实验室管理体系的内部审核及管理评审

1、四 .实 验 室 管 理 体 系 的 内 部 审 核 及 管 理 评 审1 名词术语管理体系1.1.1 体系： “ 相互关联或相互作用的一组要素。”“体系” 一般有四个特征： 至少有两个及以上的可以区别的要素或单元组成； 各要素或单元是相互作用而又相互联系的； 一般有共同目标，为达到共同目标要把各 要素或单元组成一个有机的整体；体系具有对外部环境变化作出反应的功能。“体系”是由要素组成，离开了要素就谈不上体系。1.1.2 管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。是把影响检测/ 校准质量的所有要素综合在一起，在质量方针的指引下，为实现质量目标而形成的集中统一、步调一致、协调配合的有机整体，

2、使总体的作用大于各分系统之和。1.1.3 管理体系的构成从本质上说，体系是过程的复合体。系统可以由子系统构成，构成系统的子系统称为要素。实验室资质认定管理体系是由组织机构、程序、过程和资源4 个基本要素组成。1.1.4 管理体系的功能（1） 能够对所有影响实验室质量的过程进行有效的和连续的控制；（2） 能够注重并且能够采取预防措施，减少或避免问题的发生；（3） 具有一旦发生问题能够及时做出反应并加以纠正。1.1.5 管理体系的特性1.1.5.1 系统性实验室建立的管理体系是对质量活动中各个方面综合起来的一个完整的系统。管理体系各要素之间具有一定的相互依赖、相互配合、相互促进和相互制约的关系，形

3、成了具有一定活动规律的有机整体。在建立管理体系时必须树立系统的概念，才能确保实验 室质量方针和目标的实现。1.1.5.2 全面性管理体系应对质量各项活动进行有效的控制。对检验报告质量形成进行全过程、全 要素(硬件、软件、物资、人员、报告质量、工作质量)控制。1.1.5.3 有效性实验室管理体系有效性体现在管理体系应能减少、消除和预防质量缺陷的产生，一旦出现质量缺陷能及时发现和迅速纠正，并使各项质量活动都处于受控状态。体现了管理体系要素和功能上的有效性。1.1.5.4 适应性管理体系能随着所处内外环境的变化和发展进行修订补充，以适应环境变化的需求。组织机构：人员的职责、权限和相互关系的安排。组织

4、机构是实验室为实施其职能按一定的格局设置的组织部门、职责范围、隶属关系和相互联系方法，是实施质量方针和目标的组织保证，因此，应建立与管理体系相适应的组织机构。一般要做以下几方面的工作：a ) 设置与检验校准工作相适应的部门；b) 确立综合协调部门；c) 确定各个部门的职责范围及相应关系；d) 配备开展工作所需资源；e) 由于实验室的性质、检验对象、规模不同，必须根据自身的具体情况进行设计。职责规定实验室各个部门和相关人员的岗位责任，在管理体系中应承担的任务和责任，以及对工作中的失误应负的责任。职责分配时应做到全覆盖、不空缺、不重叠和界定清 楚、明确。程序为进行某项活动或过程所规定的途径。主要规

5、定按顺序开展所承担活动的细节，包括应做的工作的要求，即 5W1H何事、 何人、何时、何处、何故、如何控制等。如何进行控制和记录，即 5M1E人员、设备、 材料、环境和信息等进行控制和活动。过程将输入转化为输出的一组相互关联或相互作用的活动。过程的特点：a ) 任何一个过程均有输入和输出； b）组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控状态下运行。资源资源包括人力资源、物质资源和工作环境，是管理体系运行的物质基础，没有资源， 管理体系就是“无米之炊”。为了实施实验室的质量方针、目标，实验室的领导应采取有效措施，提供有效的资 源，以确保各类检验人员的工作能力适应和满足检验工作的需要，仪器设备得到正

6、常的 维护，并能根据开展检验工作的需要更新、添置必要的仪器设备，以及对新标准、规范 和测试方法的研究。2.实验室管理体系的建立与运行实验室资质认定评审准则中条“管理体系”明确提出：实验室应按照本评审准 则建立和保持能够保证其公正性、独立性并与其检测和 /或校准活动相适应的管理体系 实验室管理体系的建立实验室尽管千差万别，各不相同，但其管理体系的运行原理都基本一致，建立和实 施管理体系的方法和步骤如下： 确定客户和其他相关方的需求和期望； 建立组织的质量方针和质量目标； 确定实现质量目标必须的过程和职责； 确定和提供实现质量目标必须的资源；规定测量每个过程的有效性和效率的方法；应用这些测量方法确

7、定每个过程的有效性和效率； 确定防止不合格并消除产生原因的措施；图4-1管理体系运行框图由上图可见，一个管理体系的建立和有效运行通常有八各环节，现简介如下：2.1.1 方针、目标的制定质量方针：由实验室最高管理者正式发布的该实验室总的质量宗旨和方向。例： 丝丝入扣，滴水不漏。-水暖管件生产企业的质量方针 细致入微，斤斤计较，科学公正、准确高效。-校准实验室的质量方针质量目标：在质量方面所追求的目的。目标应切实可行、并量化。目标的实现程度应是可测量的。方针指出了实验室的质量方向，而目标是对这一方向的落实和展开，目标应与方向保 持一致，不能脱节和分离。2.1.2 识别过程（要素）、确定控制对象过程

8、的两个特征： 任何过程都有输入和输出，输入是实施过程的依据或基础，输出是完成过程的结 果；完成过程必须投入适当的资源和活动。管理过程顾号需求图4-2过程方法示意图2.1.3 组织结构及资源配置 组织结构：人员的职责、权限和相互关系的安排。组织结构框图：略资源配置：人力资源基础设施：建筑物、工作场所和相关设施（包括固定的、可移动的设施、能源、 照明、给排水、暖气通风等设施）、仪器设备、支持性服务设施（供气、维修、运输、通 讯服务等）；工作环境：人的环境是指与人员有影响的环境因素，比如激励职工潜能的工作 方法、安全措施和防护设备的使用；物的环境是指包括照明、温度、湿度洁净度、电磁 干扰、辐射、噪声

9、等。. 4管理体系的文件化实验室应将其政策、制度、计划、程序和指导书制订成文件，在总体上满足评审准 则的要求，要有利于本实验室所有员工的理解和贯彻。管理体系文件由质量手册、程序文件、作业指导书、记录、表格、报告组成；管理体系文件的构架：质量手册纲领性文件程序文件支持性文件规范、作业指导书记录、表格、报告等证实性文件图4-3管理体系文件的构架图2.1.5 管理体系文件批准、发布管理体系的运行2.2.1 运行的依据：管理体系文件。管理体系文件既是管理体系存在的见证，又是管理体系运行的依据。2.2.2 管理体系运行的阶段管理体系文件的宣贯；管理体系试运行；内部审核和管理评审管理体系正式运行； 管理体

10、系有效运行的标志：- 不断增加客户的满意度；- 有效的贯彻质量方针，完成质量目标；- 领导重视；- 全员参与；- 严格遵循文件并有完整记录；- 所有影响质量的因素都处于受控状态；- 实施内部审核与管理评审，持续改进。管理体系是在不断改进中得到完善的，而这种改进是永无止境的。一个组织的最高管理者应确信在任何情况下，本组织的管理体系都有不足和有待改进的，应通过经常性的质量监督、内部审核和管理评审等手段，不断改进管理体系。3 管理体系的内部审核审核的意义和目的组织在管理体系文件发布后，就开始执行文件，即进入管理体系的实施阶段。但是管理体系实施的怎么样效果如何实验室应该及时评价，以确保管理体系运行的符

11、合性和有效性。而内部审核是进行管理体系评价的重要手段和有效措施。3.1.1 审核的意义 是对活动和过程进行检查的有效管理工具, 审核的结果为管理者采取措施提供了信息。3.1.2 审核的目的 是确定满足审核准则的程度，如符合性(标准、文件、法规)和有效性。与审核有关的术语和定义及理解3.2.1 审核 定义：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 理解要点：评价管理体系时，必须对每个被评价的过程，提出3 个基本问题：a) 过程是否被确定过程的程序是否被恰当地形成文件b) 过程是否被充分地展开并按文件要求贯彻实施c） 在提供预期的结果方面，

12、过程是否有效 审核强调客观性、系统性、独立性。客观性体现在审核证据是一种能够被证实的真实信息，道听途说，不能被证实的不能作为证据。另外，审核准则是客观的。系统性体现在审核是一种正式、有序的活动。正式的审核是按合同进行（外审按合同）或是根据授权进行（内审是组织的管理者授权）；有序体现在审核是按有关标准（如ISO19011）规定的程序组织实施。独立性体现在审核是由与被审核区域或活动无直接责任的人员进行。 一般来讲，本部门的人员不能审核本部门，对于规模较小的实验室，至少要做到自己不能审核自己的工作。3.2.2 审核准则（ 1） 定义：一组方针、程序或要求注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。（

13、 2） 理解要点：a）审核准则是审核过程评价的依据。b）与审核对象相关的方针、政策、法规、程序、要求、作业指导书等都可以作为审 核依据。c）内审的主要依据是评审准则要求、组织的管理体系文件及形成文件的质量方 针、目标以及计量检测有关的法律法规和规章、合同等。3.2.3 审核证据（ 1） 定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。（ 2） 理解要点：a） 必须是与审核准则有关的。如内审时，要获取和评价的审核证据，必须是与管理体系文件和评审准则要求有关的证据；b） 审核证据要能够被证实是真实的信息。记录、事实陈述或其他信息都可成为审核证据。c）

14、 审核证据可以是定性或定量的。3.2.4 审核发现（ 1） 定义：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。（ 2） 理解要点：a） 将审核证据作为输入，对照审核准则进行比较评价后，输出的结果是审核发现。b） 审核发现可以是符合的，也可以是不符合的。符合的要给予肯定，不符合的要形成不符合项和开列不符合报告，通过对不符合的纠正措施的实施，改进管理体系。c）审核证据、审核准则、审核发现的关系：审核证据是输入；审核准则是评价的依据；评价的结果即审核发现是审核评价过程的输出。3.2.5 审核结论（ 1） 定义：审核组考虑了审核目标和所有审核发

15、现后得出得审核结果。（ 2） 理解要点：a） 审核结论是由审核组作出的。b） 审核结论是考虑了审核目标和所有审核发现后，得出的综合评价结果。c） 审核证据与审核准则比较得出的所有审核发现是输入，结合审核目标对所有审核发现汇总分析后得出的审核结论是输出。3.2.6 审核方案（ 1） 定义：针对特定时间段所策划、并且具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：一项审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。（ 2） 理解要点：a） 审核方案是对一项审核项目的策划与安排。根据审核的目的和受审核组织的规模、性质及其他情况确定审核方案，一般包括：对审核进行策划、确定审核的形式、确定审核的频次及次数、

16、确定和提供审核的资源（审核人员的要求与配备、审核程序的制定与提供、审核的检查与改进规定的提供与实施等）。b） 审核方案一般是针对特定（专门）的项目，为满足某些特定的目标（如保持管理体系正常运行的内审、是否批准认证注册并在有效期内保持认证资格的外审、是否可以选为合格供方的顾客审核等目的），在特定的时间段的审核策划与安排。c） 审核方案是由审核管理人员制定的。内审的审核方案一般是经组织的最高管理者授权、内审管理部门起草、管理者代表或最高管理者批准实施。3.2.7 审核范围（ 1） 定义：审核的内容和界限。（ 2） 理解要点：a） 审核范围是一项审核活动所涉及的产品类别、组织（单位）、产品实现时的过

17、程/ 活动、场所（场地、部门）的界定。b） 对受审核方来讲，审核范围也是其管理体系承诺的范围。3.2.8 审核计划（ 1） 定义：对一次审核活动及安排的描述。（ 2） 理解要点：a） 审核计划是一次/ 一项审核活动日程的安排及说明。一般安排到具体的人和小时。b） 审核计划一般由审核组长负责编制，管理者代表批准，受审核方确认。c） 审核计划的编制应满足审核方案的有关要求。内部审核的基本要求和特点3.3.1 内部审核的基本要求（ 1）审核程序应建立并保持组织内部审核的书面程序，内容包括：目的、范围、引用标准、定义、审核类别、审核的组织、审核的基本要求、审核人员的确定与责任、审核计划、审核的基本步骤

18、、方法及要求、审核的分析与记录、审核报告的处理、跟踪审核等。（ 2）内审重点是验证检测/ 校准活动和有关结果的符合性，确定管理体系的有效性、过程的可靠性、检测结果的正确性，评价达到预期目标的程度，确认改进的机会和措施。（ 3）审核方案与审核实施计划根据标准、程序规定和所审核活动的实际情况及重要性，制定并实施年度内审方案和具体的审核实施计划。对管理体系所有部门和过程一年至少进行一次覆盖全面的内审。（ 4）审核人员应具备足够的资格，其素质能满足内审的需要，并被组织的管理者授权。（ 5）审核资源组织的管理者应提供内审时所需的各种资源（包括人员、技能、设备、图表、经费、 时间等） ，以实现审核工作。6

19、）审核结果审核的结果应按要求进行整理、综合、形成报告，并按程序规定及时有效地传递和充分利用。（ 7）审核文件审核所用的文件（包括程序、标准、记录、报告、表格等）齐全、格式规范化、保管档案化。（ 8）纠正措施对审核发现的问题采取纠正措施，并实施跟踪与监督，保证纠正系统灵敏有效。3.3.2 内部审核的基本特点（ 1）内审的主要动力来自于管理者，重点是推动内部改进有时开展内审是为了在外审前达到标准要求和纠正不足；但最为重要的是管理者的支持，没有管理者的支持就难以开展，也不会取得应有的效果。内审应是一种自觉的、持续的内部管理行为，不应是被动的应付性的活动。每次内审应致力于发现问题和改进，这是衡量内审有

20、效性的标志之一。（ 2）内审人员来自于组织内部，内审是以组织的名义，由自己内部的审核员进行的。（ 3）内审程序通常比第三方审核简单，规范要求比第三方审核低由于内审员比较了解自己的情况，有些过程，如首次会议、文件审查等可以简化。内审也是一项规范化的活动，如有计划、审核员应具备资格、审核结果形成报告等，但比第三方审核的要求低一些，常常为提高有效性和效率，对原有规范的做法、要求等进行灵活处理。（ 4）内审对纠正措施的跟踪比较及时有效，更有利于提高管理体系运作效果内审的跟踪验证较及时，且能将有效部分纳入文件；外审的跟踪控制则只能定期进行，只对纠正的结果进行评价。在时间上，内审比外审更充分，可能涉及其他

21、方面问题，且内审员可以参与纠正措施的制定等。外审只提纠正要求，不提纠正措施建议。（ 5）内审是管理者介入质量管理的重要工具内审可作为管理者介入质量管理的一项重要工具来使用，目的是保持管理体系正常、有效地运行。内部审核3.4.1 典型内部审核活动阶段的划分（1） 内部审核的策划阶段（包括策划审核方案；指定审核组长；成立审核组；确定审核目标、范围、准则）；（2） 文件评审阶段（可以简化，一般仅针对作业指导文件进行评审）；（3） 现场审核准备阶段（编制审核实施计划；内审员分工；准备审核文件；编制检查表）；（4） 现场审核实施阶段（首次会议；现场收集审核证据；产生审核发现并确定不符合项；进行审核中的沟

22、通；末次会议）；（5） 审核结束阶段（完成审核报告的编制、批准和发放）；（6） 审核跟踪验证阶段（针对内审提出的不符合项采取纠正措施的有效性进行跟踪验证） 。3.4.2 内部审核的策划（ 1） 明确内部审核的目的组织内部审核的目的可能是：a） 在建立管理体系初期，依据评审准则来评价组织的管理体系；b） 验证管理体系满足评审准则的程度，能否接受认证审核；c） 作为管理和持续改进的手段或例行的内部审核；d） 作为外部审核前的准备。（ 2） 确定内部审核的范围指在规定的时间内，对管理体系覆盖的哪些部门、场所和过程进行审核。管理体系建立初期的内审应该是全面审核，范围包括管理手册覆盖的所有检测项目、部门

23、、场所和过程。（ 3） 明确审核准则内审的准则包括：a） 评审准则；b） 组织管理体系文件；c） 相关的法律法规；d） 合同。( 4) 确定内部审核的频次审核的频次应根据组织管理体系运行的情况来确定。一般情况下，每年两次为宜；如果规定每年一次，则应规定两次审核的时间间隔不超过12 个月。( 5) 正确安排内部审核的时机a) 管理体系建立初期的内审应安排在文件实施1 个月以后进行；b) 按部门、按过程的内部审核，根据发现问题的情况每年可安排1-2 次；c) 为外部审核做准备的内审，通常安排在外审前1 个月进行，要留有采取纠正措施进行整改的时间。( 6) 内部审核的组织和程序组织在建立管理体系时，

24、就应对内审做好策划，对内审进行总体安排和管理时，应做到：a) 确定归口管理部门内部审核是一项长期的常规工作，需要有一个常设的机构来负责管理。b) 聘任内审员内部审核需要一批合格、称职的内审员，应选择熟悉组织的业务、了解管理体系基本知识、有一定学历和工作经验、有交流表达能力和正直的人员来担任，并对其进行培训。由组织的管理者正式授权。c) 需要有一套正规的程序内部审核控制程序应明确内审的目的、范围、执行者的职责及具体的实施方法。( 7) 确定审核的路线和方法可以有以下 3 种：a) 自上而下和自下上的方法先到信息比较集中的部门了解总体情况，选择一批样本，然后到使用这些样本的部门去调查。b) 正向和

25、逆向的审核方法先在许多部门调查研究，选择一批样本，然后到归口管理部门去审核。c) 按过程审核和按部门审核的方法按过程审核是指按体系过程安排审核日程，审核员围绕某一个体系过程的各项要求到各相关部门去审核；按部门审核是指按部门来安排审核日程，到某一个部门就把所有的体系过程要求都 审核完。3.4.3 内部审核的准备（1）编制年度内审方案。一般在年初，由管理者代表组织编制。a）目的一一保证内部审核按计划实施；便于管理、监督和控制内部审核。b）要点一一应在全年内对所有部门和过程全部覆盖，并突出关键过程；c）形式滚动式审核按策划安排，对一个或几个部门或过程进行一次审核，逐月展开，在一年内把所有 部门、过程

26、都覆盖至少一次。集中式审核即在几天内把所有部门、过程都审核完。案例：*实验室2007年内部审核计划审核目的：审核管理体系的符合性、有效性；实现质量体系的自我完善。审核范围：管理体系全部要素，实验室所有部门及全部领域。审核依据：1、实验室资质认定评审准则2、实验室质量手册及程序文件审、核组 成员：A B、C D E、F、G审核日年 月日至 年 月日期*日期时 间第一组第二组审核要素受审核 部门审核员审核要素受审核 部门审核员26日90-首次会议内审组沟通4.位、独27日28日4. 2管理体系4. 3文件控制 分包、合同评审服务与供给品的投诉采购纠正措施 预防措施 改进记录控制内部审核 管理评审管

27、管术务质技业业技质检业质各管测务管检室科科科室科科测科科测 管木检室 质人员配置、大员啰跖臊 等5. 3恒位为壮汉 其确认6. 7检测结果的 质量保证5.境5.5.性5.源溯 备(里 设测 件4条4 5内审组沟通 .三 5 5恺5人财科办公室技术科技术科质管科E、FE、FF、GIIM 6狈史验检的、品业务科 技术科 检测室F、G2设施和环 境条件4设备5测量溯源6抽样、检 测样品 的处置入71 人2口 中.业务科 技术科 检测室内审组汇总审核结果末次会议B、C编制：审批：（2）制定审核实施计划a）目的一一为使现场审核有序进行，确保审核方案的实施，明确审核的思路，提 高审核效能。b）要点一一由审

28、核组长负责编制，是一次审核的具体日程和活动的安排。c）形式一一见下例（3）建立审核小组一一在内审前，管理者代表任命审核组长、审核员，成立审核组。a）审核员应经过培训合格，由最高管理者/管理者代表授权；b）应与被审核部门无直接责任关系，即不能审核本部门的工作；c）对被审核部门的业务专业知识由一定的了解，但不强调是这方面的专家；d）应考虑多名审核员能否协调配合，团结合作；e）审核组长应比审核员有较多的审核经验；f ）审核组长应有组织管理整个审核工作的能力。（ 4） 收集有关文件内审时，内审员重点收集与受审核部门质量活动有关的程序文件、作业指导书等文件。以有关质量标准、质量计划、合同和相关法律法规要

29、求对程序文件等进行检查其符合性；对外来标准的有效性也要进行检查；（ 5）编制检查表检查表时审核员进行内部审核活动的工具，主要起备忘录的作用。不必向受审核方展示，由审核组长审定和总的协调，以免遗漏或重复。a）检查表的作用按检查表检查，可保持审核目标始终明确；保持审核进度；明确与审核目标有关的样本；使审核程序规范化；作为审核记录存档。b）检查表的设计对照评审准则和管理手册的要求；选择典型的质量问题；结合受审核部门的特点；抽样应有代表性，分层抽样，随机抽 3-5 个，最多12 个；时间要留有余地；应有可操作性；按部门进行审核时，覆盖该部门职责涉及的所有过程，主要过程细查、相关过程要覆盖。检查表编写示

30、例（首此内审检查表2页第1页受审核部门综合办公室部门负责人审核员其审核日1手册条款审核要点检查记录Y/N文件控制是否具有义件控制和管理程序，有关内容是否可操作。实验室内部义件的审批是否齐全，现场使用的 各种文件是否标识清晰，文件的发放和保管是 否规范，并能确保文件现行有效。受控文件是否定期评审，必要时进行修订，更改的文件是否经过再批准并加以注明。现场是否使用失效或废止文件，不应存在一个 文件出现不同版本的问题。服务和供应品的采购是否制定了服务和供应品的选择、采购和验收、 储存的相关管理程序文件。是否对服务和供应方进行了评审，建立了服务 / 供应方名单。已发生的采购是否受控，是否正确选择了具备

31、资格的供应方。是否规定了对采购品验收的要求，对供应品、标准物质、消耗材料是否经过了验收。记录是否编制了记录管理程序，内容是否齐全、合 理。管理记录和技术记录的信息是否 “足够”，是否能够“复现”管理和技术活动。各种记录的填写和更改是否正确、完整、清晰、明了。现存所有记录、证书和报告是否安全储存、妥 善保管，保存方式是否合理，方便存取，查阅 方便并为客户保密。对电子存储的记录也应采取有效措施，避免原 始信息或数据的丢失或改动。所有质量记录和原始观测记录、计算和导出数据、记录、以及证书 /证书副本等技术记录均 应归档并按适当的期限保存。记录应包括参与抽样、样品准备、检测人员的标识。管理评审是否编制

32、了管理评审控制程序文件。管理评审是否按预定的计划和程序实施，每次 评审的输入是否明确，评审是否充分，结果是 否恰当。管理评审报告提出的有关措施是否纳入改进， 其结果是否得到验证。编制：日期：2007年月5日审批:日期：2007年8月5日（续此 内审检查表2页第2页手册条款审核要点检查记录Y/N人员5.1.1实验室人员（包括专业技术和管理人员） 的数埴和能力是否满足所从事工作的需 要。实验室应使用正式人员或合同制人员。使用合同制人员及其他的技术人员及关 键支持人员时，实验室应确保这些人员 胜任工作且受到监督，并按照实验室管 理体系要求工作。5.1.2对所有从事抽样、检测和/或校准、签发 检测报告

33、以及操作设备等工作的人员， 应按要求根据相应的教育、培训、经验 和/或可证明的技进行资格确认并持证 上岗。从事特殊产品的检测活动的实验室，其 专业技术人员和管理人员还应符合相关 法律、行政法规的规定要求。5.1.3实验室应确定培训需求，建立并保持人 员培训程序和计划。实验室人员应经过与其承担的任务相适 应的教育、培训1,并有培训计划实施的 记录。5.1.4使用培训中的人员时，应对其进行适当 的监督。5.1.5应保存人员的资格、培训、技能和经历 等的档案。5.1.6技术主管、授权签字人应具有工程师以 上（含工程师）技术职称，熟悉业务，经考核合格。5.1.7依法设置和依法授权的质量监督检验机 构，

34、其授权签字人应具有工程师以上（含 工程师）技术职称，熟悉业务，在本专 业领域从业3年以上。（首页） 内审检查表6页第1页受审核部门技术主管部门负责人审核员审核日期手册条款审核要点检查记录Y/N组织是否具有法律地位的证明文件，是否是能够承 担法律责任的实体。保证客观、公正和独立地从事检测活动。4.1.1实验室一般为独立法人；非独立法人的实验室 需有批准文件、授权书、最高管理者的任命文 件和母体的公正性声明。能独立承担第三方公正检验，能独立对外行文和开展业务活动，有独立账目和独立核算。4.1.2应具备固定的工作场所，查阅实验室注册、登 记文件和工作场所的所有权、使用权的证明文 件，应具备正确进行检

35、测所需要的并且能够独立 调配使用的固定、临时和可移动检测设备和设 施4.1.3管理体系应覆盖在所有场所、地点进行的检测 工作。4.1.4查阅在册人员证明或劳动合同证明，确认具有 与其从事检测活动相适应的专业技术人员和 管理人员。4.1.5是否制定了保证检测工作公正、客观的有关措 施，能否保持第二方公正性；实验室及其人员不得与其从事的检测活动以 及出具的数据和结果存在利益关系；不得参与任何有损于检测判断的独立性和诚 信度的活动；不得参与和检测项目或者类似的竞争性项目 有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、 使用或者维护活动。实验室应有措施确保其人员不受任何来自内 外部的不正当的商业、财务和其

36、他方面的压力 和影响，并防止商业贿赂。4.1.6实验室及其人员对其在检测活动中所知悉的 国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义 务，并有相应措施。4.1.7分析实验室内部机构设置是否合理，部门职责 是否明确，是否明确具在母体组织中的地位， 以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关 系。4.1.8实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及 各部门主管和监督人员应有符合要求的任命 文件，独立法人实验室最高管理者应由其上级单位 任命；最高管理者和技术管理者的变更需报发证机 关或具授权的部门确认。4.1.9实验室应规定对检测质量有影响的所有管理、 操作和核查人员的职责、权力S相互关系。必要时，指定关键管

37、理人员的代理人。实验室应由熟悉各项检测方法、 程序、目的和 结果评价的人员对检测的关键环节进行监督。编制：日期：2007年8月5日审批:日期：2007年8月5日（续页）内审检查表6页第2页手册条款审核要点检查记录Y/N实验室应由技术管理者全面负责技术运作，并指定一名质量主管，赋予其能够保证管理 体系有效运行的职责和权力。对政府下达的指令性检验任务，应编制计划 并保质保量按时完成（适用于授权/验收的实 验室）。管理体系是否按照本准则建立和保持能够保证其公正 性、独立性并与具检测活动相适应的管理体 系，建立管理体系的职责是否明确并得以落 实。质量过程是否予以明确，建立的管理体系是 否符合本实验室的

38、特点（如移动的、多检测 场所等）。管理体系应形成文件，相应的质量记录能否 证明体系的运行。是否建立了适宜的质量方针、目标，目标是 谷口测量和口操作。与重要岗位人员交流，了解其是否明确本岗 位的职责权限和管理体系、质量方针、目标， 开启效头她。文件控制外来技术标准、规范是否识别、收集齐全， 现行有效。内部编制的技术性作业指导书是否适宜、具 启口操作性。检测和/或校准分包如果实验室将检测和/或校准工作的TB分分 包，接受分包的实验室一定要符合本准则的 要求；分包比例必须予以控制（限仪器设备使用频 次低、价格昂贵及特种项目）。实验室应确保并证实分包方有能力完成分包 任务。实验室应将分包事项以书面形式

39、征得客户同 意后方可分包。服务和供应品的采购是否批准了经过评价后合格供应方的名单。实施米购前，是否明确规定了米购品的技术 要求。合同评审实验室应建立并保持评审客户要求、标书和 合同的程序，明确客户的要求。不同情况下 的评审或要求是否明确。是否对不同类型的委托书、标书或合同，按 照不同的规定进行了评审。设施和环境条件5.2.1实验室的检测设施以及环境条件是否满足相 关法律法规、技术规范或标准的要求。5.2.2设施和环境条件对结果的质量有影响时，实 验室应监测、控制和记录环境条件。在非固定场所进行检测时是否有对环境条件 的规定。5.2.3实验室应建立并保持安全作业管理程序，并 有相应的应急处理措施

40、。确保化学危险品、毒品、有害生物、电离辐 射、高温、高电压、撞击、以及水、气、火、 电等危及安全的因素和环境得以有效控制，（续页）内审检查表6页第3页手册条款审核要点检查记录Y/N5.2.4实验室应建立并保持环境保护程序，并有相应的 应急处理措施。具备相应的设施设备，确保检测产生的废气、废液、粉尘、噪声、固废物等的处理符合环境和健康的要求，5.2.5区域间的工作相互之间有不利影响时， 是否米取 了有效的隔离措施。5.2.6对影响工作质量和涉及安全的区域和设施是否 能有效控制并正确标识。检测和校准方法5.3.1实验室应按照相关技术规范或者标准，选择使用 适合的方法和程序实施检测活动。实验室应优先

41、选择国家标准、 行业标准、地方标准；如果缺少指导书可能影响检测结果，实验室应制 定相应的作业指导书。5.3.2是否对所选用的新方法进行了确认并正确使用。如果方法发生了变化，是否重新进行了确认。是否确保使用了标准的最新有效版本。5.3.3与实验室工作有关的标准、手册、指导书等是否 都现行有效并便于工作人员使用。5.3.4需要时，实验室可以采用国际标准，但是否仅限 特定委托方的委托检测。非标准方法是否经过确 认。5.3.5实验室自行制订的非标方法，经确认后，可以作 为资质认定项目，但仅限特定委托方的检测。5.3.6对检测方法的偏离是否经过相关技术单位验证、 有关主管部门核准。由实验室负责人批准。客

42、户接受。是否将偏离方法形成文件规定。5.3.7实验室应有适当的计算和数据转换及处理规定， 开启效头她。当利用计算机或自动设备对检测或校准数据进 行采集、处理、记录、艮告、存储或检索时，实 验室应建立并实施数据保护的程序该程序应包括（但不限于）：数据输入或采集、 数据存储、数据转移和数据处理的完整性和保密性设备和标准物质5.4.1是否配备了正确进行检测（包括抽样、样品制备、 数据处理与分析）所需的抽样、测量和检测设备 （包括软件）及标准物质，并对所有仪器设备进行正常维护。（续页）内审检查表6页第4页手册条款审核要点检查记录Y/N5.4.2如果仪器设备有过载或错误操作、或显本的结果 可疑、或通过其

43、他方式表明有缺陷时，是否立即 停止使用，刑口以明显标识，如可能应将其储存在规定的地方直至修复；修复的仪器设备必须经检定、校准等方式证明其 功能指标已恢复。是否检查这种缺陷对过去进行的检测所造成的影 响。5.4.3如果要使用实验室永久控制范围以外的仪器设备 （租用、借用、使用客户的设备），是否仅限于某 些使用频次低、价格昂贵或特定的检测设施设备，是否符合本准则的相关要求。5.4.4所有设备是否由经过授权的人员操作。设备使用和维护的有关技术资料是否便于有关人员取用。5.4.5是否保存了对检测具有重要影响的设备及其软件 的档案。该档案至少应包括：a）设备及具软件的名称；b）制造商名称、型式标识、系列

44、号或其他唯一性标识；c）对设备符合规范的核查记录（如果适用）；d）当前的位置（如果适用）；e）制造商的说明书（如果有），或t旨明其地点；f）所有检7E /校准报告或证书；g）设备接收/启用日期和验收记录；h）设备使用和维护记录（适当时）；i）设备的任何损坏、故障、改装或修理记录。5.4.6所有仪器设备（包括标准物质）是否都有明显的 标识来表明其状态。5.4.7若设备脱离了实验室的直接控制，是否能确保该 设备返回后，在使用前对其功能和校准状态进行 检查并能显示满意结果。5.4.8当需要利用期间核查以保持设备校准状态的可信 度时，是否建立了期间核查程序并按照规定执行。5.4.9当校准产生了一组修正

45、因子时，是否确保其得到 止确应用。未经定型的专用检测仪器设备是否有相关技术单 位的验证证明。量值溯源5.5.1是否确保其相关检测结果能够溯源至国家基标 准。是否制定和实施了仪器设备的校准和/或检定（验 证）、确认的总体要求。对于设备校准，应绘制能溯源到国家的基准的 量值传递方框图（适用时），以确保在用的测量仪 器设备量值符合的法制规定。5.5.2检测结果不能溯源到国家基标准的，实验室能否 提供设备比对、能力验证结果的满意证据。5.5.3实验室应制定设备检定/校准的计划。在使用对检测的准确性产生影响的测量、检测设 备之前，应按照国家相关技术规范或者标准进行 检定/校准，以保证结果的准确性。（续此

46、内审检查表共6页第5页手册条款审核要点检查记录Y/N5.5.4是否制定有参考标准的检定/校准计划。参考标准在任何调整之前和之后均应校准。实验室持有的测量参考标准应仅用于校准而不 用于其他目的，除非能证明作为参考标准的性能 不会失效。5.5.5可能时，实验室应使用有证标准物质（参考物 质）。没有有证标准物质（参考物质）时，实验室是否 能确保量值的准确性。5.5.6是否根据规定的程序对参考标准和标准物质 （参 考物质）进行期间核查，以保持其校准状态的置 信度。5.5.7是否制定了程序来安全处置、运输、存储和使用 参考标准和标准物质（参考物质），以防止污染 或损坏，确保其完整性。结果质量控制5.7.

47、1实验室应有质量控制程序和质量控制计划以监 控检测结果的有效性，可包括（但不限于）下列 内容：a）定期使用有证标准物质（参考物质）进行监 控和/或使用次级标准物质（参考物质）开展内 部质量控制；b）参加实验室间的比对或能力验证；c）使用相同或不同方法进行重复检测d）对存留样品进行再检测；e）分析一个样品不同特性结果的相关性。5.7.2实验室应分析质量控制的数据，当发现质量控制数据将要超出预先确定的判断 依据时，能够采取有计划的措施来纠正出现的问 题，并防止报告错误的结果。结果才艮告5.8.1是否按照相关技术规范或者标准要求和规定的 程序，及时出具检测数据和结果，并保证数据和 结果准确、客观、真

48、实。报告是否使用法定的单位。5.8.2检测报告应至少包括下歹信息：a）标题；b）实验室的名称和地址，以及与实验室地址不 同的检测的地点；c）检测报告的唯一性标识（如系列号）和每 页上的标识，以及报告结束的清晰标识；d）客户的名称和地址（必要时）；e）所用标准或万法的识别；f）样品的状态描述和标识；g）样品接收日期和进行检测的日期（必要时）；h）如与结果的有效性或应用相关时，所用抽样 计划的说明；i）检测的结果；j）检测人员及其报告批准人签字或等效的标识；k）必要时，结果仅与被检测样品有关的声明。（续页）内审检查表6页第6页手册条款审核要点检查记录Y/N5.8.3当需对检测结果做出说明的，报告中

49、还可包括下 列内容：a）对检测方法的偏离、增添或删节，以及特定检测条件信息；b）符合（或不符合）要求和/或规范的声明；c）当不确定度与检测结果的有效性或应用有 关，或客户有要求，或不确定度影响到对结果符 合性的判定时，艮告中还需要包括不确定度的信 息；d）特定方法、客户或客户群体要求的附加信息5.8.4对含抽样的检测报告需要做出说明的，se告中还 可包括卜列内容：a）抽样日期；b）与抽样方法或程序有关的标准或规范，以及对这些规范的偏离、增添或删节；c）抽样位置，包括任何简图、草图或照片；d）抽样人；e）列出所用的抽样计划；f）抽样过程中可能影响检测结果解释的环境条 件的详细信息。5.8.5检测

50、艮告中含分包结果的，这些结果应予清晰标 明。分包方应以书面或电子方工妹艮告结果。5.8.6当用电话、电传、传真或其他电子 /电磁方式传 送检测结果时，应满足本准则的要求。5.8.7对已发出艮告的实质性修改，是否以追加文件或 更换报告的形式实施，是否包括如下声明：“对 报告的补充,系列号（或其他标识）”，或其 他等效的文字形式。艮告修改是否满足本准则的所有要求，若有必要 发新艮告时，是否有唯一性标识，并注明所替代 的原件。3.4.4 内部审核的实施（1）审核实施的基本步骤与内容:a）召开首次会议；b）进行现场审核；c）确定不合格项和编写不合格报告；d）汇总分析审核结果；e）编写审核报告；f）召开末次会议。（2）首次会议a目的一一（向受审核方介绍此次审核的目的和安排）确认审核实施计划；由审核组对审核活动的有关事项作出说明；澄清受审核部门提出的问题。b）内容一一审核组长主持会议，讲话的内容可能包括:审核的目的和审核范围；审核的准则；审核组成员；审核的日期及审核的日程安排；简要介绍实施审核所采用的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式的联系；澄清审核计划中不明确或需调整的内容。c)要求时间控制在 30 分钟以内；请管理者代表讲话，说明这次审核的重要性，要求各部门正确对待审核，有不合格项一定要采取纠正措施等；会议做好记录，出席人员应签名等。( 3) 现场审核(是审核员寻找客观