第03章 管理的基本原理

1、1第一讲第一讲 总论管理的基本原理总论管理的基本原理2第一讲第一讲 总论管理的基本原理总论管理的基本原理【学习目的【学习目的】1 1、管理、管理原理原理与与原则原则的区别的区别2 2、了解并掌握管理原理的、了解并掌握管理原理的特征特征3 3、理解并掌握、理解并掌握管理的四大基本原理管理的四大基本原理4 4、认识、认识效益、效果、效率效益、效果、效率的不同的不同5 5、理解、理解责、权、利责、权、利和和能力能力四者之间的关系。四者之间的关系。 31 1 管理原理的特征管理原理的特征管理原理对管理工作的实质内容进行科学分析总结而形成的基本管理原理对管理工作的实质内容进行科学分析总结而形成的基本真理

2、真理。管理原则是人们从事管理活动必须共同遵守的行为规范管理原则是人们从事管理活动必须共同遵守的行为规范（由原理引申，与管理实际相结合，具有动态性）。一一 客观性客观性1.1.管理原理是对管理的实质及其客观规律的描述（原：管理原理是对管理的实质及其客观规律的描述（原：源源，原本、，原本、根本；理：道理，规律）根本；理：道理，规律）2.2.管理要顺应和利用原理，也就是顺应和利用规律管理要顺应和利用原理，也就是顺应和利用规律二二 概括性概括性1.1.管理原理是在总结经验基础上，高度综合和概括得出的具有普遍性管理原理是在总结经验基础上，高度综合和概括得出的具有普遍性和规律性的结论。和规律性的结论。2.

3、2.原理不能主观臆想原理不能主观臆想世上有许多未解之谜，不能主观断言概括为规律或原理，否则是违世上有许多未解之谜，不能主观断言概括为规律或原理，否则是违背原理特征的背原理特征的41 1 管理原理的特征管理原理的特征三三 稳定性稳定性n原理不是一成不变的（因外界环境改变而发原理不是一成不变的（因外界环境改变而发生改变）生改变）n管理原理是相对稳定的（持续相当长的一段管理原理是相对稳定的（持续相当长的一段时间）时间）四四 系统性系统性n管理原理由系统原理、人本原理、责任原理、管理原理由系统原理、人本原理、责任原理、效益原理四个部分要素构成的有机整体。效益原理四个部分要素构成的有机整体。51 1 管

4、理原理的特征管理原理的特征研究管理原理的意义研究管理原理的意义1：有助于提高管理工作的科学性，避免盲目：有助于提高管理工作的科学性，避免盲目性性 2：有助于掌握管理的基本规律：有助于掌握管理的基本规律3：有助于迅速找到解决管理问题的途经和手段：有助于迅速找到解决管理问题的途经和手段62 2系统原理系统原理 任何一种组织都可视为一个完整的开放的系统或为某一大系统中的子系统，在认识和处理管理问题时，应遵循系统的观念和方法，以系统论作为管理的指导思想。一、系统的概念一、系统的概念 系统是由若干相互联系、相互作用的部分组成，系统是由若干相互联系、相互作用的部分组成，在一定环境中具有特定功能的有机整体。

5、在一定环境中具有特定功能的有机整体。 n物质n能量n信息7二、系统的特征二、系统的特征1.集合性集合性这是系统最基本的特征。一个系统至少这是系统最基本的特征。一个系统至少由两个及两个以上的系统构成。由两个及两个以上的系统构成。 2.层次性层次性系统的结构是有层次的，构成一个系统系统的结构是有层次的，构成一个系统的子系统和子子系统分别处于不同的地位的子系统和子子系统分别处于不同的地位 3.相关性相关性系统内各要素之间相互依存，相互制约系统内各要素之间相互依存，相互制约的关系，就是系统的相关性的关系，就是系统的相关性 8蝴蝶效应q1979年年12月，美国气象学家洛伦兹在华盛顿的美国科学月，美国气象

6、学家洛伦兹在华盛顿的美国科学促进会的一次讲演中提出：一只蝴蝶在南美洲偶尔煽动促进会的一次讲演中提出：一只蝴蝶在南美洲偶尔煽动几下翅膀，有可能在两周后引起美国德克萨斯州的一场几下翅膀，有可能在两周后引起美国德克萨斯州的一场龙卷风。龙卷风。q原因是：蝴蝶扇动翅膀的运动，导致其身边的空气系统原因是：蝴蝶扇动翅膀的运动，导致其身边的空气系统发生变化，并产生微弱的气流，而微弱的气流的产生又发生变化，并产生微弱的气流，而微弱的气流的产生又会引起四周空气或其他系统产生相应的变化，由此引起会引起四周空气或其他系统产生相应的变化，由此引起一个一个连锁反应，连锁反应，最终导致其他系统的极大变化最终导致其他系统的极

7、大变化q原理是：初始条件十分微小的变原理是：初始条件十分微小的变化经过不断放大，对其未来状态化经过不断放大，对其未来状态会造成极其巨大的影响。会造成极其巨大的影响。 9这首民谣说：这首民谣说： 丢失一个钉子，坏了一只蹄铁；丢失一个钉子，坏了一只蹄铁； 坏了一只蹄铁，折了一匹战马；坏了一只蹄铁，折了一匹战马； 折了一匹战马，伤了一位骑士；折了一匹战马，伤了一位骑士； 伤了一位骑士，输了一场战斗；伤了一位骑士，输了一场战斗； 输了一场战斗，亡了一个帝国。输了一场战斗，亡了一个帝国。 马蹄铁上一个钉子的丢失，本是初始条件一个十分马蹄铁上一个钉子的丢失，本是初始条件一个十分微小的变化，但其微小的变化，

8、但其“长期长期”效应却是一个帝国存与亡的效应却是一个帝国存与亡的根本差别。根本差别。 q西方流传的一首民谣对此作了形象的说明西方流传的一首民谣对此作了形象的说明10三、系统原理要点三、系统原理要点1 整体性原理整体性原理系统要素之间的相互关系及要素与系统系统要素之间的相互关系及要素与系统之间的关系以整体为主进行协调，局部服之间的关系以整体为主进行协调，局部服从整体，使整体效果为最佳从整体，使整体效果为最佳系统不是各要素的简单相加，系统功能往往大系统不是各要素的简单相加，系统功能往往大于各部分功能之和，即于各部分功能之和，即“112”。重局部、轻全局或局部之间相互扯皮，会损坏重局部、轻全局或局部

9、之间相互扯皮，会损坏全局利益。全局利益。112 动态性原理动态性原理系统作为一个运动着的有机体，其稳定状态系统作为一个运动着的有机体，其稳定状态是相对的，运动状态则是绝对的是相对的，运动状态则是绝对的 要求管理活动要在坚持原则的基础上留有余地，要求管理活动要在坚持原则的基础上留有余地，掌握动态性观点，研究系统的动态规律，预见系掌握动态性观点，研究系统的动态规律，预见系统的发展趋势，树立起超前观念，减少偏差，掌统的发展趋势，树立起超前观念，减少偏差，掌握主动，使系统向期望的目标顺利发展。握主动，使系统向期望的目标顺利发展。 123 开放性原理开放性原理明智的管理者都应当从开放性原理出发，充明智的

10、管理者都应当从开放性原理出发，充分估计外部与本系统的联系，努力扩大本系分估计外部与本系统的联系，努力扩大本系统从统从外界吸入的物质，能量和信息外界吸入的物质，能量和信息 任何有机系统都必须与外部环境进行物质、能量、任何有机系统都必须与外部环境进行物质、能量、信息的交换，以维持其生命。信息的交换，以维持其生命。工业企业必须通过投入和产出与外界进行人、财、工业企业必须通过投入和产出与外界进行人、财、物、信息等要素的交流，从而获取盈利。物、信息等要素的交流，从而获取盈利。134. 环境适应性原理环境适应性原理系统不是孤立的而是与外界不断发生联系的系统不是孤立的而是与外界不断发生联系的系统对环境的适应

11、：被动系统对环境的适应：被动能动能动 5. 综合性原理综合性原理把系统的各部分各方面和各种因素联系起来，把系统的各部分各方面和各种因素联系起来，考察其中的共同性和规律性考察其中的共同性和规律性3个含义个含义 a：系统目标的多样性和综合性：系统目标的多样性和综合性 b：系统实施方案的多样性和综合性：系统实施方案的多样性和综合性 c ：组织的产品是综合而制造的：组织的产品是综合而制造的143 3人本原理人本原理一、职工是企业的主体一、职工是企业的主体1.要素研究阶段：经济人要素研究阶段：经济人泰罗泰罗“科学管理科学管理”阶段阶段早期的管理理论基本上限于把早期的管理理论基本上限于把劳动者视为生产过程

12、中的一劳动者视为生产过程中的一个必不可少的因素个必不可少的因素。泰罗之后的几十年中所有对劳动和劳。泰罗之后的几十年中所有对劳动和劳动力的研究大多都未摆脱把人视为机器附属物的基本观点动力的研究大多都未摆脱把人视为机器附属物的基本观点和方法和方法 2.行为研究阶段：社会人行为研究阶段：社会人马斯洛、赫茨伯格等马斯洛、赫茨伯格等二战后，一部分管理学家和心理学家开始意识到劳动者的二战后，一部分管理学家和心理学家开始意识到劳动者的行为决定了企业的生产效率、质量和成本。劳动者的需要行为决定了企业的生产效率、质量和成本。劳动者的需要是多方面的，经济需要只是其中的一种。是多方面的，经济需要只是其中的一种。需要

13、需要动机动机 行行为为3. 主体研究阶段：职工主体论主体研究阶段：职工主体论70年代以后企业界逐渐意识到职工在企业生产经营活动中年代以后企业界逐渐意识到职工在企业生产经营活动中的重要性，逐渐形成了的重要性，逐渐形成了以人为中心以人为中心的管理思想的管理思想。15二、职工参与是有效管理的关键二、职工参与是有效管理的关键1.高度集权的方式高度集权的方式2.适度分权，民主参与方式适度分权，民主参与方式职工参与要做好两方面的基础工作：职工参与要做好两方面的基础工作：一是创造职工参与的机会；一是创造职工参与的机会；二是提高参与的意识。二是提高参与的意识。16集权还是分权？湖北某集团公司有湖北某集团公司有

14、3030多个分公司，每一个分公司都有自己的财务、会计，多个分公司，每一个分公司都有自己的财务、会计，财务都有财权，都是独立的账户。结果因为每一个分支企业都有财财务都有财权，都是独立的账户。结果因为每一个分支企业都有财权权, ,加之公司管理机制的混乱，公司整体费用长年居高不下，利润都加之公司管理机制的混乱，公司整体费用长年居高不下，利润都被庞大的分支机构稀释掉了。老板一气之下撤掉了所有的分公司财被庞大的分支机构稀释掉了。老板一气之下撤掉了所有的分公司财权，财务工作由总公司统一管理。签单的权利只有一个人，就是他权，财务工作由总公司统一管理。签单的权利只有一个人，就是他自己。自己。3232个分公司都

15、在一个城市，一人签单当然可以，但问题是他个分公司都在一个城市，一人签单当然可以，但问题是他每天都必须花每天都必须花4-64-6个小时来签单。加上各部门的审核时间、会计现金个小时来签单。加上各部门的审核时间、会计现金支取时间，费用申请往往历时会有四五天之久。同时，由于老板不支取时间，费用申请往往历时会有四五天之久。同时，由于老板不可能事事亲力，所以他对一些费用使用的必要性持怀疑甚至否定态可能事事亲力，所以他对一些费用使用的必要性持怀疑甚至否定态度。当然这是老板的功能之一，但是由于老板前沿信息、临场经验度。当然这是老板的功能之一，但是由于老板前沿信息、临场经验等的缺乏，他个人的一些判断难免偏颇，这

16、就导致一些极好的生意等的缺乏，他个人的一些判断难免偏颇，这就导致一些极好的生意机会由此丧失了。而且如果每一个费用申请都是在四五天之后安排，机会由此丧失了。而且如果每一个费用申请都是在四五天之后安排，肯定会影响业务的进展。何况在这样一个高度集权的状态下，一个肯定会影响业务的进展。何况在这样一个高度集权的状态下，一个经理人不得不用全部的精力，甚至是经理人不得不用全部的精力，甚至是120120的精力来管理财务，他自的精力来管理财务，他自己也失去了提升个人素质的机会。己也失去了提升个人素质的机会。17集权还是分权？森潘纺织品贸易(上海)有限公司总经理： 单纯从企业管理理论来说，权力是应该分享单纯从企业

17、管理理论来说，权力是应该分享的，这对企业的发展、对员工的成长，的确都有的，这对企业的发展、对员工的成长，的确都有不少益处。不少益处。但理论仅仅是理论，从理论到实践还但理论仅仅是理论，从理论到实践还有很大的差距，不能照搬照用有很大的差距，不能照搬照用。 在权力是否分享的问题上，尤其应考虑到两在权力是否分享的问题上，尤其应考虑到两个方面的因素：个方面的因素：一是风险；二是企业所有者的管一是风险；二是企业所有者的管理能力。理能力。18三、现代管理的核心是使人性得到最完美的三、现代管理的核心是使人性得到最完美的发展发展n人性即人的本性，如人有物质需要、社会和人性即人的本性，如人有物质需要、社会和心理方

18、面的需要、感情的需要等。要使管理心理方面的需要、感情的需要等。要使管理有效，就要千方百计满足人的需要。有效，就要千方百计满足人的需要。n对于管理者而言，满足人的需要就是要给予、对于管理者而言，满足人的需要就是要给予、要付出、要奉献、有爱心，对你的员工要关要付出、要奉献、有爱心，对你的员工要关心、爱护和帮助。心、爱护和帮助。19四、管理是为四、管理是为人人服务的服务的这个这个“人人”字，不仅仅指组织内部的人，还包字，不仅仅指组织内部的人，还包括用户、消费者和顾客。括用户、消费者和顾客。1：企业要在这种思想的指导下，研究市场需求的特点及：企业要在这种思想的指导下，研究市场需求的特点及发展趋势，据此

19、确定企业的经营和产品发展的方向。发展趋势，据此确定企业的经营和产品发展的方向。2：企业要从用户的角度出发，提高设备和材料的使用效：企业要从用户的角度出发，提高设备和材料的使用效率，降低成本率，降低成本3：企业要在这种思想的指导下研究企业的消费者：企业要在这种思想的指导下研究企业的消费者20总结：o尊重人尊重人员工是组织的主体；员工是组织的主体；o依靠人依靠人有效管理的关键是员工参与；有效管理的关键是员工参与；o发展人发展人使人性得到最完美的发展是现代管理使人性得到最完美的发展是现代管理的核心；的核心；o为了人为了人服务于人是管理的根本目的。服务于人是管理的根本目的。21人本原则的实质是：人本原

20、则的实质是： 人是手段与目的的统一。人是手段与目的的统一。 人既是手段，又是目的。人既是手段，又是目的。效益效益人是人是手段手段人是人是目的目的统一统一为了人为了人创造效益创造效益依靠人依靠人创造效益创造效益依靠人来管理依靠人来管理为了人来管理为了人来管理尊重人；依靠人尊重人；依靠人发展人；为了人发展人；为了人224 4责任原理责任原理一、明确每个人的职责一、明确每个人的职责n挖掘人的潜能的最好的办法是明确每个人的挖掘人的潜能的最好的办法是明确每个人的职责职责 1：职责的界限要清楚 2：职责中要包括横向联系的内容 3：职责要落实到人 n如果是团队负责，则内部分工应明确。“人人负责无人负责”n职

21、责不是抽象的，而是在数量、质量、时间、效益等方面有严格规定的行为规范。23高级项目经理岗位职责描述高级项目经理岗位职责描述(电信电信)1.按项目管理规范负责具体项目的管理，制定项目实施计划，进行整体的沟通与协调。2.对项目进行全程管控，指导调度项目团队的工作。3.保证项目按期按质完成，确保客户满意度。4.核算项目成本费用，进行成本控制。5.根据服务条款要求进行售后服务与障碍处理。6.优化内部流程，监督项目质量。24责任分配表 ( 负责 审批 辅助 承包 通知)责任者 WBS项目经理土建总工机电总工总会计师工管处财务处计划合同处机电设备合同处设计院咨询专家电力局水电部中技公司十四局大成设计 招标

22、 施工准备 采购 施工 项目管理 25副主管部门经理项目经理工程经理软件经理生产经理市场经理子程序生产经理子程序软件经理子程序硬件经理子程序服务经理建立项目计划62133334444定义WBS5133333333建立硬件231444建立软件3414建立界面231444生产监测234414定义文件214444建立市场计划5354441准备劳动力估计31114444准备设备成本估计31114444准备材料成本31114444编分配程序31114444建立时间进度311144441实际负责实际负责 2一般监督一般监督 3参与商议参与商议 4可以参与商议可以参与商议 5必须通知必须通知 6最后批准最后

23、批准简化的责任矩阵简化的责任矩阵26二、职位设计和权限委授要合理二、职位设计和权限委授要合理n一个人对工作是否能做到完全负责取决于三个因素一个人对工作是否能做到完全负责取决于三个因素1：权限：权限 ：实行任何管理都要借助于一定的权力，没：实行任何管理都要借助于一定的权力，没有一定的权力任何人都不可能对工作实行真正的管理。有一定的权力任何人都不可能对工作实行真正的管理。2：利益：完全负责意味着要承担风险，任何的管理：利益：完全负责意味着要承担风险，任何的管理者在承担风险的同时都要对收益进行权衡。这种利益者在承担风险的同时都要对收益进行权衡。这种利益不仅仅是物质利益，还包括精神利益。不仅仅是物质利

24、益，还包括精神利益。3：能力：能力是完全负责的关键因素。：能力：能力是完全负责的关键因素。 n责权利的三角定理责权利的三角定理27责任原则要处理好权、责、利及其能力四责任原则要处理好权、责、利及其能力四者之间的关系。者之间的关系。利益利益权限权限职责职责能力能力28三、奖惩要分明、公正而及时三、奖惩要分明、公正而及时o公正的奖罚要以准确的考核为前提。公正的奖罚要以准确的考核为前提。o有成绩有贡献的，要及时肯定和奖励。有成绩有贡献的，要及时肯定和奖励。o惩罚要及时而公正。惩罚要及时而公正。分工明确分工明确权责对等权责对等奖惩分明奖惩分明29用洋葱替代胡萝卜的尴尬！一家制药业的巨无霸刚刚获得了一项

25、评审极其严格的质量产品奖。一家制药业的巨无霸刚刚获得了一项评审极其严格的质量产品奖。广大广大的员工废寝忘食，牺牲了个人的正常生活，通过半年多的努力，最的员工废寝忘食，牺牲了个人的正常生活，通过半年多的努力，最终赢得了这个奖项终赢得了这个奖项。当宣读获得这个奖项的人员及公司名称的时候，。当宣读获得这个奖项的人员及公司名称的时候，大家都兴奋不已。公司领导很快就召集全体员工到自助餐厅开庆祝大家都兴奋不已。公司领导很快就召集全体员工到自助餐厅开庆祝会，由总裁表达对每位员工的感谢，宣布这个奖项对公司的意义。会，由总裁表达对每位员工的感谢，宣布这个奖项对公司的意义。他总结性地说到：他总结性地说到：“为了庆

26、祝这次巨大的成功，大家都会得到一份为了庆祝这次巨大的成功，大家都会得到一份很有意义的礼物。很有意义的礼物。” ” 此时，从后面传来一句：此时，从后面传来一句：“现在就发吧！现在就发吧！” ” 大家都笑了，那时大家的心情就像过节一样。大家都笑了，那时大家的心情就像过节一样。 CEOCEO点了点头，示意公关部经理揭开了罩在神秘礼物上的帷幕。啊！竟点了点头，示意公关部经理揭开了罩在神秘礼物上的帷幕。啊！竟是由无数是由无数塑料杯子塑料杯子搭建起的金字塔造型。会场上先是死一般的寂静，搭建起的金字塔造型。会场上先是死一般的寂静，接着爆发出震耳欲聋的喊声。员工们几乎被这个场面所震晕，就像接着爆发出震耳欲聋的

27、喊声。员工们几乎被这个场面所震晕，就像他们看到了一个巨大的发了霉的圣诞水果蛋糕一样。他们看到了一个巨大的发了霉的圣诞水果蛋糕一样。 后来，大家排着队，陆续领走自己的杯子。在员工摇着头，苦笑着领后来，大家排着队，陆续领走自己的杯子。在员工摇着头，苦笑着领走奖品时，可怜的走奖品时，可怜的CEOCEO好像只剩下最后一点呼吸了。其他员工的表情好像只剩下最后一点呼吸了。其他员工的表情也让他心凉。随后的几个星期里，杯子就成了公司里新的（令人嘲也让他心凉。随后的几个星期里，杯子就成了公司里新的（令人嘲讽和挖苦的）质量的象征品了讽和挖苦的）质量的象征品了。305 5效益原理效益原理一、什么是效益？一、什么是效

28、益？管理的永恒主题。任何组织的管理都是为了获管理的永恒主题。任何组织的管理都是为了获得某种效益，效益的高低直接影响着组织的生存得某种效益，效益的高低直接影响着组织的生存和发展和发展 效果与效率效果与效率n效果：由投入经过转换而产出的成果，其中有的是效效果：由投入经过转换而产出的成果，其中有的是效益的，有的是无效益的。益的，有的是无效益的。n效率：单位时间内所取得的效果的数量，反映了劳动效率：单位时间内所取得的效果的数量，反映了劳动时间的利用状况，与效益有一定的联系。时间的利用状况，与效益有一定的联系。 n效益：效益：有效产出与投入之间的一种比例关系有效产出与投入之间的一种比例关系，可从社，可从

29、社会和经济两个不同角度去考察，即会和经济两个不同角度去考察，即社会效益和经济效社会效益和经济效益。益。 315 5效益原理效益原理效益效益效果效果effectiveness目标目标手段手段干什么？干什么？如何干？如何干？做对的事做对的事do the right things把事做对把事做对do things right效率效率efficiency 管理活动应以尽可能少的投入实现相同的产出，管理活动应以尽可能少的投入实现相同的产出，或以相同的投入实现尽可能多的产出。或以相同的投入实现尽可能多的产出。32二、为什么要追求效益？二、为什么要追求效益？ 资源有限性资源有限性三、如何追求效益？三、如何追

30、求效益？ 既要做对的事；又要把事做对。既要做对的事；又要把事做对。 用正确的方法做正确的事。用正确的方法做正确的事。336 6伦理原理伦理原理伦理伦理是指导人与人相处的各种道德准则。是指导人与人相处的各种道德准则。在当今世界，一个组织要维持足够长的生在当今世界，一个组织要维持足够长的生命力，不仅需要遵守法律，还需要遵守伦命力，不仅需要遵守法律，还需要遵守伦理规范或讲究伦理。对于伦理的重视，有理规范或讲究伦理。对于伦理的重视，有助于经济组织取得较高的经济利益。助于经济组织取得较高的经济利益。 一、伦理的重要性一、伦理的重要性343536376 6伦理原理伦理原理二、伦理的特性二、伦理的特性1 1

31、：非强制性：非强制性伦理靠社会舆论、传统习惯和伦理靠社会舆论、传统习惯和内心信念起作用，体现了自觉性和内在性内心信念起作用，体现了自觉性和内在性2 2：非官方性：非官方性伦理是约定俗成的，不需要伦理是约定俗成的，不需要通过行政命令或法定程序来制定通过行政命令或法定程序来制定3 3：普适性：普适性所有人都受伦理的指导、调节所有人都受伦理的指导、调节和约束和约束 4 4：扬善性：扬善性既对不符合伦理的行为予以批评既对不符合伦理的行为予以批评和谴责，也对符合伦理的行为，尤其是高尚行和谴责，也对符合伦理的行为，尤其是高尚行为予以褒奖、鼓励。为予以褒奖、鼓励。386 6伦理原理伦理原理三、伦理与法律的关系三、伦理与法律的关系 伦理和法律在内容上相互渗透。伦理是不成伦理和法律在内容上相互渗透。伦理是不成文的法律，法律是最低程度的伦理。伦理和法律文的法律，法律是最低程度的伦理。伦理和法律在作用上相互补充。伦理可以引导人们遵守法律，在作用上相互补充。伦理可以引导人们遵守法律，而法律可以作为维护伦理的威慑力量而法律可以作为维护伦理的威慑力量o在许多情况下，违法的行为是不道德的，合乎伦在许多情况下，违法的行为是不道德的，合乎伦理的行为是合法的，两者是统一的。理的行为是合法的，两者是统一的。o存在合法但不合伦理，合乎伦理但不合法的情形