利润。参加的企业在生产上、商业上和法律上都丧失独立性。 卡特尔卡特尔是生产同类商品的企业为了垄断市场，获取高额利润而达成有关划分销售市场、规定产品产量、确定商品价格等方面的协议所形成的垄断型企业联合。它是垄断组织的一种重要形式。托拉斯的主要类型托拉斯的主要类型 一、以金融控制为基础而组成的。一、以金融控制为基础而组成的。 美孚石油公司 二、以企业完全合并为基础而组成的。二、以企业完全合并为基础而组成的。 美国通用汽车公司

9、 1904年，美国各经济部门的托拉斯有440个，资本达204亿美元,其中1/3的资本掌握在7家大托拉斯的手中。 托拉斯是社会主义企业的组织形式之一。中国在1963年至1964年，中央工业交通部门先后试办了烟草、盐业、医药、橡胶、铝业、汽车、纺织机械、地质机械仪器等十二个托拉斯企业。 卡特尔的主要类型卡特尔的主要类型 1、价格卡特尔 2、数量卡特尔 3、销售条件卡特尔 4、技术卡特尔 5、辛迪加（比如，德贝尔钻石卡特尔） 卡特尔典型例子：卡特尔典型例子：OPECOPEC 世界石油输出组织（OPEC）在1960年最初成立时，欧佩克包括伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿拉伯和委内瑞拉。到1973年，又有其

10、他八个国家加入：卡塔尔、印度尼西亚、利比亚、阿联酋、阿尔及利亚、尼日利亚、厄瓜多尔和加蓬。这些国家控制了世界石油储藏量的3/4。正如任何一个卡特尔一样，欧佩克力图通过协调减少产量来提高其产品的价格。欧佩克努力确定每个成员国的生产水平。欧佩克想维持石油的高价格。但是，卡特尔的每个成员都受到增加生产以得到更大总利润额的诱惑。欧佩克成员常常就减少产量达成协议，然后又私下违背协议。在1973年到1985年，欧佩克最成功地维持了合作和高价格。原油价格从1972年的每桶2.64美元上升到1974年的11.17美元，然后再1981年又上升到35.1美元。但到80年代初，各成员国开始扩大生产水平，欧佩克在维持

11、合作方面比纳的无效率了。到了1986年，原油价格回落到每桶12.52美元。 现在欧佩克成员继续每两年开一次会，但卡特尔在达成或实施协议上不再成功了，欧佩克成员主要是相互独立地做出生产决策，世界石油市场是相当有竞争性的。 托拉斯与卡特尔区别托拉斯与卡特尔区别 托拉斯托拉斯本身就是独立的企业组织，参加的企业在生产在生产上、商业上和法律上都丧失独立性。托拉斯的董事会统一经营全部的生产，销售和财务活动，领导权掌握在最大的企业手中，原企业主成为股东，按其股份取得红利。 卡特尔卡特尔各自在法律上保持其法人资格，独立进行生产经营。相比托拉斯，卡特尔是较为不稳定的。一、产业组织理论体系的建立一、产业组织理论体

12、系的建立二、哈佛学派的二、哈佛学派的SCPSCP分析框架分析框架第二节第二节 产业组织理论的形成产业组织理论的形成v1940年克拉克提出有效竞争，对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。v梅森提出两大类基本的有效竞争标准。v继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准，并采用三分法概括了判断有效竞争的标准。一、产业组织理论体系的建立一、产业组织理论体系的建立 市场结构市场结构（Structure） 市场行为市场行为（Conduct） 市场绩效市场绩效（Performance）因果关系因果关系 为了获得理想的市场绩效，最重

13、要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。二、哈佛学派的二、哈佛学派的SCPSCP分析框架分析框架v市场结构：对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。v决定市场结构的因素：市场集中度、产品差异化程度和进入壁垒的高低。v市场集中度指标：CRn、集中曲线和赫菲德尔希曼指数。v产品差异化程度：广告密度（广告费/销售额）。v进入壁垒v市场行为：企业在充分考虑市场的供求条件和与其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。v包括：价格策略、产品与广告策略、研究开发、排挤竞争对手的行为、卡特尔、暗中默契行为。v市场绩效：在一定的市场结构和市场行为条件下市场运

14、行的最终经济效果。v评价标准：产业的资源配置效率和利润率水平、与规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用的规模、技术进步状况与X非效率、价格的伸缩性及产品的质量水准、款式、变换频度和多样性等。v 产业组织政策产业组织政策v 这种SCPSCP分析框架分析框架所依据的微观经济理论，是将完全竞争和垄断作为两极。v 将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。v 哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业政府直接规

15、制政策：适用于自然垄断产业v“集中度集中度利润率利润率”假说：假说：在具有寡占或垄断市场结构的产业中，削弱了市场的竞争性，产生超额利润，破坏资源配置效率。v因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。v结构主义的反垄断政策从结构主义的反垄断政策从8080年年代逐渐失去了主导地位：代逐渐失去了主导地位：一是因为反垄断政策被认作是削弱美国产业竞争力的原因，二是大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消耗，三是产业组织的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派展开了有力的批判。v哈佛学派重要特征：哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市

16、场结构、在研究方法上偏重实证研究。一、产业组织理论的芝加哥学派一、产业组织理论的芝加哥学派二、可竞争市场理论二、可竞争市场理论三、产业组织理论的新奥地利学派三、产业组织理论的新奥地利学派四、博弈论在产业组织理论的应用四、博弈论在产业组织理论的应用第三节第三节产业组织理论的发展产业组织理论的发展v代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布罗曾、波斯纳等。v芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用。一、产业组织理论的芝加哥学派一、产业组织理论的芝加哥学派v以施蒂格勒为代表的芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制

17、，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。v芝加哥学派甚至认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。在这里，芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。 芝加哥学派与哈佛学派观点比较芝加哥学派与哈佛学派观点比较v芝加哥学派批驳哈佛学派的“集中度利润率”假说，指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果。v信奉芝加哥学派理论的人通常被称为“效率主义者”。 v信哈佛学派理论的人通常被称为“结构主义者”。v芝加哥学派修改了进入壁垒理论，施蒂格勒认为进入壁垒是新企业比老企业多承担的成本。产品差别化不再被看做进入壁垒。

18、v哈佛学派认为进入壁垒是指特定产业中各种阻止新企业进入的不利因素或障碍。 芝加哥学派与哈佛学派观点比较芝加哥学派与哈佛学派观点比较 芝加哥学派（以施蒂格勒为代表）提倡经济自由主义思想，反对政府以各种形式对市场结构的干预。v哈佛学派提倡实施严厉的反垄断政策。v芝加哥学派认为兼并有利于企业提高经营效率，提高企业资源配置效率，认为政府没有必要对企业兼并采取严格控制政策。v哈佛学派主张对长期存在的过度集中的大企业采取分割政策和实行严格的兼并控制。v1982年可竞争市场与产业结构理论一书的出版标志着该理论的形成。v代表人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格v该理论认为：良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈

19、佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。v可竞争市场理论是以完全可竞争市场及沉没成本(Sunk cost)等概念的分析为中心，来推导可持续的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。二、可竞争市场理论二、可竞争市场理论（Theory of Contestable MarketsTheory of Contestable Markets）v完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。v一个完全竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏阻止力。因此，完全可竞争市场条件下理想的竞争，可以作用于所有的市场结构

20、形态。v市场是否是完全可竞争的，仅仅取决于是否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。 v沉没成本：企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。v在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。这种进入形式通常被称为“打了就跑”策略(Hitandrun entry)。v潜在竞争压力的存在迫使现存企业无论处在何种市场结构形态中都只能遵循可维持定价原则，而完全可竞争市场的均衡，就是在现存企业的价格和市场地位的可持续(Sustainable)条件下达到的。这时，有效率的产业组织成为一种内生的结果。v可竞争市场理论依据的也是新古典经济学的均衡分析方法，并强调长期分析。v按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。在鲍莫尔等人看来，政府的竞争政策与其说重视市场结构，倒不如说重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。 v产业组织的新奥地利学派在理论上的成就，是建立在门格尔（Carl Menger）、庞巴维克（Eugen Von Bohnbawark）始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之上。v代表人物：米