先打印再手写金融从业资格考试辅导3实习报告

1、金融从业资格考试辅导-3（期货）实习报告 学生姓名：杨 琴学 号：01210522x02所在系部：经济系专业班级：12级金融学本科2班指导教师：彭玲 老师日 期：二一五年五月 一、实习目的和要求（一）实习目的金融从业资格考试辅导是金融学专业实践教学体系的重要组成部分，是培养学生理论联系实际的能力、实现培养目标的重要教学环节。本学期通过进行期货从业资格考试辅导，使学生巩固课堂上所学的相关理论知识，并且能够将理论知识与我国期货业实践知识有效结合起来，培养职业技能，提高考证能力，增强综合素质，为今后从事期货业相关工作岗位奠定基础。（二）实习要求1、学生应态度认真，服从指导老师指导；2、加深对专业的认

2、识，了解期货行业中不同岗位的基本要求，认清就业方向，扩充就业信息；3、熟悉考试内容和题型，结合自身特点和需求，有针对性地准备相关资格证书的考试，增强就业竞争力；4、理论联系实际，提高分析问题、解决问题的综合能力，锻炼写作能力。二、实习内容1、指导教师进行统一指导，梳理期货从业资格考试内容，讲解考试大纲、考试方法及注意事项，提供相关辅助资料；2、学生自主学习和练习，巩固和完善知识点；3、模拟考核，检验实习效果；4、对实习过程进行总结并形成报告。金融从业资格考试辅导-3（期货） 模拟题一、单项选择题（本大题共40 小题，每小题1分，共40分）(1) 9月10日,白糖现货价格为6200元/吨。某糖厂

3、决定利用白糖期货对其生产的白糖进行套期保值。当天以6150元/吨的价格在11月份白糖期货合约上建仓。10月10日,白糖现货价格跌至5720元/吨,期货价格跌至5700元/吨。该糖厂平仓后,实际白糖的卖出价格为( )元/吨。A、6100 B、6150 C、6170 D、6200 (2) 股指期货交易的杠杆性决定了( )。A、收益成倍放大，损失不变 B、收益成倍放大，损失成倍缩小C、收益成倍放大，损失成倍放大 D、收益成倍缩小，损失成倍缩小(3) 转换因子通常被定义为在假定所有期限债券的年利率均为( )的前提下，某债券在交割月第一个交易日的价格与面值的比值。A、5% B、6% C、7% D、8%(

4、4) 开仓阶段，投机者应该注意( )。A、应在市场行情一出现上涨时就买入期货合约B、应在市场趋势已经明确上涨时才买入期货合约C、应在市场行情下跌时就买入期货合约D、应在市场反弹时就买入期货合约(5) 当市场处于反向市场时，多头投机者应( )。A、卖出近月合约B、卖出远月合约C、买入近月合约D、买入远月合约(6) 期货交易的对象是( )。A、实物商品 B、金融产品 C、标准化期货合约 D、以上都对 (7) 关于套利指令，说法正确的有( )。A、包括限价指令和市价指令B、是指同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令C、可分为长效指令和短期指令D、包括限时指令和双向指令(8) 目前，( )的成分股

5、是由在香港交易所上市的较有代表性的45家公司的股票构成。A、道琼斯平均价格指数B、标准普尔500指数C、中国香港恒生指数D、沪深300指数(9) 某交易者以6500元/吨卖出10手5月豆油期货合约后，符合金字塔式增仓原则的是( )。A、在现有持仓亏损的情况下，进行增仓以降低平均成本B、在现有持仓已经盈利的情况下，才能增仓C、持仓的增加应逐渐递增D、持仓的减少应逐渐递增(10) 在考虑交易成本后，将期货指数理论价格( )所形成的区间，叫无套利区间。A、上移B、下移C、分别上移和下移D、保持不变(11) 如果基差为正且数值越来越大，则这种变化称为( )。A、趋负B、趋正C、走强D、走弱(12) (

6、 )要求同时买入和卖出两种或两种以上期货合约。A、市价指令B、止损指令C、套利指令D、双向指令(13) 我国早籼稻期货的交易单位为( )吨/手。A、1 B、5 C、10 D、20(14) 下列关于期货套利的说法，正确的是( )。A、利用期货市场和现货市场价差进行的套利称为价差交易B、套利是与投机不同的交易方式C、套利交易中关注的是合约的绝对价格水平D、套利者在一段时间内只做买或卖(15) ( )是指广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货和期权交易，投资者承担风险并享受投资收益的一种集合投资方式。A、对冲基金B、共同基金C、对冲基金的基金D、商品投资基金(16

7、) 在反向市场上，交易者买入5月大豆期货合约同时卖出9月大豆期货合约，则该交易者预期( )。A、价差将缩小B、价差将扩大C、价差将不变D、价差将不确定(17) 某投资者欲通过蝶式套利进行玉米期货交易，他买入2手1月份玉米期货合约，同时卖出5手3月份玉米期货合约，应再( )。A、同时买入3手5月份玉米期货合约B、在一天后买入3手5月份玉米期货合约C、同时买入1手5月份玉米期货合约D、一天后卖出3手5月份玉米期货合约(18) 我国期货交易所对( )头寸实行审批制,其持仓不受持仓限额的限制。A、套期保值B、套利交易C、期货交易D、以上都不对(19) 按固定利率计息的债务人，担心未来市场利率下降，通常

8、会利用利率期货进行( )来规避风险。A、买入套期保值B、卖出套期保值C、投机D、套利(20) 对我国期货交易与股票交易的描述，正确的是( )。A、期货交易有杠杆性，可以以小搏大，股票交易没有杠杆性B、股票交易需缴纳保证金，期货交易不需缴纳保证金C、股票、期货交易的交易方向都是单向D、股票、期货交易的结算都不实行每日结算(21) 期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )前通知会员。A、10日 B、20日 C、30日 D、50日(22) 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机

9、构报告。A、3 B、5 C、10 D、30(23) 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( )。A、期货交易所B、期货公司C、客户D、其他人(24) 证券公司申请中间介绍业务资格,中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。A、5 B、10 C、15 D、20(25) ( )的期货从业人员不适用期货从业人员执业行为准则。A、期货公司的管理人员和专业人员B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C、期货业协会的工作

10、人员D、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员(26) 下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、非期货公司结算会员(27) 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在5个工作日内报( )的中国证监会派出机构备案。A、各自所在地B、证券公司所在地C、期货公司所在地D、任意(28) 根据期货公司管理办法,期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部的( ),结清期货业务并终止经营活动。A、客户保证金和其他资产B、场地、设备、资金证明文件C、经营计划D、发起人名单及其审计报告(29) 实行会员

11、分级结算制度的期货交易所只向( )收取保证金。A、普通会员B、非结算会员C、结算会员D、VIP会员(30) 期货交易的交割，由( )统一组织进行。 A、期货业协会 B、证监会 C、国务院期货监督管理机构D、期货交易所(31) 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前( )的风险监管指标须持续符合规定的标准。A、1个月 B、12个月 C、6个月 D、2个月(32) 当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由( )代其履行职责。A、总经理指定的董事B、总经理指定的副总经理C、总经理指定的监事D、总经理秘书(33) 根据期货交易所管理办法，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合( )

12、的规定。A、交易规则B、期货交易所章程C、股东大会D、证监会(34) 期货公司拟变更法定代表人，应当向( )提交申请材料。A、期货交易所B、期货业协会C、中国证监会D、住所地的中国证监会派出机构(35) 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。A、期货交易所B、期货公司C、期货保证金安全存管监控机构D、证监会(36) 根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是( )。A、期货公司的管理人员和专业人员B、期货交易所的管理人员和专业人员C、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员D、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员(37)

13、 根据股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为( )。A、资本证明B、资产证明C、净资本证明D、净资产证明(38) 期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的( )。A、期货交易所的非期货公司结算会员B、期货投资咨询机构C、证券公司D、期货公司(39) 下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须条件的是( )。A、具有期货从业人员资格B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C、具有从事期货业务3年以上经验D、通过证监会认可的资质测试(40) 下列关于客户交易指令下达的

14、表述，错误的是( )。A、客户可以委托他人下达交易指令B、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令C、客户以书面方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D、客户以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令二、多选题(本大题共30小题，每小题1分，共30分)(41) 按照干预汇市时是否同时采取其他金融政策，中央银行入市干预可分为( )。A、套保式干预B、非套保式干预C、冲销式干预D、非冲销式干预(42) 期权交易的了结方式包括( )。A、对冲平仓B、行权了结C、现金结算D、持有合约至到期(43) 从国际期货市场的交易所会员制运作状况来看,期

15、货交易所会员资格的获得方式主要是( )。A、以交易所创办发起人的身份加入 B、接受发起人的资格转让加入 C、接受期货交易所其他会员的资格转让加入 D、依据期货交易所规则加入 (44) 当供求曲线移动时,下列可引起均衡价格变化不确定的情形有( )。A、需求曲线和供给曲线同时向右移动B、需求曲线向右移动而供给曲线向左移动C、需求曲线和供给曲线同时向左移动D、需求曲线向左移动而供给曲线向右移动(45) 关于止损指令描述正确的有( )。A、当市场价格达到客户预先设定的触发价格时，即变成市价指令予以执行B、可以有效锁定利润C、可以将可能的损失降至最低限度D、可以相对较小的风险建立新的头寸(46) 下列关

16、于芝加哥商业交易所人民币期货合约的说法正确的有( )。A、交易单位为1000000人民币元B、最小变动价位为0.00001点，每合约10美元C、不设价格限制 D、采用现金交割方式(47) 关于点价交易,描述正确的有( )。A、点价交易从本质上看是一种为现货贸易定价的方式,交易双方需要参与期货交易 B、以约定的某月份期货价格为基准,在此基础上加减一个升贴水来确定 C、根据具体时点的实际交易价格的权利归属划分,可分为买方叫价交易和卖方叫价交易 D、目前,在一些大宗商品贸易中,点价交易已经得到了普遍应用 (48) ( )时，投资者可以考虑利用股指期货进行空头套期保值。A、投资者持有股票组合 B、投资

17、者计划未来持有股票组合C、投资者担心股市大盘上涨 D、投资者担心股市大盘下跌(49) 以“期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价”作为交割结算价的期货品种是( )期货。A、黄大豆1号B、豆粕C、棕榈油D、线型低密度聚乙烯(50) 以下属于芝加哥期货交易所(CBOT)上市的中长期国债期货品种有( )美国国债期货。A、2年期国债期货 B、3年期国债期货 C、10年期国债期货 D、长期国债期货 (51) 套期保值交易选取的工具较广，包括( )等衍生工具。A、期货B、期权C、远期D、互换(52) 影响基差大小的主要因素有( )。A、时间差价B、品质差价C、地区差价D、价格差

18、异(53) 我国的地方期货自律组织( )A、接受业务主管单位中国证监会在当地证券监管办事处的领导B、接受中国期货业协会的业务指导C、是非营利性的社会团体法人D、须经中国证监会审核后方能设立(54) 下面对点价交易描述正确的是( )。A、以约定的某月份期货价格为基准,在此基础上加减一个升贴水来确定B、点价交易从本质上看是一种为现货贸易定价的方式,交易双方需要参与期货交易C、根据具体时点的实际交易价格的权利归属划分,可分为买方叫价交易和卖方叫价交易D、目前,在一些大宗商品贸易中,点价交易已经得到了普遍应用(55) 风险的预测一般包括( )A、预测风险的概率B、预测风险的强度C、预测风险的时间D、预

19、测风险带来的损失(56) 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，经过整改仍未能达到要求，严重影响正常经营的，国务院期货监督管理机构有权采取的措施有( )。A、撤销其部分期货业务许可B、撤销其全部期货业务许可C、关闭其分支机构D、关闭该期货公司(57) 金融全面结算会员期货公司的法定义务包括( )。A、为其客户办理商品期货结算业务 B、为其客户办理金融期货结算业务C、为非结算会员办理商品期货结算业务D、为非结算会员办理金融期货结算业务(58) 期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A、营业执照被公司登记机关依法注销B、成立后无正当

20、理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上C、主动提出注销申请D、国务院期货监督管理机构规定的其他情形(59) 下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是( )。A、会员大会是会员制期货交易所的权力机构B、审定期货交易所章程、交易规则及其修改方案是会员制期货交易所会员大会的职责C、会员制期货交易所的会员大会由理事长主持D、会员制期货交易所设理事会，每届任期2年(60) 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C、查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D、对期货交

21、易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查(61) 张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是( )。A、为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本B、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告C、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益D、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险(62) 期货从业人员应具备、保持并不断

22、提高专业胜任能力,包括的内容有( )。A、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持B、不断提高文化程度,尽可能取得较高学历C、加强业务知识更新,接受后续职业培训D、在从事期货业务前,应当参加目前培训并通过考核(63) 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的有( )。A、期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外B、非受托人承担赔偿责任,客户予以追认的除外C、受托人承担连带责任,客户予以追认的除外D、非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外(64) 客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。A、书面B、电话C、计算机D、互联网(65) 为期货公

23、司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为( )。A、收付、存取或者划转期货保证金B、代理客户从事期货交易C、为客户提供期货资讯 D、中国证监会禁止的其他行为(66) 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款：( )。A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务C、违反规定收取保证金，或者挪用保证金D、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料(67) 期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有( )。A、变更法定代表人B、变更营业场

24、所C、设立境内分支机构D、变更境内分支机构的负责人(68) 期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定( )。A、首席风险官的任期 B、首席风险官的职责范围C、首席风险官的权利义务 D、首席风险官的工作报告的程序和方式(69) 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料( )。A、任职决定文件 B、相关会议的决议C、相关人员的任职资格核准文件D、高级管理人员职责范围的说明(70) 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。A、道义劝说B、现场检查C、窗口指导D、非现场检查三、判断题：正确填写A，错误填写B（本

25、大题共20小题，每小题1分，共20分）(71) 期货交易的杠杆效应是区别于其他投资工具的主要标志，也是期货市场高风险的主要原因。( )(72) 基差是某一特定地点某一特定商品或资产的期货合约价格与同种现货价格间的价差。( )(73) 一般地，市场利率上升时，标的物期限较长的国债期货合约价格的跌幅会小于期限较短的国债期货合约价格的跌幅。( )(74) 技术分析法是根据商品的供给和需求关系以及影响供求关系变化的种种因素来预测商品价格走势的分析方法。( )(75) 在不考虑品质价差和地区价差时,现货价格高于期货价格的状态属于正向市场。( )(76) 股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其

26、中“基本情况”的分值上限为20分。( )(77) 从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。( )(78) 单个股东或者有关联关系的股东不得持有期货公司100% 的股权。( )(79) 期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。( )(80) 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。( )(81) 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。( )(82) 会员制期货交易所的理事，必须由会员大会选举产生。( )(83) 期货投资者保障基金由中国证监会

27、集中管理、统筹使用。( )(84) 对机构投资者以个人名义参与期货交易遭受保证金损失的，保障基金不予补偿。( )(85) 期货公司董事受到不当干预不能正常履行职责，导致期货公司出现风险的，该董事应当及时向中国证监会相关派出机构报告。( )(86) 期货公司存管的期货保证金属于客户所有,除依法划转外,禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。( )(87) 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )(88) 对期货公司风险监管报表进行审计的会计师事务所及注册会计师应当对其出具审计报告的合法性和真实